西部利得策略 : 西部利得策略優選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年12月)(摘要)

時間:2019年12月25日 09:15:24 中財網
原標題:西部利得策略 : 西部利得策略優選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年12月)(摘要)




西部利得策略優選混合型證券投資基金


招募說明書

更新




2019

12






(摘要)




【重要提示】

本基金的募集申請經中國證監會
2010

11

17
日證監許可【
2010

1645
號文核準。本基金的基金合同于
2011

01

25
日正式生效。



基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經
中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)核準,但中國證監會對
本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保
證,也不表明投資于本基金沒有風險。



基金管理人依照恪盡職守、誠實
信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。



本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,
投資人根據所持有份額享受基金的收益,但同時也要承擔相應的投資風險。投
資有風險,投資者在投資本基金前,請認真閱讀本招募說明書,全面認識本基
金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷
市場,對認購(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,
獲得基金投資收益,亦承擔基金投資中出現的各類風險。基金投資中的風險包
括:因整體政治、經濟、社會
等環境因素變化對證券價格產生影響而形成的系
統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金份額持有人連續大量贖回
基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風
險,某一基金的特定風險等。本基金資產可投資于科創板股票,科創板股票的
特定風險主要包括流動性風險、退市風險和投資集中風險等。本基金的一般風
險及特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節等。




本基金參與科創板投資,基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選
擇將部分資產投資于科創板或選擇不將基金資產投資于科創板,基金資產并非
必然投資科創板。



本基金為開放式混合型基金,在通常情況下其預期風險和預期收益高于債
券型基金和貨幣市場基金,但低于股票型基金,屬于證券投資基金中等風險水
平的投資品種。投資有風險,投資人認購(申購)基金時應認真閱讀本基金的
招募說明書、基金合同及基金產品資料概要。基金管理人提醒投資者基金投資
的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變
化引致的投資風險,由投資者自行負責。



基金的過往業績并不預示其未來表現。



本招募說明書關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,
自《信
息披露辦法》實施之日起一年后開始執行




本次招募說明書的更新內容中與托管相關的信息已經本基金托管人復核。

所載內容截止日為
2019

9

30
日,基金投資組合報告和基金業績表現截止

2019

6

30
日(財務數據未經審計)。







部分
基金管理人





一、公司概況


名稱:
西部利得基金管理有限公司


住所:
中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11層02、03單元


辦公地址:
上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金融廣場3號樓11



法定代表人:
何方


成立時間:
2010

7

20



批準設立機關:中國證券監督管理委員會


批準設立文號:
中國證監會證監許可[2010]864號


組織形式:有限責任公司


注冊資本:
叁億伍仟萬元



存續期限:持續經營


聯系人:
陳眉媚


聯系電話:
(021)38572888


股權結構:


股東

出資額(元)

出資比例

西部證券股份有限公司

178,500,000

51%

利得科技有限公司

171,500,000

49%

合 計

350,000,000

100%






二、主要人員情況


1、董事會成員

何方先生:董事長

何方先生,董事長,碩士研究生,畢業于上海財經大學經濟學專業。17年
證券從業經歷。歷任漢唐證券資產管理部研究員、西部證券投資管理總部投資
經理、西部證券投資管理總部副總經理、西部證券投資管理總部總經理、西部
證券總經理助理兼上海第一分公司總經理。2010年起任西部證券副總經理。

2017年3月至9月代為履行西部證券總經理職務。2017年9月起任西部證券
經理。自2019年3月起任公司董事長。


賀燕萍女士:董事

賀燕萍女士,董事,碩士研究生,高級經濟師。畢業于中國社會科學院研
究生院,獲經濟學碩士學位,21年證券從業經歷。曾任北京市永安賓館業務主
管、華夏證券股份有限公司研究所客戶部經理、中信建投證券股份有限公司機
構銷售部總經理助理、光大證券股份有限公司銷售交易部副總經理、光大證券
股份有限公司銷售交易部總經理、光大證券資產管理有限公司總經理。2013年
8月起任國泰基金管理有限公司副總經理。自2015年11月起任公司總經理。


李興春先生:董事

李興春先生,董事,博士。畢業于南京大學,獲管理科學與工程博士學
位。曾任攜程旅行網高級總監,富友證券有限責任公司副總裁,泛亞信托投資有
限公司執行副總裁,西部發展控股有限公司董事、總裁,利得科技有限公司執
行董事,現任利得科技有限公司董事長兼總經理。



陳偉忠先生:獨立董事

陳偉忠,教授,獨立董事,博士研究生。畢業于西安交通大學,獲管理學
博士學位。長期從事金融研究及管理工作。1984年起歷任西安交通大學教研室
主任、系主任、博導,同濟大學經管學院現代金融研究所所長。現擔任同濟大
學經濟金融系主任、同濟大學上海期貨研究院院長、應用經濟學學術委員會主
任、中國金融學會金融工程分會理事、上海金融學會常務理事。


沈宏山先生:獨立董事

沈宏山先生:獨立董事。畢業于北京大學法學院,獲法學碩士學位。曾任
君安證券、國泰君安證券法律事務部、人力資源部、收購兼并部門業務董事,
方正證券法律事務部總經理等職務。愛建證券有限公司、上海辰光醫療股份有
限公司獨立董事,安信證券內核委員。現任德恒上海律師事務所主任,高級合
伙人。


嚴榮榮女士:獨立董事

嚴榮榮,獨立董事,碩士研究生。畢業于西北政法學院、美國紐約大學法
學院。曾任Gless Lutz & Partner律師事務所法律顧問。現任君合律師事務所
合伙人。中華全國律師協會會員和上海市律師協會會員。


2、監事會成員

徐劍鈞先生:監事會主席

徐劍鈞,監事會主席。博士研究生,高級經濟師。畢業于陜西師范大學、
復旦大學及西安西北大學,分別獲理學碩士(基礎數學)和經濟學博士學位。

曾在英國愛丁堡大學從事資本市場研究工作,24年證券從業經歷。曾任陜西省
證監局市場部負責人、陜西證券有限公司總經理助理。2001年起任西部證券
份有限公司副總經理。2010年7月加入本公司,歷任公司督察長、董事長,自
2018年10月起任公司監事會主席。


