西部利得得尊債券C : 西部利得得尊純債債券型證券投資基金托管協議

時間:2019年12月25日 09:15:33 中財網
原標題:西部利得得尊債券C : 西部利得得尊純債債券型證券投資基金托管協議



















西部利得得尊純債債券型
證券投資基金


托管協議





















































基金管理人:
西部利得
基金管理有限公司


基金托管人:
招商
銀行股份有限公司






















一、基金托管協議當事人
................................
................................
................................
...........
4
二、基金托管協議的依據、目的和原則
................................
................................
...................
5
三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
................................
................................
...
6
四、基金管理人對基金托管人的業務核查
................................
................................
.............
15
五、基金財產的保管
................................
................................
................................
.................
16
六、指令的發送、確認及執行
................................
................................
................................
.
19
七、交易及清算交收安排
................................
................................
................................
.........
22
八、基金資產凈值計算、估值和會計核算
................................
................................
.............
24
九、基金收益分配
................................
................................
................................
.....................
26
十、基金信息披露
................................
................................
................................
.....................
27
十一、基金費用
................................
................................
................................
........................
29
十二、基金份額持有人名冊的保管
................................
................................
.........................
30
十三、基金有關文件檔案的保存
................................
................................
.............................
31
十四、基金管理人和基金托管人的更換
................................
................................
.................
32
十五、禁止行為
................................
................................
................................
........................
33
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算
................................
................................
.
34
十七、違約責任
................................
................................
................................
........................
35
十八、爭議解決方式
................................
................................
................................
.................
36
十九、托管協議的效力
................................
................................
................................
.............
37
二十、其他事項
................................
................................
................................
........................
38
二十一、托管協議的簽訂
................................
................................
................................
.........
39
附件:
托管銀行證券資金結算規定
................................
................................
................................
.
40



鑒于西部利得基金管理有限公司
系一家依照中國法律合法成立并有效存續的有限責任公
司,按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬募集發行西部利得得尊純
債債券型證券投資基金
;

鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀行,按照相關
法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;

鑒于西部利得基金管理有限公司
擬擔任西部利得得尊純債
債券型證券投資基金
的基金管
理人,招商銀行股份有限公司擬擔任西部利得得尊純債債券型證券投資基金
的基金托管人;

為明確西部利得得尊純債債券型證券投資基金
的基金管理人和基金托管人之間的權利義
務關系,特制訂本托管協議;

除非另有約定,《西部利得得尊純債債券型證券投資基金
基金合同》(以下簡稱“基金合
同”)中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同的含義,若有抵觸應以基金合同為準。






一、基金托管協議當事人


(一)基金管理人
(也可稱資產管理人)


名稱:
西部利得基金管理有限公司


住所:
中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
799

11

02
、
03
單元


辦公地址:
上海市浦東新區楊高南路
799
陸家嘴世紀金融廣場
3
號樓
11



郵政編碼:
200127


法定代表人:
何方


成立時間:
2010

7

20



批準設立機關:中國證券監督管理委員會


批準設立文號:
中國證監會證監許可【
2010

864



組織形式:
有限責任公司


注冊資本:
叁億
伍仟萬



存續期間:持續經營


經營范圍:基金募集;基金銷售;資產管理以及中國證監會許可的其它業務。



(二)基金托管人
(也可稱資產托管人)


名稱:招商銀行股份有限公司(以下簡稱“招商銀行”)


設立日期:
1987

4

8



注冊地址:深圳市深南大道
7088
招商銀行大廈


辦公地址:深圳市深南大道
7088
招商銀行大廈


注冊資本:
252.20
億元


法定代表人:李建紅


行長:田惠宇


資產托管業務批準文號:證監基金字
[2002]83



電話:
0755

83199084


傳真:
0755

83195201


資產托管部信息披露負責人:張燕



二、基金托管協議的依據、目的和原則


(一)訂立托管協議的依據


本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》
(
以下簡稱“《
基金法》”

)
、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)
等有關法律法規、基金合同及其他有關
規定制訂。



(二)訂立托管協議的目的


訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、凈
值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責,確?;鹭敭a的安
全,保護基金份額持有人的合法權益。



(三)訂立托管協議的原則


基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益的
原則,經協商一致,簽訂本協議。







三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查


(一)
基金托管人根據
有關法律法規的規定以及《
基金合同

的約定,
對基

投資范
圍、
投資比例、投資限制、關聯方交易等
進行監督。

《基金合同》明確約定基金投資證券選擇標準
的,基金管理人應事先或定期向
基金托管人
提供投資品種池,以便基金托管人
對基金
實際投資
是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定
進行監督。



1.
本基金的投資范圍




本基金的投資范圍為具有良好流動性的固定收益類金融工具,包括國債、央行票據、金融
債、地方政府債、政府支持機構債券、企業債、公司債、可轉換債券(含可分離
交易可轉換債
券)、可交換債券、短期融資券(含超短期融資券)、中期票據、資產支持證券、
公開發行
次級
債券、中小企業私募債券、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款、通知存款及其他
銀行存款)、同業存單、貨幣市場工具及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,
但須符合中國證監會相關規定。

本基金不直接購買股票、權證,但可持有因可轉換債券轉股所
形成的股票和因投資分離交易可轉債所形成的權證。因上述原因持有的股票和權證等資產,基
金將在其可交易之日起的
10
個交易日內賣出。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他
品種,基金管理人在履行適當程序后,可
以將其納入投資范圍。



2.
本基金各類品種的投資比例、投資限制為:


基金的投資組合比例為:


本基金對債券的投資比例不低于基金資產的
80%
;現金或者到期日在一年以內的政府債券
的投資比例不低于基金資產凈值的
5%
,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購
款等
。



基金的投資組合將遵循以下限制:



1
)本基金對債券的投資比例不低于基金資產的
80%
;



2
)本基金對中小企業私募債券的投資比例不高于基金資產的
20%
;
本基金持有單只中
小企業私募債券,其市值不得超過本基金資產凈值的
10%
;



3
)本基金應當保持不低于基金資產凈值
5%
的現金或者到期日在一年以內的政府債券
,
其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等
;



4
)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10%
;



5
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的
10%
;




6
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值

10%
;



7
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%
;



8
)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
證券規模的
10%
;



9
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超
過其各類資產支持證券合計規模的
10%
;



10
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上
(

BBB)
的資產支持證券?;鸪钟匈Y產
支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3
個月內
予以全部賣出;



11

本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值

40%
;本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1
年,債券回購到期后不得
展期;



1
2
)本基金的基金資產總值不得超過基金資產凈值的
140%
;



1
3

本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%
;因證
券市場波動、
證券
停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所規定比
例限制的,本基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;



1
4
)本基金與私募類證券資管產品
及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;



1
5

法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他投資限制。



3.

