西部利得新動力混合A : 西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年12月)

時間:2019年12月25日 09:15:38 中財網
原標題:西部利得新動力混合A : 西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年12月)




西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金


招募說明書

更新




2019

12
月)








重要提示

本基金的募集申請經中國證券監督管理委員會2016年8月15日證監許可
【2016】1835號文準予注冊。


基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)注冊,但中國證監會對本基
金募集申請的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,
也不表明投資于本基金沒有風險。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。


本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投
資人根據所持有份額享受基金的收益,但同時也要承擔相應的投資風險。投資有
風險,投資人在投資本基金前,請認真閱讀本招募說明書,全面認識本基金產品
的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對
認購(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,獲得基金投
資收益,亦承擔基金投資中出現的各類風險。基金投資中的風險包括:市場風險、
管理風險、技術風險、合規風險等,也包括本基金的特定風險等。本基金資產可
投資于科創板股票,科創板股票的特定風險主要包括流動性風險、退市風險和投
資集中風險等。本基金的一般風險及特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節
等。


本基金參與科創板投資,基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇
將部分資產投資于科創板或選擇不將基金資產投資于科創板,基金資產并非必然
投資科創板。



本基金為混合型基金,在通常情況下其預期風險和預期收益高于債券型基金
和貨幣市場基金,但低于股票型基金,屬于證券投資基金中等風險水平的投資品
種。


投資有風險,投資人認購(申購)基金時應認真閱讀本基金的招募說明書、
基金合同及基金產品資料概要。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”

原則,在投資人作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,
由投資人自行負責。


基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績也
不構成對本基金業績表現的保證。


本招募說明書關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,自《信息
披露辦法》實施之日起一年后開始執行。


本次招募說明書的更新內容中與托管相關的信息已經本基金托管人復核。所
載內容截止日為2019年9月30日,投資組合報告為2019年二季度報告,有關
財務數據和凈值表現截止日為2019年6月30日(財務數據未經審計)。








基金管理人:西部利得基金管理有限公司

基金托管人:平安銀行股份有限公司



二〇一九年十二月


目錄

第一部分緒言
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1
第二部分釋義
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2
第三部分基金管理人
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7
第四部分基金托管人
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20
第五部分相關服務機構
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26
第六部分基金的募集
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................................
................................
....................
41
第七部分基金合同的生效
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42
第八部分基金份額的申購與贖回
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................................
................................
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43
第九部分與基金管理人管理的其他基金轉換
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53
第十部分基金份額的登記、轉托管、非交易過
戶、凍結、解凍和質押
................................
.
60
第十一部分基金的投資
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................................
................................
.................
63
第十二部分基金資產估值
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79
第十三部分基金的收益與分配
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................................
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.....
84
第十四部分基金費用與稅收
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.........
86
第十五部分基金的會計與審計
................................
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................................
.....
89
第十六部分基金的信息披露
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................................
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.........
90
第十七部分風險揭示
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................................
................................
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97
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產
清算
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...............................
103
第十九部分基金合同摘要
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105
第二十部分托管協議摘要
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................................
................................
...........
121
第二十一部分對基金份額持有人的服務
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...................
140
第二十二其他應披露事項
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................................
................................
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142
第二十三部分招募說明書的存放及查
閱方式
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................................
...........
147
第二十四部分備查文件
................................
................................
................................
...............
148

第一部分緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基
金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦
法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦
法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱
“《流動性規定》”)和其他有關法律法規的規定,以及《西部利得新動力靈
活配置混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。


本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大
遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。


本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由本
基金管理人解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說
明書中載明的信息,或對本招募說明書做出任何解釋或者說明。


本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合
同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取
得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的
行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦
法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金
份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。





第二部分釋義

在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

1、基金或本基金:指西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金

2、基金管理人:指西部利得基金管理有限公司

3、基金托管人:指平安銀行股份有限公司

4、基金合同:指《西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
及對基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《西部利得新動
力靈活配置混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和
補充

6、招募說明書或本招募說明書:指《西部利得新動力靈活配置混合型證券
投資基金招募說明書》及其更新

7、基金份額發售公告:指《西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金
基金份額發售公告》

8、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知


9、《基金法》:指2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員
會第五次會議通過,2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會
第三十次會議修訂,自2013年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基
金法》,并經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四
次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改<中華人民共和國港口法>等七
部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不
時做出的修訂

10、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日
實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做
出的修訂


12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《流動性規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1
日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對
其不時做出的修訂

14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會

15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員


16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔
義務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然


18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、
社會團體或其他組織

19、合格境外機構投資者:指符合現時有效的相關法律法規規定可以投資
于依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者

20、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律
法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

21、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人

22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份
額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務。


23、銷售機構:指西部利得基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中
國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金
銷售服務代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構

24、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算
和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等


25、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為西部利得基金
管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構

26、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

27、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資業務而引起的基金
份額變動及結余情況的賬戶

28、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條
件,基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面
確認的日期

29、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金
財產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

30、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最
長不得超過3個月

31、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限

32、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

33、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請
的開放日

34、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日),n為自然數

35、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

36、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

37、《業務規則》:指《西部利得基金管理有限公司開放式基金業務規
則》,是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,
由基金管理人和投資人共同遵守

38、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定
申請購買基金份額的行為

39、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定
申請購買基金份額的行為

40、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為


41、基金份額類別:指本基金根據認購/申購費用、贖回費用、銷售服務費
收取方式的不同,將基金份額分為不同的類別。在投資人認購/申購時收取認購
/申購費用、贖回時收取贖回費用的,稱為A類基金份額;在投資人認購/申購
時不收取認購/申購費用,贖回時收取贖回費用,且從本類別基金資產中計提銷
售服務費的,稱為C類基金份額

42、銷售服務費:指從基金資產中計提的,用于本基金市場推廣、銷售以
及基金份額持有人服務的費用,本基金只對C類基金份額持有人收取銷售服務


43、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公
告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為
基金管理人管理的其他基金基金份額的行為

44、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更
所持基金份額銷售機構的操作

45、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期
申購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

46、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總
數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉
入申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

47、元:指人民幣元

48、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的
節約

49、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應
收款項及其他資產的價值總和

50、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值

51、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

52、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產
凈值和基金份額凈值的過程


53、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指
定互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子
披露網站)等媒介

54、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀
事件

55、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行
轉讓或交易的債券等。


56、基金產品資料概要:指《西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基
金基金產品資料概要》及其更新






第三部分基金管理人

一、公司概況


名稱:
西部利得基金管理有限公司


住所:
中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11層02、03單元


辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11層02、03單


法定代表人:
何方


成立時間:
2010

7

20



批準設立機關:中國證券監督管理委員會


批準設立文號:
中國證監會證監許可[2010]864號


組織形式:有限責任公司


注冊資本:
叁億伍仟萬元


存續期限:持續經營


聯系人:陳眉媚


聯系電話:
(021)38572888


股權結構:


股東

出資額(元)

出資比例

西部證券股份有限公司


178,500,000

51%


利得科技有限公司


171,500,000

49%


合計

350,000,000

100%






二、主要人員情況

1、董事會成員

何方先生:董事長

何方先生,董事長,碩士研究生,畢業于上海財經大學經濟學專業。17年
證券從業經歷。歷任漢唐證券資產管理部研究員、西部證券投資管理總部投資
經理、西部證券投資管理總部副總經理、西部證券投資管理總部總經理、西部
證券總經理助理兼上海第一分公司總經理。2010年起任西部證券副總經理。



2017年3月至9月代為履行西部證券總經理職務。2017年9月起任西部證券
經理。自2019年3月起任公司董事長。


賀燕萍女士:董事

賀燕萍女士,董事,碩士研究生,高級經濟師。畢業于中國社會科學院研
究生院,獲經濟學碩士學位,21年證券從業經歷。曾任北京市永安賓館業務主
管、華夏證券股份有限公司研究所客戶部經理、中信建投證券股份有限公司機
構銷售部總經理助理、光大證券股份有限公司銷售交易部副總經理、光大證券
股份有限公司銷售交易部總經理、光大證券資產管理有限公司總經理。2013年
8月起任國泰基金管理有限公司副總經理。自2015年11月起任公司總經理。


李興春先生:董事

李興春先生,董事,博士。畢業于南京大學,獲管理科學與工程博士學位。

曾任攜程旅行網高級總監,富友證券有限責任公司副總裁,泛亞信托投資有限公
司執行副總裁,西部發展控股有限公司董事、總裁,利得科技有限公司執行董
事,現任利得科技有限公司董事長兼總經理。


陳偉忠先生:獨立董事

陳偉忠,教授,獨立董事,博士研究生。畢業于西安交通大學,獲管理學
博士學位。長期從事金融研究及管理工作。1984年起歷任西安交通大學教研室
主任、系主任、博導,同濟大學經管學院現代金融研究所所長。現擔任同濟大
學經濟金融系主任、同濟大學上海期貨研究院院長、應用經濟學學術委員會主
任、中國金融學會金融工程分會理事、上海金融學會常務理事。


沈宏山先生:獨立董事

沈宏山先生:獨立董事。畢業于北京大學法學院,獲法學碩士學位。曾任
君安證券、國泰君安證券法律事務部、人力資源部、收購兼并部門業務董事,
方正證券法律事務部總經理等職務。愛建證券有限公司、上海辰光醫療股份有
限公司獨立董事,安信證券內核委員。現任德恒上海律師事務所主任,高級合
伙人。


嚴榮榮女士:獨立董事

嚴榮榮,獨立董事,碩士研究生。畢業于西北政法學院、美國紐約大學法
學院。曾任Gless Lutz & Partner律師事務所法律顧問。現任君合律師事務所
合伙人。中華全國律師協會會員和上海市律師協會會員。



2、監事會成員

徐劍鈞先生:監事會主席

徐劍鈞,監事會主席。博士研究生,高級經濟師。畢業于陜西師范大學、
復旦大學及西安西北大學,分別獲理學碩士(基礎數學)和經濟學博士學位。

曾在英國愛丁堡大學從事資本市場研究工作,24年證券從業經歷。曾任陜西省
證監局市場部負責人、陜西證券有限公司總經理助理。2001年起任西部證券
份有限公司副總經理。2010年7月加入本公司,歷任公司督察長、董事長,自
2018年10月起任公司監事會主席。


謝娟女士:監事

謝娟女士,監事。畢業于四川大學行政管理專業,獲碩士學位。曾任中國
銀行重慶市分行助理風險經理、南洋商業銀行總行風險主任。現任公司風險管
理部總經理。


何曄女士:監事

何曄女士,監事。畢業于復旦大學應用數學專業。曾任友邦保險公司中國
區呼叫中心副經理、國泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副總
監(主持工作)。現任公司電子商務部總經理。


3、公司高級管理人員

何方先生:董事長

何方先生,董事長,碩士研究生學歷,畢業于上海財經大學經濟學專業。

17年證券從業經歷。歷任漢唐證券資產管理部研究員、西部證券投資管理總部
投資經理、西部證券投資管理總部副總經理、西部證券投資管理總部總經理、
西部證券總經理助理兼上海第一分公司總經理。2010年起任西部證券副總經理。

2017年3月至9月代為履行西部證券總經理職務。2017年9月起任西部證券
經理。自2019年3月起任公司董事長。


賀燕萍女士:總經理

賀燕萍女士,總經理,碩士研究生,高級經濟師。畢業于中國社會科學院
研究生院,獲經濟學碩士學位,21年證券從業經歷。曾任北京市永安賓館業務
主管、華夏證券股份有限公司研究所客戶部經理、中信建投證券股份有限公司
機構銷售部總經理助理、光大證券股份有限公司銷售交易部副總經理、光大證


券股份有限公司銷售交易部總經理、光大證券資產管理有限公司總經理。2013
年8月起任國泰基金管理有限公司副總經理。自2015年11月起任公司總經理。


趙毅先生:督察長

趙毅先生,督察長,碩士研究生,畢業于加拿大卡爾加里大學工商管理碩
士專業,23年證券從業經歷。曾任北京大學社會科學處職員、北京市波姆紅外
技術公司總經理助理、華夏證券有限責任公司高級投資經理、華夏基金管理有
限公司股票分析師、華夏基金管理有限公司風險管理部總經理助理。2015年12
月加入本公司,歷任公司風險管理部總經理,自2016年9月起任公司督察長。


4、本基金基金經理

韓麗楠女士,基金經理。碩士研究生,畢業于英國約克大學經濟與金融專
業,獲理學碩士學位。15年證券從業年限。曾任渣打銀行國際管理培訓生、諾
德基金管理有限公司研究員、上海元普投資管理有限公司固定收益投資總監。

2015年5月加入本公司,曾任基金經理助理、機構部副總經理,現任基金經理。

自2015年8月起擔任西部利得成長精選靈活配置混合型證券投資基金、西部利
得多策略優選靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,自2016年2月起擔任
西部利得新盈靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,自2016年3月起擔任
西部利得行業主題優選靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,自2016年6
月起擔任西部利得穩健雙利債券型證券投資基金的基金經理,自2016年8月至
2017年10月擔任西部利得合享債券型證券投資基金的基金經理,自2016年9
月至2017年10月擔任西部利得合贏債券型證券投資基金的基金經理,自2016
年12月至2018年8月擔任西部利得天添金貨幣市場基金的基金經理,自2016
年12月起擔任西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金的基金經理, 自
2017年2月至2018年4月擔任西部利得匯逸債券型證券投資基金的基金經理,
自2017年2月起擔任西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,
自2017年3月至2018年5月擔任西部利得匯享債券型證券投資基金的基金經
理,自2017年8月起擔任西部利得天添益貨幣市場基金的基金經理,自2018
年5月起擔任西部利得匯盈債券型證券投資基金的基金經理,自2018年11月
起擔任西部利得新富靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。


林靜女士,基金經理,碩士畢業于上海財經大學金融學專業。12年證券從
業年限。曾任東方證券研究所研究員、國聯安基金管理有限公司高級研究員。



2016年11月加入本公司,現任基金經理。自2017年3月起擔任西部利得穩健
雙利債券型證券投資基金、西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金、西
部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,自2017年6月起擔任西
部利得新富靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。


5、基金投資決策委員會成員

本基金采取集體投資決策制度。


投資決策委員會由下述委員組成:

投資決策委員會主任委員,王宇先生,總經理助理、公募投資部總經理。

碩士畢業于南開大學金融學專業,13年證券從業年限。曾任上海銀行股份有限
公司交易員、光大證券股份有限公司投資經理、交銀施羅德基金管理有限公司
投資經理。2016年9月起加入西部利得基金管理有限公司,曾任公司專戶投資
部副總經理、專戶投資部總經理、投資經理,現任總經理助理、公募投資部總
經理。


投資決策委員會副主任委員,崔惠軍先生,公募投資部副總經理、權益量
化投資總監、公募權益投資部總經理、公募指數投資部總經理、基金經理。碩
士畢業于中國人民大學數量經濟學專業,獲得經濟學碩士學位。18年證券從業
年限。曾任世紀證券證券投資部分析師、中企東方資產管理有限公司投資策略
部高級經理、東方證券金融衍生品業務總部總經理助理、鵬華基金量化及衍生
品投資部總經理助理。于2017年8月加入本公司,現任公募投資部副總經理、
權益量化投資總監、基金經理。自2018年7月起擔任西部利得中證國有企業紅
利指數增強型證券投資基金(LOF)的基金經理,自2018年10月起擔任西部利
得事件驅動股票型證券投資基金的基金經理。


投資決策委員會委員,吳江先生,總經理助理、投資總監,碩士畢業于復
旦大學財政學專業。13年證券從業年限。曾任興業銀行資金營運中心交易員、
農銀匯理基金管理有限公司基金經理、固定收益部副總經理。2016年8月加入
本公司,現任總經理助理、投資總監。


投資決策委員會委員,劉薈女士,公募投資部副總經理、基金經理,畢業
于遼寧大學應用數學專業。11年證券從業年限。曾任群益證券股份有限公司研
究員。2014年1月加入本公司,曾任研究員,現任公募投資部副總經理、基金
經理。自2016年1月起擔任西部利得策略優選混合型證券投資基金的基金經理,


自2018年6月起擔任西部利得景程靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,
自2018年9月起擔任西部利得事件驅動股票型證券投資基金的基金經理,自
2019年3月擔任西部利得個股精選股票型證券投資基金的基金經理,自2019
年4月擔任西部利得新動向靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。