謝娟女士:監事

謝娟女士,監事。畢業于四川大學行政管理專業,獲碩士學位。曾任中國
銀行重慶市分行助理風險經理、南洋商業銀行總行風險主任。現任公司風險管
理部總經理。


何曄女士:監事

何曄女士,監事。畢業于復旦大學應用數學專業。曾任友邦保險公司中國


區呼叫中心副經理、國泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副總
監(主持工作)。現任公司電子商務部總經理。


3、公司高級管理人員

何方先生:董事長

何方先生,董事長,碩士研究生學歷,畢業于上海財經大學經濟學專業。

17年證券從業經歷。歷任漢唐證券資產管理部研究員、西部證券投資管理總部
投資經理、西部證券投資管理總部副總經理、西部證券投資管理總部總經理、
西部證券總經理助理兼上海第一分公司總經理。2010年起任西部證券副總經
理。2017年3月至9月代為履行西部證券總經理職務。2017年9月起任西部證
券總經理。自2019年3月起任公司董事長。


賀燕萍女士:總經理

賀燕萍女士,總經理,碩士研究生,高級經濟師。畢業于中國社會科學院
研究生院,獲經濟學碩士學位,21年證券從業經歷。曾任北京市永安賓館業務
主管、華夏證券股份有限公司研究所客戶部經理、中信建投證券股份有限公司
機構銷售部總經理助理、光大證券股份有限公司銷售交易部副總經理、光大證
券股份有限公司銷售交易部總經理、光大證券資產管理有限公司總經理。2013
年8月起任國泰基金管理有限公司副總經理。自2015年11月起任公司總經
理。


趙毅先生:督察長

趙毅先生,督察長,碩士研究生,畢業于加拿大卡爾加里大學工商管理碩
士專業,23年證券從業經歷。曾任北京大學社會科學處職員、北京市波姆紅外
技術公司總經理助理、華夏證券有限責任公司高級投資經理、華夏基金管理有
限公司股票分析師、華夏基金管理有限公司風險管理部總經理助理。2015年12
月加入本公司,歷任公司風險管理部總經理,自2016年9月起任公司督察長。


4、本基金基金經理

劉薈女士,公募投資部副總經理、基金經理,碩士畢業于遼寧大學應用數
學專業。11年證券從業年限。曾任群益證券股份有限公司研究員。2014年1月
加入本公司,曾任研究員,現任公募投資部副總經理、基金經理。自2016年1
月起擔任西部利得策略優選混合型證券投資基金的基金經理,自2016年8月至
2017年10月擔任西部利得景瑞靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,自


2016年11月至2017年12月擔任西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基
金的基金經理,自2017年1月至2018年5月擔任西部利得個股精選股票型證
券投資基金的基金經理,自2017年3月至2018年5月擔任西部利得久安回報
靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,自2017年7月至2019年6月擔任
西部利得祥盈債券型證券投資基金的基金經理,自2018年6月起擔任西部利得
景程靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,自2018年9月起擔任西部利得
事件驅動股票型證券投資基金的基金經理,自2019年3月擔任西部利得個股精
選股票型證券投資基金的基金經理,自2019年4月擔任西部利得新動向靈活配
置混合型證券投資基金的基金經理。


5、基金投資決策委員會成員

本基金采取集體投資決策制度。


投資決策委員會由下述委員組成:

投資決策委員會主任委員,王宇先生,總經理助理、公募投資部總經理。

碩士畢業于南開大學金融學專業,13 年證券從業年限。曾任上海銀行股份有限
公司交易員、光大證券股份有限公司投資經理、交銀施羅德基金管理有限公司
投資經理。2016 年9 月起加入西部利得基金管理有限公司,曾任公司專戶投
資部副總經理、專戶投資部總經理、投資經理,現任總經理助理、公募投資部
總經理。


投資決策委員會副主任委員,崔惠軍先生,公募投資部副總經理、權益量
化投資總監、公募權益投資部總經理、公募指數投資部總經理、基金經理。碩
士畢業于中國人民大學數量經濟學專業,獲得經濟學碩士學位。18 年證券從業
年限。曾任世紀證券證券投資部分析師、中企東方資產管理有限公司投資策略
部高級經理、東方證券金融衍生品業務總部總經理助理、鵬華基金量化及衍生
品投資部總經理助理。于2017 年8 月加入本公司,現任公募投資部副總經
理、權益量化投資總監、基金經理。自2018 年7 月起擔任西部利得中證國有
企業紅利指數增強型證券投資基金(LOF)的基金經理,自2018 年10 月起擔任
西部利得事件驅動股票型證券投資基金的基金經理。


投資決策委員會委員,吳江先生,總經理助理、投資總監,碩士畢業于復
旦大學財政學專業。13 年證券從業年限。曾任興業銀行資金營運中心交易員、
農銀匯理基金管理有限公司基金經理、固定收益部副總經理。2016 年8 月加


入本公司,現任總經理助理、投資總監。


投資決策委員會委員,劉薈女士,公募投資部副總經理、基金經理,畢業
于遼寧大學應用數學專業。11 年證券從業年限。曾任群益證券股份有限公司研
究員。2014 年1 月加入本公司,曾任研究員,現任公募投資部副總經理、基
金經理。自2016 年1 月起擔任西部利得策略優選混合型證券投資基金的基金
經理,自2018 年6 月起擔任西部利得景程靈活配置混合型證券投資基金的基
金經理,自2018 年9 月起擔任西部利得事件驅動股票型證券投資基金的基金
經理,自2019 年3 月擔任西部利得個股精選股票型證券投資基金的基金經
理,自2019 年4 月擔任西部利得新動向靈活配置混合型證券投資基金的基金
經理。