基金財產不得用于以下投資或者活動:



1
)承銷證券;



2
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



4.
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交



易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立
健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管
人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分
之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P
聯交易事項進行審查。若法律、
行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用于本基金,則履行適當程序后本基金
投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。



5.
基金管理人應當自基金合同生效日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關約定。

在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。



基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。因證券市場波動、
證券發行人
合并

基金規模變動等基金管理人之外的原因
導致投資
比例
不符合
上述
規定的
,
除上述第
2
款第

3
)、(
10
)、

13
)、

14
)項外,
基金管理人應在
10
個交易日
內進行調整
。法
律法規另有規定的,從其規定。



6.
如果法律法規及監管政策等對基金合同約定的投資禁止行為和投資組合比例限制進行
變更的,本基金可相應調整禁止行為和投資比例限制規定,不需經基金份額持有人大會審議。

《基金法》及其他有關法律法規或監管部門
取消
上述限制

,
履行適當程序后,基金不受上述
限制
。



(二)
基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理人選擇存
款銀行進行監督?;鹜顿Y銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及《基金合同》
的約定,確定符合
條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基金托管人應據以
對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。

對于不符合規定的銀行存款,基
金托管人可以拒絕執行,并通知基金管理人。



本基金投資銀行存款應符合如下規定:


1.
本基金的存款銀行應是具有證券投資基金托管資格、證券投資基金
銷售
業務資格或合
格境外
機構投資者
托管人資格的商業銀行。



2.

基金投資定期存款的比例不得超過基金資產凈值的
30

,根據協議可提前支取且沒
有利息損失的銀行存款,不受此限制
;存放在具有基金托管資格的同一
商業銀行

銀行存款
、
同業存單
不得超過基金資產凈值的
20
%
;
存放在不具有基金托管資格的同一商業銀行的
銀行


、
同業存單
,不得超過基金資產凈值的
5%
。



有關法律法規或監管部門制定或修改新的定期存款投資政策,基金
管理人
履行適當程序
后,可相應調整投資組合限制的規定。




3
.
基金管理人負責對本基金存款銀行的評估與研究,建立健全銀行存款的業務流程、崗位
職責、風險控制措施和監察稽核制度,切實防范有關風險?;鹜泄苋素撠煂Ρ净疸y行定期
存款業務的監督與核查,審查、復核相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件,
切實履行托管職責。




1
)基金管理人負責控制信用風險。信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行
的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。因選擇存款銀行不當造成基金財產損失的,由
基金管理人承擔責任。




2
)基金管理人負責控制流動性風險,并承擔因控制不力而造成的損失。流動性風險主
要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時兌付的
風險、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結算業務的風險、因全部提前支取或部分提前支取
而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動性方面的風險。




3
)基金管理人須加強內部風險控制制度
的建設。如因基金管理人員工
職務
行為導致基
金財產受到損失的,需由基金管理人承擔由此造成的損失。




4
)基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金法》、《運作辦
法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規定。



(三)
基金投資銀行存款協議的簽訂
、賬戶開設與管理、投資指令與
資金劃

、
賬目核對、
到期兌付、
提前支取


1.
基金投資銀行存款協議的簽訂



1
)基金管理人應與
符合資格的
存款銀行總行或其授權分行簽訂《基金存款業務總體合
作協議》(以下簡稱《總體合作協議》),確定《存款協議書》的格式范本?!犊傮w合作協議》和
《存款協議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。




2
)基金托管人依據相關法規對《總體合作協議》和《存款協議書》的內容進行復核,
審查存款銀行資格等。




3
)基金管理人應在《存款協議書》中明確存款證實書或其他有效存款憑證的辦理方式、
郵寄地址、聯系人和聯系電話,以及存款證實書或其他有效憑證在郵寄過程中遺失后,存款余
額的確認及兌付辦法

。




4
)由存款銀行指定的存放存款的
分支機構(以下簡稱

存款分支機構


)寄送
或上門
交付
存款證實書或其他有效存款憑證的,基金托管人可向存款分支機構的上級行發出存款余
額詢證函,存款分支機構及其上級行應予配合。




5
)基金管理人應在《存款協議書》中規定,基金存放到期或提前兌付的資金應全部劃



轉到指定的基金托管
賬戶
,并在《存款協議書》寫明
賬戶
名稱和

號,未劃入指定
賬戶
的,由
存款銀行承擔一切責任。




6
)基金管理人應在《存款協議書》中規定,
在存期內,如
本基金
銀行賬戶、預留印鑒
發生變更,
管理人應及時書面通知存款行
,書面通知應
加蓋
基金
托管人預留印鑒
。存款
分支機

應及時就變更事項向
基金
管理人
、基金托管人
出具正式書面確認書。變更通知的送達方式同
開戶手續
。

在存期內,
存款分支機構

基金
托管人的指定聯系人變更,應及時加蓋公章書面通
知對方。




7
)基金管理人應在《存款協議書》中規定,

定期
存款產生的
存單不得被質押或以任
何方式被抵押,不得用于轉讓和背書。



2.
基金投資
銀行存款
時的
賬戶
開設與管理



1
)基金投資于銀行存款時,基金
管理人
應當依據基金管理人與存款銀行簽訂的《總體
合作協議》
、
《存款協議書》

,以基金的名義在存款銀行總行或授權分行指定的分支機構開立
銀行
賬戶
。




2

基金投資于
銀行存款

的預留印鑒由基金托管人保管和使用。



3
.
存款憑證傳遞、
賬目核對及到期兌付



1
)存款證實書等存款憑證
傳遞


存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權分行指定的分支機構。

基金管理人應在《存
款協議書》中規定,
存款銀行分支機構應為基金開具存款證實書或其他有效存款憑證
(下稱“存
款憑證”)
,該存款
憑證
為基金存款確認或到期提款的有效憑證
,且對應每筆存款僅能開具唯一
存款憑證
。資金到賬當日,由存款銀行分支機構指定的會計主管傳真一份存款
憑證
復印件并與
基金托管人電話確認收妥后,將存款
憑證
原件
通過快遞
寄送
或上門
交付

基金托管人指定聯
系人
;若
存款銀行分支機構
代為保管
存款憑證
的,由存款

行分支機構指定會計主管傳真一份
存款
憑證
復印件并與基金托管人電話確認收妥。




2
)存款憑證的遺失補辦


存款
憑證
在郵寄過程中遺失的,由基金
管理人
向存款銀行提出補辦申請,基金管理人應督
促存款銀行盡快補辦存款
憑證
,并按以上(
1
)的方式
快遞
或上門交付至
托管人
,原存款憑證
自動作廢
。




3
)賬目核對


每個工作日,基金管理人應與基金托管人核對各項銀行存款投資余額及應計利息。




基金管理人應在《存款協議書》中規定,
對于存期超過
3
個月的定期存款,
存款




每季末后
5
個工作日內向
基金
托管人指定人員寄送對賬單。因存款

行未寄送對賬單造成的
資金被挪用、盜取的責任由存款

行承擔。



存款銀行應配合基金托管人對存款憑證的詢證,并在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送至
基金托管人指定聯系人
。




4
)到期兌付


基金管理人提前通知基金托管人通過
快遞
將存款
憑證
原件寄給存款銀行分支機構指定的
會計主管。存款

行未收到存款
憑證
原件的,應與基金托管人電話詢問。存款到期前基金管理
人與存款

行確認存款
憑證
收到并于到期日兌付存款本息事宜。



基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時,通知基金管理人與存


行接洽存款到賬時間及利息補付事宜?;鸸芾砣藨獙⒔忧⒔Y果告知基金托管人,基金托
管人收妥存款本息的當日通知基金管理人。



基金管理人應在《存款協議書》中規定,
存款
憑證
在郵寄過程中遺失的,存款

行應立即
通知基金托管人,基金托管人在原存款
憑證
復印件上加蓋公章并出具相關證明文件后,與存款

行指定會計主管電話確認后,存款

行應在到期日將存款本息劃至指定

基金
資金賬戶
。


果存款到期日為法定節假日,存款銀行順延至到期后第一個工作日支付,存款銀行需按原協議
約定利率和實際延期天數支付延期利息。



4
.
提前支取


如果在存款期限內,由于基金規模發生縮減的原因或者出于流動性管理的需要
等原因
,基
金管理人可以提前支取全部
或部分
資金。



提前支取的具體事項按照基金管理人與存款

行簽訂的《存款協議書》執行。



5
.
基金投資
銀行存款

監督


基金托管人發現基金管理人在
進行存款投資時
有違反有關法律法規的規定及《基金合同》
的約定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人在
10

