西部利得新富混合 : 西部利得新富靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2019年12月)

時間:2019年12月25日 09:15:35 中財網
原標題:西部利得新富混合 : 西部利得新富靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2019年12月)


西部利得
新富
靈活配置混合型證券投資基金


招募說明書
(更新)


摘要



2019

12









(摘要)


西部利得新富靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證
券監督管理委員會2015年7月13日證監許可【2015】1619號文準予注冊,并經中國
證券監督管理委員會2017年5月2日機構部函【2017】1101號文準予延期募集。本基
金的基金合同于2017年6月16日正式生效。




【重要提示】

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國
證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)注冊,但中國證監會對本基金募
集申請的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表
明投資于本基金沒有風險。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。


本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資
人根據所持有份額享受基金的收益,但同時也要承擔相應的投資風險。投資有風
險,投資人在投資本基金前,請認真閱讀本招募說明書,全面認識本基金產品的風
險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對認購
(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,獲得基金投資收


益,亦承擔基金投資中出現的各類風險?;鹜顿Y中的風險包括:市場風險、管理
風險、技術風險、合規風險等,也包括本基金的特定風險等。本基金資產可投資于
科創板股票,科創板股票的特定風險主要包括流動性風險、退市風險和投資集中風
險等。本基金的一般風險及特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節等。


本基金參與科創板投資,基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將
部分資產投資于科創板或選擇不將基金資產投資于科創板,基金資產并非必然投資
科創板。


本基金為混合型基金,在通常情況下其預期風險和預期收益高于債券型基金和
貨幣市場基金,但低于股票型基金,屬于證券投資基金中等風險水平的投資品種。


投資有風險,投資人認購(申購)基金時應認真閱讀本基金的招募說明書、基
金合同及基金產品資料概要?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原
則,在投資人作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由
投資人自行負責。


基金的過往業績并不預示其未來表現?;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績也不
構成對本基金業績表現的保證。


本招募說明書關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,自《信息披
露辦法》實施之日起一年后開始執行。


本次招募說明書的更新內容中與托管相關的信息已經本基金托管人復核。所載
內容截止日為2019年9月30日,基金投資組合報告和基金業績表現截止至2019
年6月30日(財務數據未經審計)。






部分
基金管理人


一、公司概況


名稱:
西部利得基金管理有限公司


住所:
中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11層02、03單元


辦公地址:
上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金融廣場3號樓11層


法定代表人:
何方



成立時間:
2010

7

20




準設立機關:中國證券監督管理委員會


批準設立文號:
中國證監會證監許可[2010]864號


組織形式:有限責任公司


注冊資本:
叁億伍仟萬元


存續期限:持續經營


聯系人:
陳眉媚


聯系電話:
(021)38572888


股權結構:


股東

出資額(元)

出資比例

西部證券股份有限公司


178,500,000


51%


利得科技
有限公司


171,500,000


49%


合 計

350,000,000


100%







二、主要人員情況


1、董事會成員

何方先生:董事長

何方先生,董事長,碩士研究生,畢業于上海財經大學經濟學專業。17年證
券從業經歷。歷任漢唐證券資產管理部研究員、西部證券投資管理總部投資經理、
西部證券投資管理總部副總經理、西部證券投資管理總部總經理、西部證券總經理
助理兼上海第一分公司總經理。2010年起任西部證券副總經理。2017年3月至9
月代為履行西部證券總經理職務。2017年9月起任西部證券總經理。自2019年3
月起任公司董事長。


賀燕萍女士:董事

賀燕萍女士,董事,碩士研究生,高級經濟師。畢業于中國社會科學院研究生
院,獲經濟學碩士學位,21年證券從業經歷。曾任北京市永安賓館業務主管、華
夏證券股份有限公司研究所客戶部經理、中信建投證券股份有限公司機構銷售部總


經理助理、光大證券股份有限公司銷售交易部副總經理、光大證券股份有限公司銷
售交易部總經理、光大證券資產管理有限公司總經理。2013年8月起任國泰基金
管理有限公司副總經理。自2015年11月起任公司總經理。


李興春先生:董事

李興春先生,董事,博士。畢業于南京大學,獲管理科學與工程博士學位。曾
任攜程旅行網高級總監,富友證券有限責任公司副總裁,泛亞信托投資有限公司執行
副總裁,西部發展控股有限公司董事、總裁,利得科技有限公司執行董事,現任利
得科技有限公司董事長兼總經理。


陳偉忠先生:獨立董事

陳偉忠,教授,獨立董事,博士研究生。畢業于西安交通大學,獲管理學博士
學位。長期從事金融研究及管理工作。1984年起歷任西安交通大學教研室主任、
系主任、博導,同濟大學經管學院現代金融研究所所長?,F擔任同濟大學經濟金融
系主任、同濟大學上海期貨研究院院長、應用經濟學學術委員會主任、中國金融學
會金融工程分會理事、上海金融學會常務理事。


沈宏山先生:獨立董事

沈宏山先生:獨立董事。畢業于北京大學法學院,獲法學碩士學位。曾任君安
證券、國泰君安證券法律事務部、人力資源部、收購兼并部門業務董事,方正證券
法律事務部總經理等職務。愛建證券有限公司、上海辰光醫療股份有限公司獨立董
事,安信證券內核委員?,F任德恒上海律師事務所主任,高級合伙人。


嚴榮榮女士:獨立董事

嚴榮榮,獨立董事,碩士研究生。畢業于西北政法學院、美國紐約大學法學
院。曾任Gless Lutz & Partner律師事務所法律顧問?,F任君合律師事務所合伙
人。中華全國律師協會會員和上海市律師協會會員。


2、監事會成員

徐劍鈞先生:監事會主席

徐劍鈞,監事會主席。博士研究生,高級經濟師。畢業于陜西師范大學、復旦
大學及西安西北大學,分別獲理學碩士(基礎數學)和經濟學博士學位。曾在英國
愛丁堡大學從事資本市場研究工作,24年證券從業經歷。曾任陜西省證監局市場


部負責人、陜西證券有限公司總經理助理。2001年起任西部證券股份有限公司副
總經理。2010年7月加入本公司,歷任公司督察長、董事長,自2018年10月起
任公司監事會主席。


謝娟女士:監事

謝娟女士,監事。畢業于四川大學行政管理專業,獲碩士學位。曾任中國銀行
重慶市分行助理風險經理、南洋商業銀行總行風險主任?,F任公司風險管理部總經
理。


何曄女士:監事

何曄女士,監事。畢業于復旦大學應用數學專業。曾任友邦保險公司中國區呼
叫中心副經理、國泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副總監(主持
工作)?,F任公司電子商務部總經理。


3、公司高級管理人員

何方先生:董事長

何方先生,董事長,碩士研究生學歷,畢業于上海財經大學經濟學專業。17
年證券從業經歷。歷任漢唐證券資產管理部研究員、西部證券投資管理總部投資經
理、西部證券投資管理總部副總經理、西部證券投資管理總部總經理、西部證券
經理助理兼上海第一分公司總經理。2010年起任西部證券副總經理。2017年3月
至9月代為履行西部證券總經理職務。2017年9月起任西部證券總經理。自2019
年3月起任公司董事長。