投資決策委員會委員,韓麗楠女士,基金經理,碩士畢業于英國約克大學
經濟與金融專業,獲理學碩士學位。15年證券從業年限。曾任渣打銀行國際管
理培訓生、諾德基金管理有限公司研究員、上海元普投資管理有限公司固定收
益投資總監。2015年5月加入西部利得基金管理有限公司,曾任基金經理助理、
機構部副總經理,現任基金經理。自2015年8月起擔任西部利得成長精選靈活
配置混合型證券投資基金、西部利得多策略優選靈活配置混合型證券投資基金
的基金經理,自2016年2月起擔任西部利得新盈靈活配置混合型證券投資基金
的基金經理,自2016年3月起擔任西部利得行業主題優選靈活配置混合型證券
投資基金的基金經理,自2016年6月起擔任西部利得穩健雙利債券型證券投資
基金的基金經理,自2016年12月起擔任西部利得祥運靈活配置混合型證券投
資基金的基金經理,自2017年2月起擔西部利得新動力靈活配置混合型證券投
資基金的基金經理,自2017年8月起擔任西部利得天添益貨幣市場基金的基金
經理,自2018年5月起擔任西部利得匯盈債券型證券投資基金的基金經理,自
2018年11月起擔任西部利得新富靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。


投資決策委員會委員,陳保國先生,研究部總經理,碩士畢業于上海理工
大學系統理論專業,獲理學碩士學位。9年證券從業年限。曾任西藏同信證券
有限公司研究員、上海嘉華投資有限公司研究員。2016年1月加入我公司,曾
任研究員、研究部副總經理、研究部副總經理(主持工作),現任研究部總經
理。


投資決策委員會委員,盛豐衍先生,基金經理,碩士畢業于復旦大學計算
機應用技術專業,獲得理學碩士學位。6年證券從業年限。曾任光大證券股份
有限公司權益投資助理、上海光大證券資產管理有限公司研究員、興證證券資
產管理有限公司量化研究員。2016年10月加入本公司,自2016年11月起擔
任西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金的基金經理,自2018年7月
起擔任西部利得中證國有企業紅利指數增強型證券投資基金(LOF)的基金經理,


自2018年12月起擔任西部利得滬深300指數增強型證券投資基金的基金經理,
自2019年3月起擔任西部利得量化成長混合型發起式證券投資基金的基金經理。


投資決策委員會委員,劉心峰先生,基金經理,英國曼徹斯特大學數量金
融專業,獲得理學碩士學位。7年證券從業年限。曾任中德安聯人壽保險有限
公司交易員、華泰柏瑞基金管理有限公司交易員。2016年11月加入本公司,
現任基金經理。自2017年2月起擔任西部利得天添鑫貨幣市場基金、西部利得
添富貨幣市場基金、西部利得合享債券型證券投資基金的基金經理,自2017
年8月起擔任西部利得天添益貨幣市場基金的基金經理,自2019年6月起擔任
西部利得添盈短債債券型證券投資基金,自2019年9月起擔任西部利得祥逸債
券型證券投資基金的基金經理。


投資決策委員會委員,嚴志勇先生,公募固定收益部副總經理(主持工
作)、基金經理。碩士畢業于復旦大學數量經濟學專業,獲得經濟學碩士學位。

8年證券從業年限。曾任上海強生有限公司管理培訓生、中國國際金融股份有
限公司研究員、中證指數有限公司研究員、興業證券股份有限公司研究員、鑫
元基金管理有限公司債券研究主管。2017年5月加入本公司,現任公募固定收
益部副總經理(主持工作)、基金經理。自2017年8月起擔任西部利得匯享債
券型證券投資基金的基金經理,自2018年4月起擔任西部利得合享債券型證券
投資基金的基金經理,自2018年6月起擔任西部利得景程靈活配置混合型證券
投資基金的基金經理,自2018年11月起擔任西部利得得尊純債債券型證券投
資基金的基金經理,自2019年6月起擔任西部利得聚享一年定期開放債券型證
券投資基金的基金經理,自2019年7月起擔任西部利得聚利6個月定期開放債
券型證券投資基金的基金經理。


投資決策委員會委員,張翔先生,機構部聯席總經理、基金經理。碩士畢
業于荷蘭代爾夫特理工大學概率、風險及統計專業,獲得理學碩士學位。13年
證券從業年限。曾任上海匯富融略投資顧問有限公司助理副總裁、派杰亞洲證
券有限公司研究員及產品協調員、華富基金管理有限公司高級經理、德邦基金
管理有限公司基金經理。2017年3月加入本公司,現任機構部聯席總經理、基
金經理。自2017年10月起擔任西部利得新潤靈活配置混合型證券投資基金的
基金經理。


6、上述人員之間不存在近親屬關系。



三、基金管理人的職責


1
.依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;


2
.辦理基金備案手續;


3
.對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;


4
.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
配收益;


5
.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;


6
.編制季度報告、中期報告和年度報告;


7
.計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;


8
.嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告
義務;


9
.按照規定召集基金份額持有人大會;


10
.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;


11
.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施
其他法律行為;


12
.有關法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他職責。



四、基金管理人的承諾


1
.基金管理人將遵守《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息
披露辦法》等法律法規的相關規定,并建立健全內部控制制度,采取有效措施,
防止違法違規行為的發生。



2
.基金管理人不從事下列行為:



1
)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;



2
)不公平地對待其管理的不同基金財產;



3
)利用基金財產或職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;



4
)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;



5
)侵占、挪用基金財產;



6
)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事
相關的交易活動;



7
)玩忽職守,不按照規定履行職責;




8
)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。



3

基金經理承諾



1
)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益;



2
)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不當利益;



3
)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開
的基金投資內容、基金投資計劃等信息;



4
)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。



五、基金管理人內部控制制度及風險控制體系


1
.內部控制制度概述


公司內部控制是指公司為合理地評價和控制風險,保證經營運作符合公司
的發展規劃,防范和化解風險,保護投資人、公司和公司股東的合法權益,在
充分考慮內外部環境的基礎上,通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作
程序與控制措施所形成的風險導向型的內部控制系統。




1
)內部控制的原則


1
)健全性原則:內部控制須覆蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級
崗位,并滲透到各項業務過程,涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節;


2
)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理適用的內控程序,
并適時調整和不斷完善
,維護內控制度的有效執行;


3
)獨立性原則:公司各機構、部門和崗位的職責應當保持相對獨立,公司
基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離;


4
)防火墻原則:公司管理的基金資產、自有資產以及其他資產的運作應當
分離,基金投資研究、決策、執行、清算、評估等部門和崗位,應當在物理上
和制度上適當隔離,以達到風險防范的目的;


5
)相互制約原則:公司組織機構、內部部門和崗位的設置應當權責分明、
相互制衡;


6
)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經
濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。




2
)內部控制的制度系統



公司內部控制制度系統包括四個層次:第一個層次是國家有關法律法規和
公司章程;第二個層次是包括內部控制大綱在內的基本管理制度;第三個層次
是部門管理制度;第四個層次是各項具體業務規則。



1
)國家有關法律法規是公司一切制度的最高準則,公司章程是公司管理制
度的基本原則,公司章程、董事會及其下屬的專門委員會的管理規定是制訂各
項制度的基礎和前提;


2
)內部控制大綱是依據國家相關法律法規、監管機構的有關規定以及公司
章程規定的內控原則而確定的方針和策略,是內部控制綱領性文件,對制訂各
項基本管理制度和
部門業務規章起著指導性的作用。公司內部控制是公司為實
現內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理辦法、操作程序與控制措施的
總稱;


3
)公司基本管理制度包括了以下內容:內部控制大綱、風險控制制度、投
資管理制度、監察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制
度、緊急應變制度、公司財務管理制度、人力資源管理制度和資料檔案管理制
度等;


4
)部門管理制度是根據公司章程和內控大綱等文件的要求,在基本管理制
度的基礎上,對各部門內部管理的具體說明,包括主要職責、崗位設置、崗位
責任及操作規程等;


5
)各項具體業務規則
是針對公司的某項具體業務,對該業務的操作要求、
流程、授權等作出的詳細完整的規定。




3
)內部控制的要素


公司內部控制的要素主要包括:控制環境、風險評估、控制活動、信息溝
通及內部監控。



1
)控制環境


公司設立董事會,向股東會負責。董事會由
7
名董事組成,其中獨立董事
3
名。董事會下設合規審核委員會、資格審查委員會及薪酬與考核委員會等各
專門委員會。董事會是股東會的執行機構,依照法律法規及公司章程的規定貫
徹執行股東會的決議,行使決定公司經營和投資方案等重大職權。公司設立監
事會,向股東會負責,依照《公司法》和公司章程對
公司經營管理活動、董事
和公司管理層的經營管理行為進行監督。公司的日常經營管理工作在總經理的



領導下運行,總經理直接對董事會負責。



公司設立督察長,對董事會負責,負責監督檢查基金和公司運作的合法合
規情況及公司內部風險控制情況,行使法律法規及公司章程規定的職權。



2
)風險評估


A
、董事會下屬的合規審核委員會對公司制度的合規性和有效性進行評估,
并對公司與基金運作的合法合規性進行監督檢查,以協助董事會確定風險管理
目標,提出風險防范措施的建議,建立并有效維持公司內部控制系統,確保公
司規范健康發展;


B
、公司經營層下設風險控制委員會,向總經理負責,負責對基金投資風險
控制及公司運作風險控制的有效性進行分析和評估,評估公司面臨的風險事項
將導致公司在承擔法律責任、社會和公眾責任、經濟損失或是在以上三個領域
的任何組合損失,以及對商業機會、運營基礎以及法律責任等方面的影響,具
體包括負責審核公司的風險控制制度和風險管理流程,識別、監控與管理公司
整體風險;


C
、公司經營層下設投資決策委員會,負責對公司的基金產品及各投資品種
的市場風險、流動性風險、信用風險等進行風險分析和評估,采用風險量化技
術和風險限額控制等方法把控基
金投資整體風險;


D
、各業務部門是公司內部控制的具體實施單位,負責對職責范圍內的業務
所面臨的風險進行識別和評估。各業務部門在公司基本管理制度的基礎上,根
據具體情況制訂本部門的業務管理規定、操作流程及內部控制規定,對業務風
險進行控制。部門管理層定期對部門內風險進行評估,確定風險管理措施并實
施,監控風險管理績效,以不斷改進風險管理能力。



3
)控制活動


公司根據自身經營的特點,從組織結構、操作流程及報告制度等多種管理
方式入手,設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的內控防線:


A
、各崗位職責明確,有詳細的崗位說明書和業
務流程,各崗位人員在上崗
前均應知悉并以書面方式承諾遵守,在授權范圍內承擔責任;


B
、建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通機制,相關部門和崗位之間相互
監督制衡;


C
、公司督察長和內部監察稽核部門獨立于其他部門,對內部控制制度的執



行情況實行嚴格的檢查和反饋。



4
)信息與溝通


公司采用適當、有效的信息系統,識別、采集、加工并相互交流經營活動
所需的一切信息。信息系統須保證業務經營信息和財務會計資料的真實性、準
確性和完整性,必須能實現公司內部信息的溝通和共享,促進公司內部管理順
暢實施。公司根據組織架構和授權制度,建立清
晰的業務報告系統,保障信息
的及時、準確的傳遞,并且維護渠道的暢通。



5
)內部監控


公司內部控制的監督系統由監事會、督察長和監察稽核部等組成,監督系
統通過其監督職能的行使確保公司決策系統和執行系統合法、合規、高效地運
作。根據市場環境、新的金融工具、新的技術應用和新的法律法規等情況,公
司組織專門部門對原有的內部控制進行全面的自查,審查其合法合規性、合理
性和有效性,適時改進。




4
)內部控制的檢測


內部控制檢測的過程包括如下:


1
)內控制度設計檢測;


2
)內部控制執行情況測試;


3
)將測試結果與內控目標進行比較;


4
)形成測試報告,得出繼續運行或糾偏的結論。




5
)風險控制體系


公司風險控制體系包括以下三個層次:


1
)第一層次為公司各業務相關部門對各自部門的風險控制負責;


2
)第二層次為總經理、風險控制委員會及監察稽核部;


3
)第三層次為董事會、合規審核委員會及督察長;


4
)為了有效地控制公司內部風險,公司各業務部門建立第一道監控防線。

獨立的監察稽核部,對各業務部門的各項業務全面實行監督反饋,必要時對有
關部門進行不定期突擊檢查。同時,監察稽核部對于日常操作中發現的或認為
具有潛在可能的問題出具監察稽核報告向風險控制
委員會和總經理報告,形成
第二道監控防線。督察長在工作上向中國證監會和董事會負責,并就將檢查結
果匯報合規審核委員會和董事會,形成第三道監控防線。




3
.基金管理人關于內部控制的聲明



1
)本基金管理人知曉建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及
管理層的責任;



2
)上述關于內部控制的披露真實、準確;



3
)本公司承諾將根據市場環境變化及公司發展不斷完善內部控制制度。




第四部分基金托管人

一、基金托管人情況

1、基本情況

名稱:平安銀行股份有限公司

住所:廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號

辦公地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號

法定代表人:謝永林

成立日期:1987年12月22日

組織形式:股份有限公司

注冊資本:17,170,411,366元

存續期間:持續經營

基金托管資格批文及文號:中國證監會證監許可[2008]1037 號

聯系人:高希泉

聯系電話:(0755) 2219 7701

2、平安銀行基本情況

平安銀行股份有限公司是一家總部設在深圳的全國性股份制商業銀行(深圳
證券交易所簡稱:平安銀行,證券代碼000001)。其前身是深圳發展銀行股份
有限公司,于2012年6月吸收合并原平安銀行并于同年7月更名為平安銀行

中國平安保險(集團)股份有限公司及其子公司合計持有平安銀行58%的股份,
平安銀行的控股股東。截至2018年末,平安銀行有80家分行,共1,057家營
業機構。


2018年,平安銀行實現營業收入1,167.16億元(同比增長10.3%)、凈利
潤248.18億元(同比增長7.0%)、資產總額34,185.92億元(較上年末增長
5.2%)、吸收存款余額21,285.57億元(較上年末增長6.4%)、發放貸款和墊
款總額(含貼現)19,975.29億元(較上年末增幅17.2%)。


平安銀行總行設資產托管事業部,下設市場拓展處、創新發展處、估值核
算處、資金清算處、規劃發展處、IT系統支持處、督察合規處、基金服務中心
8 個處室,目前部門人員為60人。


3、主要人員情況


陳正濤,男,中共黨員,經濟學碩士、高級經濟師、高級理財規劃師、國際
注冊私人銀行家,具備《中國證券業執業證書》。長期從事商業銀行工作,具
有本外幣資金清算,銀行經營管理及基金托管業務的經營管理經驗。1985年7
月至1993年2月在武漢金融高等專科學校任教;1993年3月至1993年7月在
招商銀行武漢分行任客戶經理;1993年8月至1999年2月在招行武漢分行武
昌支行任計劃信貸部經理、行長助理;1999年3月-2000年1月在招行武漢分
行青山支行任行長助理;2000年2月至2001年7月在招行武漢分行公司銀行
部任副總經理;2001年8月至2003年2月在招行武漢分行解放公園支行任行
長;2003年3月至2005年4月在招行武漢分行機構業務部任總經理;2005年
5月至2007年6月在招行武漢分行硚口支行任行長;2007年7月至2008年1
月在招行武漢分行同業銀行部任總經理;自2008年2月加盟平安銀行先后任公
司業務部總經理助理、產品及交易銀行部副總經理,一直負責公司銀行產品開
發與管理,全面掌握銀行產品包括托管業務產品的運作、營銷和管理,尤其是
對商業銀行有關的各項監管政策比較熟悉。2011年12月任平安銀行資產托管
部副總經理;2013年5月起任平安銀行資產托管事業部副總裁(主持工作);
2015年3月5日起任平安銀行資產托管事業部總裁。


4、基金托管業務經營情況

2008年8月15日獲得中國證監會、銀監會核準開辦證券投資基金托管業
務。


截至2019年6月末,平安銀行股份有限公司托管凈值規模合計5.58萬億,托
管證券投資基金共113只,具體包括華富價值增長靈活配置混合型證券投資基金、
華富量子生命力股票型證券投資基金、長信可轉債債券型證券投資基金、招商
保證金快線貨幣市場基金、平安日增利貨幣市場基金、新華鑫益靈活配置混合
型證券投資基金、東吳中證可轉換債券指數分級證券投資基金、平安財富寶
幣市場基金、紅塔紅土盛世普益靈活配置混合型發起式證券投資基金、新華活
期添利貨幣市場證券投資基金、民生加銀優選股票型證券投資基金、新華增盈
回報債券型證券投資基金、鵬華安盈寶貨幣市場基金、平安新鑫先鋒混合型證
券投資基金、新華萬銀多元策略靈活配置混合型證券投資基金、中海進取收益
靈活配置混合型證券投資基金、東吳移動互聯靈活配置混合型證券投資基金、
平安智慧中國靈活配置混合型證券投資基金、國金通用鑫新靈活配置混合型證