工作日內糾正?;鸸芾砣藢?br /> 托管人通知的違規事項未能在
10
個工作日內糾正的,基金托管人應報告中國證監會?;鹜?br /> 管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人在
10

工作日內糾正或拒絕結算,若

基金管理人拒不執行造成基金財產損失

,
相關損失由基金管
理人承擔,
基金托管人不承擔任何責任。



(四)
基金托管人根據有關法律法規的規定及

基金合同

的約定,對基金管理人參與銀



行間債券市場進行監督?;鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供符合法律法規
及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適
用的銀行間債券市場交易對手名單
并約定各交易對手
所適用的交易結算方式。

基金管理人有責任確保及時將更新后的交易對手名單發送給基金托
管人,否則由此造成的損失應由基金管理人承擔?;鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶?br /> 在銀行間債券市場選擇交易對手?;鹜泄苋吮O督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券
市場交易對手名單進行交易。在基金存續期間基金管理人可以調整交易對手名單,但應將調整
結果至少提前一個工作日書面通知基金托管人。

新名單確定

已與本次剔除的交易對手所進
行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算
,但不得再發生新的交易
。如基金管理人根據市
場需要臨時調整銀行間債券交易對手名單及結算方式的,應向基金托管人說明理由,并在與交
易對手發生交易前
3
個交易日內與基金托管人協商解決。



基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,并負責
解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對手在基金管理人確定的
時間內仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失先行予以承擔,
然后再向相關交易對手追償?;鹜泄苋藙t根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行
監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒
有按照事先約定的交易對手進行交易時,基金托管
人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。



(五)
本基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券
有關問題的通知》等有關
監管規定
。



1.
流通受限證券包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公開發行
股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消息
或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。



本基金可以投資經中國證監會批準的非公開發行證券
,且限于由中國證券登記結算有限
責任公司
、
中央國債登記結算有限責任公司
或銀行間市場清算所股份有限公司
負責登記和存
管的,并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。




基金不得投資未經中國證監會批準的非公開發行證券。




基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券
。



2.
基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經基金管理人董事
會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度?;鹜顿Y非公開發行股
票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不
限于
基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。




基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基金托管人,
保證基金托管人有足夠的時間進行審核?;鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個工作日內,以書
面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。



基金管理人對本基金投資
流通
受限證券的流動性風險負責,確保對相關風險采取積極有
效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發生劇
烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時,基金管理人應保證提供足額現金確?;鸬闹Ц?br /> 結算,并承擔所有損失。對本基金因投資
流通
受限證券導致的流動性風險,基金托管人不承擔
任何責任。



3.
基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規要求的有關
書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、發行證券數量、發行價格、
鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、應劃付
的認購款、資金劃付時間等?;鸸芾砣?br /> 應保證上述信息的真實、完整,并應至少于擬執行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發至
基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。



由于基金管理人未及時提供有關證券的具體的必要的信息,致使托管人無法審核認購指
令而影響認購款項劃撥的,基金托管人免于承擔責任。



4.
基金托管人依照法律法規
、
《基金合同》
、
《托管協議》審核基金管理人投資流通受限證
券的行為。如發現基金管理人違反了《基金合同》、《托管協議》以及其他相關法律法規的有關
規定,應及時通知基金管理人,并呈報中國證監會,同時采
取合理措施保護基金投資人的利益。

基金托管人有權對基金管理人的違法、違規以及違反《基金合同》、《托管協議》

投資指令不
予執行,并立即通知基金管理人糾正,基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同不得不執行
時,基金托管人應向中國證監會報告。



5.
基金管理

應在基金投資非公開發行股票后兩個交易日內
,
在中國證監會指定媒介披
露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值
,
以及總成本和賬面價值占基金資
產凈值的比例、鎖定期等信息。



(六)
基金管理人應當對投資中期票據業務進行研究,認真評估中期票據投資業務的風險,
本著審慎、勤勉盡責的原則進行中期票據的投資業務
,并應符合法律法規及監管機構的相關規

。



(七)
基金托管人根據有關法律法規的規定及

基金合同

的約定,對基金資產凈值計算、
基金
各類
份額凈值計算、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳
推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。




(八)
基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、

基金合同

和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期
糾正?;鸸芾砣藨e極配合和協助基金托管人的監督和核查?;鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r
核對并回復基金托管人,對于收到的書面通知
,
基金管理人應以書面形式給基金托管人發出回
函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限。在上述規定期限內,基
金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ?br /> 的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。



(九)
基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規
、

基金合同

和本托管協
議對基金業務執行核查。包括但不限于:對基金托管人發出的提示,基金管理人應在規定時間
內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、基金合
同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提
供相關數據資料和制度等。



(十)
若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規和
其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人及時糾正,由此造成的損
失由基金管理人承擔
,托管人在履行其通知義務后,予以免責
。



(十一)
基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知
基金管理人限期糾正。




四、基金管理人對基金托管人的業務核查


(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人安
全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶
、
證券賬戶
等投資所需賬戶
、復核基金管理人計算
的基金資產凈值和基金
各類
份額
凈值、
根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監
督基金投資運作等行為。



(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未執
行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、
托管
協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?;鹜泄苋耸盏?br /> 書

通知后應
在下一工作日前
及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違規原因及
糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事
項進行復查,督促基金托管人改正。



(三)
基金托管人有義務配合和協助基金管理人依照法律法規、基金合同和本托管
協議對
基金業務執行核查,包括但不限于:對基金管理人發出的書面提示,基金托管人應在規定時間
內答復并改正,或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證;基金托管人應積極配合提供相關資料
以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性。



(四)
基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基
金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。







五、基金財產的保管


(一)基金財產保管的原則


1.
基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。



2.
基金托管人應安全保管基金財產。



3.
基金托管人按照規定開設基金財產
投資所需
的相關
賬戶
。



4.
基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鹭敭a的完整與獨立。



5.
基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財產。

未經
基金管理人的正當指令,不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。


屬于基金托管人實際
有效控制下的
資產
及實物證券等
在基金托管人保管期間的損壞、滅失,
基金托管人不承擔由此
產生的責任
。



6.
對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期
并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基

資金
賬戶的,基金托管人應及時通知基金管
理人采取措施進行催收,基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失。



7
.
基金
托管人對因為
基金
管理人投資產生的存放或存管在
基金
托管人以外機構的
基金資

,或交由證券公司負責清算交收的
基金
資產及其收益
,
由于該等機構或該機構會員單位等本
協議
當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產等原因給
基金資產
造成的損失等不承擔責任。



8
.
除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。



(二)基金募集期間及募集資金的驗資


1.
基金募集期間募集的資金應開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。



2.
基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有
人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應將屬于基金財產的全部資金
劃入基金托管人
為基金
開立的基金
資金
賬戶,同時在規定時間內,
基金管理人應
聘請具有從事
證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的
2
名或
2
名以上中國注冊會計師簽字方為有效。