賀燕萍女士:總經理

賀燕萍女士,總經理,碩士研究生,高級經濟師。畢業于中國社會科學院研究
生院,獲經濟學碩士學位,21年證券從業經歷。曾任北京市永安賓館業務主管、
華夏證券股份有限公司研究所客戶部經理、中信建投證券股份有限公司機構銷售部
總經理助理、光大證券股份有限公司銷售交易部副總經理、光大證券股份有限公司
銷售交易部總經理、光大證券資產管理有限公司總經理。2013年8月起任國泰基
金管理有限公司副總經理。自2015年11月起任公司總經理。


趙毅先生:督察長


趙毅先生,督察長,碩士研究生,畢業于加拿大卡爾加里大學工商管理碩士專
業,23年證券從業經歷。曾任北京大學社會科學處職員、北京市波姆紅外技術公
司總經理助理、華夏證券有限責任公司高級投資經理、華夏基金管理有限公司股票
分析師、華夏基金管理有限公司風險管理部總經理助理。2015年12月加入本公
司,歷任公司風險管理部總經理,自2016年9月起任公司督察長。


4、本基金基金經理

韓麗楠女士,基金經理。碩士研究生,畢業于英國約克大學經濟與金融專業,
獲理學碩士學位。15年證券從業年限。曾任渣打銀行國際管理培訓生、諾德基金
管理有限公司研究員、上海元普投資管理有限公司固定收益投資總監。2015年5
月加入本公司,曾任基金經理助理、機構部副總經理,現任基金經理。自2015年
8月起擔任西部利得成長精選靈活配置混合型證券投資基金、西部利得多策略優選
靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,自2016年2月起擔任西部利得新盈靈
活配置混合型證券投資基金的基金經理,自2016年3月起擔任西部利得行業主題
優選靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,自2016年6月起擔任西部利得穩
健雙利債券型證券投資基金的基金經理,自2016年8月至2017年10月擔任西部
利得合享債券型證券投資基金的基金經理,自2016年9月至2017年10月擔任西
部利得合贏債券型證券投資基金的基金經理,自2016年12月至2018年8月擔任
西部利得天添金貨幣市場基金的基金經理,自2016年12月起擔任西部利得祥運靈
活配置混合型證券投資基金的基金經理, 自2017年2月至2018年4月擔任西部利
得匯逸債券型證券投資基金的基金經理,自2017年2月起擔任西部利得新動力靈
活配置混合型證券投資基金的基金經理,自2017年3月至2018年5月擔任西部利
得匯享債券型證券投資基金的基金經理,自2017年8月起擔任西部利得天添益貨
幣市場基金的基金經理,自2018年5月起擔任西部利得匯盈債券型證券投資基金
的基金經理,自2018年11月起擔任西部利得新富靈活配置混合型證券投資基金的
基金經理。


林靜女士,基金經理,碩士畢業于上海財經大學金融學專業。12年證券從業
年限。曾任東方證券研究所研究員、國聯安基金管理有限公司高級研究員。2016
年11月加入本公司,現任基金經理。自2017年3月起擔任西部利得穩健雙利債券


型證券投資基金、西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金、西部利得祥運靈
活配置混合型證券投資基金的基金經理,自2017年6月起擔任西部利得新富靈活
配置混合型證券投資基金的基金經理。


5、基金投資決策委員會成員

本基金采取集體投資決策制度。


投資決策委員會由下述委員組成:

投資決策委員會主任委員,王宇先生,總經理助理、公募投資部總經理。碩士
畢業于南開大學金融學專業,13年證券從業年限。曾任上海銀行股份有限公司交
易員、光大證券股份有限公司投資經理、交銀施羅德基金管理有限公司投資經理。

2016年9月起加入西部利得基金管理有限公司,曾任公司專戶投資部副總經理、
專戶投資部總經理、投資經理,現任總經理助理、公募投資部總經理。


投資決策委員會副主任委員,崔惠軍先生,公募投資部副總經理、權益量化投
資總監、公募權益投資部總經理、公募指數投資部總經理、基金經理。碩士畢業于
中國人民大學數量經濟學專業,獲得經濟學碩士學位。18年證券從業年限。曾任
世紀證券證券投資部分析師、中企東方資產管理有限公司投資策略部高級經理、東
方證券金融衍生品業務總部總經理助理、鵬華基金量化及衍生品投資部總經理助
理。于2017年8月加入本公司,現任公募投資部副總經理、權益量化投資總監、
基金經理。自2018年7月起擔任西部利得中證國有企業紅利指數增強型證券投資
基金(LOF)的基金經理,自2018年10月起擔任西部利得事件驅動股票型證券投資
基金的基金經理。


投資決策委員會委員,吳江先生,總經理助理、投資總監,碩士畢業于復旦大
學財政學專業。13年證券從業年限。曾任興業銀行資金營運中心交易員、農銀匯
理基金管理有限公司基金經理、固定收益部副總經理。2016年8月加入本公司,
現任總經理助理、投資總監。


投資決策委員會委員,劉薈女士,公募投資部副總經理、基金經理,畢業于遼
寧大學應用數學專業。11年證券從業年限。曾任群益證券股份有限公司研究員。

2014年1月加入本公司,曾任研究員,現任公募投資部副總經理、基金經理。自
2016年1月起擔任西部利得策略優選混合型證券投資基金的基金經理,自2018年


6月起擔任西部利得景程靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,自2018年9
月起擔任西部利得事件驅動股票型證券投資基金的基金經理,自2019年3月擔任
西部利得個股精選股票型證券投資基金的基金經理,自2019年4月擔任西部利得
新動向靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。


投資決策委員會委員,韓麗楠女士,基金經理,碩士畢業于英國約克大學經濟
與金融專業,獲理學碩士學位。15年證券從業年限。曾任渣打銀行國際管理培訓
生、諾德基金管理有限公司研究員、上海元普投資管理有限公司固定收益投資總
監。2015年5月加入西部利得基金管理有限公司,曾任基金經理助理、機構部副
總經理,現任基金經理。自2015年8月起擔任西部利得成長精選靈活配置混合型證
券投資基金、西部利得多策略優選靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,自
2016年2月起擔任西部利得新盈靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,自
2016年3月起擔任西部利得行業主題優選靈活配置混合型證券投資基金的基金經
理,自2016年6月起擔任西部利得穩健雙利債券型證券投資基金的基金經理,自
2016年12月起擔任西部利得祥運靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,自
2017年2月起擔西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,自
2017年8月起擔任西部利得天添益貨幣市場基金的基金經理,自2018年5月起擔
任西部利得匯盈債券型證券投資基金的基金經理,自2018年11月起擔任西部利得
新富靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。


投資決策委員會委員,陳保國先生,研究部總經理,碩士畢業于上海理工大學
系統理論專業,獲理學碩士學位。9年證券從業年限。曾任西藏同信證券有限公司
研究員、上海嘉華投資有限公司研究員。2016年1月加入我公司,曾任研究員、
研究部副總經理、研究部副總經理(主持工作),現任研究部總經理。


投資決策委員會委員,盛豐衍先生,基金經理,碩士畢業于復旦大學計算機應
用技術專業,獲得理學碩士學位。6年證券從業年限。曾任光大證券股份有限公司
權益投資助理、上海光大證券資產管理有限公司研究員、興證證券資產管理有限公
司量化研究員。2016年10月加入本公司,自2016年11月起擔任西部利得中證
500等權重指數分級證券投資基金的基金經理,自2018年7月起擔任西部利得中
證國有企業紅利指數增強型證券投資基金(LOF)的基金經理,自2018年12月起擔