券投資基金(LOF)、嘉合磐石混合型證券投資基金、平安鑫享混合型證券投
資基金、廣發聚盛靈活配置混合型證券投資基金、鵬華弘安靈活配置混合型證
券投資基金、博時裕泰純債債券型證券投資基金、中海順鑫保本混合型證券投
資基金、東方紅睿軒滬港深靈活配置混合型證券投資基金、浙商匯金轉型升級
靈活配置混合型證券投資基金、廣發安澤回報純債債券型證券投資基金、博時
裕景純債債券型證券投資基金、平安惠盈純債債券型證券投資基金、長城久源
保本混合型證券投資基金、平安安盈保本混合型證券投資基金、嘉實穩盛債券
型證券投資基金、長信先銳債券型證券投資基金、華潤元大現金通貨幣市場基
金、平安鼎信定期開放債券型證券投資基金、平安鼎泰靈活配置混合型證券投
資基金(LOF)、南方榮歡定期開放混合型發起式證券投資基金、長信富平純債一
年定期開放債券型證券投資基金、中海合嘉增強收益債券型證券投資基金、富
蘭克林國海新活力靈活配置混合型證券投資基金、南方頤元債券型發起式證券
投資基金、鵬華弘惠靈活配置混合型證券投資基金、鵬華興安定期開放靈活配
置混合型證券投資基金、西部利得天添利貨幣市場基金、博時安祺一年定期開
放債券型證券投資基金、安信活期寶貨幣市場基金、廣發鑫源靈活配置混合型
證券投資基金、平安惠享純債債券型證券投資基金、廣發安悅回報靈活配置混
合型證券投資基金、平安惠融純債債券型證券投資基金、廣發滬港深新起點股
票型證券投資基金、平安惠金定期開放債券型證券投資基金、博時豐達純債6個
月定期開放債券型發起式證券投資基金、英大睿鑫靈活配置混合型證券投資基
金、西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金、平安惠利純債債券型證券
投資基金、長盛盛豐靈活配置混合型證券投資基金、鵬華豐盈債券型證券投資
基金、平安惠隆純債債券型證券投資基金、平安金管家貨幣市場基金、平安鑫
利定期開放靈活配置混合型證券投資基金、華泰柏瑞享利靈活配置混合型證券
投資基金、廣發匯平一年定期開放債券型證券投資基金、平安中證滬港深高股
息精選指數型證券投資基金、前海開源聚財寶貨幣市場基金、前海開源滬港深
隆鑫靈活配置混合型證券投資基金、金鷹添榮純債債券型證券投資基金、西部
利得匯享債券型證券投資基金、鵬華豐玉債券型證券投資基金、華安睿安定期
開放混合型證券投資基金、西部利得久安回報靈活配置混合型證券投資基金、
廣發匯安18個月定期開放債券型證券投資基金、上投摩根歲歲金定期開放債券
型證券投資基金、平安轉型創新靈活配置混合型證券投資基金、南方和元債券


型證券投資基金、興銀消費新趨勢靈活配置混合型證券投資基金、南方高元債
券型發起式證券投資基金、易方達瑞智靈活配置混合型證券投資基金、平安惠
澤純債債券型證券投資基金、南方智造未來股票型證券投資基金、萬家安弘純
債一年定期開放債券型證券投資基金、平安量化先鋒混合型發起式證券投資基
金、平安滬深300指數量化增強證券投資基金、平安合正定期開放純債債券型發
起式證券投資基金、嘉合磐通債券型證券投資基金、華夏鼎旺三個月定期開放
債券型發起式證券投資基金、博時富安純債3個月定期開放債券型發起式證券投
資基金、富榮福鑫靈活配置混合型證券投資基金、富榮福錦混合型證券投資基
金、前海開源豐鑫靈活配置混合型證券投資基金、平安中證500交易型開放式指
數證券投資基金(ETF)、匯添富鑫成定期開放債券型發起式證券投資基金、
平安合韻定期開放純債債券型發起式證券投資基金、易方達恒安定期開放債券
型發起式證券投資基金、中銀證券匯享定期開放債券型發起式證券投資基金、
平安MSCI中國A股低波動交易型開放式指數證券投資基金(ETF)、平安合悅
定期開放債券型發起式證券投資基金、平安中證500交易型開放式指數證券投資
基金聯接基金、中金瑞祥靈活配置混合型證券投資基金、招商添榮3個月定期開
放債券型發起式證券投資基金、平安中證5-10年期國債活躍券交易型開放式指
數證券投資基金、平安中債-中高等級公司債利差因子交易型開放式指數證券投
資基金、平安季添盈三個月定期開放債券型證券投資基金、人保鑫澤純債債券
型證券投資基金、長江量化匠心甄選股票型證券投資基金、華夏中債1-3年政策
性金融債指數證券投資基金、興業養老目標日期2035三年持有期混合型發起式
基金中基金(FOF)、諾德策略精選混合型證券投資基金、國泰瑞安三個月定
期開放債券型發起式證券投資基金、西部利得添盈短債債券型證券投資基金、
華安安平6個月定期開放債券型發起式證券投資基金。


二、基金托管人的內部風險控制制度說明

1、內部控制目標

作為基金托管人,平安銀行股份有限公司嚴格遵守國家有關托管業務的法
律法規、行業監管要求,自覺形成守法經營、規范運作的經營理念和經營風格;
確保基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基
金份額持有人的合法權益;確保內部控制和風險管理體系的有效性;防范和化
解經營風險,確保業務的安全、穩健運行,促進經營目標的實現。



2、內部控制組織結構

平安銀行股份有限公司設有總行獨立一級部門資產托管事業部,是全行資
產托管業務的管理和運營部門,專門配備了專職內部監察稽核人員負責托管業
務的內部控制和風險管理工作,具有獨立行使監督稽核工作的職權和能力。


3、內部控制制度及措施

資產托管事業部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制
制度、崗位職責、業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;
取得基金從業資格的人員符合監管要求;業務管理嚴格實行復核、審核、檢查
制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬戶資料
嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監
控;業務信息由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止
人為事故的發生,技術系統完整、獨立。


三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

1、監督方法

依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資
運作。利用行業普遍使用的“資產托管業務系統——監控子系統”,嚴格按照
現行法律法規以及基金合同規定,對基金管理人運作基金的投資比例、投資范
圍、投資組合等情況進行監督,并定期編寫基金投資運作監督報告,報送中國
證監會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基金
管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查
監督。


2、監督流程

(1)每工作日按時通過監控子系統,對各基金投資運作比例控制指標進行
例行監控,發現投資比例超標等異常情況,向基金管理人發出書面通知,與基
金管理人進行情況核實,督促其糾正,并及時報告中國證監會。


(2)收到基金管理人的投資指令后,對涉及各基金的投資范圍、投資對象
及交易對手等內容進行合法合規性監督。


(3)根據基金投資運作監督情況,定期編寫基金投資運作監督報告,對各
基金投資運作的合法合規性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價,報送
中國證監會。



(4)通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求管理
人進行解釋或舉證,并及時報告中國證監會。









第五部分相關服務機構

一、基金份額銷售機構

1.直銷機構:

名稱:西部利得基金管理有限公司直銷柜臺及電子交易平臺

住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11 層 02、03 單元

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11層02、03單


法定代表人:何方

聯系人:陳眉媚

聯系電話:400-700-7818

網址:www.westleadfund.com

2.代銷機構:

1)西部證券股份有限公司

地址:西安市新城區東新街319號8幢10000室

法定代表人:徐朝暉

聯系人:梁承華

客服熱線:95582

網址: www.westsecu.com

2)上海利得基金銷售有限公司

地址:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓14樓

法定代表人:李興春

聯系人:曹怡晨

客服熱線:400-921-7755

網址:www.leadfund.com.cn

3)中國銀行股份有限公司

地址:北京市西城區復興門內大街1號

法定代表人:田國立

聯系人:陳宏源

客服熱線:95566


網址:http://www.boc.cn/

4)招商銀行股份有限公司

地址:深圳市福田區深南大道7088號

法定代表人:李建紅

聯系人:周嘉誼

客服熱線:95555

網址:www.cmbchina.com

5)平安銀行股份有限公司

地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號

法定代表人:孫建一

聯系人:魯承文

客服熱線:95511-3

網址:http://bank.pingan.com

6)光大證券股份有限公司

地址:上海市新閘路 1508 號

法定代表人:薛峰

聯系人:劉晨

客服熱線: 95525、400-8888-788

網址:www.ebscn.com

7)中信證券股份有限公司

地址: 北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人:張佑君

聯系人:侯艷紅

客服熱線:95548

網址:http://www.cs.ecitic.com/

8)中信證券(山東)有限責任公司

地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人:楊寶林

聯系人:孫秋月

客服熱線:95548


網址:www.zxwt.com.cn

9)中國銀河證券股份有限公司

地址:北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座

法定代表人:陳共炎

聯系人:田薇

客服熱線:400-888-8888

網址:www.chinastock.com.cn

10)中銀國際證券有限責任公司

地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39F

法定代表人:錢衛

聯系人:王煒哲

客服熱線:400-620-8888

網址:www.bocichina.com

11)中泰證券股份有限公司

地址:山東省濟南市市中區經七路 86 號

法定代表人:李瑋

聯系人:吳陽

客服熱線:95538

網址:www.zts.com.cn

12)東海證券股份有限公司

地址:上海市浦東新區東方路 1928 號東海證券大廈

法定代表人:劉化軍

聯系人:王一彥

客服熱線:95531;400-8888-588

網址:www.longone.com.cn

13)申萬宏源證券有限公司

地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

法定代表人:李梅

聯系人:黃瑩

客服熱線:95523或4008895523


網址: www.swhysc.com

14)申萬宏源西部證券有限公司

地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20
樓2005室

法定代表人:韓志謙

聯系人:王懷春

客服熱線:0991-2307105

網址:www.hysec.com

15)中信建投證券股份有限公司

地址:北京市朝陽門內大街 188 號

法定代表人:王常青

聯系人:魏明

客服熱線:400-8888-108

網址:www.csc108.com

16)招商證券股份有限公司

地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層

法定代表人:宮少林

聯系人:黃嬋君

客服熱線:95565、4008888111

網址:www.newone.com.cn

17) 上海華信證券有限責任公司

地址:上海市黃浦區南京西路399號明天廣場18-23層

法定代表人:郭林

聯系人:李穎

客服熱線:4008205999

網址:www.shhxzq.com

18)聯儲證券有限責任公司

地址:廣東省深圳市福田區華強北路圣廷苑酒店B座26樓

法定代表人:沙常明

聯系人:丁倩云


客服熱線:4006206868

網址: www.lczq.com

19)長城證券股份有限公司

地址:深圳市福田區深南大道6008號報業大廈14樓、16樓、17樓

法定代表人:何偉

聯系人:金夏

客服熱線:400-6666-888

網址:http://www.cgws.com

20)世紀證券股份有限公司

地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40-42 層

法定代表人:姜昧軍

聯系人:王雯

客服熱線:4008-323-000

網址:http://www.csco.com.cn/

21)平安證券有限責任公司

地址:深圳市福田中心區金田路 4036 號榮超大廈 16-20 號

法定代表人:謝永林

聯系人:石靜武

客服熱線:95511-820

網址:http://stock.pingan.com

22)國金證券股份有限公司

地址:成都市青羊區東城根上街95號

法定代表人:冉云

聯系人:劉婧漪、賈鵬

客服熱線:95310

網址:www.gjzq.com.cn

23)信達證券股份有限公司

地址: 北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人:張志剛

聯系人:尹旭航


客服熱線:95321

網址:www.cindasc.com

24)安信證券股份有限公司

地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

法定代表人:王連志

聯系人:陳劍虹

客服電話:95517

網址:www.essence.com.cn

25)中國中金財富證券有限公司

地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第4、18層至21層

法定代表人:高濤

聯系人:張丹橋

客服熱線:95532/4006008008

網址:http://www.china-invs.cn/

26)上海天天基金銷售有限公司

地址:上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓 2 層

法定代表人:其實

聯系人:朱鈺

客服熱線:400-1818-188

網址:www.1234567.com.cn

27)上海凱石財富基金銷售有限公司

地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓

法定代表人:陳繼武

聯系人:馮強

客服熱線:400-643-3389

網址:www.vstonewealth.com

28)浙江同花順基金銷售有限公司

地址:浙江省杭州市翠柏路 7 號杭州電子商務產業園 2 號樓 2 樓21

法定代表人:凌順平

聯系人:楊翼


客服熱線:4008-773-772

網址:www.5ifund.com

29)北京匯成基金銷售有限公司

地址:北京市海淀區中關村大街 11 號 11 層 1108 號

法定代表人:王偉剛

聯系人:丁向坤

客服熱線:400-619-9059

網址:www.fundzone.cn

30)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

地址:浙江省杭州市濱江區江南大道 3588 號恒生大廈 12 樓

法定代表人: 陳柏青

聯系人:張裕

客服熱線:400-0766-123

網址:www.fund123.cn

31)泛華普益基金銷售有限公司

地址:四川省成都市錦江區東大街 99 號平安金融中心 1501

法定代表人:于海鋒

聯系人:陳金紅

客服熱線:400-8878-566

網址:www.pyfund.cn

32)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司

地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層

法定代表人:錢昊旻

聯系人:孫雯

客服熱線:4008-909-998

網址:www.jnlc.com

33)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

地址: 深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#

法定代表人:張彥

聯系人: 文雯


客服熱線:4001661188

網址:http://www.new-rand.cn

34)上海萬得投資顧問有限公司

地址: 中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座

法定代表人:王廷富

聯系人:徐亞丹

客服熱線:400-821-0203

網址:www.520fund.com.cn

35)奕豐金融服務(深圳)有限公司

地址: 深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入住深圳市前海商
務秘書有限公司)