3.
若基金
募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規定辦理退款等
事宜
。



(三)基金
資金賬戶
的開立和管理


1.
基金托管人以

基金的名義在其營業機構開立基金的
資金
賬戶
(也可稱為“托管賬戶”)
,
保管基金的銀行存款,并根據基金管理人的指令辦理資金收付。

托管賬戶名稱應為“
西部利得
得尊純債債券型證券投資基金
)”,預留印鑒為
基金
托管人印章。



2.
基金
資金
賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突鸸芾?br /> 人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業
務以外的活動。



3.
基金
資金
賬戶的開立和管理應符合
法律法規及
銀行業監督管理機構的有關規定。




(四)基金證券賬戶
和結算備付金賬戶
的開立和管理


1.
基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基
金托管人與基金聯名的證券賬戶。



2.
基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突鸸?br /> 理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進
行本基金業務以外的活動。



3.
基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和運用
由基金管理人負責。



4.
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬
戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基金管
理人應予以積極協助。結算備付金、
客戶結算保證金
、交收價差
保證金
等的收取按照中國證券
登記結算有限責任公司的規定執行。



5.
若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,
按有關規定開立、使用并
管理;
若無相關規定,則
基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。



(五)債券托管專戶的開設和管理


基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司
和銀行
間市場清算所股份有限公司
的有關規定,
以基金的名義
在中央國債登記結算有限責任公司開
立債券托管賬戶,并代表基金進行銀行間市場債券的結算。



(六)其他賬戶的開立和管理


1.
.
因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定,由基金

理人協助基金
托管人
按照有關法律法規和

協議
的約定
協商后
開立。新賬戶按有關規定使用
并管理。



2.
法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。



(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管


基金財產投資的有關實物證券等有價憑證
按約定
由基金托管人存放于基金托管人的保管
庫,

存入
中央國債登記結算有限責任公司
、
銀行間市場清算所股份有限公司、
中國證券登記
結算有限責任公司或票據營業中心的代保管庫,
實物
保管憑證由基金托管人持有。實物證券等
有價憑證的購買和轉讓,由基金托管人
根據基金管理人的指令
辦理?;鹜泄苋藢?br /> 由上述存放
機構及
基金托管人以外機構實際有效控制的
有價憑證
不承擔保管責任。



(八)與基
金財產有關的重大合同的保管


由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基
金托管人保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同
應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?;鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇?br />


后及時將重大合同傳真給基金托管人,并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。

因基金
管理人發送的合同傳真件與事后送達的合同原件不一致所造成的后果,由基金管理人負責。


大合同的保管期限為基金合同終止后
不少于
15
年。



對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件,未經雙方協商一致,合同原件不得轉移。

基金管理人向基金托管人提供的合同傳真件與基
金管理人留存原件不一致的,以傳真件為準。







六、指令的發送、確認及執行


基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發送資金劃撥及其他款項付款指令,基金托
管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。



基金管理人發送的指令包括電子指令和紙質指令。



電子指令包括基金管理人發送的電子指令(采用電子報文傳送的電子指令、網上托管
銀行管理人客戶端錄入的電子指令)、自動產生的電子指令(網上托管銀行托管人端根據預
先設定的業務規則自動產生的電子指令)。管理人在啟用電子指令前應使用傳真或其他與基
金托管人協商一致的方式
向基金托管人發出
啟用函
。啟用函應注明啟用的業務類型、啟用日
期等。啟用函應加蓋基金管理人公司公章。



(一)基金管理人對發送指令人員的書面授權


授權通知的內容:
基金管理人

事先向
基金托管人
提供書面授權
通知(以下稱“授權通
知”),指定指令的被授權人員及被授權印鑒
,授權通知的
內容包括被授權人

名單、
簽章樣本、
權限和
預留印鑒
。

授權
通知

加蓋
基金管理人
公司公章并寫明生效時間
。

基金管理人應
使用傳
真或其他

基金托管人
協商一致
的方式向基金托管人發出授權通知,同時電話通知基金托管
人。授權通知經基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認可的
方式確認后,于授權通知載明的生效時間生效
?;鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內將授權通知的
正本送交基金托管人。

授權通知書正本內容與基金托管人收到的傳真不一致的,以基金托管人
收到的傳真為準。



基金管理人

基金托管人
對授權
通知
負有保密義務,其內容不得向
授權人、
被授權人及相
關操作人員以外的任何人
泄露
,但法律法規規定或有權機關另有要求的除外。



(二)指令的內容


投資
指令是在管理
本基金
時,
基金管理人

基金托管人
發出的交易成交單、交易指令及

金劃撥
類指令(以下簡稱“指令”)。

指令

加蓋預留印鑒并由被授權人簽

。

基金管理人
發給
基金托管人
的資金劃撥類指令應寫明款項事由、時間、金額、出款和收款賬戶信息等。



(三)指令的發送、確認及執行的時間和程序


1.
指令的發送

基金管理人
應按照
相關
法律法規
以及本
協議
的規定,在其合法的經營權限
和交易權限
內依照授權
通知
的授權用傳真方式或其他
基金托管人

基金管理人
認可的方式

基金托管人
發送。

基金管理人
在發送
指令時,應確保
相關出款
賬戶有足夠的資金余額,
并為

金托管人
留出執行指令所必需的時間
。



對于新股、新債申購等網下公開發行業務,
基金管理人
應于網下申購繳款日的
10:00
前將
指令發送給
基金托管人
。



對于期貨出入金業務,
基金管理人
應于交易日期貨出入金截止時間前
2
小時將期貨出入
金指令發送至
基金托管人
。



對于場內業務,首次進行場內交易前
基金管理人
應與
基金托管人
確認已完成交易單元和



股東代碼設置后方可進行。



對于銀行間業務,
基金管理人
應于交易日
15:00
前將銀行間成交單及相關劃款指令發送

基金托管人
。

基金管理人
應與
基金托管人
確認
基金托管人
已完成證書和權限設置后方可進

本基金
的銀行間交易。



對上海證券交易所認購權證行權交易,
基金管理人
應于行權日
15:00
前將需要交付的行
權金額及費用書面通知
基金托管人
,
基金托管人

16:00
前支付至中國證券登記結算有限責
任公司指定賬戶。



對于指定時間出款的交易指令,
基金管理人
應提前
2
小時將指令發送至
基金托管人
;對于
基金管理人

15:00
以后發送至
基金托管人
的指令,
基金托管人
不保
證當日
出款。



2.
指令的確認

基金管理人
有義務在發送指令后與
基金托管人
進行
電話
確認。指令以獲得
基金托管人
確認該指令已成功接收之時視為送達
基金托管人
。對于依照“授權通知”發出的指
令,
基金管理人
不得否認其效力。



3.
指令的執行:
基金托管人
確認收到
基金管理人
發送的指令后,應對指令進行形式審查,
驗證指令的要素是否齊全,傳真指令還應審核印鑒和簽章是否和預留印鑒和簽章樣本相符,指
令復核無誤后應在規定期限內及時執行。



在指令未執行的前提下,若基金
管理人撤銷指令,基金管理人應在原指令上注明“作廢”

并加蓋預留印鑒及被授權人簽章后傳真給基金托管人,并電話通知基金托管人
。



(四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序


1
、
基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令發送人員無權或超越權限發送指令
,指令不
能辨識或要素不全導致無法執行
等情形
。