投資決策委員會委員,韓麗楠女士,基金經理,碩士畢業于英國約克大學
經濟與金融專業,獲理學碩士學位。15 年證券從業年限。曾任渣打銀行國際管
理培訓生、諾德基金管理有限公司研究員、上海元普投資管理有限公司固定收
益投資總監。2015 年5 月加入西部利得基金管理有限公司,曾任基金經理助
理、機構部副總經理,現任基金經理。自2015 年8 月起擔任西部利得成長精選
靈活配置混合型證券投資基金、西部利得多策略優選靈活配置混合型證券投資
基金的基金經理,自2016 年2 月起擔任西部利得新盈靈活配置混合型證券投
資基金的基金經理,自2016 年3 月起擔任西部利得行業主題優選靈活配置混
合型證券投資基金的基金經理,自2016 年6 月起擔任西部利得穩健雙利債券
型證券投資基金的基金經理,自2016 年12 月起擔任西部利得祥運靈活配置混
合型證券投資基金的基金經理, 自2017 年2 月起擔西部利得新動力靈活配置
混合型證券投資基金的基金經理,自2017 年8 月起擔任西部利得天添益貨幣
市場基金的基金經理,自2018 年5 月起擔任西部利得匯盈債券型證券投資基
金的基金經理,自2018 年11 月起擔任西部利得新富靈活配置混合型證券投資
基金的基金經理。


投資決策委員會委員,陳保國先生,研究部總經理,碩士畢業于上海理工
大學系統理論專業,獲理學碩士學位。9 年證券從業年限。曾任西藏同信證券
有限公司研究員、上海嘉華投資有限公司研究員。2016 年1 月加入我公司,
曾任研究員、研究部副總經理、研究部副總經理(主持工作),現任研究部總
經理。



投資決策委員會委員,盛豐衍先生,基金經理,碩士畢業于復旦大學計算
機應用技術專業,獲得理學碩士學位。6年證券從業年限。曾任光大證券股份
有限公司權益投資助理、上海光大證券資產管理有限公司研究員、興證證券資
產管理有限公司量化研究員。2016年10月加入本公司,自2016年11月起擔
任西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金的基金經理,自2018年7月
起擔任西部利得中證國有企業紅利指數增強型證券投資基金(LOF)的基金經
理,自2018年12月起擔任西部利得滬深300指數增強型證券投資基金的基金
經理,自2019年3月起擔任西部利得量化成長混合型發起式證券投資基金的基
金經理。


投資決策委員會委員,劉心峰先生,基金經理,英國曼徹斯特大學數量金
融專業,獲得理學碩士學位。7 年證券從業年限。曾任中德安聯人壽保險有限
公司交易員、華泰柏瑞基金管理有限公司交易員。2016 年11 月加入本公司,
現任基金經理。自2017 年2 月起擔任西部利得天添鑫貨幣市場基金、西部利
得天添富貨幣市場基金、西部利得合享債券型證券投資基金的基金經理,自
2017年8 月起擔任西部利得天添益貨幣市場基金的基金經理,自2019 年6 月
起擔任西部利得添盈短債債券型證券投資基金,自2019年9月起擔任西部利得
祥逸債券型證券投資基金的基金經理。


投資決策委員會委員,嚴志勇先生,公募固定收益部副總經理(主持工
作)、基金經理。碩士畢業于復旦大學數量經濟學專業,獲得經濟學碩士學
位。8年證券從業年限。曾任上海強生有限公司管理培訓生、中國國際金融股
份有限公司研究員、中證指數有限公司研究員、興業證券股份有限公司研究
員、鑫元基金管理有限公司債券研究主管。2017 年5 月加入本公司,現任公
募固定收益部副總經理(主持工作)、基金經理。自2017 年8 月起擔任西部
利得匯享債券型證券投資基金的基金經理,自2018年4月起擔任西部利得合享
債券型證券投資基金的基金經理,自2018 年6 月西部利得景程靈活配置混合
型證券投資基金的基金經理,自2018 年11 月起擔任西部利得得尊純債債券型
證券投資基金的基金經理,自2019 年6 月起擔任西部利得聚享一年定期開放
債券型證券投資基金的基金經理,自2019 年7 月起擔任西部利得聚利6個月
定期開放債券型證券投資基金的基金經理。


投資決策委員會委員,張翔先生,機構部聯席總經理、基金經理。碩士畢


業于荷蘭代爾夫特理工大學概率、風險及統計專業,獲得理學碩士學位。13 年
證券從業年限。曾任上海匯富融略投資顧問有限公司助理副總裁、派杰亞洲證
券有限公司研究員及產品協調員、華富基金管理有限公司高級經理、德邦基金
管理有限公司基金經理。2017 年3 月加入本公司,現任機構部聯席總經理、
基金經理。自2017 年10 月西部利得新潤靈活配置混合型證券投資基金的基金
經理。


6、上述人員之間不存在近親屬關系。




三、基金管理人的職責


1
.依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;


2
.辦理基金備案手續;


3
.對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;


4
.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向
基金份額持有人分
配收益;


5
.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;


6
.編制季度報告、中期報告和年度報告;


7
.計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;


8
.嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告
義務;


9
.召集基金份額持有人大會;


10
.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;


11
.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施
其他法律行為;


12
.有關法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他職責。






四、基金管理人的承諾


1
.基金
管理人將遵守《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息
披露辦法》等法律法規的相關規定,并建立健全內部控制制度,采取有效措
施,防止違法違規行為的發生。




2
.基金管理人不從事下列行為:



1
)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;



2
)不公平地對待其管理的不同基金財產;



3
)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;



4
)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;



5
)依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他行為。



3

基金經理承諾



1
)依照有關法律法規和基金
合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益;



2
)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不當利益;



3
)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開
的基金投資內容、基金投資計劃等信息;