法定代表人:TAN YIK KUAN

聯系人:葉健

客服熱線:400-684-0500

網址:www.ifastps.com.cn

36)上海好買基金銷售有限公司

地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室

法定代表人:楊文斌

聯系人:王詩玙

客服熱線:400-700-9665

網址:www.ehowbuy.com

37)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

法定代表人:林卓

聯系人: 姜煥洋

客服熱線:0411-88891212

網址:http://www.taichengcaifu.com

38) 武漢市伯嘉基金銷售有限公司

地址:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城(一期)第七
幢23層1號4號


法定代表人:陶捷

聯系人:徐博

客服熱線:400-027-9899

網址:www.buyfunds.cn

39)天津萬家財富資產管理有限公司

地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層

法定代表人:李修辭

聯系人:邵玉磊

客服熱線:010-59013825

網址:http://www.wanjiawealth.com/

40)北京晟視天下基金銷售有限公司

地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室

法定代表人:蔣煜

聯系人:殷雯

客服熱線:400-818-8866

網址:www.shengshiview.com

41)海銀基金銷售有限公司

地址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓

法定代表人:劉惠

聯系人:毛林

客服熱線:400-808-1016

網址:www.fundhaiyin.com

42) 成都華弈恒信財富投資管理有限公司

地址:成都市高新區天府大道中段199號棕櫚泉國際中心1幢1單元19層

4號

法定代表人:趙壁

聯系人: 譚佳洲

客服熱線:400-8010-009

網址:http://www.huayihengxin.com

43)喜鵲財富基金銷售有限公司


地址:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室

法定代表人:陳皓

聯系人:曹硯財、張萌

客服熱線:0891-6177483

網址:www.xiquefund.com

44)上海挖財基金銷售有限公司

地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室

法定代表人:胡燕亮

聯系人:李娟

客服熱線:021-50810673

網址:www.wacaijijin.com

45)上海華夏財富投資管理有限公司

地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人:毛淮平

聯系人:仲秋玥

客服熱線:400-817-5666

網址:www.amcfortune.com

46)西部期貨有限公司

地址:陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室9層

法定代表人:陳杰

聯系人:閆海

客服熱線:400-688-6896

網址:www.westfutu.com

47)上海基煜基金銷售有限公司

地址:上海市昆明路518號北美廣場A1002-A1003室

法定代表人:王翔

聯系人:吳鴻飛

客服熱線:400-820-5369

網址:www.jiyufund.com.cn

48)大河財富基金銷售有限公司


地址:貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中國際廣場1棟20層1.2號

法定代表人:王荻

聯系人:方凱鑫

客服熱線:0851-8823-5678

網址:www.urainf.com

49)北京恒天明澤基金銷售有限公司

地址: 北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室

法定代表人:周斌

聯系人:陳霞

客服熱線:400-8980-618

網址:www.chtwm.com

50)北京蛋卷基金銷售有限公司

地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

法定代表人:鐘斐斐

聯系人:戚曉強

客服熱線:4000-618-518

網址:https://danjuanapp.com

51)上海聯泰資產管理有限公司

地址:上海市長寧區金鐘路 658 弄 2 號樓 B 座 6 樓

法定代表人:燕斌

聯系人:陳東

客服熱線:021-52822063

公司網址:www.91fund.com.cn

52)中信期貨有限公司

地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-
1305室、14層

法定代表人:張皓

聯系人:羅文燕

客服熱線:400-990-8826

網址:www.citicsf.com


53) 京東金融-北京肯特瑞財富投資管理有限公司

地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部

法定代表人:陳超

聯系人:趙德賽

客服熱線:95118

網址:http://fund.jd.com

54)上海陸金所資產管理有限公司

地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

法定代表人:鮑東華

聯系人:寧博宇

客服熱線:4008219031

網址:www.lufunds.com

55)和訊信息科技有限公司

地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人:王莉

聯系人:于楊

客服熱線:400-920-0022

網址:www.licaike.com

56)沈陽麟龍投資顧問有限公司

地址:遼寧省沈陽市東陵區白塔二南街18-2號b座601

法定代表人:朱榮暉

聯系人:龐園

客服熱線:400—003—5811

網址:www.jinjiwo.com

57)南京蘇寧基金銷售有限公司

地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號

法定代表人:錢燕飛

聯系人:喻明明

客服熱線:95177

網址:www.snjijin.com


58)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

地址:深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801

法定代表人:薛峰

聯系人:童彩平

客服熱線:0755-33227950

網址:www.zlfund.cn

59)陽光人壽保險股份有限公司

地址:北京市朝陽區朝陽門外大街乙12號院1號昆泰國際大廈12層

法定代表人:李科

聯系人:王超

客服熱線:95510

60)上海長量基金銷售投資顧問有限公司

地址:上海市浦東新區浦東大道 555 號裕景國際 B 座 16 層

法定代表人:張躍偉

客服熱線:400-089-1289

網址:www.erichfund.com

61)民商基金銷售(上海)有限公司

地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓

法定代表人:賁惠琴

聯系人:楊一新

客服熱線:021-50206002

網址:www.msftec.com

62)浦領基金銷售有限公司

地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室

法定代表人:聶婉君

聯系人:徐微

客服熱線:400-012-5899

網址:http://www.zscffund.com/

63)江蘇匯林保大基金銷售有限公司

地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號


法定代表人:吳言林

聯系人:孫平

客服熱線:025-66046166

網址:www.huilinbd.com

64)諾亞正行基金銷售有限公司

地址:上海市楊浦區長陽路1687號2號樓

法定代表人:汪靜波

聯系人:李娟

客服熱線:400-821-5399

網址:www.noah-fund.com

65)華瑞保險銷售有限公司

地址:上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座13、14


法定代表人:路昊

聯系人:張爽爽

客服熱線:952303

網址:https://www.huaruisales.com/

66)和耕傳承基金銷售有限公司

地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓
503

法定代表人:王旋

聯系人:董亞芳

客服熱線:400-0555-671

網址:www.hgccpb.com

3.基金管理人可根據有關法律法規要求,選擇其他符合要求的機構代理銷
售本基金或變更上述銷售機構,并在基金管理人網站公示。


二、注冊登記機構

名稱:西部利得基金管理有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11 層 02、03 單元

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11層02、03單




法定代表人:何方

電話:(021)38572888

傳真:(021)38572750

聯系人:張皞駿

客戶服務電話:400-700-7818;

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海源泰律師事務所

住所:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

辦公地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

負責人:廖海

聯系電話:(021)51150298

傳真:(021)51150398

聯系人:劉佳

經辦律師:廖海、劉佳

四、審計基金財產的會計師事務所

名稱:畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合伙)

住所:北京市東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層

辦公地址:上海市南京西路1266號恒隆廣場50樓

法定代表人:鄒俊

聯系電話:(021)2212 2888

傳真:(021)6288 1889

聯系人:黃小熠






第六部分基金的募集

一、基金募集情況

本基金于2016年10月24日獲得中國證監會證監許可【2016】2409號核
準,募集期自2016年11月7日至2016年11月15日止。募集期內,該基金的
有效認購份額為205,109,624.90份,利息結轉的基金份額為8,325.09份,兩
項合計共205,117,949.99份基金份額。





第七部分基金合同的生效

一、基金合同生效

本基金基金合同于2016年11月17日生效。


二、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

《基金合同》生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200
人或者基金資產凈值低于5000萬元的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;
連續60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解
決方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金
份額持有人大會進行表決。


法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。





第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理
人在招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷
售機構,并在基金管理人網站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售
業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。


二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、
中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。


基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或
其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,
但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


2、申購、贖回開始日及業務辦理時間

本基金自2016年11月21日起開始辦理日常贖回業務,自2016年12月
16日起開始辦理日常申購業務。


基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉
換申請且登記機構確認接收的,其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放
日基金份額申購、贖回或轉換的價格。


三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金
份額凈值為基準進行計算;

2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;

4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回;


5、投資人辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、
處理規則等在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下,以各銷售機構的具體
規定為準;

6、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則。


基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理
人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公
告。


四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提
出申購或贖回的申請。


2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人全額交付申購款
項,申購成立。登記機構確認基金份額時,申購生效。


基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生
效。投資人贖回生效后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。

遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或
其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程,則贖回款
順延至上述情形消除后的下一個工作日劃往投資人銀行賬戶。在發生巨額贖回
或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付辦
法參照基金合同有關條款處理。


基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內,對上述業務辦理時
間進行調整,基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定
在指定媒介上公告。


3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易
的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人可在T+2日后(包括該日)
到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不
成功或無效,則申購款項本金退還給投資人。



基金銷售機構對申購和贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表
銷售機構確實接收到申請。申購和贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。


五、申購與贖回的數額限制

1、投資人通過本基金代銷機構及網上交易系統辦理申購時,單筆申購最低
金額為10.00元(含申購費),每筆追加申購的最低金額為10.00元(含申購
費)。通過直銷機構首次申購的最低金額為50,000.00元(含申購費),追加
申購最低金額為10,000.00元(含申購費),已有認/申購本基金記錄的投資人
不受首次申購最低金額的限制,但受追加申購最低金額的限制。代銷機構的投
資人欲轉入直銷機構進行交易要受直銷機構最低金額的限制。投資人可多次申
購,對單個投資人累計持有份額不設上限限制。


2、基金份額持有人在銷售機構贖回時,每筆贖回申請不得低于10份基金
份額。基金份額持有人贖回時或贖回后將導致在銷售機構(網點)保留的基金
份額余額不足10份的,在贖回時須一次性全部贖回。


3、基金份額持有人每個交易賬戶的最低份額余額為10份。基金份額持有
人因贖回、轉換等原因導致其單個基金賬戶內剩余的基金份額低于10份時,注
冊登記系統可對該剩余的基金份額自動進行強制贖回處理。


4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權
益,具體請參見相關公告。


基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份
額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規
定在指定媒介上公告。


六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、基金份額的申購費用

本基金基金份額分為A類和C類基金份額。投資人申購A類基金份額在申
購時支付申購費用,申購C類基金份額不支付申購費用。A類基金份額的申購
費用不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。


本基金A類基金份額的申購費率如下表所示:


申購金額(含申購費)

A類基金份額申購費率

100 萬元以下

1.2%

100 萬元(含)以上,200 萬元以下

1.0%

200 萬元(含)以上,500 萬元以下

0.8%

500 萬元(含)以上

每筆交易1000 元





2、基金份額的贖回費用

本基金基金份額的贖回費率隨投資人申請份額持有時間的增加而遞減。本
基金的贖回費率如下:

本基金A類基金份額的贖回費率:

持有時間(T)

贖回費率

計入基金財產比例

T<7日

1.50%

100%

7日≤T<30日

0.75%

100%

30日≤T<3個月

0.50%

75%

3個月≤T<6個月

0.50%

50%

6個月≤T<1年

0.20%

25%

T≥1年

0

0



(注:上表中,1個月指30天,1 年按365 天計算。)



本基金C類基金份額的贖回費率:

持有時間(T)

贖回費率

計入基金財產比例

T<7日

1.50%

100%

7日≤T<30日

0.50%

100%

T≥30日


0


0






贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回
基金份額時收取。


3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲
應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒
介上公告。



4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定,且對基金份額
持有人利益無實質性不利影響的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,定期
或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間按相關監管部門要求履行
必要手續后,基金管理人可以適當調低本基金的申購費率和基金贖回費率。


七、申購份額與贖回金額的計算

1、申購份額計算

本基金申購的有效份額為凈申購金額除以當日相應類別的基金份額凈值,
有效份額單位為份,上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后2位,
由此產生的收益或損失由基金財產承擔。


具體的計算方法如下:

(1)申購本基金A類基金份額時:

當申購費用適用比例費率時:

凈申購金額 = 申購金額/(1+申購費率);

申購費用 = 申購金額-凈申購金額;

申購份額 = 凈申購金額/申購當日A類基金份額的基金份額凈值。


當申購費用適用固定申購金額時:

申購費用=固定金額;

凈申購金額=申購金額-申購費用;

申購份額 = 凈申購金額/申購當日A類基金份額的基金份額凈值。


例:某投資人投資10,000 元申購本基金A類基金份額,申購費率為1.20%,
假定申購當日A類基金份額凈值為1.0500元,則可申購基金份額為:

凈申購金額=10,000/(1+1.20%)=9881.42元

申購費用=10,000-9881.42=118.58元

申購份額=9881.42/1.0500=9410.88份

即:投資人投資10,000元申購本基金A類基金份額,假設申購當日的A類
基金份額凈值為1.0500元,可得到9410.88份A類基金份額。


(2)申購本基金C類基金份額時:

凈申購金額=申購金額

申購份額 = 凈申購金額/申購當日C類基金份額的基金份額凈值。



例:某投資人投資10,000.00 元申購本基金C類基金份額,假定申購當日
C類基金份額凈值為1.0500元,則可申購基金份額為:

凈申購金額=10,000.00

申購份額=10,000.00/1.050=9523.81份

即:投資人投資10,000.00元申購本基金C類基金份額,假設申購當日的
C類基金份額凈值為1.0500元,可得到9523.81份C類基金份額。


2、贖回金額計算

本基金贖回的贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日相應類別的
基金份額凈值并扣除相應的費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍
五入方法,保留到小數點后2位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。


具體的計算方法如下:

贖回總金額=贖回份額×贖回當日基金份額凈值

贖回費用=贖回總金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用

例:某投資人贖回10,000份A類基金份額,份額持有期限5天,對應贖回
費率為1.50%,假設贖回當日A類基金份額凈值是1.1000元,則其可得到的贖
回金額為:

贖回金額=10,000×1.1000=11,000.00元

贖回費用=11,000.00×1.50%=165.00元

凈贖回金額=11,000.00-165.00=10,835.00元

即:投資人贖回10,000份本基金A類基金份額,假設贖回當日的A類基金
份額凈值為1.1000元,可得到10,835.00元贖回金額。


3、基金份額凈值的計算

T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告。遇特殊情況,
經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。本基金各類基金份額凈值的計
算,均保留到小數點后4位,小數點后第5位四舍五入,由此產生的收益或損
失由基金財產承擔。具體計算公式為:

計算日基金份額凈值=計算日各類基金份額的基金資產凈值/計算日各類基
金份額余額總數

八、申購和贖回的注冊登記


1、投資者申購基金份額成功后,在正常情況下,登記機構在T+1日為投資
者登記權益并辦理登記手續,投資者自T+2日(含該日)后有權贖回基金份額。


2、投資者贖回基金份額成功后,登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益
的登記手續。


3、基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述注冊登記辦理時間進
行調整,但不得實質影響投資者的合法權益,并最遲于開始實施前依照《信息
披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


九、拒絕或暫停申購的情形

發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。


2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況。


3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值。


4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。


5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。


6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
確認后,基金管理人應當采取暫停接受基金申購申請的措施。


7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。


8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述第1、2、3、5、6、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停
接受投資人的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫
停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項本金將退還給
投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。


十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
回款項:

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。



2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況。


3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值。


4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。


5、發生繼續接受贖回申請將損害現有持有人利益的情形時,應當及時暫停
贖回業務。


6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
確認后,基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措
施。


7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支
付贖回款項時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,
基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申
請量占申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上
述第4項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回
時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,
基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。


十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基
金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份
額總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額
贖回。


2、巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。


(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。



(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬
戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖
回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回
的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖
回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金
額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,
投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份
額的限制。


當基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上的
贖回申請情形下,基金管理人可以延期辦理贖回申請。基金管理人對單個基金
份額持有人超過基金總份額20%以上部分的贖回申請,實施延期辦理,對該單
個基金份額持有人20%以內(含20%)的贖回申請,當基金管理人認為支付投資
人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會
對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一
開放日基金總份額的10%的前提下,對于當日的贖回申請,按單個賬戶贖回申
請量占贖回申請總量的比例支付當日的贖回款項。延期的贖回申請與下一開放
日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖
回金額,以此類推,直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的,當日未
獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,
投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。


(3)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理
人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支
付贖回款項,但不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。


3、巨額贖回的公告


當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者
招募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處
理方法,并在2日內在指定媒介上刊登公告。


十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應在規定期限內在指
定媒介上刊登暫停公告。


2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近1個開放日的各類基金份額凈
值。


3、如發生暫停的時間超過1日,基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時
間,依照《信息披露辦法》的有關規定,最遲于重新開放日在指定媒介上刊登
重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在暫停公告中明確重新開放
申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告。


十三、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人
另行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定
期定額投資計劃最低申購金額。



第九部分與基金管理人管理的其他基金轉換

一、基金轉換申請人的范圍

本基金的持有人均可以按照基金合同的規定申請和辦理本基金與基金管理
人管理的其他基金的轉換。


二、基金轉換受理場所

基金轉換受理場所與基金份額申購、贖回申請的受理場所相同。


目前本公司直銷柜臺、網上直銷、本基金的代銷機構包括申萬宏源、光大
證券、國金證券、銀河證券、中信建投平安證券東海證券西部證券、利
得基金、同花順、聯泰資產、上海長量基金、匯成基金、泛華普益、錢景財富、
中泰證券、陸金所已開通本基金與公司管理的策略優選混合型證券投資基金、
新動向靈活配置混合型證券投資基金、穩健雙利債券型證券投資基金、中證
500等權重指數分級證券投資基金(場外)、成長精選靈活配置混合型證券投
資基金、多策略優選靈活配置混合型證券投資基金、新盈靈活配置混合型證券
投資基金、行業主題優選靈活配置混合型證券投資基金、天添鑫貨幣市場基金、
景瑞靈活配置混合型證券投資基金、合享債券型證券投資基金、合贏債券型證
券投資基金、天添富貨幣市場基金、祥盈債券型證券投資基金間的相互轉換業
務。


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券投資基金間的相互轉換業務。


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金間的相互轉換業務。



基金轉換只能在同一銷售機構進行,轉換的兩只基金必須都是該銷售機構
代理銷售的本公司管理的基金。其他銷售機構基金轉換業務的具體辦理時間、
流程以銷售機構及其網點的安排和規定為準。


三、基金轉換受理時間

投資人可以在基金開放日的交易時間段申請辦理基金轉換業務,具體辦理
時間與基金申購、贖回業務辦理時間一致。


四、基金轉換費用

1.轉換費用由二部分組成:轉出基金贖回費和轉入基金與轉出基金的申購
補差費。


2.贖回費:贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額
持有人贖回基金份額時收取。如涉及的轉出基金有贖回費用的,收取該基金的
贖回費用。收取的贖回費用100%歸入基金財產。


3.申購補差費:按照轉入基金與轉出基金的申購費的差額收取補差費。轉
出基金金額所對應的轉出基金申購費率低于轉入基金的申購費率的,補差費率
為轉入基金和轉出基金的申購費率差額;轉出基金金額所對應的轉出基金申購
費率高于轉入基金的申購費率的補差費為零。從申購費率低的基金向申購費率
高的基金轉換時,收取申購補差費用;從申購費率高的基金向申購費率低的基
金轉換時,不收取申購補差費用。


