揚子新材:2020年第一次臨時股東大會的法律意見

時間:2020年06月03日 18:36:18 中財網
原標題:揚子新材:2020年第一次臨時股東大會的法律意見








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北京德恒律師事務所

關于蘇州揚子江新型材料股份有限公司

2020年第一次臨時股東大會的

法律意見











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關于蘇州揚子江新型材料股份有限公司

2020年第一次臨時股東大會的

法律意見



德恒01G20190587號

致:蘇州揚子江新型材料股份有限公司

蘇州揚子江新型材料股份有限公司(以下簡稱“公司”)2020年第一次臨
時股東大會(以下簡稱“本次會議”)于2020年6月3日召開。北京德恒律師
事務所(以下簡稱“德恒”)受公司委托,指派李志強律師、趙懷亮律師(以下
簡稱“德恒律師”)出席了本次會議。根據《中華人民共和國證券法》(以下簡
稱“《證券法》”)、《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《蘇
州揚子江新型材料股份有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)和《蘇州
揚子江新型材料股份有限公司股東大會議事規則》(以下簡稱“《股東大會議事
規則》”)的規定,德恒律師就本次會議的召集、召開程序、現場出席會議人員
資格、表決程序等相關事項進行見證,并發表法律意見。


為出具本法律意見,德恒律師出席了本次會議,并審查了公司提供的以下文
件,包括但不限于:

(一)《公司章程》;

(二)第四屆董事會第二十一次會議決議;

(三)證券持有人名冊;

(四)公司于2020年5月19日在巨潮資訊網公布的《蘇州揚子江新型材料
股份有限公司關于召開2020年第一次臨時股東大會的通知》(以下簡稱“《股東
大會的通知》”);


(五)公司本次會議現場參會股東到會登記記錄及憑證資料;

(六)公司本次會議股東表決情況憑證資料;

(七)本次會議其他會議文件。


德恒律師得到如下保證:即公司已提供了德恒律師認為出具本法律意見所必
需的材料,所提供的原始材料、副本、復印件等材料、口頭證言均符合真實、準
確、完整的要求,有關副本、復印件等材料與原始材料一致。


在本法律意見中,德恒律師根據《股東大會議事規則》及公司的要求,僅對
公司本次會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規、《公司章程》以及《股
東大會議事規則》的有關規定,出席會議人員資格、召集人資格是否合法有效和
會議的表決程序、表決結果是否合法有效發表意見,不對本次會議審議的議案內
容以及這些議案所表述的事實或數據的真實性及準確性發表意見。


德恒及德恒律所依據《證券法》《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》
《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》等規定以及本法律意見出具日以
前已經發生或者存在的事實,嚴格履行了法定職責,遵循了勤勉盡責和誠實信用
原則,進行了充分的核查驗證,保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整,
所發表的結論性意見合法、準確,不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,
并愿意承擔相應法律責任。


本法律意見僅供見證公司本次會議相關事項的合法性之目的使用,不得用作
任何其他目的。


根據相關法律法規的要求,按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉
盡責精神,德恒律師對公司本次會議的召集及召開的相關法律問題出具如下法律
意見:

一、本次會議的召集及召開程序

(一)本次會議的召集

1. 根據2020年5月18日召開的公司第四屆董事會第二十一次會議決議,
公司董事會召集本次會議。



2. 公司董事會于2020年5月19日在巨潮資訊網發布了《股東大會的通知》。

本次會議召開通知的公告日期距本次會議的召開日期已達到15日,股權登記日
與會議召開日期之間間隔不多于7個工作日。


3. 前述公告列明了本次會議的召集人、召開時間、召開方式、出席對象、
會議召開地點、會議登記方法、會議聯系人及聯系方式等,充分、完整披露了所
有提案的具體內容,并依法披露了獨立董事的意見及理由。


德恒律師認為,公司本次會議的召集程序符合《公司法》等法律、法規、規
范性文件以及《公司章程》的相關規定。


(二)本次會議的召開

1. 本次會議采用現場表決與網絡投票相結合的方式。


本次現場會議于2020年6月3日上午9:30在公司會議室如期召開。本次會
議召開的實際時間、地點及方式與《股東大會的通知》中所告知的時間、地點及
方式一致。


本次網絡投票時間為2020年6月3日,其中,通過深圳證券交易所交易系
統進行網絡投票的具體時間為:2020年6月3日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00;
通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的時間為2020年6月3日上午9:15至
2020年6月3日下午15:00期間的任意時間。


2. 本次會議由董事長王功虎先生主持,本次會議就會議通知中所列議案進
行了審議。董事會工作人員當場對本次會議作記錄。會議記錄由出席本次會議的
會議主持人、董事、監事等簽名。