4
)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。






五、基金管理人內部控制制度及風險控制體系


1
.內部控制制度概述


公司內部控制是指公司為合理地評價和控制風險,保證經營運作符合公司
的發展規劃,防范和化解風險,保護投資人、公司和公司股東的合法權益,在
充分考慮內外部環境的
基礎上,通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作
程序與控制措施所形成的風險導向型的內部控制系統。




1
)內部控制的原則


1
)健全性原則:內部控制須覆蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級
崗位,并滲透到各項業務過程,涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節;


2
)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理適用的內控程序,
并適時調整和不斷完善,維護內控制度的有效執行;


3
)獨立性原則:公司各機構、部門和崗位的職責應當保持相對獨立,公司
基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離;


4
)防火墻原則:公司管理的基金
資產、自有資產以及其他資產的運作應當
分離,基金投資研究、決策、執行、清算、評估等部門和崗位,應當在物理上



和制度上適當隔離,以達到風險防范的目的;


5
)相互制約原則:公司組織機構、內部部門和崗位的設置應當權責分明、
相互制衡;


6
)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經
濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。




2
)內部控制的制度系統


公司內部控制制度系統包括四個層次:第一個層次是國家有關法律法規和
公司章程;第二個層次是包括內部控制大綱在內的基本管理制度;第三個層次
是部門管理制度
;第四個層次是各項具體業務規則。



1
)國家有關法律法規是公司一切制度的最高準則,公司章程是公司管理制
度的基本原則,公司章程、董事會及其下屬的專門委員會的管理規定是制訂各
項制度的基礎和前提;


2
)內部控制大綱是依據國家相關法律法規、監管機構的有關規定以及公司
章程規定的內控原則而確定的方針和策略,是內部控制綱領性文件,對制訂各
項基本管理制度和部門業務規章起著指導性的作用。公司內部控制是公司為實
現內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理辦法、操作程序與控制措施的
總稱;


3
)公司基本管理制度包括了以下內容:內部控制
大綱、風險控制制度、投
資管理制度、監察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制
度、緊急應變制度、公司財務管理制度、人力資源管理制度和資料檔案管理制
度等;


4
)部門管理制度是根據公司章程和內控大綱等文件的要求,在基本管理制
度的基礎上,對各部門內部管理的具體說明,包括主要職責、崗位設置、崗位
責任及操作規程等;


5
)各項具體業務規則是針對公司的某項具體業務,對該業務的操作要求、
流程、授權等作出的詳細完整的規定。




3
)內部控制的要素


公司內部控制的要素主要包括:控制環境、風險評估、控制活動、信息溝
通及
內部監控。



1
)控制環境



公司設立董事會,向股東會負責。董事會由
7
名董事組成,其中獨立董事
3
名。董事會下設合規審核委員會、資格審查委員會及薪酬與考核委員會等各
專門委員會。董事會是股東會的執行機構,依照法律法規及公司章程的規定貫
徹執行股東會的決議,行使決定公司經營和投資方案等重大職權。公司設立監
事會,向股東會負責,依照《公司法》和公司章程對公司經營管理活動、董事
和公司管理層的經營管理行為進行監督。公司的日常經營管理工作在總經理的
領導下運行,總經理直接對董事會負責。



公司設立督察長,對董事會負責,負責監督檢查
基金和公司運作的合法合
規情況及公司內部風險控制情況,行使法律法規及公司章程規定的職權。



2
)風險評估


A
、董事會下屬的合規審核委員會對公司制度的合規性和有效性進行評估,
并對公司與基金運作的合法合規性進行監督檢查,以協助董事會確定風險管理
目標,提出風險防范措施的建議,建立并有效維持公司內部控制系統,確保公
司規范健康發展;


B
、公司經營層下設風險控制委員會,向總經理負責,負責對基金投資風險
控制及公司運作風險控制的有效性進行分析和評估,評估公司面臨的風險事項
將導致公司在承擔法律責任、社會和公眾責任、經濟損失或是在
以上三個領域
的任何組合損失,以及對商業機會、運營基礎以及法律責任等方面的影響,具
體包括負責審核公司的風險控制制度和風險管理流程,識別、監控與管理公司
整體風險;


C
、公司經營層下設投資決策委員會,負責對公司的基金產品及各投資品種
的市場風險、流動性風險、信用風險等進行風險分析和評估,采用風險量化技
術和風險限額控制等方法把控基金投資整體風險;


D
、各業務部門是公司內部控制的具體實施單位,負責對職責范圍內的業務
所面臨的風險進行識別和評估。各業務部門在公司基本管理制度的基礎上,根
據具體情況制訂本部門的業務管理規定、操
作流程及內部控制規定,對業務風
險進行控制。部門管理層定期對部門內風險進行評估,確定風險管理措施并實
施,監控風險管理績效,以不斷改進風險管理能力。



3
)控制活動


公司根據自身經營的特點,從組織結構、操作流程及報告制度等多種管理



方式入手,設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的內控防線:


A
、各崗位職責明確,有詳細的崗位說明書和業務流程,各崗位人員在上崗
前均應知悉并以書面方式承諾遵守,在授權范圍內承擔責任;


B
、建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通機制,相關部門和崗位之間相互
監督制衡;


C
、公司督察長和內部監察稽核部門
獨立于其他部門,對內部控制制度的執
行情況實行嚴格的檢查和反饋。



4
)信息與溝通


公司采用適當、有效的信息系統,識別、采集、加工并相互交流經營活動
所需的一切信息。信息系統須保證業務經營信息和財務會計資料的真實性、準
確性和完整性,必須能實現公司內部信息的溝通和共享,促進公司內部管理順
暢實施。公司根據組織架構和授權制度,建立清晰的業務報告系統,保障信息
的及時、準確的傳遞,并且維護渠道的暢通。



5
)內部監控


公司內部控制的監督系統由監事會、督察長和監察稽核部等組成,監督系
統通過其監督職能的行使確保公司決策系統和執行
系統合法、合規、高效地運
作。根據市場環境、新的金融工具、新的技術應用和新的法律法規等情況,公
司組織專門部門對原有的內部控制進行全面的自查,審查其合法合規性、合理
性和有效性,適時改進。