4. 投資者可以發起多次基金轉換業務,基金轉換費用按每筆申請單獨計
算。計算基金轉換費用所涉及的贖回費率和申購費率均按正常費率執行。


5.轉換費用以人民幣為單位,計算結果按照四舍五入方法,保留小數點后
兩位,由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金財產所有。


6.如遇申購費率優惠活動,基金轉換費用的構成同樣適用于前述規則,即
基金轉換費用由基金贖回費用及基金申購補差費用構成。


7.各基金贖回費率以及各基金申購費率請參照相應基金的招募說明書,或
參照本公司優惠活動公告。


五、基金轉換公式

1.費用

轉換費用=贖回費+申購補差費

贖回費=轉出基金份額×當日轉出基金份額凈值×轉出基金贖回費率


申購補差費=(轉出基金份額×當日轉出基金份額凈值-贖回費)×申購
補差費率/(1+申購補差費率)

各基金贖回費率以及各基金申購費率請參照相應基金的招募說明書,或參
照本公司優惠活動公告。


2.金額與份額

轉出金額=轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值

轉入凈額=轉出金額-轉換費用

轉入份額=轉入金額/轉入基金當日基金份額凈值

3.例如:

a.轉入基金的申購費率>轉出基金的申購費率:

轉出基金申購費率為 0.8%,轉出基金贖回費率為 0.1%,轉出基金當日基
金份額凈值為 1.000元,轉入基金申購費率為 1.5%,轉入基金當日基金份額
凈值為 2.000 元,轉出份額為 500,000.00份。


轉出金額=500,000.00 份×1.000 元=500,000.00 元

轉換費用=500,000.00 元×0.1%+500,000.00 元×(1-0.1%)×0.7%/
(1+0.7%)=500.00 元+3,472.19 元=3,972.19 元

轉入金額=500,000.00 元-3,972.19 元=496,027.81 元

轉入份額=496,027.81 元÷2.000 元=248,013.91 份

b.轉出基金的申購費率≥轉入基金的申購費率:

轉出基金申購費率為 1.2%,轉出基金贖回費率為 0.5%,轉出基金當日基
金份額凈值為 1.000元,轉入基金申購費率為 0.8%,轉入基金當日基金份額
凈值為 2.000 元,轉出份額為 500,000.00份。


轉出金額=500,000.00 份×1.000 元=500,000.00 元

轉換費用=500,000.00 元×0.5%=2,500.00 元

轉入金額=500,000.00 元-2,500 元=497,500.00 元

轉入份額=497,500.00 元÷2.000 元=248,750.00 份

六、拒絕或暫停基金轉換的情形及處理方式

1.在如下情況下,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的轉入申請:

(1)因不可抗力導致基金管理人無法接受投資人的轉入申請;

(2)證券交易場所交易時間臨時停市;


(3)基金財產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種;

(4)其他可能對基金業績或流動性產生負面影響,從而損害現有基金份額

持有人利益的情形;

(5)基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆轉入;

(6)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時;

(7)基金管理人接受某筆或者某些轉入申請有可能導致單一投資者持有基
金份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。


(8)法律、法規、規定或中國證監會認定的其他情形。


2.在如下情況下,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的轉出申請:

(1)因不可抗力導致基金管理人不能支付轉出款項;

(2)證券交易場所交易時間臨時停市;

(3)發生巨額贖回,根據本基金合同規定,可以暫停接受贖回申請的情況;

(4)當基金管理人認為某筆轉出會有損于現有基金份額持有人利益;

(5)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時。


(6)法律、法規規定或中國證監會認定的其它情形。


如發生基金合同、招募說明書或本公告中未予載明的事項,但基金管理人

有正當理由認為需要暫停接受基金轉換申請的,應當報經中國證監會批準后在
至少一種中國證監會指定媒體上公告。


投資人到相關基金代銷機構的銷售網點辦理相關基金轉換業務時,其相關
具體辦理規定以各代銷機構的規定為準。



第十部分基金份額的登記、轉托管、非交易過戶、凍結、
解凍和質押

一、基金份額的登記

1、基金的份額登記業務

本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內
容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、
清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過
戶等。


2、基金登記業務辦理機構

本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金登記業務的,應與代理人簽訂委托
代理協議,以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登
記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜
中的權利和義務,保護基金份額持有人的合法權益。


3、基金登記機構的權利

基金登記機構享有以下權利:

(1)取得登記費;

(2)建立和管理投資者基金賬戶;

(3)保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

(4)在法律法規允許的范圍內,對登記業務的辦理時間進行調整,并依照
有關規定于開始實施前在指定媒介上公告;

(5)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。


4、基金登記機構的義務

基金登記機構承擔以下義務:

(1)配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務;

(2)嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的登記
業務;


(3)妥善保存登記數據,并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額
明細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起
不得少于20年;

(4)對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務
對投資者或基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及
法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形除外;

(5)按《基金合同》及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提
供其他必要的服務;

(6)接受基金管理人的監督;

(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。


二、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基
金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。


三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情
形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。

無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
的投資人。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提
供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金
登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。


四、基金的凍結、解凍和質押

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以
及登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份額的凍結
手續、凍結方式按照登記機構的相關規定辦理。基金份額被凍結的,被凍結部
分產生的權益按照我國法律法規、監管規章及國家有權機關的要求以及登記機
構業務規定來處理。



如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,
基金管理人將制定和實施相應的業務規則。



第十一部分基金的投資

一、投資目標

本基金通過投資于促進中國經濟發展方式轉變的消費服務和技術創新等領
域的上市公司,在嚴格控制風險的前提下,力求獲得長期穩定的收益。


二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市
的股票(包括中小板、創業板及其他中國證監會核準上市的股票)、債券(包
括國債、央行票據、金融債、地方政府債、政府支持機構債券、企業債、公司
債、可轉換債券(含可分離交易可轉換債券)、可交換債券、短期融資券(含
超短期融資券)、中期票據、公開發行次級債券等)、同業存單、債券回購、
貨幣市場工具、權證、股指期貨、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允
許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。


基金的投資組合比例為:

股票資產占基金資產的0%-95%。其中,基金持有全部權證的市值不超過基
金資產凈值的3%;本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保
證金后,應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府
債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。


三、投資策略

1、大類資產配置策略

本基金采取積極的大類資產配置策略,通過評估整個股票市場的系統性風
險來調整本基金股票資產的投資比例,隨著股票市場系統風險的增大而逐步降
低股票資產的投資比例,隨著股票市場系統風險的減少而逐步提高股票資產的
投資比例,盡力實現投資組合的風險收益最優化。


2、股票投資策略

本基金遵循行業間優勢配置、各行業內優選個股相結合的股票投資策略,
綜合評判行業所處的狀況和未來發展趨勢,篩選出經濟周期不同階段的優勢行
業,這些優勢行業具有綜合性的比較優勢、較高的投資價值、能夠取得超越各


行業平均收益率的投資收益;行業內優選個股是以若干財務指標、成長性、估
值、在所屬行業當中的競爭地位、企業的盈利前景及成長空間、是否具有主題
型投資機會等定性與定量指標為基礎,篩選出經濟周期與行業發展的不同階段
下,具有較高投資價值、持續成長性較好的優勢個股。


(1)行業間優勢配置策略

本基金管理人在進行行業配置時,將采用自上而下與自下而上相結合的方
式,以證監會行業分類為標準,對行業配置定期進行綜合評估,遴選出優勢行
業,并制定以及調整行業資產配置比例。在投資組合管理過程中,基金管理人
也將根據宏觀經濟形勢以及各個行業的基本面特征對行業配置進行持續動態地
調整,以把握行業景氣輪動帶來的投資機會。


(2)個股篩選策略

在行業配置策略的基礎上,本基金重點投資于優勢行業中獲益程度較高且
具有核心競爭優勢的上市公司。基金管理人將綜合采用定量和定性相結合的方
式;基于公司基本面全面考量、篩選優勢企業,分析股票內在價值,結合風險
管理,構建股票組合并對其進行動態調整。


定量分析:

成長性指標包括未來3年公司主營業務收入、毛利率及凈利率增長率;累
計及新增研發支出;資本支出;人員招聘情況等。


盈利能力指標包括毛利率和凈利率的變動趨勢;凈資產回報率等。


估值水平指標包括P/E;P/S;P/B等。


定性分析:

在定量分析的基礎上,基金管理人還將發揮其在股票研究方面的專業優勢,
綜合利用賣方研究報告、實地調研和財務分析等多種手段,對進入研究范圍的
上市公司基本面進行深入分析,從定性的角度篩選出基本面良好、成長潛力較
大的股票進行投資。


3、債券投資策略

本基金可投資于國債、金融債、公司債、企業債、可轉換債券(含可交換
債券)、央行票據、次級債、地方政府債券等債券品種,基金經理通過對收益
率、流動性、信用風險和風險溢價等因素的綜合評估,合理分配固定收益類證


券組合中投資于國債、金融債、企業債、短期金融工具等產品的比例,構造債
券組合。


在選擇國債品種中,本產品將重點分析國債品種所蘊含的利率風險和流動
性風險,根據利率預測模型構造最佳期限結構的國債組合;在選擇金融債、企
業債品種時,本基金將重點分析債券的市場風險以及發行人的資信品質。資信
品質主要考察發行機構及擔保機構的財務結構安全性、歷史違約/擔保紀錄等。

本基金還將關注可轉債價格與其所對應股票價格的相對變化,綜合考慮可轉債
的市場流動性等因素,決定投資可轉債的品種和比例,捕捉其套利機會。


4、資產支持證券的投資策略

本基金將綜合運用定性方法和定量方法,基本面分析和數量化模型相結合,
對資產證券化產品的基礎資產質量及未來現金流進行分析,并結合發行條款、
提前償還率、風險補償收益等個券因素以及市場利率、流動性等影響資產支持
證券價值的因素進行分析和價值評估后進行投資。本基金將嚴格遵守法律法規
和基金合同的約定,嚴格控制資產支持證券的投資比例、信用等級并密切跟蹤
評級變化,采用分散投資方式以降低流動性風險,在保證本金安全和基金資產
流動性的基礎上獲得穩定收益。


5、股指期貨投資策略

在股指期貨投資上,本基金以避險保值、管理投資組合的系統性風險、改
善投資組合的風險收益特性為主。在控制風險的前提下,謹慎適當參與股指期
貨的投資。


6、權證投資策略

本基金將因為上市公司進行股權分置改革、或增發配售等原因被動獲得權
證,或者本基金在進行套利交易、避險交易等情形下將主動投資權證。本基金
進行權證投資時,將在對權證標的證券進行基本面研究及估值的基礎上,結合
隱含波動率、剩余期限、標的證券價格走勢等參數,運用數量化期權定價模型,
確定其合理內在價值,從而構建套利交易或避險交易組合,力求取得最優的風
險調整收益。


四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制:


(1)本基金股票資產占基金資產的0%-95%;

(2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,
應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券其
中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;

(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的10%;

(5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%;

(7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
產凈值的0.5%;

(8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的10%;

(9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;

(10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超
過該資產支持證券規模的10%;

(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支
持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

(12)本基金應投資于信用級別評級為BBB 以上(含BBB)的資產支持證
券。基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,
應在評級報告發布之日起3 個月內予以全部賣出;

(13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

(14)基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%;

(15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過
基金資產凈值的40%;債券回購最長期限為1 年,債券回購到期后不得展期;


(16)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超
過基金資產凈值的10%;

(17)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證
券市值之和,不得超過基金資產凈值的95%;其中,有價證券指股票、債券
(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融
資產(不含質押式回購)等(不持有買入期貨合約時,本條不適用);

(18)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過
基金持有的股票總市值的20%;

(19)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計
(軋差計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;

(20)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;

(21)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流
通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投
資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票
的30%;

(22)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈
值的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,本基金管理人不得主動新
增流動性受限資產的投資;

(23)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致;

(24)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。


因證券/期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動、股權分置改革中
支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例
的,除上述第(2)、(12)、(22)、(23)條外,基金管理人應當在10 個
交易日內進行調整。法律法規另有規定的,從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合


同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規或監管部門另有規定的,從其規定。


如果法律法規或監管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,
以變更后的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,
則本基金投資不再受相關限制,但須提前公告,不需經基金份額持有人大會審
議。


2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;

(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出資;

(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(7)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。


基金管理人可以運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循
持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按
照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法
律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之
二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行
審查。


法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,則本基金投
資不再受相關限制或按變更后的規定執行。


五、業績比較基準

滬深300指數收益率*50%+中證全債指數收益率*50%

滬深300指數是上海證券交易所和深圳證券交易所共同推出的滬深兩個市
場第一個統一指數,該指數編制合理、透明,有一定市場覆蓋率,抗操縱性強,
并且有較高的知名度和市場影響力。中證全債指數是中證指數公司編制的綜合


反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數,具有很高的代
表性。綜合考慮基金資產配置與市場指數代表性等因素,本基金選用滬深300
指數和中證全債指數加權作為本基金的投資業績比較基準。


如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業
績比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績比較基準,或
者本基金的業績比較基準停止發布時,本基金可以經基金管理人和基金托管人
協商一致后變更業績比較基準并及時公告,無需召開基金份額持有人大會。


六、風險收益特征

本基金為混合型基金,在通常情況下其預期風險和預期收益高于債券型基
金和貨幣市場基金,但低于股票型基金,屬于證券投資基金中等風險水平的投
資品種。


七、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法

1、有利于基金資產的安全與增值;

2、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份
額持有人的利益;

3、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。


八、基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性
陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。


基金托管人興業銀行股份有限公司根據基金合同規定,復核了本報告中的
投資組合報告內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。


本投資組合報告所載數據截止2019年6月30日,本報告所列財務數據未
經審計。


1. 報告期末基金資產組合情況







項目

金額(元)

占基金總資產的比例
(%)

1

權益投資

60,701,763.86

16.73



其中:股票

60,701,763.86

16.73

2

基金投資

-

-




3

固定收益投資

155,421,775.00

42.84



其中:債券

150,130,775.00

41.38



資產支持證券

5,291,000.00

1.46

4

貴金屬投資

-

-

5

金融衍生品投資

-

-

6

買入返售金融資產

78,800,558.20

21.72



其中:買斷式回購的買
入返售金融資產

-

-

7

銀行存款和結算備付金
合計

44,298,503.39

12.21

8

其他資產

23,609,847.55

6.51

9

合計

362,832,448.00

100.00





2.報告期末按行業分類的股票投資組合

(1) 報告期末按行業分類的境內股票投資組合

代碼

行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

A

農、林、牧、漁業

-

-

B

采礦業

4,722,541.65

1.30

C

制造業

13,600,747.45

3.75

D

電力、熱力、燃氣及水
生產和供應業

-

-

E

建筑業

2,725,972.00

0.75

F

批發和零售業

-

-

G

交通運輸、倉儲和郵政


4,507,050.00

1.24

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信息
技術服務業

682,091.76

0.19

J

金融業

31,837,220.00

8.79

K

房地產業

1,635,231.00

0.45

L

租賃和商務服務業

904,230.00

0.25

M

科學研究和技術服務業

86,680.00

0.02

N

水利、環境和公共設施
管理業

-

-

O

居民服務、修理和其他
服務業

-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

-

-

S

綜合

-

-



合計

60,701,763.86

16.76






(2)報告期末按行業分類的滬港通投資股票投資組合

3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明


序號

股票代碼

股票名稱

數量(股)

公允價值
(元)

占基金資產
凈值比例
(%)

1

601318

中國平安

73,000

6,468,530.00

1.79

2

600519

貴州茅臺

3,400

3,345,600.00

0.92

3

601288

農業銀行

789,300

2,841,480.00

0.78

4

601398

工商銀行

443,000

2,609,270.00

0.72

5

601166

興業銀行

140,300

2,566,087.00

0.71

6

600036

招商銀行

64,000

2,302,720.00

0.64

7

600887

伊利股份

64,600

2,158,286.00

0.60

8

601328

交通銀行

313,200

1,916,784.00

0.53

9

600276

恒瑞醫藥

28,800

1,900,800.00

0.52

10

600030

中信證券

77,600

1,847,656.00

0.51





4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合




債券品種

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

1

國家債券

40,560,000.00

11.20

2

央行票據

-

-

3

金融債券

38,795,800.00

10.71



其中:政策性金融債

38,795,800.00

10.71

4

企業債券

41,312,975.00

11.40

5

企業短期融資券

10,104,000.00

2.79

6

中期票據

-

-

7

可轉債(可交換債)

