廣宇集團:2020年第四次臨時股東大會的法律意見書

時間:2020年06月03日 18:36:40 中財網
原標題:廣宇集團:2020年第四次臨時股東大會的法律意見書


上海市錦天城律師事務所

關于廣宇集團股份有限公司

2020年第四次臨時股東大會的

法律意見書

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上海市錦天城律師事務所

關于廣宇集團股份有限公司

2020年第四次臨時股東大會的

法律意見書



致:廣宇集團股份有限公司

上海市錦天城律師事務所(以下簡稱“本所”)接受廣宇集團股份有限公司(以
下簡稱“公司”)委托,就公司召開2020年第四次臨時股東大會(以下簡稱“本次
股東大會”)的有關事宜,根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、
《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“證券法”)、《上市公司股東大會規則(2016
年修訂)》等法律、法規和其他規范性文件以及《廣宇集團股份有限公司章程》
(以下簡稱“《公司章程》”)的有關規定,出具本法律意見書。


為出具本法律意見書,本所及本所律師依據《律師事務所從事證券法律業務
管理辦法》和《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》等規定,嚴格履行
了法定職責,遵循了勤勉盡責和誠實信用原則,對本次股東大會所涉及的相關事
項進行了必要的核查和驗證,審查了本所認為出具本法律意見書所需審查的相關
文件、資料,并參加了公司本次股東大會的全過程。本所保證本法律意見書所認
定的事實真實、準確、完整,所發表的結論性意見合法、準確,不存在虛假記載、
誤導性陳述或者重大遺漏,并愿意承擔相應法律責任。


鑒于此,本所律師根據上述法律、法規、規章及規范性文件的要求,按照律
師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神,現出具法律意見如下:

一、本次股東大會召集人資格及召集、召開的程序

經核查,公司本次股東大會是由公司董事會召集、召開的。公司已于2020
年5月19日在《證券時報》及巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)上刊登《2020
年第四次臨時股東大會通知》,將本次股東大會的召開時間、地點、會議議題、
出席會議人員、登記方法等予以公告,公告刊登的日期距本次股東大會的召開日
期已達15日。



本次股東大會于2020年6月3日上午9:30在杭州市平海路8號公司508
會議室如期召開。會議召開的時間、地點與本次股東大會通知的內容一致。本次
股東大會采取現場投票與網絡投票相結合的方式,公司通過深圳證券交易所交易
系統和互聯網投票系統向公司股東提供給了網絡形式的投票平臺,網絡投票的時
間和方式與公告內容一致。


本所律師審核后認為,本次股東大會召集人資格合法、有效,本次股東大
會召集、召開程序符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股東大會規則(2016
年修訂)》等法律、法規、規章和其他規范性文件以及《公司章程》的有關規
定。


二、出席本次股東大會會議人員的資格

1、出席會議的股東及股東代理人

根據公司出席會議股東簽章及授權委托書,通過現場投票的股東及股東代理
人15人,代表有表決權股份249,920,403股,占上市公司總股份的32.2834%;
根據深圳證券交易所交易系統、互聯網系統網絡表決結果,通過網絡投票的股東
及股東代理人6人,代表有表決權股份18,601,469股,占上市公司總股份的
2.4028%。據此,參加現場和網絡投票的股東及股東代理人21人,代表有表決權
股份268,521,872股,占上市公司總股份的34.6863%。


以上股東均為截至2020年5月27日下午收市后在中國證券登記結算有限責
任公司深圳分公司登記在冊的公司股東。


經本所律師驗證,上述股東、股東代理人均持有出席會議的合法證明,其
出席會議的資格均合法、有效。


2、參加會議的中小投資者股東

通過現場和網絡參加本次會議的中小投資者股東及股東代理人共計15人,
代表有表決權股份20,948,469股,占公司有表決權股份總數的2.7060%。


(注:中小投資者,是指除以下股東之外的公司其他股東:公司實際控制人
及其一致行動人;單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東;公司董事、監事、
高級管理人員。)


3、出席會議的其他人員

公司董事、監事、高級管理人員及本所律師出席了本次股東大會。


本所律師認為,上述人員出席會議的資格均合法、有效。


三、本次股東大會審議的內容

1、審議《關于修訂<廣宇集團股份有限公司章程>的議案》

2、審議《關于修訂<廣宇集團股份有限公司股東大會議事規則>的議案》

3、審議《關于修訂<廣宇集團股份有限公司董事會議事規則>的議案》

4、審議《關于修訂<廣宇集團股份有限公司累積投票制度實施細則>的議案》

5、審議《關于修訂<廣宇集團股份有限公司獨立董事工作制度>的議案》

6、審議《關于修訂<廣宇集團股份有限公司總裁工作細則>的議案》

7、審議《關于修訂<廣宇集團股份有限公司投資者關系管理辦法>的議案》

8、審議《關于修訂<廣宇集團股份有限公司募集資金使用管理辦法>的議案》

9、審議《關于修訂<廣宇集團股份有限公司關聯交易決策管理制度>的議案》

10、審議《關于修訂<廣宇集團股份有限公司對外擔保決策制度>的議案》

11、審議《關于子公司財務資助的事項》

經本所律師審核,本次股東大會審議的議案屬于公司股東大會的職權范圍,
并且與召開本次股東大會的通知中所列明的審議事項相一致;本次股東大會未
發生對通知的議案進行修改的情形,也未發生股東提出新議案的情形。


四、本次股東大會的表決程序及表決結果

按照本次股東大會的議程及審議事項,本次股東大會審議并以現場投票與網
絡投票相結合的表決方式,通過了如下決議:

1、審議《關于修訂<廣宇集團股份有限公司章程>的議案》


同意268,441,472股,占出席會議所有股東所持股份的99.9701%;反對80,400
股,占出席會議所有股東所持股份的0.0299%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。