2
、當
基金托管人
認為所接受指令為錯誤指令時,
應及時與
基金管理人
進行電話確認,暫
停指令的執行并要求
基金管理人
重新發送指令。

基金托管人
有權要求
基金管理人
提供相關交
易憑證、合同或其他有效會計資料,以確保
基金托管人
有足夠的資料來判斷指令的有效性。


金托管人
待收齊相關資料并判斷指令有效后重新開始執行指令。

基金管理人
應在合理時間內
補充相關資料,并給
基金托管人
預留必要的執行時間
,否則基金托管人對因此造成的延誤不承
擔責任
。



(五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序


基金托管人
發現
基金管理人
發送
的指令
有可能
違反
《基金法》、
《運作辦法》
、
《基金合同》、

協議
或其他有關
法律法規的
規定時,應
暫緩
執行指令,并及時
通知
基金管理人
,
基金管理人
收到通知后應及時核對并糾正;如相關交易已生效,則應通知
基金管理人

10
個工作日內糾
正,并報告中國證監會
。

對于
基金
托管人事前
難以
監督的交易行為,
基金
托管人在
事后
履行了

基金
管理人的通知以及向中國證監會的報告義務后,即視為完全履行了其投資監督職責。對

基金
管理人違反《基金法》、
《運作辦法》
、
《基金合同》、本協議
或其他有關法律法規
的規定
造成
基金財產
損失的,由
基金
管理人承擔全部責任,
基金
托管人免于承擔責任。




(六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法


對于
基金
管理人的
有效
指令和通知,除非違反法律法規、基金合同
、托管協議
或具有第(四)
項所述錯誤
,基金托管人不得無故拒絕或拖延執行
,否則應就基金或基金管理人由此產生的
損失
負賠償責任。



除因故意或過失致使基金
、基金管理人
的利益受到損害而負賠償責任外,基金托管人對執
行基金管理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責任。



(七)更換被授權人員的程序


基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限,必須提前至少一個交易日,使用傳
真方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式向基金托管人發出加蓋基金管理人公司公
章的書面變更通知,同時電話通知基金托管人。被授權人變更通知,經基金管理人與基金托管
人以電話方式或其他
基金管理人和基金托管人認可的方式確認后,于授權通知載明的生效時
間生效
,同時原授權通知失效
?;鸸芾砣嗽诖撕笕?br /> 個工作
日內將被授權人變更通知的正本送
交基金托管人。變更通知書書面正本內容與基金托管人收到的傳真不一致的,以基金托管人收
到的傳真為準。



基金托管人更換接

基金管理人指令的人員,應提前通知基金管理人。



(八)指令的
保管


指令若以傳真形式發出,則正本由
基金管理人
保管,
基金托管人
保管指令傳真件。當兩者
不一致時,以
基金托管人
收到的指令傳真件為準。






相關責任



基金管理人
在沒有充足資金的情況下向
基金托管人
發出的指令致使資金未能及時清算

造成的損失

基金管理人
承擔
。因
基金管理人
原因造成的傳輸不及時、未能留出足夠執行時
間、未能及時與
基金托管人
進行指令確認致使資金未能及時清算或交易失敗所造成的損失由
基金管理人
承擔。

基金托管人
正確執行
基金管理人
發送的有效指令,
基金財產
發生損失的,

金托管人
不承擔任何形式的責任。在正常業務受理渠道和指令規定的時間內,因
基金托管人


造成
未能及時或正確執行合法合規的指令而導致
基金財產
受損的,
基金托管人
應承擔相應
的責任,但如遇到不可抗力的情況除外。



基金托管人
根據本
協議
相關規定履行形式審核職責,如果
基金管理人
的指令存在事實上
未經授權、欺詐、偽造或未能及時提供授權通知等情形,
基金托管人
不承擔因執行有關指令或
拒絕執行有關指令而給
基金管理人

基金


或任何第三方帶來的損失,全部責任由
基金管
理人
承擔,但
基金托管人
未按合同約定盡形式審核義務執行指令而造成損失的情形除外
。







七、交易及清算交收安排


(一)選擇代理證券買賣的證券經營機構


1
、
基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序
,并
按照有關合同
和規定行使基金財產投資權利而應承擔的義務,包括但不限于選擇經紀商及投資標的等
?;?br /> 管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構,使用其交易單元作為基金的交易單元。

基金管理人和被選中的證券經營機構簽訂委托協議,基金管理人應提前通知基金托管人,并將
交易單元租用協議及相關文件
及時送達基金托管人,確?;鹜泄苋松暾埥邮战Y算數據。交易
單元保證金由被選中的證券經營機構交付?;鸸芾砣藨鶕嘘P規定,在基金的
中期
報告和
年度報告中將所選證券經營機構的有關情況、基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量、回
購成交量
和支付的傭金等予以披露,并將該等情況及基金交易單元號、傭金費率等基本信息以
及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。



(二)基金投資證券后的清算交收安排


基金管理人

基金托管人
在委托財產場內
清算交收及相關風險
控制方面的職責按照附件
《托管銀行
證券
資金結算規定》的要求
執行。



(三)基金申購
、
贖回
和轉換
業務處理的基本規定


1.
基金份額申購、贖回
、轉換
的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。



2.
基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給基金托管人。

基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性
和準確性
負責?;鹜泄苋?br /> 應及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。



3.
基金管理人應保證本基金(或本基金管理人委托)的
注冊
登記機構每個工作日
1
5
:00

向基金托管人發送前一開放日上述有關數據,并保證相關數據的準確、完整。



4.
注冊
登記機構應通過與基金
管理
人建立的系統發送有關數據
,由基金管理人向基金托
管人發送有關數據,
如因各種原因,該系統無法正常發送,雙方可協商解決處理方式?;鸸?br /> 理人向基金托管人發送的數據,雙方各自按有關規定保存。



5.
如基金管理人委托其他機構辦理本基金的
注冊
登記業務,應保證上述相關事宜按時進
行。否則,由基金管理人承擔相應的責任。



6.
關于清算專用賬戶的設立和管理


為滿足申購、贖回
、轉換
及分紅資金匯劃的需要,由基金管理人開立資金清算的專用賬戶,
該賬戶由注冊登記機構管理。



7.
對于基金申購
、轉換
過程中產生的應收款,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬
日期并通知基金托管人,到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶
的,基金托管人應及時通知基金
管理人采取措施進行催收,由此造成基金損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的
損失。



8.
贖回
、轉換
資金
劃付
規定



劃付
贖回款
、轉換轉出款
時,如基金資金賬戶有足夠的資金,基金托管人應按時
劃付
;因
基金資金賬戶沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時
劃付
,
基金
托管人不承擔責任
,責任
由基金管理人承擔,基金托管人不承擔墊款義務。



9.
資金指令


除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外,與投資有關的付款、贖回和分紅
資金劃撥時,基金管理人需向基金托管人下達指令。



資金指令的格式、內容
、發送、接收和確認方式等與投資指令相同。



(四)
資金
凈額結算


基金
資金
賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“
全額
清算、凈額交收”的原則,每
日按照
資金
賬戶應收資金與應付資金的差額來確定
資金
賬戶凈應收額或凈應付額,以此確定
資金交收額
,基金托管人應當為基金管理人提供適當方式,便于基金管理人進行查詢和賬務管

。當存在
資金
賬戶凈應收額時,基金管理人應在
交收

15
:00


前從基金清算賬戶劃



資金
賬戶,基金管理人
通過基金托管人提供的方式查詢結果
;當存在
資金
賬戶凈應付額時,
基金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在
交收日
及時
劃往基金清算賬戶
,
基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結果。