任西部利得滬深300指數增強型證券投資基金的基金經理,自2019年3月起擔任
西部利得量化成長混合型發起式證券投資基金的基金經理。


投資決策委員會委員,劉心峰先生,基金經理,英國曼徹斯特大學數量金融專
業,獲得理學碩士學位。7年證券從業年限。曾任中德安聯人壽保險有限公司交易
員、華泰柏瑞基金管理有限公司交易員。2016年11月加入本公司,現任基金經
理。自2017年2月起擔任西部利得天添鑫貨幣市場基金、西部利得天添富貨幣
場基金、西部利得合享債券型證券投資基金的基金經理,自2017年8月起擔任西
部利得天添益貨幣市場基金的基金經理,自2019年6月起擔任西部利得添盈短債
債券型證券投資基金,自2019年9月起擔任西部利得祥逸債券型證券投資基金的
基金經理。


投資決策委員會委員,嚴志勇先生,公募固定收益部副總經理(主持工作)、
基金經理。碩士畢業于復旦大學數量經濟學專業,獲得經濟學碩士學位。8年證券
從業年限。曾任上海強生有限公司管理培訓生、中國國際金融股份有限公司研究
員、中證指數有限公司研究員、興業證券股份有限公司研究員、鑫元基金管理有限
公司債券研究主管。2017年5月加入本公司,現任公募固定收益部副總經理(主
持工作)、基金經理。自2017年8月起擔任西部利得匯享債券型證券投資基金的
基金經理,自2018年4月起擔任西部利得合享債券型證券投資基金的基金經理,
自2018年6月起擔任西部利得景程靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,自
2018年11月起擔任西部利得得尊純債債券型證券投資基金的基金經理,自2019
年6月起擔任西部利得聚享一年定期開放債券型證券投資基金的基金經理,自
2019年7月起擔任西部利得聚利6個月定期開放債券型證券投資基金的基金經
理。


投資決策委員會委員,張翔先生,機構部聯席總經理、基金經理。碩士畢業于
荷蘭代爾夫特理工大學概率、風險及統計專業,獲得理學碩士學位。13年證券從
業年限。曾任上海匯富融略投資顧問有限公司助理副總裁、派杰亞洲證券有限公司
研究員及產品協調員、華富基金管理有限公司高級經理、德邦基金管理有限公司基
金經理。2017年3月加入本公司,現任機構部聯席總經理、基金經理。自2017年
10月起擔任西部利得新潤靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。



6、上述人員之間不存在近親屬關系。


三、基金管理人的職責


1
.依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構
代為辦理基金
份額的發售、申購、贖回和登記事宜;


2
.辦理基金備案手續;


3
.對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;


4
.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配
收益;


5
.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;


6
.編制季度報告、中期報告和年度報告;


7
.計算并公告基金凈值信息
,確定基金份額申購、贖回價格;


8
.嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義
務;


9
.按照規定召集基金份額持有人大會;


10
.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和
其他相關資料;


11
.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
法律行為;


12
.有關法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他職責。



四、基金管理人的承諾


1
.基金管理人將遵守《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披
露辦法》等法律法規的相關規定,并建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止
違法違規行為的發生。



2
.基金管理人不從事下列行為:



1
)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;



2
)不公平地對待其管理的不同基金財產;



3
)利用基金財產或職務之便為基金份額
持有人以外的第三人牟取利益;



4
)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;



5
)侵占、挪用基金財產;




6
)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關的交易活動;



7
)玩忽職守,不按照規定履行職責;



8
)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。



3

基金經理承諾



1
)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有
人謀取最大利益;



2
)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟
取不當利益;



3
)不泄漏在任職期間知悉的有關
證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的
基金投資內容、基金投資計劃等信息;



4
)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。



五、基金管理人內部控制制度及風險控制體系


1
.內部控制制度概述


公司內部控制是指公司為合理地評價和控制風險,保證經營運作符合公司的發
展規劃,防范和化解風險,保護投資人、公司和公司股東的合法權益,在充分考慮
內外部環境的基礎上,通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措
施所形成的風險導向型的內部控制系統。




1
)內部控制的原則


1
)健全性原則:內部控制須覆蓋公司的各項業務、各個部門
或機構和各級崗
位,并滲透到各項業務過程,涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節;


2
)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理適用的內控程序,并
適時調整和不斷完善,維護內控制度的有效執行;


3
)獨立性原則:公司各機構、部門和崗位的職責應當保持相對獨立,公司基
金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離;


4
)防火墻原則:公司管理的基金資產、自有資產以及其他資產的運作應當分
離,基金投資研究、決策、執行、清算、評估等部門和崗位,應當在物理上和制度
上適當隔離,以達到風險防范的目的;



5
)相互制約原則:公司組織機
構、內部部門和崗位的設置應當權責分明、相
互制衡;


6
)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟
效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。




2
)內部控制的制度系統


公司內部控制制度系統包括四個層次:第一個層次是國家有關法律法規和公司
章程;第二個層次是包括內部控制大綱在內的基本管理制度;第三個層次是部門管
理制度;第四個層次是各項具體業務規則。



1
)國家有關法律法規是公司一切制度的最高準則,公司章程是公司管理制度
的基本原則,公司章程、董事會及其下屬的專門委員會的管理規定是制訂各項制度
的基礎和前提;


2
)內部控制大綱是依據國家相關法律法規、監管機構的有關規定以及公司章
程規定的內控原則而確定的方針和策略,是內部控制綱領性文件,對制訂各項基本
管理制度和部門業務規章起著指導性的作用。公司內部控制是公司為實現內部控制
目標而建立的一系列組織機制、管理辦法、操作程序與控制措施的總稱;


3
)公司基本管理制度包括了以下內容:內部控制大綱、風險控制制度、投資
管理制度、監察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制度、緊
急應變制度、公司財務管理制度、人力資源管理制度和資料檔案管理制度等;


4
)部門
管理制度是根據公司章程和內控大綱等文件的要求,在基本管理制度
的基礎上,對各部門內部管理的具體說明,包括主要職責、崗位設置、崗位責任及
操作規程等;


5
)各項具體業務規則是針對公司的某項具體業務,對該業務的操作要求、流
程、授權等作出的詳細完整的規定。




3
)內部控制的要素


公司內部控制的要素主要包括:控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通及
內部監控。



1
)控制環境


公司設立董事會,向股東會負責。董事會由
6
名董事組成,其中獨立董事
3



名。董事會下設合規審核委員會、資格審查委員會及薪酬與考核委員會等各專門委
員會。董
事會是股東會的執行機構,依照法律法規及公司章程的規定貫徹執行股東
會的決議,行使決定公司經營和投資方案等重大職權。公司設立監事會,向股東會
負責,依照《公司法》和公司章程對公司經營管理活動、董事和公司管理層的經營
管理行為進行監督。公司的日常經營管理工作在總經理的領導下運行,總經理直接
對董事會負責。