其中,中小投資者的表決情況如下:

同意20,868,069股,占出席會議中小股東所持股份的99.6162%;反對80,400
股,占出席會議中小股東所持股份的0.3838%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。


2、審議《關于修訂<廣宇集團股份有限公司股東大會議事規則>的議案》


同意268,441,472股,占出席會議所有股東所持股份的99.9701%;反對80,400
股,占出席會議所有股東所持股份的0.0299%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。


其中,中小投資者的表決情況如下:

同意20,868,069股,占出席會議中小股東所持股份的99.6162%;反對80,400
股,占出席會議中小股東所持股份的0.3838%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。


3、審議《關于修訂<廣宇集團股份有限公司董事會議事規則>的議案》


同意268,441,472股,占出席會議所有股東所持股份的99.9701%;反對80,400
股,占出席會議所有股東所持股份的0.0299%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。


其中,中小投資者的表決情況如下:

同意20,868,069股,占出席會議中小股東所持股份的99.6162%;反對80,400
股,占出席會議中小股東所持股份的0.3838%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。


4、審議《關于修訂<廣宇集團股份有限公司累積投票制度實施細則>的議
案》


同意268,441,472股,占出席會議所有股東所持股份的99.9701%;反對80,400
股,占出席會議所有股東所持股份的0.0299%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。



其中,中小投資者的表決情況如下:

同意20,868,069股,占出席會議中小股東所持股份的99.6162%;反對80,400
股,占出席會議中小股東所持股份的0.3838%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。


5、審議《關于修訂<廣宇集團股份有限公司獨立董事工作制度>的議案》


同意268,441,472股,占出席會議所有股東所持股份的99.9701%;反對80,400
股,占出席會議所有股東所持股份的0.0299%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。


其中,中小投資者的表決情況如下:

同意20,868,069股,占出席會議中小股東所持股份的99.6162%;反對80,400
股,占出席會議中小股東所持股份的0.3838%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。


6、審議《關于修訂<廣宇集團股份有限公司總裁工作細則>的議案》


同意268,441,472股,占出席會議所有股東所持股份的99.9701%;反對80,400
股,占出席會議所有股東所持股份的0.0299%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。


其中,中小投資者的表決情況如下:

同意20,868,069股,占出席會議中小股東所持股份的99.6162%;反對80,400
股,占出席會議中小股東所持股份的0.3838%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。


7、審議《關于修訂<廣宇集團股份有限公司投資者關系管理辦法>的議案》


同意268,441,472股,占出席會議所有股東所持股份的99.9701%;反對80,400
股,占出席會議所有股東所持股份的0.0299%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。


其中,中小投資者的表決情況如下:


同意20,868,069股,占出席會議中小股東所持股份的99.6162%;反對80,400
股,占出席會議中小股東所持股份的0.3838%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。


8、審議《關于修訂<廣宇集團股份有限公司募集資金使用管理辦法>的議
案》


同意268,441,472股,占出席會議所有股東所持股份的99.9701%;反對80,400
股,占出席會議所有股東所持股份的0.0299%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。


其中,中小投資者的表決情況如下:

同意20,868,069股,占出席會議中小股東所持股份的99.6162%;反對80,400
股,占出席會議中小股東所持股份的0.3838%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。


9、審議《關于修訂<廣宇集團股份有限公司關聯交易決策管理制度>的議
案》


同意268,441,472股,占出席會議所有股東所持股份的99.9701%;反對80,400
股,占出席會議所有股東所持股份的0.0299%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。


其中,中小投資者的表決情況如下:

同意20,868,069股,占出席會議中小股東所持股份的99.6162%;反對80,400
股,占出席會議中小股東所持股份的0.3838%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。


10、審議《關于修訂<廣宇集團股份有限公司對外擔保決策制度>的議案》


同意268,441,472股,占出席會議所有股東所持股份的99.9701%;反對80,400
股,占出席會議所有股東所持股份的0.0299%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。


其中,中小投資者的表決情況如下:


同意20,868,069股,占出席會議中小股東所持股份的99.6162%;反對80,400
股,占出席會議中小股東所持股份的0.3838%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。


11、審議《關于子公司財務資助的事項》


同意268,441,472股,占出席會議所有股東所持股份的99.9701%;反對80,400
股,占出席會議所有股東所持股份的0.0299%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議所有股東所持股份的0.0000%。


其中,中小投資者的表決情況如下:

同意20,868,069股,占出席會議中小股東所持股份的99.6162%;反對80,400
股,占出席會議中小股東所持股份的0.3838%;棄權0股(其中,因未投票默認
棄權0股),占出席會議中小股東所持股份的0.0000%。


本所律師審核后認為,本次股東大會表決程序及表決結果符合《公司法》、
《證券法》、《上市公司股東大會規則(2016年修訂)》等法律、法規、規章
和其他規范性文件以及《公司章程》的有關規定,會議通過的上述決議均合法、
有效。


五、結論意見

綜上所述,本所律師認為,公司2020年第四次臨時股東大會的召集和召開
程序、召集人資格、出席會議人員資格、會議表決程序及表決結果等事宜,均
符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股東大會規則(2016年修訂)》等
法律、法規、規章和其他規范性文件及《公司章程》的有關規定,本次股東大
會通過的決議合法、有效。


(以下無正文)


(本頁無正文,為《上海市錦天城律師事務所關于廣宇集團股份有限公司2020
年第四次臨時股東大會的法律意見書》之簽署頁)

上海市錦天城律師事務所 經辦律師:

許洲波



負責人: 經辦律師:

顧功耘 曹誠哲







2020 年06 月03 日


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