-

-

8

同業存單

19,358,000.00

5.34

9

其他

-

-

10

合計

150,130,775.00

41.44





5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號

債券代碼

債券名稱

數量(張)

公允價值
(元)

占基金資產凈
值比例(%)

1

010107

21國債


200,000

20,576,000.00

5.68

2

019611

19國債

200,000

19,984,000.00

5.52




01

3

111813153

18浙商
銀行
CD153

200,000

19,358,000.00

5.34

4

018007

國開
1801

190,000

19,165,300.00

5.29

5

108902

農發
1802

180,000

18,099,000.00

5.00





6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證
券投資明細




證券代碼

證券名稱

數量
(份)

公允價值(元)

占基金資產
凈值比例
(%)

1

1989094

19上和
2A1

100,000

5,291,000.00

1.46





7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細

貴金屬不在本基金投資范圍內。


8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明


本基金本報告期末未持有權證。


9. 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

股指期貨不在本基金投資范圍內。


10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

國債期貨不在本基金投資范圍內。


11.投資組合報告附注

(1)本基金投資的前十名證券的發行主體中,除了浙商銀行股份有限公司
因(一)投資同業理財產品未盡職審查;(二)為客戶繳交土地出讓金提供理
財資金融資;(三)投資非保本理財產品違規接受回購承諾;(四)理財產品
銷售文本使用誤導性語言;(五)個人理財資金違規投資;(六)理財產品相
互交易,業務風險隔離不到位;(七)為非保本理財產品提供保本承諾,于
2018年11月9日被中國銀行保險監督管理委員會處以5550萬元罰款;其余證


券發行主體本期沒有被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開
譴責、處罰的情形。


(2)本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。


(3)其他各項資產構成

序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

82,522.97

2

應收證券清算款

19,773,099.95

3

應收股利

-

4

應收利息

3,566,111.64

5

應收申購款

188,112.99

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

23,609,847.55



單位:人民幣元



(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。


(6)投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,本報告中涉及比例計算的分項之和與合計項之間可能
存在尾差。


九、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財

產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其

未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說

明書。

1.本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

1)西部利得新動力混合A:


階段

凈值增
長率①

凈值增
長率標
準差②

業績比
較基準
收益率


業績比
較基準
收益率
標準差


①-③

②-④

2016年11月
17日-2016年
12月31日

21.31%

2.34%

-2.65%

0.43%

23.96%

1.91%

2017年1月1
日-2017年12
月31日

6.01%

0.15%

10.30%

0.32%

-4.29%

-0.17%

2018年1月1
日-2018年12
月31日

-2.32%

0.43%

-9.32%

0.67%

7.00%

-0.24%

2019年1月1
日-2019年6
月30日

8.88%

0.31%

14.31%

0.77%

-5.43%

-0.46%

2016年11月
17日-2019年
6月30日

36.78%

0.62%

11.31%

0.57%

25.47%

0.05%





2)西部利得新動力混合C:

階段

凈值增
長率①

凈值增
長率標
準差②

業績比
較基準
收益率


業績比
較基準
收益率
標準差


①-③

②-④




2016年11月
17日-2016年
12月31日

-0.39%

0.06%

-2.65%

0.43%

2.26%

-0.37%

2017年1月1
日-2017年12
月31日

5.83%

0.15%

10.30%

0.32%

-4.47%

-0.17%

2018年1月1
日-2018年12
月31日

-2.52%

0.43%

-9.32%

0.67%

6.80%

-0.24%

2019年1月1
日-2019年6
月30日

8.77%

0.31%

14.31%

0.77%

-5.54%

-0.46%

2016年11月
17日-2019年
6月30日

11.77%

0.32%

11.31%

0.57%

0.46%

-0.25%





2. 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較


基準收益率變動的比較

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金份額累計凈值增長率與業績比較
基準收益率歷史走勢對比圖

1)西部利得新動力混合 A:

(2016年11月17日至2019年6月30日)






2)西部利得新動力混合 C:

(2016年11月17日至2019年6月30日)


第十一部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收款項以
及其他資產的價值總和。


二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管
理人、基金托管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基
金財產賬戶相獨立。


四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以
其自有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍
結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產
不得被處分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等
原因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產
所產生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作
不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。



第十二部分基金資產估值

一、估值目的

基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產是否保值、增值,依據
經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值,是計算基金
申購與贖回價格的基礎。


二、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
規定需要對外披露基金凈值的非交易日。


三、估值對象

基金所擁有的股票、權證、股指期貨合約、債券和銀行存款本息、應收款
項、其它投資等資產及負債。


四、估值程序

1、相應類別基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,該類基金
資產凈值除以當日該類基金份額的余額數量計算,精確到0.0001元,小數點后
第5位四舍五入。國家另有規定的,從其規定。


基金管理人于每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值,并按規
定公告。


2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,
將各類基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金
管理人對外公布。


五、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

(1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交
易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境
未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交
易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券
發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及
重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。



(2)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(基金合同另有規定的除
外),選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值,具體
估值機構由基金管理人與托管人另行協商約定。


(3)交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含
的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經
濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,
可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公
允價格。


(4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可
靠計量公允價值的情況下,按成本估值。


2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估
值。


(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價
值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。


(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監
管機構或行業協會有關規定確定公允價值。


3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,以第
三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值。


4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。


5、股指期貨合約按照結算價估值,如估值日無結算價且最近交易日后經濟
環境未發生重大變化,按最近交易日結算價估值。


6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。



7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即
通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關
的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。


六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估
值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)
發生估值錯誤時,視為基金份額凈值錯誤。


基金合同的當事人應按照以下約定處理:

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損
失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、
數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。


2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承
擔;由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,
由基金管理人先行賠付,基金管理人按錯誤情形,有權向其他估值錯誤責任方
追償;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時
間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正
的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。



(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。


(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返
還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值
錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當
得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經
將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已
經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任
方。


(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。


3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:

(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;

(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;

(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;

(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。


4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。


(2)錯誤偏差達到或超過該類基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當
通報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到或超過該類基金份額凈值
的0.5%時,基金管理人應當公告。


(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。


七、暫停估值的情形


1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;

3、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
一致,基金管理人應當暫停基金估值;

4、中國證監會和基金合同認定的其它情形。


八、基金凈值的確認

基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人負
責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值
和各類基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確
認后發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。


九、特殊情形的處理

1、基金管理人按本部分第三條有關估值方法規定的第6項條款進行估值時,
所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。


2、由于不可抗力原因,或由于證券/期貨交易所及登記機構發送的數據錯
誤等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢
查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托
管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施減輕
或消除由此造成的影響。





第十三部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。


二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。


三、基金收益分配原則

1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額收取銷售服
務費,各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同;

2、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為
12次,每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的50%,若《基金合同》
生效不滿3個月可不進行收益分配;

3、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇
現金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不
選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;

4、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基
準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面
值。


5、同一類別每一基金份額享有同等分配權;

6、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。


在符合法律法規及基金合同約定,并對基金份額持有人利益無實質不利影
響的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整,不需召
開基金份額持有人大會。


四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。


五、收益分配方案的確定、公告與實施


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,依據信息
披露辦法》的相關規定在指定媒介公告。


基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
間不得超過15個工作日。


六、基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當
投資者的現金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基
金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅
利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。



第十四部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金托管人的托管費;

3、本基金從C類基金份額的基金財產中計提的銷售服務費;

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;

6、基金份額持有人大會費用;

7、基金的證券/期貨交易費用;

8、基金的銀行匯劃費用;

9、證券/期貨賬戶開戶費用、賬戶維護費用;

10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其
他費用。


二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.2%年費率計提。管理費的計算
方法如下:

H=E×1.2%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前5個工作日
內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付
日期順延。


2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.15%的年費率計提。托管費的
計算方法如下:

H=E×0.15%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費


E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前5個工作日
內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


3、C類基金份額的銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費按前
一日C類基金份額的基金資產凈值的0.2%年費率計提。C類基金份額的銷售服
務費計算方法如下:

H=E×0.2%÷當年天數

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產凈值

C類基金份額銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管
人發送基金份額銷售服務費劃款指令,基金托管人復核后于次月前5個工作日
內從基金財產中一次性支取并付給基金管理人,由基金管理人代付給銷售機構。

若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


上述“一、基金費用的種類”中第4-10項費用,根據有關法規及相應協
議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。


三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

3、《基金合同》生效前的相關費用;

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。


四、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規
執行。


五、在法律法規規定的范圍內,基金管理人和基金托管人在履行適當程序
后可協商酌情調整基金管理費、基金托管費或C類基金份額銷售服務費等相關


費率。基金管理人必須依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介和基金管
理人網站上刊登公告。





第十五部分基金的會計與審計

一、基金的會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的
會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于2個月,可以并入下一個會
計年度;

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;

4、會計制度執行國家有關會計制度;

5、本基金獨立建賬、獨立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。


二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨
相關從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
計。


2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。


3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更
換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。



第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
法》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定發生
變化時,本基金從其最新規定。


二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人
和非法人組織。


本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法
律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。


本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金
信息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯
網網站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照
《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。


三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

2、對證券投資業績進行預測;

3、違規承諾收益或者承擔損失;

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

6、中國證監會禁止的其他行為。


四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基
金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以
中文文本為準。


本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民
幣元。


五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括:


(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概


1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確
基金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項的法律文件。


2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息
披露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金招募說明書的
信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書
并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少
每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。


3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。


4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金產品資料概要的信息發生重大
變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在
指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變
更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新
基金產品資料概要。


基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3日前,
將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金
托管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。


(二)基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在
披露招募說明書的當日登載于指定媒介上。


(三)《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基
金合同》生效公告。


(四)基金凈值信息


《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人
應當至少每周在指定網站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。


在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在不晚于每個開放
日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類
基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。


基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露
半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。


(五)基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金
份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在
基金銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。


(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將
年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基
金年度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師
事務所審計。


基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,
將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。


基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,
將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。


《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。


基金持續運作過程中,基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露
基金組合資產情況及其流動性風險分析。


如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形, 為保障其他投資者利益, 基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報
告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除
外。


(七)臨時報告


本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,
并登載在指定報刊和指定網站上。


前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
產生重大影響的下列事件:

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;

2、基金合同終止、基金清算;

3、轉換基金運作方式、基金合并;

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
務所;

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更;

8、基金募集期延長或提前結束募集;

9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發生變動;

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之
三十;

11、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金
托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;

13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;

14、基金收益分配事項;

15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計
提方式和費率發生變更;


16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五;

17、本基金開始辦理申購、贖回;

18、本基金發生巨額贖回并延期辦理;

19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;

21、調整基金份額類別;

22、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時;

23、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。


(八)澄清公告

在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的
消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基
金份額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開
澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。


(九)基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公
告。


(十)基金管理人應當在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等
定期報告和招募說明書(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政
策、持倉情況、損益情況、風險指標等,并充分揭示股指期貨交易對基金總體
風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。


(十一)基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產支持證
券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證
券明細。


基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支
持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序
的前10 名資產支持證券明細。


(十二)清算報告


基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產
進行清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站
上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。


(十三)中國證監會規定的其他信息

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門
及高級管理人員負責管理信息披露事務。


基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信
息披露內容與格式準則等法規規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的
約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額
申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金
清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書
面或電子確認。


基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基
金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需
要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,
并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。


為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。


基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當
符合中國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,
該費用不得從基金財產中列支。


七、信息披露文件的存放與查閱


依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。


八、當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金
相關信息:

(1)不可抗力;

(2)基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫
停營業時;

(3)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的情況。。


九、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。



第十七部分風險揭示

本基金的主要風險在于以下幾方面:

一、市場風險

證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素
的影響,導致基金收益水平變化,產生風險,主要包括:

1、政策風險。因國家宏觀政策發生變化,導致市場價格波動而產生風險。


2、經濟周期風險。隨經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周
期性變化。基金投資于上市公司的股票,收益水平也會隨之變化,從而產生風
險。


3、利率風險。利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動,也影響著
企業的融資成本和利潤,基金收益水平會受到利率變化的影響。


4、上市公司經營風險。上市公司的經營好壞受多種因素影響,如管理能力、
財務狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生
變化。如果基金所投資的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠
用于分配的利潤減少,使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來
分散這種非系統風險,但不能完全規避。


5、信用風險。基金所投資企業債券的發行人如出現違約、無法支付到期本
息,或由于企業債券發行人信用等級降低導致債券價格下降,將造成基金資產
損失。


6、購買力風險。因為通貨膨脹的影響而導致貨幣購買力下降,從而使基金
的實際收益下降。


二、管理風險

在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,
會影響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收
益水平。因此,本基金的收益水平與本基金管理人的管理水平、管理手段和管
理技術等相關性較大。因此本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益
水平。


三、技術風險


當計算機、通訊系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常
情況,可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、登記結算系統癱瘓、
核算系統無法按正常時限產生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險。


四、本基金特定風險

1、本基金作為混合型基金,股票資產占基金資產的0%-95%,具有對股票
市場的系統性風險,不能完全規避市場下跌的風險,在市場大幅上漲時也不能
保證基金凈值能夠完全跟隨或超越市場上漲幅度。


2、股指期貨等金融衍生品投資風險

金融衍生品是一種金融合約,其價值取決于一種或多種基礎資產或指數,
其評價主要源自于對掛鉤資產的價格或價格波動的預期。投資于衍生品需承受
市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。由于衍生品通常
具有杠桿效應,價格波動比標的工具更為劇烈,有時候比投資標的資產要承擔
更高的風險。并且由于衍生品定價相當復雜,不適當的估值有可能使基金資產
面臨損失風險。


股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當出現不利
行情時,標的資產價格的微小變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指
期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定
將被強制平倉,可能給投資帶來重大損失。


3、本基金投資科創板股票的風險

科創板股票在發行、上市、交易、退市等方面的規則與其他板塊不同,除
與其他投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外,本基金還將面臨以下
特定風險,包括但不限于:

(1)退市風險

科創板退市制度較主板更為嚴格,退市時間更短,退市速度更快;退市情
形更多,新增市值低于規定標準、上市公司信息披露或者規范運作存在重大缺
陷導致退市的情形;執行標準更嚴,明顯喪失持續經營能力,僅依賴與主業無
關的貿易或者不具備商業實質的關聯交易維持收入的上市公司可能會被退市;
且不再設置暫停上市、恢復上市和重新上市環節,上市公司退市風險更大,可
能給基金凈值帶來不利影響。


(2)市場風險


科創板個股集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能
環保及生物醫藥等高新技術和戰略新興產業領域。大多數企業為初創型公司,
企業未來盈利、現金流、估值均存在不確定性,整體投資難度加大,個股市場
風險加大。


科創板個股上市前五日無漲跌停限制,第六日開始漲跌幅限制在正負20%
以內,個股波動幅度較其他股票加大,市場風險隨之上升。


(3)流動性風險

由于科創板投資門檻高于A股其他板塊,整體板塊流動性可能弱于A股,
投資者可能在特定階段對科創板個股形成一致性預期,因此存在基金持有的股
票無法及時變現及其他相關流動性風險。


(4)集中度風險

科創板為新設板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量個股,
市場可能存在高集中度狀況,整體存在集中度風險。


(5)系統性風險

科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式
上存在趨同,所以科創板個股相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更
為顯著。


(6)政策風險

國家對高新技術產業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大
影響,國際經濟形勢變化對戰略新興產業及科創板個股也會帶來政策影響。


(7)科創板股票相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和交易所業
務規則,可能根據市場情況進行修改,或者制定新的法律法規和業務規則,投
資者應當及時予以關注和了解。


五、流動性風險

流動性風險是指基金所持證券資產變現的難易程度,因市場交易量不足,
導致證券不能迅速、低成本地轉變為現金的風險。本基金的流動性風險一方面
來自于投資人的集中巨額贖回,另一方面來自于其投資組合或其中的部分資產
變現能力變弱所產生的風險。主要包括:

(一)基金申購、贖回安排


投資人具體請參見本招募說明書“第八部分 基金份額的申購與贖回”,詳
細了解本基金的申購以及贖回安排。


在本基金發生流動性風險時,基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險
管理工具以減少或應對基金的流動性風險,投資者可能面臨贖回申請被暫停接
受、贖回款項被延緩支付、被收取短期贖回費、基金估值被暫停等風險。投資
者應該了解自身的流動性偏好,并評估是否與本基金的流動性風險匹配。