公司設立督察長,對董事會負責,負責監督檢查基金和公司運作的合法合規情
況及公司內部風險控制情況,行使法律法規及公司章程規定的職權。



2
)風險評估


A
、董事會下屬的合規審核委員會對公司制度的合規性和有效性進行評估,并
對公
司與基金運作的合法合規性進行監督檢查,以協助董事會確定風險管理目標,
提出風險防范措施的建議,建立并有效維持公司內部控制系統,確保公司規范健康
發展;


B
、公司經營層下設風險控制委員會,向總經理負責,負責對基金投資風險控
制及公司運作風險控制的有效性進行分析和評估,評估公司面臨的風險事項將導致
公司在承擔法律責任、社會和公眾責任、經濟損失或是在以上三個領域的任何組合
損失,以及對商業機會、運營基礎以及法律責任等方面的影響,具體包括負責審核
公司的風險控制制度和風險管理流程,識別、監控與管理公司整體風險;


C
、公司經營層
下設投資決策委員會,負責對公司的基金產品及各投資品種的
市場風險、流動性風險、信用風險等進行風險分析和評估,采用風險量化技術和風
險限額控制等方法把控基金投資整體風險;


D
、各業務部門是公司內部控制的具體實施單位,負責對職責范圍內的業務所
面臨的風險進行識別和評估。各業務部門在公司基本管理制度的基礎上,根據具體
情況制訂本部門的業務管理規定、操作流程及內部控制規定,對業務風險進行控
制。部門管理層定期對部門內風險進行評估,確定風險管理措施并實施,監控風險
管理績效,以不斷改進風險管理能力。



3
)控制活動


公司根據自身經
營的特點,從組織結構、操作流程及報告制度等多種管理方式



入手,設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的內控防線:


A
、各崗位職責明確,有詳細的崗位說明書和業務流程,各崗位人員在上崗前
均應知悉并以書面方式承諾遵守,在授權范圍內承擔責任;


B
、建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通機制,相關部門和崗位之間相互監
督制衡;


C
、公司督察長和內部監察稽核部門獨立于其他部門,對內部控制制度的執行
情況實行嚴格的檢查和反饋。



4
)信息與溝通


公司采用適當、有效的信息系統,識別、采集、加工并相互交流經營活動所需
的一切信息。信息系統須保證
業務經營信息和財務會計資料的真實性、準確性和完
整性,必須能實現公司內部信息的溝通和共享,促進公司內部管理順暢實施。公司
根據組織架構和授權制度,建立清晰的業務報告系統,保障信息的及時、準確的傳
遞,并且維護渠道的暢通。



5
)內部監控


公司內部控制的監督系統由監事會、督察長和監察稽核部等組成,監督系統通
過其監督職能的行使確保公司決策系統和執行系統合法、合規、高效地運作。根據
市場環境、新的金融工具、新的技術應用和新的法律法規等情況,公司組織專門部
門對原有的內部控制進行全面的自查,審查其合法合規性、合理性和有效性,適

改進。




4
)內部控制的檢測


內部控制檢測的過程包括如下:


1
)內控制度設計檢測;


2
)內部控制執行情況測試;


3
)將測試結果與內控目標進行比較;


4
)形成測試報告,得出繼續運行或糾偏的結論。




5
)風險控制體系


公司風險控制體系包括以下三個層次:


1
)第一層次為公司各業務相關部門對各自部門的風險控制負責;



2
)第二層次為總經理、風險控制委員會及監察稽核部;


3
)第三層次為董事會、合規審核委員會及督察長;


4
)為了有效地控制公司內部風險,公司各業務部門建立第一道監控防線。獨
立的監察稽核部,對各業務部門的
各項業務全面實行監督反饋,必要時對有關部門
進行不定期突擊檢查。同時,監察稽核部對于日常操作中發現的或認為具有潛在可
能的問題出具監察稽核報告向風險控制委員會和總經理報告,形成第二道監控防
線。督察長在工作上向中國證監會和董事會負責,并就將檢查結果匯報合規審核委
員會和董事會,形成第三道監控防線。



3
.基金管理人關于內部控制的聲明



1
)本基金管理人知曉建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管
理層的責任;



2
)上述關于內部控制的披露真實、準確;



3
)本公司承諾將根據市場環境變化及公司發展不斷完善內部控制制
度。






第二部分 基金托管人


、基金托管人情況


名稱:中國銀河證券股份有限公司(以下簡稱“銀河證券”)


注冊地址:中國北京西城區金融大街
35

2
-
6



法定代表人:陳共炎


成立日期:
2007

1

26



批準設立機關和批準設立文號:證監會、證監機構字
[2007]25



注冊資本:
101.37
億元人民幣


存續期間:持續經營


基金托管資格批文及文號:證監許可【
2014

629



聯系人:李蔚


聯系電話:
95551



中國銀河證券股份有限公司是中國證券行業領先的綜合性金融服務提供商,提
供經紀、銷售和交易、
投資銀行等綜合證券服務。

2007

1

26
日,公司經中國
證監會批準,由中國銀河金融控股有限責任公司作為主發起人,聯合
4
家國內機構
投資者共同發起正式成立。中央匯金投資有限責任公司為公司實際控制人。公司本
部設在北京,注冊資本為人民幣
101.37
億元人民幣。公司于
2013

5

22
日在
香港聯合交易所上市,控股股東為中國銀河金融控股有限責任公司。






二、主要人員情況


銀河證券托管部管理團隊具有十年以上銀行、公募基金、證券清算等金融從業
經驗,骨干員工從公司原有運營部門抽調,可為客戶提供更多安全高效的資金保
管、產品核算
及產品估值等服務。






三、基金托管業務經營情況


銀河證券托管部于
2014

1
月正式成立,在獲得證券監管部門批準獲得托管
資格后已可為各類公開募集資金設立的證券投資基金提供托管服務。托管部擁有獨
立的安全監控設施,穩定、高效的托管業務系統,完善的業務管理制度,同時秉承
公司“忠誠、包容、創新、卓越”的企業精神,為基金份額持有人利益履行基金托
管職責。






四、基金托管人的內部控制制度


1
、內部控制目標


銀河證券作為基金托管人:



1
)托管業務的經營運作遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺形成
守法經營、規范運作的經營
思想和經營理念。




2
)建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系,保持托管業務內
部控制制度健全、執行有效。




3
)防范和化解經營風險,提高經營管理效益,使托管業務穩健運行和受托
資產安全完整,實現托管業務的持續、穩定、健康發展。





4
)不斷改進和完善內控機制、體制和各項業務制度、流程,提高業務運作
效率和效果。



2
、內部控制組織結構


公司針對資產托管業務建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系,
保持資產托管業務的內部控制制度健全、執行有效。



公司審計部、風險管理部、法律合規部將根據法律法規和公司相
關制度,定期
或不定期對開展該業務的相關部門進行稽核檢查,評估風險控制措施的有效性,對
發現的問題,要求相關部門及時整改,并對整改情況進行監督。