4
)內部控制的檢測


內部控制檢測的過程包括如下:


1
)內控制度設計檢測;


2
)內部控制執行情況測試;


3
)將測試結果與內控目標進行比較;


4
)形成測試報告,得出繼續運行或糾偏的結論。



2.
風險控制體系


公司風險控制體系包括以下三個層次:


1
)第一層次為公司各業務相關部門對各自部門的風險控制負責;


2
)第二層次為總經理、風險
控制委員會及監察稽核部;


3
)第三層次為董事會、合規審核委員會及督察長;



4
)為了有效地控制公司內部風險,公司各業務部門建立第一道監控防線。

獨立的監察稽核部,對各業務部門的各項業務全面實行監督反饋,必要時對有
關部門進行不定期突擊檢查。同時,監察稽核部對于日常操作中發現的或認為
具有潛在可能的問題出具監察稽核報告向風險控制委員會和總經理報告,形成
第二道監控防線。督察長在工作上向中國證監會和董事會負責,并將檢查結果
匯報合規審核委員會和董事會,形成第三道監控防線。



3
.基金管理人關于內部控制的聲明



1
)本基金管理
人知曉建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及
管理層的責任;



2
)上述關于內部控制的披露真實、準確;



3
)本公司承諾將根據市場環境變化及公司發展不斷完善內部控制制度。






部分
基金托管人




一、基金托管人情況


(一)基本情況


名稱:中國建設銀行股份有限公司
(
簡稱:中國建設銀行
)


住所:北京市西城區金融大街
25



辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1
號院
1
號樓


法定代表人:田國立


成立時間:
2004

09

17



組織形式:股份有限公司


注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整


存續
期間:持續經營


基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字
[1998]12



聯系人:田



聯系電話:
(010)6759 5096


中國建設銀行成立于
1954

10
月,是一家國內領先、國際知名的大型股
份制商業銀行,總部設在北京。本行于
2005

10
月在香港聯合交易所掛牌上

(
股票代碼
939)
,于
2007

9
月在上海證券交易所掛牌上市
(
股票代碼
601939)





2018
年末,集團資產規模
23.22
萬億元,較上年增長
4.96%


2018

度,集團實現凈利潤
2,556.26
億元,較上年增長
4.93%

平均資產回報率和加
權平均凈資產收益率分別為
1.13%

14.04%
;不良貸款率
1.46%
,保持穩中有
降;資本充足率
17.19%
,保持領先同業。




2018
年,本集團先后榮獲新加坡《亞洲銀行家》“
2018
年中國最佳大
型零售銀行獎”、“
2018
年中國全面風險管理成就獎”;美國《環球金融》
“全球貿易金融最具創新力銀行”、《銀行家》“
2018
最佳金融創新獎”、
《金融時報》“
2018
年金龍獎

年度最佳普惠金融服務銀行”等多項重要獎
項。本集團同時獲得英國《銀行家》、香港《亞洲貨幣》雜志“
2018
年中國最



佳銀行”稱
號,并在中國銀行業協會
2018
年“陀螺”評價中排名全國性商業銀
行第一。



中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場
處、證券保險資產市場處、理財信托股權市場處、養老金托管處、全球托管
處、新興業務處、運營管理處、托管應用系統支持處、跨境托管運營處、合規
監督處等
11
個職能處室,在安徽合肥設有托管運營中心,在上海設有托管運營
中心上海分中心,共有員工
300
余人。自
2007
年起,托管部連續聘請外部會計
師事務所對托管業務進行內部控制審計,并已經成為常規化的內控工作手段。



(二)主要人員情況


蔡亞蓉,
資產托管業務部總經理,曾先后在中國建設銀行總行資金計劃
部、信貸經營部、公司業務部以及中國建設銀行重組改制辦公室任職,并在總
行公司業務部擔任領導職務。長期從事公司業務,具有豐富的客戶服務和業務
管理經驗。



龔毅,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀
行北京市分行國際部、營業部并擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業
務等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。



黃秀蓮,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設
銀行總行會計部,長期從事托管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務
管理經驗。



鄭紹平,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行投資部、
委托代理部、戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐
富的客戶服務和業務管理經驗。



原玎,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行國際業務
部,長期從事海外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客
戶營銷拓展等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。



(三)基金托管業務經營情況


作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直
秉持“以客戶為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴
格履行
托管人的各項職責,切實維護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質
量的托管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行托管資產規模不斷擴大,托



管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本
養老個人賬戶、
(R)QFII

(R)QDII
、企業年金、存托業務等產品在內的托管業
務體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至
2019
年二季度
末,中國建設銀行已托管
924
只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管
服務能力和業務水平,贏得了業內的高度認同。中國建設銀行先后
9
次獲得
《全球托管人
》“中國最佳托管銀行”、
4
次獲得《財資》“中國最佳次托管
銀行”、連續
5
年獲得中債登“優秀資產托管機構”等獎項,并在
2016
年被
《環球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在
2017
年榮獲《亞洲
銀行家》“最佳托管系統實施獎”。



二、基金托管人的內部控制制度


(一)內部控制目標


作為基金托管人,中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、
行業監管規章和本行內有關管理規定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保
業務的穩健運行,保證基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完
整、及時,保護基金份額持有人的
合法權益。



(二)內部控制組織結構


中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制
工作,對托管業務風險控制工作進行檢查指導。資產托管業務部配備了專職內
控合規人員負責托管業務的內控合規工作,具有獨立行使內控合規工作職權和
能力。



(三)內部控制制度及措施


資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制
制度、崗位職責、業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;
業務人員具備從業資格;業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,授權工作
實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使
用,賬戶資料嚴格保管,制約
機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務信息由
專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發
生,技術系統完整、獨立。



三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序


(一)監督方法



依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資
運作。利用自行開發的“新一代托管應用監督子系統”,嚴格按照現行法律法
規以及基金合同規定,對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組
合等情況進行監督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算
和核算服務環節
中,對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情
況進行檢查監督。