(二)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估

本基金組合資產的流動性與基金合同約定的申購贖回安排匹配,投資策略
能夠支持不同市場情形下投資者的贖回要求,基金投資者結構、基金估值計價
等方面安排能夠使投資者得到公平對待。本基金的投資交易限制符合《流動性
規定》。


基金管理人加強本基金從事逆回購交易的流動性風險和交易風險對手的集
中度,按照穿透原則對交易對手的財務狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要
的盡職調查與嚴格的準入管理,對不同的交易對手實時交易額度管理并進行動
態調整。基金管理人已建立健全逆回購交易質押品管理制度,根據質押品資質
審慎確定質押率水平,持續監測質押品的風險狀況與價值變動,質押品按照公
允價值計算足額。


(三)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

當本基金發生巨額贖回情形時,基金管理人可以采用以下流動性風險管理
措施:

1、暫停接受贖回申請;

2、延緩支付贖回款項;

3、延期辦理贖回申請;

4、中國證監會認定的其他措施。


(四)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影


基金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,
可依照法律法規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖
回申請等進行適度調整,作為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施,
包括但不限于:


1、暫停接受贖回申請或延期辦理贖回申請

投資人具體請參見本招募說明書“第八部分 基金份額的申購與贖回”中的
“十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形”和“十一、巨額贖回的情形及處
理方式”,詳細了解本基金暫停接受贖回申請及延期辦理贖回申請的情形及程
序。


在此情形下,投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕,同時投資人完成
基金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。


2、延緩支付贖回款項

投資人具體請參見本招募說明書“第八部分 基金份額的申購與贖回”中的
“十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形”和“十一、巨額贖回的情形及處
理方式”,詳細了解本基金延緩支付贖回款項的情形及程序。


在此情形下,投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延
遲。


3、收取短期贖回費

本基金對持續持有期少于7日的投資者收取1.5%的贖回費,并將上述贖回
費全額計入基金財產。


4、暫停基金估值

投資人具體請參見本招募說明書“第十二部分 基金資產估值”中的“七、
暫停估值的情形”,詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。


在此情形下,投資人沒有可供參考的基金份額凈值,同時贖回申請可能被
延期辦理或被暫停接受,或被延緩支付贖回款項。


5、中國證監會認定的其他措施。


六、其他風險

1、因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不
完善而產生的風險;

2、因人為因素而產生的風險,如內幕交易、欺詐等行為產生的風險;

3、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險;

4、因業務競爭壓力可能產生的風險;

5、其他風險。


七、聲明


本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。基金投資人自愿投資于本基
金,須自行承擔投資風險。


除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過基金銷售機構代理
銷售,但是,基金資產并不是銷售機構的存款或負債,也沒有經基金銷售機構
擔保收益,銷售機構并不能保證其收益或本金安全。



第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大
會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規
定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。


2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,
并自決議生效后按規定在指定媒介公告。


二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:

1、基金份額持有人大會決定終止的;

2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;

3、《基金合同》約定的其他情形;

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


三、基金財產的清算

1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下
進行基金清算。


2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定
的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


3、在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼
續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額
持有人的合法權益。


4、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。


5、基金財產清算程序:

(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;


(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

(3)對基金財產進行估值和變現;

(4)制作清算報告;

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;

(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

(7)對基金剩余財產進行分配。


6、基金財產清算的期限為6個月。


四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。


五、基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。


六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、
期貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中
國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備
案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。


七、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上,法律法規另有
規定的從其規定。



第十九部分基金合同摘要

(本摘要如與基金合同正文不符,以基金合同正文為準)

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

(一)基金份額持有人的權利、義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接
受,基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有
人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條
件。


同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。


1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權
利包括但不限于:

(1)分享基金財產收益;

(2)參與分配清算后的剩余基金財產;

(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;

(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;

(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;

(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;

(7)監督基金管理人的投資運作;

(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;

(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。


2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義
務包括但不限于:

(1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;

(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷投資價值,
自主做出投資決策,自行承擔投資風險;

(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;


(4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;

(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任;

(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;

(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;

(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。


(二)基金管理人的權利、義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包
括但不限于:

(1)依法募集資金;

(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產;

(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用;

(4)銷售基金份額;

(5)按照規定召集基金份額持有人大會;

(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部
門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;

(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;

(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;

(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得《基金合同》規定的費用;

(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;

(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換
申請;

(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的
利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;


(13)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為;

(14)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金
提供服務的外部機構;

(15)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶的業務規則;

(16)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。


2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包
括但不限于:

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

(2)辦理基金備案手續;

(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產;

(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;

(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分
別管理,分別記賬,進行證券投資;

(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

(7)依法接受基金托管人的監督;

(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信
息,確定基金份額申購、贖回的價格;

(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

(10)編制季度報告、中期報告和年度報告;

(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披
露及報告義務;


(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予
保密,不向他人泄露;

(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持
有人分配基金收益;

(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有
人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料15年以上;

(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有
關的公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;

(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;

(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監
會并通知基金托管人;

(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合
法權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額
持有人利益向基金托管人追償;

(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任;

(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為;

(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不
能生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存
款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人;

(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;


(26)建立并保存基金份額持有人名冊;

(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。


(三)基金托管人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包
括但不限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產;

(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用;

(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失
的情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;

(4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶,
為基金辦理證券、期貨交易資金清算。


(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;

(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;

(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。


2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包
括但不限于:

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;

(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;

(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同
的基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬
管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;

(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;


(6)按規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬
戶,按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、
交割事宜;

(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另
有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;

(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價格;

(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

(10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;
如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是
否采取了適當的措施;

(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
上;

(12)建立并保存基金份額持有人名冊;

(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;

(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項;

(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持
有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;

(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配;

(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監
會和銀行監管機構,并通知基金管理人;

(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠
償責任不因其退任而免除;

(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的
義務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持
有人利益向基金管理人追償;


(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。


二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的同一類
別每一基金份額擁有平等的投票權。


本基金份額持有人大會不設日常機構。


(一)召開事由

1、除法律法規另有規定或《基金合同》另有約定外,當出現或需要決定下
列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:

(1)終止《基金合同》;

(2)更換基金管理人;

(3)更換基金托管人;

(4)轉換基金運作方式;

(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率;

(6)變更基金類別;

(7)本基金與其他基金的合并;

(8)變更基金投資目標、范圍或策略;

(9)變更基金份額持有人大會程序;

(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;

(11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份
額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會;

(12)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;

(13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份
額持有人大會的事項。


2、在不違反法律法規、基金合同以及在不損害已有基金份額持有人權益的
前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協商一致后修改,不需召開基
金份額持有人大會:

(1)調低銷售服務費和其他應由基金承擔的費用;

(2)法律法規要求增加的基金費用的收取;


(3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內,且對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的情況下調整本基金的申購費率、贖回費率;

(4)在不違反法律法規以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情
況下,增加、減少、調整基金份額類別或分類規則,或變更收費方式;

(5)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;

(6)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;

(7)在不違反法律法規以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情
況下,基金管理人、登記機構、基金銷售機構在法律法規規定或中國證監會許
可的范圍內調整有關申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托管等業
務規則;

(8)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。


(二)會議召集人及召集方式

1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
金管理人召集。


2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。


3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
人,基金管理人應當配合。


4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應
當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之
日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)
的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基
金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提


議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具
書面決定之日起60日內召開。


5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計
代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。


6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。


(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介
公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

(1)會議召開的時間、地點和會議形式;

(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;

(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;

(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點;

(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;

(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;

(7)召集人需要通知的其他事項。


2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。


3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表
決意見的計票效力。


(四)基金份額持有人出席會議的方式


基金份額持有人大會可通過現場開會、通訊開會或法律法規和監管機關允
許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。


1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
持有人大會,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現
場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金
合同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記
資料相符;

(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應
不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。


2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或會議通知載明的其他形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。

通訊開會應以書面方式或會議通知載明的其他方式進行表決。


在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連
續公布相關提示性公告;

(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金
托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基金管
理人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;

(3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之


一);若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議
事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代
表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他
人代表出具表決意見;

(4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證
明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相
符。


3、在不與法律法規沖突的前提下,基金份額持有人大會可通過網絡、電話
或其他方式召開,基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方
式進行表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。


4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的,授權方式可以采用書
面、網絡、電話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。


(五)議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交
基金份額持有人大會討論的其他事項。


基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改
應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。


基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。


2、議事程序

(1)現場開會

在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)條規定程序確
定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大
會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代


表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基
金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基
金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產生一
名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出
的決議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。


(2)通訊開會

在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公
證機關監督下形成決議。


(六)表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。


基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。


2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除基金合同另有約定外,
轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本
基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。


基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提
交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,
表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛
盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金
份額總數。



基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。


(七)計票

1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。


(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。


(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進
行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重
新清點結果。


(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。


2、通訊開會

在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基
金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督
下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人
拒派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。


(八)生效與公告

基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監
會備案。


基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。



基金份額持有人大會決議自生效之日起按規定在指定媒介上公告。如果采
用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、
公證機構、公證員姓名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。


(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規
或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商
一致并提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額
持有人大會審議。


三、基金合同解除和終止的事由、程序

(一)《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會
決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定
和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。


2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,
并自決議生效后按規定在指定媒介公告。


(二)《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:

1、基金份額持有人大會決定終止的;

2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;

3、《基金合同》約定的其他情形;

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


(三)基金財產的清算

1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下
進行基金清算。



2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定
的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


3、在基金財產清算過程中,基金管理人和基金托管人應各自履行職責,繼
續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額
持有人的合法權益。


4、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。


5、基金財產清算程序:

(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

(3)對基金財產進行估值和變現;

(4)制作清算報告;

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;

(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;

(7)對基金剩余財產進行分配。


6、基金財產清算的期限為6個月。


(四)清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。


(五)基金財產清算剩余資產的分配

依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。


(六)基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、
期貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中
國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備
案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。



(七)基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上,法律法規另有
規定的從其規定。


四、爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切
爭議,如經友好協商未能解決的,應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會根據該
會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為上海,仲裁裁決是終局性的并對
各方當事人具有約束力,仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠
實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,維護基金份額持
有人的合法權益。


《基金合同》受中國法律管轄。


五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構二份外,基金管理人、
基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。


《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機
構的辦公場所和營業場所查閱。



第二十部分托管協議摘要

(本摘要如與托管協議正文不符,以托管協議正文為準)

一、托管協議當事人

(一)基金管理人

名稱:西部利得基金管理有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11層02、03單元

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11層02、03單


法定代表人:何方

成立日期:2010年7月20日

批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監許可【2010】864號

組織形式:有限責任公司

注冊資本:叁億伍仟萬元

存續期間:持續經營

經營范圍:(021)38572888

(二)基金托管人

名稱:平安銀行股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市深南東路5047 號

辦公地址:廣東省深圳市深南東路5047 號

法定代表人:謝永林

成立時間:1987年12月22日

組織形式:股份有限公司

注冊資本:17,170,411,366元

存續期間:永續經營

基金托管資格批準文號:中國證監會證監許可[2008]1037號

經營范圍:辦理人民幣存、貸、結算、匯兌業務;人民幣票據承兌和貼現
各項信托業務;經監管機構批準發行或買賣人民幣有價證券;發行金融債券;
代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;外匯存款、匯款;境內
境外借款;從事同業拆借;外匯借款;外匯擔保;在境內境外發行或代理發行


外幣有價證券;買賣或代客買賣外匯及外幣有價證券、自營外匯買賣;貿易、
非貿易結算;辦理國內結算;國際結算;外幣票據的承兌和貼現;外匯貸款;
資信調查、咨詢、見證業務;保險兼業代理業務;代理收付款項;黃金進口業
務;提供信用證服務及擔保;提供保管箱服務;外幣兌換;結匯、售匯;信用
卡業務;經有關監管機構批準或允許的其他業務。


二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投
資范圍、投資對象進行監督。


基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應按照基
金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便基金托管人運用相關
技術系統,對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監
督,對存在疑義的事項進行核查。


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包
括中小板、創業板及其他中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、央行票據、金
融債、地方政府債、政府支持機構債券、企業債、公司債、可轉換債券(含可分離交易可
轉換債券)、可交換債券、短期融資券(含超短期融資券)、中期票據、公開發行次級債
券等)、同業存單、債券回購、貨幣市場工具、權證、股指期貨、資產支持證券以及法律
法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。


本基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的0%-95%。其中,基金持
有全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%;本基金每個交易日日終在扣除股
指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或
者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及
應收申購款等。


(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投
資比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:

基金的投資組合應遵循以下限制:

(1)本基金股票資產占基金資產的0%-95%;


(2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,
應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券其
中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;

(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的10%;

(5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;

(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%;

(7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
產凈值的0.5%;

(8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的10%;

(9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;

(10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超
過該資產支持證券規模的10%;

(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支
持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

(12)本基金應投資于信用級別評級為BBB 以上(含BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在
評級報告發布之日起3 個月內予以全部賣出;

(13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

(14)基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%;

(15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過
基金資產凈值的40%;債券回購最長期限為1 年,債券回購到期后不得展期;

(16)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超
過基金資產凈值的10%;


(17)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證
券市值之和,不得超過基金資產凈值的95%;其中,有價證券指股票、債券
(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融
資產(不含質押式回購)等(不持有買入期貨合約時,本條不適用);

(18)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過
基金持有的股票總市值的20%;

(19)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計
(軋差計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;

(20)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;

(21)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流
通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投
資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票
的30%;

(22)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈
值的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,本基金管理人不得主動新
增流動性受限資產的投資;

(23)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致;

(24)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。


因證券/期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動、股權分置改革中
支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例
的,除上述第(2)、(12)、(22)、(23)條外,基金管理人應當在10個
交易日內進行調整。法律法規另有規定的,從其規定。


基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合
同的約定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。



如果法律法規或監管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,
以變更后的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,
則本基金投資不再受相關限制,但須提前公告,不需經基金份額持有人大會審
議。


(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本托管
協議第十五條第(九)款基金投資禁止行為進行監督。


基金托管人通過事后監督方式對基金管理人基金投資禁止行為進行監督。


基金管理人可以運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循
持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按
照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法
律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之
二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行
審查。


根據法律法規有關基金從事關聯交易的規定,基金管理人和基金托管人應
事先相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公
司名單及有關關聯方發行的證券名單。基金管理人和基金托管人有責任確保關
聯交易名單的真實性、準確性、完整性,并負責及時將更新后的名單發送給對
方。


(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管
理人參與銀行間債券市場進行監督。


基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規及行業
標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單。基金管
理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托
管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。

基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新,新名單確定
前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。

如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單的,應


向基金托管人說明理由,并在與交易對手發生交易前3個工作日內與基金托管
人協商解決。


基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進
行交易,并承擔交易對手不履行合同造成的損失,基金托管人則根據銀行間債
券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒
有按照事先約定的交易對手進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人,
基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。


(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基
金管理人選擇存款銀行進行監督。


基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及《基金合
同》的約定,確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,
基金托管人應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。


本基金投資銀行存款應符合如下規定:

1、基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確保基金
銀行存款業務賬目及核算的真實、準確。


2、基金管理人與基金托管人應根據相關規定,就本基金銀行存款業務另行
簽訂書面協議,明確雙方在相關協議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與
執行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳
遞、保管等流程中的權利、義務和職責,以確保基金財產的安全,保護基金份
額持有人的合法權益。


3、基金托管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查,嚴格審查、復核
相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件,切實履行托管職責。


4、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支
付結算等的各項規定。 基金托管人發現基金管理人在選擇存款銀行時有違反有
關法律法規的規定及《基金合同》的約定的行為,應及時以書面形式通知基金
管理人在10個工作日內糾正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在
10個工作日內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。基金托管人發現基金管
理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人在10個工


作日內糾正或拒絕結算,若基金管理人拒不執行造成基金財產的損失,基金托
管人不承擔任何責任。


(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投
資流通受限證券進行監督。


1.基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通
受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。


2.流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發
行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易
證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證
券、回購交易中的質押券等流通受限證券。


3.在首次投資流通受限證券之前,基金管理人應當制定相關投資決策流程、
風險控制等規章制度。基金管理人應當根據基金的投資風格和流動性的需要合
理安排流通受限證券的投資比例,并在相關制度中明確具體比例,避免基金出
現流動性風險。基金投資非公開發行股票,基金管理人還應提供流動性風險處
置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比
例控制情況。


上述規章制度須經基金管理人董事會批準。上述規章制度經董事會通過之
后,基金管理人應至少于首次投資流通受限證券之前兩個工作日將上述資料書
面發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。