五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序


銀河證券托管部制定投資監督標準與監督流程,依據法律法規的規定、基金合
同和托管協議的約定,在授權范圍內獨立履行對托管資產投資運作的監督職責。



投資監督可以為事中監督和事后監督,主要內容包括:(一)對托管資產的投
資范圍、投資比例、投資限制進行監督;(二)對托管資產的核算估值是否符合相
關法律法規和規范性文件、基金合同
和托管協議的約定進行監督;(三)對托管資
產的資金運用、計提和支付各類費用等情況進行監督;(四)對托管資產是否存在
透支行為、應收款項是否及時足額到賬進行監督;(五)對托管資產的收益分配是
否符合法律法規和托管協議的約定進行監督;(六)其他法律法規、基金合同和托
管協議約定的監督事項。



公司在對托管資產的投資運作監督過程中,發現違反法律、行政法規和其他相
關規定,或者違反基金合同和托管協議約定的事項,應當履行通知管理人、報告監
管部門等程序,并持續跟進管理人的后續處理,督促管理人依法履行信息披露義
務。




第三部分 相關服務機構

一、基金份額銷售機構

1.直銷機構:

西部利得基金管理有限公司直銷柜臺及電子交易平臺

住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11層02、03單元

辦公地址:上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金融廣場3號樓11層

法定代表人:何方

聯系人:陳眉媚

聯系電話:400-700-7818

網址:www.westleadfund.com

2.代銷機構:

1)西部證券股份有限公司

地址:西安市新城區東新街319號8幢10000室

法定代表人:徐朝暉

聯系人:梁承華

客服熱線:95582

網址: www.westsecu.com

2)上海利得基金銷售有限公司

地址:上海虹口區東大名路1098號53樓

法定代表人:李興春

聯系人:曹怡晨

客服熱線:400-921-7755

網址:www.leadfund.com.cnc

3)興業銀行股份有限公司

地址:福州市湖東路154號中山大廈

法定代表人:高建平

聯系人:李博


客服熱線:95561

網址:http://www.cib.com.cn

4)中信建投證券股份有限公司

地址:北京市朝陽門內大街188 號

法定代表人:王常青

聯系人:魏明

客服熱線:400-8888-108

網址:www.csc108.com

5)中信證券股份有限公司

地址: 北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人:張佑君

聯系人:侯艷紅

客服熱線:95548

網址:http://www.cs.ecitic.com/

6)中銀國際證券有限責任公司

地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39F

法定代表人:錢衛

聯系人:王煒哲

客服熱線:400-620-8888

網址:www.bocichina.com

7)東海證券股份有限公司

地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈

法定代表人:趙俊

聯系人:王一彥

客服熱線:95531;400-8888-588

網址:www.longone.com.cn

8)世紀證券股份有限責任公司

地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40-42 層


法定代表人:姜昧軍

聯系人:王雯

客服熱線:4008-323-000

網址:http://www.csco.com.cn/

9)聯儲證券有限責任公司

地址:北京市朝陽區安定路5號院3號樓中建財富國際中心27層

法定代表人:沙常明

聯系人:丁倩云

客服熱線:4006206868

網址: www.lczq.com

10)中國銀河證券股份有限公司

地址: 北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人:陳共炎

聯系人:鄧顏

客服熱線: 4008-888-888或95551

網址:www.chinastock.com.cn

11)平安證券股份有限公司

地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層

法定代表人:詹露陽

聯系人:周馳

客服熱線:95511-8

網址:stock.pingan.com

12)國金證券股份有限公司

地址:成都市青羊區東城根上街95號

法定代表人:冉云

聯系人:劉婧漪、賈鵬

客服熱線:95310

網址:www.gjzq.com.cn


13)光大證券股份有限公司

地址: 上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:薛峰

聯系人:劉晨

客服熱線:95525

網址:www.ebscn.com

14)長城證券股份有限公司

地址:深圳市福田區深南大道6008號報業大廈14樓、16樓、17樓

法定代表人:何偉

聯系人:金夏

客服熱線:400-6666-888

網址:http://www.cgws.com

15)申萬宏源證券有限公司

地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

法定代表人:李梅

聯系人:黃瑩

客服熱線:95523或4008895523

網址: www.swhysc.com

16)申萬宏源西部證券有限公司

地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓
2005室

法定代表人:韓志謙

聯系人:王懷春

客服熱線:0991-2307105

網址:www.hysec.com

17)中泰證券股份有限公司

地址:濟南市市中區經七路86號

法定代表人:李瑋


聯系人:許曼華

客服熱線:95538

網址:www.zts.com.cn

18)上海華信證券有限責任公司

地址:上海市黃浦區南京西路399號明天廣場18-23層

法定代表人:郭林

聯系人:李穎

客服熱線:4008205999

網址: www.shhxzq.com

19)長城證券股份有限公司

地址:深圳市福田區深南大道6008號報業大廈14樓、16樓、17樓

法定代表人:何偉

聯系人:金夏

客服熱線:400-6666-888

網址:http://www.cgws.com

20)申萬宏源證券有限公司

地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

法定代表人:李梅

聯系人:黃瑩

客服熱線:95523或4008895523

網址: www.swhysc.com

21)申萬宏源西部證券有限公司

地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓
2005室

法定代表人:韓志謙

聯系人:王懷春

客服熱線:0991-2307105

網址:www.hysec.com


22)中泰證券股份有限公司

地址:濟南市市中區經七路86號

法定代表人:李瑋

聯系人:許曼華

客服熱線:95538

網址:www.zts.com.cn

23)上海華信證券有限責任公司

地址:上海市黃浦區南京西路399號明天廣場18-23層

法定代表人:郭林

聯系人:李穎

客服熱線:4008205999

網址: www.shhxzq.com

24)招商證券股份有限公司

地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層

法定代表人:宮少林

聯系人:黃嬋君

客服熱線:95565、4008888111

網址:www.newone.com.cn

25)中信證券(山東)有限責任公司

地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人:楊寶林

聯系人:孫秋月

客服熱線:95548

網址:www.zxwt.com.cn

26)信達證券股份有限公司

地址: 北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人:張志剛

聯系人:尹旭航


客服熱線:95321

網址:www.cindasc.com

27)安信證券股份有限公司

地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

法定代表人:王連志

聯系人:陳劍虹

客服電話:95517

網址:www.essence.com.cn

28)國信證券股份有限公司

地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈6樓

法定代表人:何如

聯系人:周楊

客服熱線:95536

網址:www.guosen.com.cn

29)中國中金財富證券有限公司

地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第4、18層至21層

法定代表人:高濤

聯系人:張丹橋

客服熱線:95532/4006008008

網址:http://www.china-invs.cn/

30)北京匯成基金銷售有限公司

地址:北京市海淀區中關村大街11號E世界財富中心A座11層

法定代表人:王偉剛

聯系人:丁向坤

客服熱線:400-619-9059

網址:www.hcjijin.com

31)上海長量基金銷售投資顧問有限公司

地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層


法定代表人:張躍偉

聯系人:何昳

客服熱線:400-820-2899

網址:www.erichfund.com

32)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

法定代表人:林卓

聯系人: 姜煥洋

客服熱線:0411-88891212

網址:http://www.taichengcaifu.com

33)上海聯泰資產管理有限公司

地址:上海市長寧區福泉北路 518 號 8 座 3 層

法定代表人:燕斌

聯系人:蘭敏

客服熱線:400-166-6788

網址:www.66zichan.com

34)奕豐基金銷售有限公司

地址: 深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人:TAN YIK KUAN

聯系人:葉健

客服熱線:400-684-0500

網址:www.ifastps.com.cn

35)北京錢景基金銷售有限公司

地址:北京市海淀區中關村丹棱SOHO10樓

法定代表人:趙榮春

聯系人:陳劍煒

客服熱線:400-893-6885

網址:www.qianjing.com


36)北京肯特瑞基金銷售有限公司

地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部

法定代表人:陳超

聯系人:趙德賽

客服熱線:95118

網址:http://fund.jd.com/

37)上海好買基金銷售有限公司

地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室

法定代表人:楊文斌

聯系人:王詩玙

客服熱線:400-700-9665

網址:www.ehowbuy.com

38)武漢市伯嘉基金銷售有限公司

地址:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城(一期)第七幢
23層1號4號

法定代表人:陶捷

聯系人:徐博

客服熱線:400-027-9899

網址:www.buyfunds.cn

39)萬家財富基金銷售(天津)有限公司

地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層

法定代表人:李修辭

聯系人:邵玉磊

客服熱線:010-59013825

網址:http://www.wanjiawealth.com/

40)北京晟視天下投資管理有限公司

地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室

法定代表人:蔣煜


聯系人:殷雯

客服熱線:400-818-8866

網址:www.shengshiview.com

41)海銀基金銷售有限公司

地址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓

法定代表人:劉惠

聯系人:毛林

客服熱線:400-808-1016

網址:www.fundhaiyin.com

42)成都華弈恒信財富投資管理有限公司

地址:中國(四川)自由貿易試驗區成都高新區蜀錦路88號1號樓32樓2號

法定代表人:趙壁

聯系人: 徐莉

客服熱線:400-8010-009

網址:http://www.huayihengxin.com

43)喜鵲財富基金銷售有限公司

地址:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室

法定代表人:陳皓

聯系人:曹硯財、張萌

客服熱線:0891-6177483

網址:www.xiquefund.com

44)上海挖財基金銷售有限公司

地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室

法定代表人:胡燕亮

聯系人:李娟

客服熱線:021-50810673

網址:www.wacaijijin.com

45)上海華夏財富投資管理有限公司


地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人:毛淮平

聯系人:仲秋玥

客服熱線:400-817-5666

網址:www.amcfortune.com

46)西部期貨有限公司

地址:陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室9層

法定代表人:陳杰

聯系人:閆海

客服熱線:400-688-6896

網址:www.westfutu.com

47)上?;匣痄N售有限公司

地址:上海市昆明路518號北美廣場A1002-A1003室

法定代表人:王翔

聯系人:吳鴻飛

客服熱線:400-820-5369

網址:www.jiyufund.com.cn

48)大河財富基金銷售有限公司

地址:貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中國際廣場1棟20層1.2號

法定代表人:王荻

聯系人:方凱鑫

客服熱線:0851-8823-5678

網址:www.urainf.com

49)北京恒天明澤基金銷售有限公司

地址: 北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室

法定代表人:周斌

聯系人:陳霞

客服熱線:400-8980-618


網址:www.chtwm.com

50)北京蛋卷基金銷售有限公司

地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

法定代表人:鐘斐斐

聯系人:戚曉強

客服熱線:4000-618-518

網址:https://danjuanapp.com

51)中信期貨有限公司

地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305
室、14層

法定代表人:張皓

聯系人:羅文燕

客服熱線:400-990-8826

網址:www.citicsf.com

52)和訊信息科技有限公司

地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人:王莉

聯系人:于楊

客服熱線:400-920-0022

網址:www.licaike.com

53)上海天天基金銷售有限公司

地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座

法定代表人:其實

聯系人:朱鈺

客服熱線:95021、4001818188

網址:http://www.1234567.com.cn

54)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F


法定代表人:陳柏青

聯系人:韓愛彬

客服熱線:4000-766-123

網址:www.fund123.cn

55)沈陽麟龍投資顧問有限公司

地址:遼寧省沈陽市東陵區白塔二南街18-2號b座601

法定代表人:朱榮暉

聯系人:龐園

客服熱線:400—003—5811

網址:www.jinjiwo.com

56)南京蘇寧基金銷售有限公司

地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號

法定代表人:錢燕飛

聯系人:喻明明

客服熱線:95177

網址:www.snjijin.com

57)陽光人壽保險股份有限公司

地址:北京市朝陽區朝陽門外大街乙12號院1號昆泰國際大廈12層

法定代表人:李科

聯系人:王超

客服熱線:95510

網址:http://fund.sinosig.com/

58)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司

地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層

法定代表人:錢昊旻

聯系人:孫雯

客服熱線:4008-909-998

網址:www.jnlc.com


59)深圳眾祿基金銷售有限公司

地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

法定代表人:薛峰

聯系人:童彩平

客服熱線:400-6788-887

網址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com

60)上海陸金所資產管理有限公司

地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

法定代表人:鮑東華

聯系人:寧博宇

客服熱線:4008219031

網址:www.lufunds.com

61)上海凱石財富基金銷售有限公司

地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓

法定代表人:陳繼武

聯系人:馮強

客服熱線:400-643-3389

網址:www.vstonewealth.com

62)民商基金銷售(上海)有限公司

地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓

法定代表人:賁惠琴

聯系人:楊一新

客服熱線:021-50206002

網址:www.msftec.com

63)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

地址: 深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#

法定代表人:張彥

聯系人: 文雯


客服熱線:4001661188

網址:http://www.new-rand.cn/

64)浦領基金銷售有限公司

地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室

法定代表人:聶婉君

聯系人:徐微

客服熱線:400-012-5899

網址:http://www.zscffund.com/

65)江蘇匯林保大基金銷售有限公司

地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號

法定代表人:吳言林

聯系人:孫平

客服熱線:025-66046166

網址:www.huilinbd.com

66)浙江同花順基金銷售有限公司

地址:杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓

法定代表人:凌順平

聯系人:費超超

客服熱線:4008-773-772

網址:www.5ifund.com

67)諾亞正行基金銷售有限公司

地址:上海市楊浦區長陽路1687號2號樓

法定代表人:汪靜波

聯系人:李娟

客服熱線:400-821-5399

網址:www.noah-fund.com

68)華瑞保險銷售有限公司

地址:上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座13、14




法定代表人:路昊

聯系人:張爽爽

客服熱線:952303

網址:https://www.huaruisales.com/

69)泛華普益基金銷售有限公司

地址:四川省成都市錦江區東大街99號平安金融中心1501室

法定代表人:于海鋒

聯系人:陳金紅

客服熱線:4008588588

網址:https://www.puyifund.com/

70)和耕傳承基金銷售有限公司

地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503

法定代表人:王旋

聯系人:董亞芳

客服熱線:400-0555-671

網址:www.hgccpb.com

71)上海萬得基金銷售有限公司

地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓

法定代表人:王廷富

聯系人:徐亞丹

客服熱線:400-821-0203

網址:www.520fund.com.cn

3.基金管理人可根據有關法律法規要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本
基金或變更上述銷售機構,并在基金管理人網站公示。


二、登記機構

名稱:西部利得基金管理有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11層02、03單元


辦公地址:上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金融廣場3號樓11層

法定代表人:何方

電話:(021)38572888

傳真:(021)38572750

聯系人:張皞俊

客戶服務電話:400-700-7818

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海源泰律師事務所

住所:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

辦公地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

負責人:廖海

聯系電話:(021)51150298

傳真:(021)51150398

聯系人:劉佳

經辦律師:廖海、劉佳

四、審計基金財產的會計師事務所

名稱:畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合伙)