當存在
資金
賬戶凈應付額時,如基金銀行賬戶有足夠的資金,基金托管人應按時
劃付
;因
基金
資金
賬戶沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時
劃付
,基金托管人應及時通知基金管
理人,
基金
托管人
不承擔責任;
如系基金管理人的原因造成,責任由基金管理人承擔,基金托
管人不承擔墊款義務。





)基金現金分紅


1.
基金管理人確定分紅方案通知基金托管人,雙方核定后
依照《信息披露辦法》的有關規
定在中國證監會指定
媒介
上公告
。



2.
基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后,基金管理人向基金托管
人發送現金紅利的劃款指令,基金托管人應
根據指令
及時將分紅款
劃往基金清算賬戶
。



3.
基金管理人在下達指令時,應給基金托管人留出必需的劃款時間。










八、基金資產凈值計算
、估值
和會計核算


(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序


1.
基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去
基金
負債后的
價值
。



基金
各類
份額凈值是指
估值

基金資產凈值除以
估值日
該類
基金份額總數,基金
各類

額凈值的計算,精確到
0.
00
01
元,小數點后


位四舍五入,國家另有規定的,從其規定。



基金管理人每個工作日計算基金資產凈值
、
基金
各類
份額凈值,經基金托管人復核,按規
定公告。



2.
復核程序


基金管理人每
工作
日對基金資產進行估值后,將基金
資產
凈值
、基金
各類
份額凈值
發送基
金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。



3.
根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在
平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果
對外予以公布。



(二)基金資產

估值


基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。



(三)基金份額凈值錯誤的處理方式


基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯誤。





)基金會計制度


按國家有關部門規定的會計制度執行。





)基金賬冊的
建立


基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,應按照雙方約定的同一記賬方法和會計處
理原則,分別獨立地設置、
記錄
和保管本基金的全套賬冊,對相關各方各自的賬冊定期進行核
對,互相監督,以保證基金資產的安全
。





)基金財務報表與報告的編制和復核


1.
財務報表的編制


基金財務報表由基金管理人
編制
,基金托管人復核
。



2.
報表復核


基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核對不符時,應
及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全一致。



3.
財務報表的編制與復核時間安排


基金管理人
、基金托管人
應當在每月結束后
5
個工作日內完成月度報表的編制
及復核
;在
季度結束之日起
15
個工作日內完成基金季度報告的編制
及復核
;在上半年結束之日起
兩個月



內完成基金
中期
報告的編制
及復核
;在每年結束之日起
三個月
內完成基金年度報告的編制

復核
。

基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共
同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。

基金年度報告的財務會計報告應當經過審
計?;鸷贤Р蛔銉蓚€月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期
報告或者年度報
告。






在有需要時
,
基金管理人應每季度向基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數據
和編制結果。










九、基金收益分配


基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。







十、基金信息披露


(一)保密義務


基金托管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進行信息披露,擬公開披露
的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》及其他有關規
定進行信息披露外,基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲得的業
務信息應予保密。但是,如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務:


1.
非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開;


2.
基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監會等監
管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。




二)信息披露的內容


基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協議
、
基金
產品資料概要、
基金份額發售公告、基金募集情況、基金合同生效公告、基金資產凈值、基金
各類
份額凈值、
基金
各類
份額累計凈值
、
基金份額申購、贖回價格、基金定期報告

包括基金年度報告、基金
中期
報告和基金季度報告

、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、
中小企業私募
債券的投資情況、資產支持證券的投資情況
、清算報告

中國證監會規定的其他信息?;鹉?br /> 度報告

的財務會計報告
需經具有從事證券
、
期貨
相關
業務資格的會計師事務所審計后,方可
披露。



基金管理人應當在基金年度報告、基金
中期
報告和基金季度報告等定期報告和招募說明
書(更新)等文件中披露中小企業私募債券的投資情況。



本基金投資資產支持證券,基金管理人應在基金年報及
中期報告
中披露其持有的資產支
持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細?;?br /> 金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈
資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前
10
名資產支持證券明細。



(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序


1.
職責


基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨,誠實
信用,嚴守秘密?;鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜,對于
根據相關法律法規和
基金合同
規定的
需要
由基金托管人復核的
信息披露文件,在經
基金托管人復核無誤后,由基金
管理人予以公布。



基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監督,保證其履行按照法定方式和限時披露的
義務。



基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?;鸸芾砣?、
基金托管人應當向中
國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金信息,并保證相關報送信
息的真實、準確、完整、及時
。




當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金相關信息:


(1)
因不可抗力
或其他情形
致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時
;


(2)
基金投資所涉及的證券
交易所
遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


(
3
)
法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。



2.
程序


按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件,由基金管理人起草、并經基金托管人復
核后由基金管理人公告。發生基金合同中規定需要披露的事項時,按基金合同規定公布。



3.
信息文本的存放


4.
依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信
息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。投資者
在支付工本費后可在合理時間獲得上述文
件的復制件或復印件?;鸸芾砣撕突鹜泄苋藨WC文本的內容與所公告的內容完全一致。



(四)本協議下基金的信息披露事項以法律法規規定、基金合同“第十八部分基金的信息
披露”及本
章節約定的內容為準。










十一、基金費用



金費用按照《基金合同》的約定計提和支付
。




十二、基金份額持有人名冊的保管


基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱
、證件號碼
和持有的基金份額?;?br /> 金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和基金托
管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于
15
年。如不能妥善保管,則按相關
法律
法規承擔責任。



在基金托管人要求或編制
中期報告
和年報前,基金管理人應將有關資料送交基金托管人,
不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整性?;?br /> 管理人和
托管人不得將
所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務。




十三
、基金有關文件檔案的保存


(一)檔案保存


基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?;鹜泄?br /> 人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?;鸸芾砣撕突鹜泄苋硕?br /> 應當按規定的期限保管。保存期限不少于
15
年。



(二)合同檔案的建立


1.
基金管理人簽署重大合同文本后,應及時將合同文本正本送達基金托管人處。



2.
基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳真

基金托管
人。



(三)變更與協助


若基金管理人
/
基金托管人發生變更,未變更的一方有義務協助變更后的接任人接收相應
文件。



(四)基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等,承擔保密義務并保存至少十五年以上。







十四
、基金管理人和基金托管人的更換


(一)
基金管理人職責終止后,仍應妥善保管基金管理業務資料,保證不做出對基金份額
持有人的利益造成損害的行為,
并與新任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業
務的移交手續?;鹜泄苋藨o予積極配合,并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金
資產總值和基金資產凈值。


(二)
基金托管人職責終止后,仍應妥善保管基金財產和基金托管業務資料,保證不做出
對基金份額持有人的利益造成損害的行為,
并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理
基金財產和基金托管業務的移交手續?;鸸芾砣藨o予積極配合,并與新任基金托管人或臨
時基金托管人核對基金資產總值和基金資產凈值。


(三)其他事宜見基金合同的相關約定。







十五
、禁止行為


本協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于:


(一)基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資。



(二)基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產,基金托管人不公平地對待其托管
的不同基金財產。



(三)基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。



(四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。



(五)基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規規
定的方式公開披露的信息。



(六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和
付款
指令,或違
規向基金托管人發出指令。



(七)基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立
,
其高級管理人員和其他從業人
員相互兼職。



(八)基金托管人私自動用或處分基金財產,根據基金管理人的合法指令、基金合同或托
管協議的規定進行處分的除外。





)法律法規和基金合同禁止的其他行為,以及
依照法律、行政法規有關規定,由
中國
證監會
規定禁止基金管理人、
基金托管人從事的其他行為。






、托管協議的變更、終止與基金財產的清算


(一)托管協議的變更程序


本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不得與基
金合同的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的變更