4.在投資流通受限證券之前,基金管理人應按約定時間向基金托管人提供
符合法律法規要求的有關流通受限證券的信息,具體應當包括但不限于如下文
件(如有):擬發行證券主體的中國證監會批準文件、擬發行數量、定價依據、
鎖定期、基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本占基金資產凈值的比例、
已持有流通受限證券市值占基金資產凈值的比例、劃款賬號、劃款金額、劃款
時間文件等。基金管理人應保證上述信息的真實、完整。


5.基金投資流通受限證券,基金管理人應根據本協議的規定與基金托管銀
行簽訂風險控制補充協議。協議應包括基金托管人對于基金管理人是否遵守相
關制度、流動型風險處置預案以及相關投資額度和比例的情況進行監督等內容。



6.基金管理人應在基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中國證監
會制定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以
及總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。


7.基金托管人應對基金管理人是否遵守法律法規、投資決策流程、風險控
制制度、流動性風險處置預案情況進行監督,并審核基金管理人提供的有關書
面信息。基金托管人認為上述資料可能導致基金出現風險的,有權要求基金管
理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并
保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報
告等備查資料的權利。否則,基金托管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行
該指令造成基金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,并有權報告中國證
監會。


如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解
決。


(七)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資
產凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確
定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數
據等進行監督和核查。


(八)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作
違反法律法規、基金合同和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示
等方式通知基金管理人限期糾正。


基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到
書面通知后應在兩個工作日內及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函,
就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規
定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行
復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在
限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


(九)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同
和本托管協議對基金業務執行核查。


對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答復并改正,
或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、基金合


同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人
應積極配合提供相關數據資料和制度等。


(十)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法
律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金
管理人。


(十一)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證
監會,同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。


基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提
出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。


三、基金管理人對基金托管人的業務核查

(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包
括基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶和期貨
賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值和各類基金份額凈
值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等
行為。


(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行
分賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形
式通知基金托管人限期糾正。


基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,
說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,
基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。基金托管人
應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管
理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并改正。


(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監
會,同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。


基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或
采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出
警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。



四、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則

1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產;

2.基金托管人應安全保管基金財產;

3.基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等
投資所需賬戶;

4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完
整與獨立;

5.基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管
基金財產,如有特殊情況雙方可另行協商解決;

6.對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的,
基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人應當予以配
合,但對此不承擔任何責任;

7.除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。


(二)基金募集期間及募集資金的驗資

1.基金募集期間募集的資金應存于基金募集專戶/基金認購專戶,該賬戶
由基金管理人開立并管理。


2.基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理
人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管專戶,同時在
規定時間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具
驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字
方為有效。


3.若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按
規定辦理退款等事宜。


(三)基金托管專戶的開立和管理


1.基金托管人以本基金的名義在其營業機構開設基金托管專戶,保管基金
的銀行存款。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、
支付基金收益、收取申購款,均需通過基金托管專戶進行。基金管理人授權基
金托管人辦理托管專戶的開立、銷戶、變更工作,本基金托管賬戶無需預留印
鑒,具體按基金托管人要求辦理。


2.基金托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用
基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。


3.基金托管專戶的開立和管理應符合有關法律法規以及銀行業監督管理機
構的其他有關規定。


(四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與本基金聯名的證券賬戶。


2.基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的
任何賬戶進行本基金業務以外的活動。


3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產
的管理和運用由基金管理人負責。


4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海
分公司、深圳分公司開立結算備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證
券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。

結算備付金、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規
定執行。


5.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基
金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。


(五)銀行間債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后,基金管理人負責以本基金的名義申請并取得進入全國銀
行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以本基
金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶,


并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人共同代表基
金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議,基金托管人保管協議正本,基金
管理人保存協議副本。


(六)其他賬戶的開立和管理

在本托管協議簽訂日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金
合同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,
由基金管理人協助基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,
開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。


(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限
責任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據營業
中心的代保管庫,保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購買和
轉讓,由基金管理人和基金托管人共同辦理。基金托管人對由基金托管人以外
機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。


(八)與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代
表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托
管人保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關
的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業
務中產生的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。基金管理人應在重大合同簽署后及時將重大合同傳真給基金
托管人,并在30個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為
基金合同終止后15年。


對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋公
章的合同復印件或傳真件,未經雙方協商一致,合同原件不得轉移。


五、基金資產凈值計算與復核

(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序

1.基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。



相應類別基金份額的基金份額凈值是指該類基金資產凈值除以當日該類基
金份額總數,基金份額凈值的計算,精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五
入,國家另有規定的,從其規定。


基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值,經基金托
管人復核,按規定公告。


2.復核程序

基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或
基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每工作日對基金資產進行估值后,
將各類基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金
管理人對外公布。


3.根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有
關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見
的,按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。


(二)基金資產估值方法和特殊情形的處理

1.估值對象

基金所擁有的股票、權證、股指期貨合約、債券和銀行存款本息、應收款
項、其它投資等資產及負債。


2.估值方法

(1)證券交易所上市的有價證券的估值

① 交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未
發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易
日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發
行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重
大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;

②交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(基金合同另有規定的除
外),選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值,具體
估值機構由基金管理人與托管人另行協商約定;


③ 交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的
債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟
環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券
應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,
可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公
允價格;

④ 交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可
靠計量公允價值的情況下,按成本估值。


(2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

① 送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;

② 首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;

③ 首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管
機構或行業協會有關規定確定公允價值。


(3)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,以
第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值。


(4)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別
估值。


(5)股指期貨合約按照結算價估值,如估值日無結算價且最近交易日后經
濟環境未發生重大變化,按最近交易日結算價估值。


(6)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格
估值。


(7)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即
通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。


3.特殊情形的處理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第(6)項進行估值時,所造成的誤
差不作為基金份額凈值錯誤處理。


由于不可抗力原因,或由于證券/期貨交易所及登記機構發送的數據錯誤等,
基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但
未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免
除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除
由此造成的影響。


(三)基金份額凈值錯誤的處理方式

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估
值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發
生估值錯誤時,視為基金份額凈值錯誤。


基金合同的當事人應按照以下約定處理:

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失
按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。


上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、
數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。


2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承
擔;由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,
由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,
并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應


賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值
錯誤已得到更正。


(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。


(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返
還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯
誤責任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得
利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將
此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經
獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。


(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。


3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:

(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;

(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;

(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;

(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。


4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。


(2)錯誤偏差達到或超過該類基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當
通報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到或超過該類基金份額凈值
的0.5%時,基金管理人應當公告。


(3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。


(四)暫停估值的情形


1.基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時;

2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;

3. 當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
一致,基金管理人應當暫停基金估值;

4. 中國證監會和基金合同認定的其他情形。


(五)基金會計制度

按國家有關部門規定的會計制度執行。


(六)基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人、基
金托管人獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
管人對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對
不符,暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的,以
基金管理人的賬冊為準。


(七)基金財務報表與報告的編制和復核

1.財務報表的編制

基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。


2.報表復核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。

核對不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據
完全一致。


3.財務報表的編制與復核時間安排

(1)報表的編制

基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制;在季度
結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起兩個
月內完成基金半年度報告的編制;在每年結束之日起三個月內完成基金年度報
告的編制。基金年度報告中的財務會計報告應當經過審計。基金合同生效不足
兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。



基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,
更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更
的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基
金招募說明書。


(2)報表的復核

基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金托管人復核;基金
托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人
應共同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。


基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。


六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金
管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子
或文檔的形式,保存期不少于15年。如不能妥善保管,則按相關法規承擔責任。


基金托管人因編制基金定期報告等合理原因要求基金管理人提供相關資料
時,基金管理人應將有關資料送交基金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并
保證其真實性、準確性和完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人
名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。


七、爭議解決方式

各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,如經友
好協商未能解決的,應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的
仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為上海,仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具
有約束力,仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠
實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,維護基金份額持
有人的合法權益。


本協議受中國法律管轄。


八、托管協議的變更與終止

(一)托管協議的變更程序


本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,
其內容不得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會
備案。


(二)基金托管協議終止出現的情形

1.基金合同終止;

2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;

3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理
權;

4.發生法律法規或基金合同規定的終止事項。





第二十一部分對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務
內容,基金管理人根據基金份額持有人的需要和市場的變化,有權增加、修改
這些服務項目。


一、客戶服務專線

(一)理財咨詢

人工理財咨詢、賬戶查詢、投資人個人資料完善等。


(二)全天候的7×24小時電話自助查詢(基金凈值、賬戶信息、公司介紹、
產品介紹等)。


(三)7×24小時留言信箱。若不在人工服務時間或座席繁忙,可留言,基
金管理人會盡快在2個工作日內回電。


二、客戶投訴及建議受理服務

投資人可以通過信函、電郵、傳真等方式提出咨詢、建議、投訴等需求,
基金管理人將盡快給予回復,并在處理進程中隨時給予跟蹤反饋。


三、短信提示發送服務

投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務電話申請訂制(退訂)免費的手
機短信資訊。基金管理人定期或不定期向投資人發送短信資訊。


四、電子郵件電子刊物發送服務

投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務電話申請訂制(退訂)免費的電
子郵件資訊。基金管理人定期或不定期向投資人發送電子資訊。


五、聯系基金管理人

(一)網址:www. westleadfund.com

(二)電子郵箱:[email protected]

(三)客戶服務熱線:400-700-7818(全國免長途話費),021-38572666

(四)客戶服務傳真:021-38572750

(五)基金管理人辦公地址:上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金
融廣場11層郵編:200127

六、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式
聯系基金管理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。






第二十二其他應披露事項

序號

公告事項

披露日期

1

西部利得基金管理有限公司關于新增武漢市伯嘉基金銷
售有限 公司為代銷機構并開通定期定額投資、轉換業務
及參與其費率優 惠活動的公告

2017-06-29

2

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金更新招募
說明書(2017年第一期)

2017-07-01

3

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金招募說明
書(更新)摘要

2017-07-01

4

西部利得基金管理有限公司關于旗下開放式基金 2017
年半年度最后一個自然日基金資產凈值、基金份額凈值
和基金份額累計凈值的公告

2017-07-01

5

西部利得基金管理有限公司關于新增天津萬家財富資產
管理有限公司為代銷機構并開通轉換業務的公告

2017-07-20

6

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金2017年
第2季度報告

2017-07-21

7

關于新增北京晟視天下投資管理有限公司為西部利得基
金 管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額
投資、 轉換業務的公告

2017-08-02

8

西部利得基金管理有限公司關于旗下部分證券投資基金
中泰證券股份有限公司開通轉換及定投業務并參與其
費率 優惠活動的公告

2017-08-25

9

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金2017年
半年度報告

2017-08-29

10

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金2017年
半年度報告摘要

2017-08-29

11

西部利得基金管理有限公司關于新增海銀基金銷售有限
公司為 旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投資、轉

2017-09-13




換業務及參與其 費率優惠活動的公告

12

西部利得基金管理有限公司關于新增成都華羿恒信財富
投資管 理有限公司為旗下部分基金代銷機構并開通定期
定額投資、轉換 業務及參與其費率優惠活動的公告

2017-09-19

13

西部利得基金管理有限公司關于新增聯儲證券有限責任
公司為 旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投資、轉
換業務及參與其 費率優惠活動的公告

2017-10-18

14

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金2017年
第3季度報告

2017-10-26

15

關于新增喜鵲財富基金銷售有限公司為西部利得基金管
理 有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投
資、轉換 業務及參與其費率優惠活動的公告

2017-11-07

16

關于新增上海挖財金融信息服務有限公司為西部利得基
金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額
投資業務及參與其費率優惠活動的公告

2017-11-22

17

關于新增華夏財富投資管理有限公司為西部利得基金管
理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投
資、轉換業務及參與其費率優惠活動的公告

2017-12-19

18

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金基金經理
變更公告

2017-12-20

19

西部利得基金管理有限公司關于旗下部分基金在直銷渠
道開展基金轉換業務時開展相關費率優惠活動的公告

2017-12-21

20

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金 更新招募
說明書 (2017年第二期)

2017-12-29

21

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金招募說明
書 (更新)摘要 (2017年第二期)

2017-12-29

22

西部利得基金管理有限公司關于旗下開放式基金2017年
度最后一個自然日基金資產凈值、基金份額凈值和基金
份額累計凈值的公告

2018-01-02

23

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金2017 年
第4 季度報告

2018-01-19




24

關于新增西部期貨有限公司為西部利得基金管理有限公
司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投資、轉換業
務的公告

2018-03-03

25

關于新增上海基煜基金銷售有限公司為西部利得基金管
理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投
資、轉換業務與參與其費率優惠活動的公告

2018-03-07

26

關于新增世紀證券有限責任公司為西部利得基金管理有
限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投資、轉
換業務的公告

2018-03-21

27

西部利得基金管理有限公司關于西部利得新動力靈活配
置混合型證券投資基金修改基金合同的公告

2018-03-26

28

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金托管協議

2018-03-26

29

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金基金合同

2018-03-26

30

關于新增中信證券股份有限公司為西部利得基金管理有
限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投資業務
的公告

2018-03-27

31

關于新增中信證券(山東)有限責任公司為西部利得基
金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額
投資業務的公告

2018-03-27

32

關于新增中信期貨有限公司為西部利得基金管理有限公
司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投資業務的公


2018-03-28

33

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金2017 年年
度報告 摘要

2018-03-30

34

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金2017 年年
度報告

2018-03-30

35

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金2018年第
1季度報告

2018-04-23

36

關于新增中銀國際證券股份有限公司為西部利得基金管
理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投
資、轉換業務的公告

2018-05-12

37

關于新增大河財富基金銷售有限公司為西部利得基金管
理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投
資、轉換業務與參與其費率優惠活動的公告

2018-05-30

38

關于新增北京恒天明澤基金銷售有限公司為西部利得基
金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額
投資、轉換業務與參與其費率優惠活動的公告

2018-06-08

39

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金 更新招募
說明書 (2018年第一期)

2018-06-30

40

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金招募說明
書 (更新)摘要 (2018年第一期)

2018-06-30




41

關于新增信達證券股份有限公司為西部利得基金管理有
限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投資、轉
換業務與參與其費率優惠活動的公告

2018-07-12

42

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金2018年第
2季度報告

2018-07-19

43

關于新增北京蛋卷基金銷售有限公司為西部利得基金管
理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投
資、轉換業務與參與其費率優惠活動的公告

2018-07-24

44

關于新增安信證券股份有限公司為西部利得基金管理有
限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投資、轉
換業務與參與其費率優惠活動的公告

2018-08-14

45

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金2018年半
年度報告

2018-08-28

46

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金2018年半
年度報告摘要

2018-08-28

47

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金2018年第
3季度報告

2018-10-24

48

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金 更新招募
說明書 (2018年第一期)

2018-12-28

49

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金招募說明
書 (更新)摘要 (2018年第一期)

2018-12-28

50

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金2018年第
4季度報告

2019-01-22

51

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金2018年年
度報告

2019-03-28

52

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金2018年年
度報告摘要

2019-03-28

53

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金2019年第
1季度報告

2019-04-18

54

關于新增民商基金銷售(上海)有限公司為西部利得基金
管 理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投
資、 轉換業務及參與其費率優惠活動的公告

2019-05-24

55

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資 基金暫停大額
申購、大額轉換轉入、定期 定額投資業務的公告

2019-06-27

56

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金 招募說明
書 (更新)摘要 (2019 年第一期)

2019-07-01

57

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金 更新招募
說明書 (2019 年第一期)

2019-07-01

58

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資 基金調整大額
申購、大額轉換轉入、定期 定額投資限額的公告

2019-07-16

59

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金2019年第
2季度報告

2019-07-19

60

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金 2019 年
半年度報告

2019-08-24




61

西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金 2019 年
半年度報告摘要

2019-08-24




第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式

招募說明書在編制完成后,將存放于基金管理人所在地、基金托管人所在
地、有關銷售機構及其網點,供公眾查閱。投資人在支付工本費后,可在合理
時間內取得上述文件復制件或復印件。投資人也可在基金管理人指定的網站上
進行查閱。


基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。













第二十四部分備查文件

備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構的辦公場所和
營業場所,在辦公時間內可供免費查閱。


一、中國證監會準予西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金募集的
注冊文件

二、《西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金基金合同》

三、《西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金托管協議》

四、關于申請募集西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金之法律意
見書

五、基金管理人業務資格批件、營業執照

六、基金托管人業務資格批件、營業執照

七、中國證監會要求的其他文件





















西部利得基金管理有限公司

2019年12月


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