住所:北京市東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層

辦公地址:上海市南京西路1266號恒隆廣場50樓

法定代表人:鄒俊

聯系電話:(021)2212 2888

傳真:(021)6288 1889

聯系人:黃小熠

經辦注冊會計師:黃小熠、張楠




第四部分
基金的名稱


西部利得新富靈活配置混合型證券投資基金



第五部分
基金的類型


契約型開放式



第六部分
基金的投資目標


本基金通過構建有效的投資組合,在嚴格控制風險的前提下,力求獲得長期穩
定的收益。




第七部分
基金的投資范圍


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
票(包括中小板、創業板及其他中國證監會核準上市的股票)、債券、中期票據、
短期融資券、貨幣市場工具、權證、股指期貨、債券回購、銀行存款、資產支持證
券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會
相關規定)。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程
序后,可以將其納入投資范圍。


基金的投資組合比例為:

股票市值占基金資產凈值的0%-95%。其中,基金持有全部權證的市值不超過基金
資產凈值的3%;本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金
后,應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,
其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。







第八部分
基金的投資策略


1、大類資產配置策略

本基金采取積極的大類資產配置策略,通過對宏觀經濟、微觀經濟運行態勢、
政策環境、利率走勢、證券市場走勢及證券市場現階段的系統性風險以及未來一段
時期內各大類資產的風險和預期收益率進行分析評估,實現投資組合動態管理最優
化。


2、股票投資策略

本基金股票資產以A股市場基本面良好的上市公司為投資對象,基金經理將基
于行業配置的要求,對A股市場的股票進行分類和篩選,選擇各行業龍頭企業和價
值被低估的企業作為重點關注對象。對重點公司建立財務模型,預測其未來幾年的
經營情況和財務狀況,在此基礎上對公司股票進行估值,以決定是否納入本基金的
投資范圍。


在個股的具體選擇策略上,采取自下而上的方式,主要從定量分析、定性分析
兩個方面對上市公司進行考察,精選個股。并根據市場走勢與上市公司基本面的變
化,適時調整股票投資組合。


定量分析

(1) 成長性指標:主營業務收入增長率、凈利潤增長率等;
(2) 財務指標:毛利率、營業利潤率、凈利率、凈資產收益率、經營活動
凈收益/利潤總額等;
(3) 估值指標:市盈率(PE)、市盈率相對盈利增長比率(PEG)、市銷率
(PS)和總市值。絕對估值與相對估值相結合。



定性分析

(1) 公司的核心競爭力,體現在行業地位、市場占有率、產品、技術、品
牌、營銷、資源、渠道等多個方面;
(2) 具有良好的公司管理能力和治理結構。



3、債券投資策略


本基金可投資于國債、金融債、公司債、企業債、可轉換債券(含可交換債
券)、央行票據、次級債、地方政府債券等債券品種,基金經理通過對收益率、流
動性、信用風險和風險溢價等因素的綜合評估,合理分配固定收益類證券組合中投
資于國債、金融債、企業債、短期金融工具等產品的比例,構造債券組合。


在選擇國債品種中,本產品將重點分析國債品種所蘊含的利率風險和流動性風
險,根據利率預測模型構造最佳期限結構的國債組合;在選擇金融債、企業債品種
時,本基金將重點分析債券的市場風險以及發行人的資信品質。資信品質主要考察
發行機構及擔保機構的財務結構安全性、歷史違約/擔保紀錄等。本基金還將關注
可轉債價格與其所對應股票價格的相對變化,綜合考慮可轉債的市場流動性等因
素,決定投資可轉債的品種和比例,捕捉其套利機會。


4、股指期貨投資策略

在股指期貨投資上,本基金以避險保值和有效管理為目標,在控制風險的前提
下,謹慎適當參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統性風險,改善組合的風
險收益特性。


5、資產支持證券投資策略

本基金將重點對市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率、
風險補償收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析,并輔助采用
蒙特卡洛方法等數量化定價模型,評估資產支持證券的相對投資價值并做出相應的
投資決策。




第九部分
基金的業績比較標準


滬深300指數收益率*50%+中證全債指數收益率*50%

滬深300指數是上海證券交易所和深圳證券交易所共同推出的滬深兩個市場第
一個統一指數,該指數編制合理、透明,有一定市場覆蓋率,抗操縱性強,并且有
較高的知名度和市場影響力。中債綜合指數由中央國債登記結算有限責任公司編
制,樣本債券涵蓋的范圍全面,具有廣泛的市場代表性,涵蓋主要交易市場、不同
發行主體和期限,能夠很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢。綜合考


慮基金資產配置與市場指數代表性等因素,本基金選用滬深300指數和中債綜合指
數加權作為本基金的投資業績評價基準。


如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比
較基準推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績比較基準時,本基金可
以經基金管理人和基金托管人協商一致后變更業績比較基準并及時公告,無需召開
基金份額持有人大會。




第十部分
基金的風險收益特征


本基金為混合型基金,在通常情況下其預期風險和預期收益高于債券型基金和
貨幣市場基金,但低于股票型基金,屬于證券投資基金中等風險水平的投資品種。




第十一部分
基金的投資組合報告


基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述
或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。


基金托管人中國銀河證券股份有限公司根據基金合同規定,復核了本報告中的
投資組合報告內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。


本投資組合報告所載數據截止2019年6月30日,本報告所列財務數據未經審
計。


1. 報告期末基金資產組合情況





項目

金額(元)

占基金總資產的比例
(%)

1

權益投資

13,694,371.00

15.75



其中:股票

13,694,371.00

15.75

2

基金投資

-

-

3

固定收益投資

38,067,500.00

43.78



其中:債券

38,067,500.00

43.78



資產支持證券

-

-

4

貴金屬投資

-

-

5

金融衍生品投資

-

-

6

買入返售金融資產

25,080,157.62

28.85






其中:買斷式回購的買入
返售金融資產

-

-

7

銀行存款和結算備付金合


9,014,667.82

10.37

8

其他資產

1,086,608.38

1.25

9

合計

86,943,304.82

100.00





2. 報告期末按行業分類的境內股票投資組合





行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

A

農、林、牧、漁業

2,034,134.00

2.35

B

采礦業

2,556,250.00

2.95

C

制造業

-

-

D

電力、熱力、燃氣及水生產和
供應業

-

-

E

建筑業

-

-

F

批發和零售業

-

-

G

交通運輸、倉儲和郵政業

2,284,587.00

2.63

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信息技術服
務業

-

-

J

金融業

6,819,400.00

7.86

K

房地產業

-

-

L

租賃和商務服務業

-

-

M

科學研究和技術服務業

-

-

N

水利、環境和公共設施管理業

-

-

O

居民服務、修理和其他服務業

-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

-

-

S

綜合

-

-



合計

13,694,371.00

15.79





3. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細






股票代碼

股票名稱

數量(股)

公允價值
(元)

占基金資產凈
值比例(%)