(二)監督流程


1.
每工作日按時通過新一代托管應用監督子系統,對各基金投資運作比例
控制等情況進行監控,如發現投資異常情況,向基金管理人進行風險提示,與
基金管理人進行情況核實,督促其糾正,如有重大異常事項及時報告中國證監
會。



2.
收到基金管理人的劃款指令后,對指令要素等內容進行核查。



3.
通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管
理人進行解釋或舉證,如有必要將及時報告中國證監會。












相關服務機構




一、基金份額發售機構

1.直銷機構:

西部利得基金管理有限公司直銷柜臺及電子交易平臺

住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11層02、03單元

辦公地址:上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金融廣場3號樓11


法定代表人:何方

聯系人:陳眉媚

客服熱線:400-700-7818

網址:www.westleadfund.com

2.代銷機構:


(1)西部證券股份有限公司

地址:西安市新城區東新街319號8幢10000室

法定代表人:徐朝暉

聯系人:梁承華

客服熱線:95582

網址: www.westsecu.com

(2)上海利得基金銷售有限公司

地址:上海虹口區東大名路1098號53樓

法定代表人:李興春

聯系人:曹怡晨

客服熱線:400-921-7755

網址:www.leadfund.com.cn

(3)中國銀行股份有限公司

地址:北京市復興門內大街1號

法定代表人:田國立

聯系人:陳洪源

客服熱線:95566

網址:www.boc.cn

(4)中國農業銀行股份有限公司

地址:北京市東城區建國門內大街 69 號

法定代表人:蔣超良

聯系人:張令瑋

客服熱線:95599

網址:www.95599.cn

(5)中國建設銀行股份有限公司

地址:北京市西城區金融大街25號

法定代表人:王洪章

聯系人:張靜

客服熱線:95533

網址:www.ccb.com


(6)東海證券股份有限公司

地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈

法定代表人:劉化軍

聯系人:王一彥

客服熱線:95531;400-8888-588

網址:www.longone.com.cn

(7)廣發證券股份有限公司

地址:廣州市天河北路183 號大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44樓

法定代表人:孫樹明

聯系人:黃嵐

客服熱線:95575

網址:www.gf.com.cn

(8)國泰君安證券股份有限公司

地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

法定代表人:萬建華

聯系人:鐘偉鎮

客服熱線:400-8888-666

網址:www.gtja.com

(9)國信證券股份有限公司

地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈6樓

法定代表人:何如

聯系人:周楊

客服熱線:95536

網址:www.guosen.com.cn

(10)海通證券股份有限公司

地址:上海市廣東路 689 號海通證券大廈

法定代表人:王開國

聯系人:李笑鳴

客服熱線:95553


網址:www.htsec.com

(11)中泰證券股份有限公司

地址:濟南市市中區經七路86號

法定代表人:李瑋

聯系人:許曼華

客服熱線:95538

網址:www.zts.com.cn

(12)申萬宏源證券有限公司

地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

法定代表人:李梅

聯系人:黃瑩

客服熱線:95523或4008895523

網址: www.swhysc.com

(13)興業證券股份有限公司

地址:福建省福州市湖東路268號

法定代表人:蘭榮

聯系人:夏中蘇

客服熱線:95562

網址:www.xyzq.com.cn

(14)中國銀河證券股份有限公司

地址: 北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人:陳共炎

聯系人:鄧顏

客服熱線: 4008-888-888或95551

網址:www.chinastock.com.cn

(15)中信建投證券股份有限公司

地址:北京市朝陽門內大街188 號

法定代表人:王常青

聯系人:魏明

客服熱線:400-8888-108


網址:www.csc108.com

(16)英大證券有限責任公司

地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

法定代表人:趙文安

聯系人:王睿

客服熱線:(0755)26982993

網址:www.ydsc.com.cn

(17)光大證券股份有限公司

地址: 上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:薛峰

聯系人:劉晨

客服熱線:95525

網址:www.ebscn.com

(18)中信證券股份有限公司

地址: 北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人:張佑君

聯系人:侯艷紅

客服熱線:95548

網址:http://www.cs.ecitic.com/

(19)招商證券股份有限公司

地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層

法定代表人:宮少林

聯系人:黃嬋君

客服熱線:95565、4008888111

網址:www.newone.com.cn

(20)中信證券(山東)有限責任公司

地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人:楊寶林

聯系人:孫秋月

客服熱線:95548


網址:www.zxwt.com.cn

(21)中國中投證券有限責任公司

地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第4、18層至21層

法定代表人:龍增來

聯系人: 劉毅

客服熱線:95532,400-600-8008

網址: www.china-invs.cn

(22)華泰證券股份有限公司

地址:南京市江東中路228號

法定代表人:周易

聯系人:龐曉蕓

客服熱線:95597

網址:www.htsc.com.cn

(23)東吳證券股份有限公司

地址:蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈17-21層

法定代表人:吳永敏

聯系人:方曉丹

客服熱線:400-8601-555

網址:www.dwjq.com.cn

(24)信達證券股份有限公司

地址: 北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人:張志剛

聯系人:尹旭航

客服熱線:95321

網址:www.cindasc.com

(25)申萬宏源西部證券有限公司

地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20
樓2005室

法定代表人:韓志謙

聯系人:王懷春


客服熱線:0991-2307105

網址:www.hysec.com

(26)平安證券股份有限公司

地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層

法定代表人:詹露陽

聯系人:周馳

客服熱線:95511-8

網址:stock.pingan.com

(27)國金證券股份有限公司

地址:成都市青羊區東城根上街95號

法定代表人:冉云

聯系人:劉婧漪、賈鵬

客服熱線:95310

網址:www.gjzq.com.cn

(28)上海華信證券有限責任公司

地址:上海市黃浦區南京西路399號明天廣場18-23層

法定代表人:郭林

聯系人:李穎

客服熱線:4008205999

網址: www.shhxzq.com

(29)長城證券股份有限公司

地址:深圳市福田區深南大道6008號報業大廈14樓、16樓、17樓

法定代表人:何偉

聯系人:金夏

客服熱線:400-6666-888

網址:http://www.cgws.com

(30)聯儲證券有限責任公司

地址:北京市朝陽區安定路5號院3號樓中建財富國際中心27層

法定代表人:沙常明

聯系人:丁倩云


客服熱線:4006206868

網址: www.lczq.com

(31)世紀證券股份有限責任公司

地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40-42 層