3. 本次會議不存在對召開本次會議的通知中未列明的事項進行表決的情形。


德恒律師認為,公司本次會議召開的實際時間、地點、會議內容與通知所告
知的內容一致,本次會議的召集、召開程序符合《公司法》等法律、法規、規范
性文件以及《公司章程》的相關規定。


二、出席本次會議人員及會議召集人資格

(一)出席現場會議和網絡投票的股東及股東授權代理人共6人,代表有表


決權的股份數為217,455,022股,占公司有表決權股份總數的42.4663%。其中:
1. 出席現場會議的股東及股東代理人共3人,代表有表決權的股份數為
217,300,022股,占公司有表決權股份總數的42.4361%。


德恒律師查驗了出席現場會議股東的營業執照或居民身份證、證券賬戶卡、
授權委托書等相關文件,出席現場會議的股東系記載于本次會議股權登記日股東
名冊的股東,股東代理人的授權委托書真實有效。


2. 根據本次會議的網絡投票結果,參與本次會議網絡投票的股東共3人,代
表有表決權的股份數為155,000股,占公司有表決權股份總數的0.0303%。前述
通過網絡投票系統進行投票的股東資格,由深圳證券交易所交易系統和互聯網投
票系統進行認證。


3. 出席本次會議的現場會議與參加網絡投票的中小投資者股東及股東代理
人共計3人,代表有表決權的股份數為155,000股,占公司有表決權股份總數的
0.0303%。


(二)公司董事、監事、董事會秘書出席了本次會議,其他高級管理人員及
德恒律師列席了本次會議,該等人員均具備出席本次會議的合法資格。


(三)本次會議由公司董事會召集,其作為本次會議召集人的資格合法有效。


德恒律師認為,出席、列席本次會議的人員及本次會議召集人的資格均合法
有效,符合《公司法》《股東大會規則》等法律、法規、規范性文件以及《公司
章程》的相關規定。




三、本次會議提出臨時提案的股東資格和提案程序

經德恒律師見證,本次會議無股東提出臨時提案。


四、本次會議的表決程序

(一)本次會議采取現場投票與網絡投票相結合的方式對本次會議議案進行
了表決。經德恒律所現場見證,公司本次會議審議的議案與《股東大會的通知》
所列明的審議事項相一致,本次會議現場未發生對通知的議案進行修改的情形。


(二)本次會議按《公司法》《股東大會規則》等相關法律、法規、規范性


文件及《公司章程》等規定的由兩名股東代表、一名監事代表與德恒律師共同負
責進行計票、監票。


(三)本次會議投票表決后,公司合并匯總了本次會議的表決結果,會議主
持人在會議現場公布了投票結果。其中,公司對相關議案的中小投資者表決情況
單獨計票并單獨披露表決結果。


德恒律師認為,公司本次會議的表決程序符合《公司法》《股東大會規則》
等法律、法規、規范性文件以及《公司章程》的相關規定,本次會議的表決程序
合法有效。


五、本次會議的表決結果

結合現場會議投票結果以及本次會議的網絡投票結果,本次會議的表決結果
為:

以普通決議審議通過了《關于選舉公司董事的議案》。


表決結果:同意217,441,022股,占出席會議且對該項議案有表決權的股東
及股東代理人所持有效表決股份總數的99.9936%;反對14,000股,占該等股東有
效表決權股份數的0.0064%;棄權0股,占該等股東有效表決權股份數的0%。


本次會議主持人、出席本次會議的股東及其代理人均未對表決結果提出異議;
本次會議議案獲得有效表決權通過;本次會議的決議與表決結果一致。


德恒律師認為,本次會議的表決結果符合《公司法》等法律、法規、規范性
文件以及《公司章程》的相關規定,表決結果合法有效。


六、結論意見

綜上,德恒律師認為,公司本次會議的召集、召開程序、現場出席本次會議
的人員以及本次會議的召集人的主體資格、本次會議的提案以及表決程序、表決
結果均符合《公司法》《證券法》等法律、法規、規范性文件以及《公司章程》
的有關規定,本次會議通過的決議合法有效。


德恒律師同意本法律意見作為公司本次會議決議的法定文件隨其他信息披
露資料一并公告。



本法律意見一式二份,經本所蓋章并由本所負責人、見證律師簽字后生效。


(以下無正文)


(此頁為《北京德恒律師事務所關于蘇州揚子江新型材料股份有限公司2020年
第一次臨時股東大會的法律意見》之簽署頁)







北京德恒律師事務所





負責人:

王麗



見證律師:

趙懷亮



見證律師:

李志強





年 月 日




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