1

601398

工商銀行

440,000

2,591,600.00

2.99

2

601857

中國石油

370,000

2,545,600.00

2.93

3

600548

深高速

243,300

2,284,587.00

2.63

4

601288

農業銀行

603,000

2,170,800.00

2.50

5

601988

中國銀行

550,000

2,057,000.00

2.37

6

002714

牧原股份

34,600

2,034,134.00

2.35

7

600968

海油發展

3,000

10,650.00

0.01





4. 報告期末按債券品種分類的債券投資組合





債券品種

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

1

國家債券

4,996,000.00

5.76

2

央行票據

-

-

3

金融債券

18,203,000.00

20.99



其中:政策性金融債

18,203,000.00

20.99

4

企業債券

5,116,500.00

5.90

5

企業短期融資券

-

-

6

中期票據

-

-

7

可轉債(可交換債)

-

-

8

同業存單

9,752,000.00

11.24

9

其他

-

-

10

合計

38,067,500.00

43.89





5. 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細





債券代碼

債券名


數量(張)

公允價值(元)

占基金資產凈
值比例(%)

1

170405

17農發
05

100,000

10,035,000.00

11.57

2

111815538

18民生
銀行
CD538

100,000

9,752,000.00

11.24

3

018006

國開
1702

80,000

8,168,000.00

9.42




4

112278

15東莞


50,000

5,116,500.00

5.90

5

019611

19國債
01

50,000

4,996,000.00

5.76





6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投
資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。


7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

貴金屬不在本基金投資范圍內。


8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。


9. 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。


10. 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。


11.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有股指期貨合約。


(2)本基金投資股指期貨的投資政策

本基金本報告期末未持有股指期貨合約。


12.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

(1)本期國債期貨投資政策

國債期貨不在本基金投資范圍內。



(2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

國債期貨不在本基金投資范圍內。


(3)本期國債期貨投資評價

國債期貨不在本基金投資范圍內。


13.投資組合報告附注

(1)本基金投資的前十名證券的發行主體中,除了中國農業銀行股份有限公
司因被處罰當事人在開展流動資金貸款業務過程中存在信貸資金未按約定用途使用
等嚴重違反審慎經營規則行為,于2018年9月30日被中國銀行業監督管理委員會
喀什監管分局處以罰款人民幣23萬元;中國農業銀行濟南分行因違反《征信業管
理條例》有關規定,于2018年7月24日被中國人民銀行濟南分行處以罰款5萬
元;中國民生銀行股份有限公司因貸款業務嚴重違反審慎經營規則,于2018年11
月9日被中國銀行保險監督管理委員會處以罰款200萬元;中國民生銀行股份有限
公司因貸后管理不到位,銀行承兌匯票保證金來源審查不嚴格,貸款回流作銀行承
兌匯票保證金,于2019年4月2日被中國銀行業監督管理委員會大連監管局處以
罰款人民幣50萬元;中國民生銀行股份有限公司因以貸收貸,掩蓋資產真實質
量;以貸轉存,虛增存貸款規模,于2019年4月2日被中國銀行業監督管理委員
會大連監管局處以罰款人民幣100萬元;中國民生銀行股份有限公司因(一)內控管
理嚴重違反審慎經營規則,(二)同業投資違規接受擔保,(三)同業投資,理財資金
違規投資房地產,用于繳交或置換土地出讓金及土地儲備融資,(四)本行理財產品
之間風險隔離不到位,(五)個人理財資金違規投資,(六)票據代理未明示,增信未
簿記和計提資本占用,(七)為非保本理財產品提供保本承諾,于2018年11月9日
中國銀行保險監督管理委員會處以罰款3160萬元;其余證券發行主體本期沒有
被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。


(2)本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。


(3)其他資產構成

序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

42,480.68




2

應收證券清算款

305,555.67

3

應收股利

-

4

應收利息

735,977.14

5

應收申購款

2,594.89

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

1,086,608.38





(4)投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,本報告中涉及比例計算的分項之和與合計項之間可能存在
尾差。






第十二
部分
基金
的業績


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績并不代表其未來表
現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

階段


凈值增


長率





凈值增


長率標


準差





業績比


較基準


收益率





業績比較
基準收益
率標準差





①-③


②-④


2017

6

16

-


2017

12

31



4.00
%


0.25%


7.22%


0.35%


-
3.22%


-
0.10%


201
8

1

1

-


201
8

12

31



-
3.94
%


0.
44
%


-
9.32
%


0.
67
%


5.38
%


-
0.2
3
%





2
019

1

1

-
2019

6

3
0



11.21%


0.41%


14.31%


0.77%


-
3.10%


-
0.36%


2017

6

16

-


2019

6

30



11.10%


0
.
39%


11.14%


0
.63%


-
0.04%


-
0.24%






西部利得新富靈活配置混合型證券投資基金份額累計凈值增長率與業績比較基
準收益率歷史走勢對比圖

(2017年6月16日至2019年6月30日)






第十三部分
費用概覽


一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金托管人的托管費;

3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用,但法律法規、中國證監
會另有規定的除外;

4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;

5、基金份額持有人大會費用;

6、基金的證券/期貨交易費用;

7、基金的銀行匯劃費用;

8、證券/期貨賬戶開戶費用、賬戶維護費用;

9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費
用。


二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方
法如下:

H=E×1.5%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前5個工作日內從基金
財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日或不可抗力等致使無法
按時支付的,支付日期順延。


2、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.1%的年費率計提。托管費的計算
方法如下:

H=E×0.1%÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前5個工作日內從基金
財產中一次性支取。若遇法定節假日、休息日或不可抗力等致使無法按時支付的,
支付日期順延。


上述“一、基金費用的種類”中第3-9項費用,根據有關法規及相應協議規
定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。


三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產的損失;

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

3、《基金合同》生效前的相關費用;

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。


四、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。


五、在法律法規規定的范圍內,基金管理人和基金托管人可協商酌情降低基
金管理費和基金托管費,此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過?;鸸?br /> 理人必須依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介和基金管理人網站上刊登
公告。



第十四部分
對招募說明書更新部分的說明


本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資
基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金
信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求,對2019年7月31日公布的《西
部利得新富靈活配置混合型證券投資基金招募說明書(2019年第一期)》進行了
更新,并根據本基金管理人對本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新,
主要更新的內容如下:

1.根據最新資料,更新了“標題”部分。


2.根據最新資料,更新了“重要提示”部分。


3.根據最新資料,更新了“第一部分 緒言”部分。


4.根據最新資料,更新了“第二部分 釋義”部分。


5.根據最新資料,更新了“第三部分 基金管理人”部分。


6.根據最新資料,更新了“第四部分 基金托管人”部分。


7.根據最新資料,更新了“第五部分 相關服務機構”部分。


8.根據最新資料,更新了“第八部分 基金份額的申購與贖回”部分。


9.根據最新資料,更新了“第十部分 基金的投資”部分。


10.根據最新資料,更新了“第十五部分 基金的會計與審計”部分。


11.根據最新資料,更新了“第十六部分 基金的信息披露”部分。


12.根據最新資料,更新了“第十九部分 基金合同的內容摘要”部分。


13.根據最新資料,更新了“第二十部分 托管協議的內容摘要”部分。


14.根據最新公告,更新了“第二十二部分 其他應披露事項”部分。




西部利得基金管理有限公司

二零一九年十二月


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