報中國證監會備案。



(二)基金托管協議終止的情形


1
、《基金合同》終止;


2
、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金托管人的職務,而在
6

月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務;


3
、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職務,而在
6

月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務;


4
、發生法律法規或《基金合同》規定的
其他
終止事項。



(三)基金財產的清算


基金管理人

基金托管人
按照《基金合同》的約定處理基金財產

清算
。







十七
、違約責任


(一)
基金管理人、基金托管人

履行
本協議或履行本協議不符合約定的,應當承擔違約
責任。



(二)
基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反
《基金法》
、《
基金合同

和本托管協議
約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當分別對各自的行為依法
承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,
在對外
承擔連帶賠償
責任后,
應當
根據各自的過錯程度
對由此造成的直接損失
分別承擔相應的
責任。



(三)一方當事人違約,給另一方當事人

基金財產造成損失的,應就直接損失進行賠償,
另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。但是如發生下列情況,當事人可以免責:


1
、基金管理人

/

基金托管人按照當時有效的法律法規
、規章、市場交易規則
或中國證
監會的規定作為或不作為而造成的損失等;


2
、基金管理人由于按照本《基金合同》規定的投資原則而行使或不行使其投資權而造成
的損失等;


4
.基金托管人由于按基金管理人符合《基金合同》及《托管協議》約定的有效指令執行
而造成的損失等;


5
.基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產,或交由商業銀行、證券
經紀機構等其他機構負責清算交收的委托資產及其收益,因該等機構欺詐、疏忽、過失、破產
等原因給委托資產帶來的損失等;


6
.基金管理人、基金托管人對由于第三方(包括但不限于證券交易所、中登公司等)發
送或提供的數據錯誤給本基金資產造成的損失等。



7
、
非因基
金管理人、基金托管人的故意或重大過失造成的計算機系統故障、網絡故障、
通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其它意外事故,所導致的損失等
。



4
、不可抗力;


(四)一方當事人違約,另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施,盡力防
止損失的擴大。



(五)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保護基金份額持
有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。若基金管理人或基金托管
人因履行本協議而被起訴,另一方應提供合理的必要支持。



(六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金管理人和基
金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現錯誤的,由此造成基
金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人
應積極采取必要的措施
減輕或
消除由此造成的影響。






、爭議解決方式


各方當事人同意,因
本協議
而產生的或與
本協議
有關的一切爭議,如經友好協商未能解決
的,任何一方均有權將爭議提交
上海國際經濟貿易仲裁委員會
,按照
上海國際經濟貿易仲裁委
員會
屆時有效的仲裁規則進行仲裁。

仲裁地點為上海市
。仲裁裁決是終局的,對各方當事人均
有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。



爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤勉、
盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



本協議受
中華人民共和國
法律
(不含港澳臺立法)
管轄。







十九
、托管協議的效力


雙方對托管協議的效力約定如下:


(一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的托管協議草案,應經托管協
議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字,協議當事人雙方根據中國證監會的
意見修改
并正式簽署
托管協議。托管協議以中國證監會
注冊
的文本為正式文本。



(二)托管協議自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。托管協議的有
效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告之日止。



(三)托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。



(四)本協議
一式


,協議雙方各持

份,

基金
管理人根據需要
上報
監管機構


,
每份具有同等法律效力。







二十
、其他事項


如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時,基金管理人應予以配合,承
擔司法協助義務。



除本協議有明確定義外,本協議的用語定義適用基金合同的約定。本協議未盡事宜,當事
人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。




本協議附件構成本協議不可分割的組成部分。




二十

、托管協議的簽訂


本協議雙方法定代表人或授權代表人簽章、簽訂地、簽訂日






附件:托管銀行證券資金結算規定




資產托管人和資產管理人為確保證券交易資金結算業務安全、高效運行,有效防范結算風
險,規范結算行為,進一步明確資產托管人與其代理結算客戶在證券交易資金結算業務中的責
任,根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金
法》、《證券登記結算管理
辦法》、《中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規則》等有關法律法規、部門規章及
相關業務規則,資產管理人和資產托管人就參與中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱
“結算公司”)多邊凈額結算業務相關事宜規定如下:


第一條資產托管人系經中國銀監會、中國證監會、中國保監會及其他相關部門核準具備證
券投資基金、保險資產、企業年金基金以及其他與結算公司結算業務相關的托管業務資格的商
業銀行;資產管理人系經中國證監會、中國保監會批準設立的證券公司、基金管理公司、保險
公司、保險資產管理公司等投資管理機構。。



第二條資產管理人管理并由資產托管人托管的資產在證券交易所市場達成的符合多邊凈
額結算要求的證券交易,采取托管銀行結算模式的(包括公募基金、專戶賬戶、企業年金、社
?;鸬龋?,應由資產托管人與結算公司辦理證券資金結算業務;資產托管人負
責參與結算公
司多邊凈額結算業務,資產管理人應當按照資產托管人提供的清算結果,按時履行交收義務,
并承擔對資產托管人的最終交收責任。



第三條資產管理人和資產托管人同意遵守結算公司制定的業務規則。



第四條多邊凈額結算方式下,證券和資金結算實行分級結算原則。資產托管人負責辦理與
結算公司之間證券和資金的一級清算交收;同時負責辦理與資產管理人之間證券和資金的二
級清算交收。



第五條資產托管人依據交易清算日(
T
日)清算結果,按照結算業務規則,與結算公司完
成最終不可撤銷的證券與資金交收處理;同時在規定時限內,與資產管理人完成
不可撤銷的證
券、資金交收處理。



第六條資產管理人管理資產交收違約應遵循誰過錯誰賠償的原則。



(一)因資產管理人頭寸匡算錯誤等資產管理人原因導致的交收違約實際損失,由資產管
理人承擔。



(二)因資產托管人操作失誤等資產托管人原因導致的交收違約實際損失,由資產托管人
承擔。




(三)由第三方過錯導致的交收違約損失,按照最大程度保護資產管理人管理托管資產持
有人合法權益的原則,由雙方協商處理,并由雙方共同承擔向第三方追償的責任。



除依據相關法律法規和本規定約定外,資產托管人不得擅自動用資產管理人管理托管資
產的證券和資金從
事證券交易。資產托管人擅自動用資產管理人管理托管資產的證券和資金
造成損失的,應當對資產管理人管理資產及資產管理人遭受的實際損失承擔賠償責任。資產托
管人擅自動用資產管理人管理托管資產的證券和資金得到盈利的,所有因此而取得的收益歸
于托管資產,且資產管理人不承擔任何相關費用。



若資產管理人過錯且利用自有資金或按照中國證監會規定使用風險準備金墊付資金交收
透支,由此產生的收益歸托管資產,由此產生的實際損失由資產管理人承擔。



第七條資產托管人按照結算公司的規定,以資產托管人自身名義向結算公司申請開立相
關結算備付金賬戶、
證券交收賬戶以及按照結算公司相關業務規定應開立的其他結算賬戶,用
于辦理資產托管人所托管資產在證券交易所市場的證券交易及非交易涉及的資金和證券交收
業務。



第八條根據結算公司業務規則,資產托管人依法向資產管理人管理資產收取存入結算公
司的最低結算備付金、交收價差保證金及結算保證金等擔保資金,該類資金的收取金額及其額
度調整按照結算公司規則以及資產管理人和資產托管人的其他書面協議或約定執行。