法定代表人:姜昧軍

聯系人:王雯

客服熱線:4008-323-000

網址:http://www.csco.com.cn/

(32)安信證券股份有限公司

地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

法定代表人:王連志

聯系人:陳劍虹

客服電話:95517

網址:www.essence.com.cn

(33)上海天天基金銷售有限公司

地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座

法定代表人:其實

聯系人:朱鈺

客服熱線:95021、4001818188

網址:http://www.1234567.com.cn

(34)上海長量基金銷售投資顧問有限公司

地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層

法定代表人:張躍偉

聯系人:何昳

客服熱線:400-820-2899

網址:www.erichfund.com

(35)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F

法定代表人:陳柏青

聯系人:韓愛彬


客服熱線:4000-766-123

網址:www.fund123.cn

(36)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

法定代表人:汪靜波

聯系人:徐誠

客服熱線:400-821-5399

網址:www.noah-fund.com

(37)上海好買基金銷售有限公司

地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室

法定代表人:楊文斌

聯系人:王詩玙

客服熱線:400-700-9665

網址:www.ehowbuy.com

(38)萬銀財富(北京)基金銷售有限公司

地址:北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓3201內3201單元

法定代表人:李招弟

聯系人:劉媛

客服熱線:4008080069

網址:www.wy-fund.com

(39)浙江同花順基金銷售有限公司

地址:杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓

法定代表人:凌順平

聯系人:費超超

客服熱線:4008-773-772

網址:www.5ifund.com

(40)和訊信息科技有限公司

地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人:王莉

聯系人:于楊


客服熱線:400-920-0022

網址:www.licaike.com

(41)上海聯泰資產管理有限公司

地址:上海市長寧區福泉北路 518 號 8 座 3 層

法定代表人:燕斌

聯系人:蘭敏

客服熱線:400-166-6788

網址:www.66zichan.com

(42)上海陸金所資產管理有限公司

地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

法定代表人:鮑東華

聯系人:寧博宇

客服熱線:4008219031

網址:www.lufunds.com

(43) 京東金融-北京肯特瑞財富投資管理有限公司

地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部

法定代表人:陳超

聯系人:趙德賽

客服熱線:95118

網址:http://fund.jd.com/

(44)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

地址: 深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#

法定代表人:張彥

聯系人: 文雯

客服熱線:4001661188

網址:http://www.new-rand.cn/

(45)上海凱石財富基金銷售有限公司

地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓

法定代表人:陳繼武

聯系人:馮強


客服熱線:400-643-3389

網址:www.vstonewealth.com

(46)深圳眾祿金融控股股份有限公司

地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

法定代表人:薛峰

聯系人:童彩平

客服熱線:400-6788-887

網址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(47)北京匯成基金銷售有限公司

地址:北京市海淀區中關村大街11號E世界財富中心A座11層


法定代表人:王偉剛

聯系人:丁向坤

客服熱線:400-619-9059

網址:www.hcjijin.com

(48)泛華普益基金銷售有限公司

地址:四川省成都市錦江區東大街99號平安金融中心1501室

法定代表人:于海鋒

聯系人:陳金紅

客服熱線:4008588588

網址:https://www.puyifund.com/

(49)上海萬得基金銷售有限公司

地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓

法定代表人:王廷富

聯系人:徐亞丹

客服熱線:400-821-0203

網址:www.520fund.com.cn

(50)奕豐金融服務(深圳)有限公司

地址: 深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人:TAN YIK KUAN


聯系人:葉健

客服熱線:400-684-0500

網址:www.ifastps.com.cn

(51)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司

地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層

法定代表人:錢昊旻

聯系人:孫雯

客服熱線:4008-909-998

網址:www.jnlc.com

(52)天津萬家財富資產管理有限公司

地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層

法定代表人:李修辭

聯系人:邵玉磊

客服熱線:010-59013825

網址:http://www.wanjiawealth.com/

(53)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

法定代表人:林卓

聯系人: 姜煥洋

客服熱線:0411-88891212

網址:http://www.taichengcaifu.com

(54)武漢市伯嘉基金銷售有限公司

地址:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城(一期)第七
幢23層1號4號

法定代表人:陶捷

聯系人:徐博

客服熱線:400-027-9899

網址:www.buyfunds.cn

(55)北京晟視天下投資管理有限公司

地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室


法定代表人:蔣煜

聯系人:殷雯

客服熱線:400-818-8866

網址:www.shengshiview.com

(56)海銀基金銷售有限公司

地址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓

法定代表人:劉惠

聯系人:毛林

客服熱線:400-808-1016

網址:www.fundhaiyin.com

(57)成都華弈恒信財富投資管理有限公司

地址:中國(四川)自由貿易試驗區成都高新區蜀錦路88號1號樓32樓
2號

法定代表人:趙壁

聯系人: 徐莉

客服熱線:400-8010-009

網址:http://www.huayihengxin.com

(58)喜鵲財富基金銷售有限公司

地址:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室

法定代表人:陳皓

聯系人:曹硯財、張萌

客服熱線:0891-6177483

網址:www.xiquefund.com

(59)上海挖財基金銷售有限公司

地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室

法定代表人:胡燕亮

聯系人:李娟

客服熱線:021-50810673

網址:www.wacaijijin.com

(60)上海華夏財富投資管理有限公司