若資產管理人管理資產結算備付金賬戶日末余額低于其最低結算備付金限額的,資產管
理人應于規定時間內補足款項。



第九條資產托管人收到
結算公司按照與結算銀行商定利率計付的結算備付金(含最低備
付金)、
結算
保證金等資金利息后,于收息當日向資產管理人管理資產支付。



第十條資產托管人于交易清算日(
T
日),根據結算公司按照證券交易成交結果計算的資
金清算數據和證券清算數據以及非交易清算數據,分別用以計算資產管理人管理資產資金和
證券的應收或應付凈額,形成資產管理人當日交易清算結果。資產托管人應及時、高效、安全
地完成托管資產的證券交易資金清算交收,對于結算公司已退還各托管資產的交收資金應及
時計入各托管資產的銀行賬戶。



第十一條資產托管人完成托管資產清算后
,對于交收日可能發生透支的情況,應及時與資
產管理人溝通。



資產托管人于交收日(
T+1
日)根據交易所或結算公司數據計算的資產管理人
T
日交易
清算結果,完成資產管理人管理資產資金、證券的交收。



第十二條資產管理人對資產托管人提供的清算數據存有異議,應及時與資產托管人溝通,



但資產管理人不得因此拒絕履行或延遲履行當日的交收義務。經雙方核實,確屬資產托管人清
算差錯的,資產托管人應予以更正并賠償托管資產及資產管理人實際損失;若經核實,確屬結
算公司清算差錯的,資產管理人應配合資產托管人與結算公司溝通。若因資產管理人在托管交
易單元上進行非托管資產交易等事宜,致使資產托管人接收清算數據不完整不正確,造成清算
差錯的,責任由資產管理人承擔。



第十三條
為確保資產托管人與結算公司的正常交收,不影響資產托管人所有托管資產
的正常運作,正常情況下,交易日(
T
日)日終資產管理人應保證其管理的各托管資產資金賬
戶有足夠的資金可完成與結算公司于交收日(
T+1
日)的資金交收。



第十四條若資產管理人管理資產資金賬戶
T
日余額無法滿足
T+1
日交收要求時,資產管
理人應按照《托管協議》或
操作備忘錄
中約定的時點補足金額,未有約定的,應于
T+1

12

00
前補足金
額,確保資產托管人及時完成清算交收。對于創新產品,補足金額的時點可在托
管協議或其他文件中約定。



第十五條資產管理人未按本規定第十四條約定時限補足透支金額,其行為構成資產管理
人資金交收違約,資產托管人依法按以下方式處理,且資產管理人應予以配合:


(一)資產管理人應在不晚于結算公司規定的時點前兩個小時向資產托管人書面指定托
管資產證券賬戶內相當于透支金額價值
120%
的證券(按照前一交易日的收盤價計算)作為交
收履約擔保物。資產管理人未能按時指定的,資產托管人依法自行確定相關證券作為交收履約
擔保物,并及時書面通知資產
管理人。資產管理人未及時向資產托管人指定或指定錯誤的,相
關責任由資產管理人承擔。



資產托管人可向結算公司申請,由結算公司協助將相關交收履約擔保物予以凍結,資產管
理人應向資產托管人出具同意結算公司協助資產托管人凍結其證券賬戶內相應證券的書面文
件(對于企業年金基金等涉及資產托管人、資產管理人及委托人或受托人的托管資產,資產管
理人向資產托管人出具的書面文件應經資產管理人委托人或受托人確認。委托人或受托人與
資產托管人、資產管理人簽署的合同、操作備忘錄等法律文件中有相關內容的,視為確認)。



(二)資產管理人于
T+2

在結算公司規定時間前補足相應資金的,資產托管人可向結
算公司申請解除對相關證券的凍結;否則,資產管理人應配合資產托管人對凍結證券予以處置,
如資產管理人不配合,資產托管人依法對凍結證券進行處置,但須及時書面通知資產管理人。



(三)證券處置產生的資金,如相關交易尚未完成交收的,應首先用于完成交收,不足部
分資產管理人及時補足。



第十六條資產管理人知曉并確認,資產管理人管理資產中用于融資回購的債券將作為資



產托管人相關結算備付金賬戶償還融資回購到期購回款的質押券,若資產管理人債券回購交
收違約,結算公司依法對質押券進行處
置,但須及時書面通知資產管理人。資產管理人應就債
券回購交收違約后結算公司對質押券的處置以及資產管理人委托人或受托人所應承擔的委托
債券投資風險,預先書面告知資產管理人委托人或受托人,并由資產管理人委托人或受托人簽
字確認。委托人或受托人與資產托管人、資產管理人簽署的合同、操作備忘錄等法律文件中有
相關內容的,視為確認。



第十七條
由于資產管理人原因,其管理資產發生證券超額賣出或賣出回購質押債券而
導致證券交收違約行為的,資產托管人暫不交付其相應的應收資金,并依法按照結算公司有關
違約金的標準向資產管理人收取違約金。資
產管理人須在兩個交易日內補足相關證券及其權
益。資產管理人未能補足的,資產托管人依法根據結算公司相關業務規則進行處理,由此產生
的實際損失由資產管理人承擔,收益歸托管資產所有。



第十八條因資產管理人原因發生資金交收違約時,資產托管人依法采取以下風險管理措
施,但須提前書面通知資產管理人:


(一)
按照結算公司標準計收違約資金的利息和違約金;


(二)
按結算公司標準調高資產管理人管理資產的最低備付金或結算保證金比例;


(三)
報告監管部門及結算公司;


(四)
按照結算公司業務規則向結算公司申報暫停資產管理人的相關結算業務;


(五)
根據監管部門或結算公司要求采取的其他措施。



第十九條
如因資產管理人原因造成資產托管人對結算公司出現違約情形時,結算公司
實施相關風險管理措施引發的后果由資產管理人自行承擔,由此造成資產管理人管理資產及
資產托管人實際損失,資產管理人應負責賠償。



如因資產托管人原因造成未及時將資產管理人應收資金支付給資產管理人或未及時委托
證券登記結算機構將資產管理人應收證券劃付到資產管理人證券賬戶的,資產托管人應當對
資產管理人承擔違約責任;如因資產托管人
原因造成對結算公司交收違約的,相應后果由資產
托管人承擔。以上造成的托管資產及資產管理人的實際損失,資產托管人應負責賠償。



第二十條本規定任何一方未能按本規定的約定履行各項義務均將被視為違約,除法律法
規或結算公司業務規則另有規定,或本規定另有約定外,違約方應承擔因其違約行為給對方和
托管資產造成的實際損失。如雙方均有違約情形,則根據實際情況由雙方分別承擔各自應負的
違約責任。



第二十一條如果協議的一方或雙方因不可抗力不能履行本規定時,可根據不可抗力的影



響部分或全部免除責任。不可抗力是指資產托管人或資產管理人不能預
見、不可避免、不能克
服的客觀情況。任何一方因不可抗力不能履行本規定時,應及時通知對方并在合理期限內提供
受到不可抗力影響的證明,并采取適當措施防止損失的擴大。



第二十

條本規定適用于現在及以后由資產管理人管理、資產托管人托管的所有業務品
種。



第二十

條本規定有效期間,若因法律法規、結算公司業務規則發生變化導致本規定的內
容與屆時有效的法律法規、業務規則的規定不一致的,應當以屆時有效的法律法規、業務規則
的規定和上述協議的約定為準,協議雙方應根據最新的法律法規、業務規則和上述協議對本規
定進行相應的修改和補充。







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