地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人:毛淮平

聯系人:仲秋玥

客服熱線:400-817-5666

網址:www.amcfortune.com

(61)天相投資顧問有限公司

地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701

法定代表人:林義相

聯系人:尹伶

客服熱線:(010)66045678

網址:www.txsec.com

(62)西部期貨有限公司

地址:陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室9層

法定代表人:陳杰

聯系人:閆海

客服熱線:400-688-6896

網址:www.westfutu.com

(63)上海基煜基金銷售有限公司

地址:上海市昆明路518號北美廣場A1002-A1003室

法定代表人:王翔

聯系人:吳鴻飛

客服熱線:400-820-5369

網址:www.jiyufund.com.cn

(64)大河財富基金銷售有限公司

地址:貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中國際廣場1棟20層1.2


法定代表人:王荻

聯系人:方凱鑫

客服熱線:0851-8823-5678

網址:www.urainf.com


(65)北京恒天明澤基金銷售有限公司

地址: 北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室

法定代表人:周斌

聯系人:陳霞

客服熱線:400-8980-618

網址:www.chtwm.com

(66)北京蛋卷基金銷售有限公司

地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

法定代表人:鐘斐斐

聯系人:戚曉強

客服熱線:4000-618-518

網址:https://danjuanapp.com

(67)沈陽麟龍投資顧問有限公司

地址:遼寧省沈陽市東陵區白塔二南街18-2號b座601

法定代表人:朱榮暉

聯系人:龐園

客服熱線:400—003—5811

網址:www.jinjiwo.com

(68)南京蘇寧基金銷售有限公司

地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號

法定代表人:錢燕飛

聯系人:喻明明

客服熱線:95177

網址:www.snjijin.com

(69)陽光人壽保險股份有限公司

地址:北京市朝陽區朝陽門外大街乙12號院1號昆泰國際大廈12層

法定代表人:李科

聯系人:王超

客服熱線:95510

網址:http://fund.sinosig.com/


(70)民商基金銷售(上海)有限公司

地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓

法定代表人:賁惠琴

聯系人:楊一新

客服熱線:021-50206002

網址:www.msftec.com

(71)浦領基金銷售有限公司

地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室

法定代表人:聶婉君

聯系人:徐微

客服熱線:400-012-5899

網址:http://www.zscffund.com/

(72)江蘇匯林保大基金銷售有限公司

地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號

法定代表人:吳言林

聯系人:孫平

客服熱線:025-66046166

網址:www.huilinbd.com

(73)華瑞保險銷售有限公司

地址:上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座13、
14層

法定代表人:路昊

聯系人:張爽爽

客服熱線:952303

網址:https://www.huaruisales.com/

(74)和耕傳承基金銷售有限公司

地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓
503

法定代表人:王旋

聯系人:董亞芳


客服熱線:400-0555-671

網址:www.hgccpb.com



二、登記機構

名稱:西部利得基金管理有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11層02、03單元

辦公地址:上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金融廣場3號樓11


法定代表人:何方

電話:(021)38572888

傳真:(021)38572750

聯系人:張皞駿

客戶服務電話:400-700-7818;(021)38572666



三、出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海源泰律師事務所

住所:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

辦公地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

負責人:廖海

聯系電話:(021)51150298

傳真:(021)51150398

聯系人:劉佳

經辦律師:廖海、劉佳



四、審計基金財產的會計師事務所

名稱:畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合伙)

住所:北京市東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層

辦公地址:上海市南京西路1266號恒隆廣場50樓

法定代表人:鄒俊

聯系電話:(021)2212 2888


傳真:(021)6288 1889

聯系人:黃小熠

經辦注冊會計師:黃小熠、張楠

第四部分
基金的名稱


西部利得策略優選混合型證券投資基金



第五部分
基金的類型


契約型開放式



第六部分
基金的投資目標


通過靈活運用多種投資策略,挖掘價格合理、有可持續增長潛力的公司,
分享中國經濟增長和證券市場發展的長線成果,在控制風險的前提下為基金持
有人謀求長期回報。




第七部分
基金的投資范圍


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市
的股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券、股指期貨以及法律法規
或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。


基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的60%-95%;債券、權證、資
產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資
產的0%-35%;權證投資比例不高于基金資產凈值的3%;本基金保留的現金或者
到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%。




第八部分
基金的
投資策略


本基金采用多個策略進行資產配置、行業配置和股票精選。投資中運用的
策略主要包括:

1.資產配置策略


本基金認為市場估值、市場流動性和市場情緒是中國股市的主要驅動因
素。當市場估值低(高)時,股市通常會有正(負)收益;當市場流動性充裕
(不足)時,股市通常會有正(負)收益;當市場情緒良好(低迷)時,股市
通常會有正(負)收益。通過建立指數收益率與這三個指標的定量模型,來確
定基金的資產配置。


本基金資產配置模型的主要指標有:

(1)市場估值:主要包括公司PE, PB等;

(2)市場流動性:主要包括宏觀經濟數據,如GDP, CPI 和央行貨幣政策
數據,如貨幣投放量和新增貸款等;

(3)市場情緒:如基金經理信心指數統計等。


模型主要用以上指標來預測股市收益,并據此進行資產配置。


2.行業配置策略

行業配置策略是用各行業當月的估值、流動性、市場情緒因子來預測下一
個月行業的收益率。我們研究行業收益率與行業各因子之間的實證Pearson相
關系數,運用主成分分析(Principle Component Analysis)來篩選出各個行
業獨特的市場估值、流動性和情緒指標。最后通過線性回歸分析來建立各行業
統計模型,并做實證檢驗。


下面是主要指標所選用的因子:

(1)市場估值:主要包括行業的PE,PB等;

(2)市場流動性:主要包括宏觀經濟數據,如GDP、CPI,央行貨幣政策
數據,如貨幣投放量、新增貸款、央票凈投放量,股市融資規模和行業收益的
波動率等;

(3)市場情緒:主要包括基金經理對行業超配和低配的統計模擬,行業的
市場慣性等。


本基金結合行業預測月收益、行業歷史月收益波動率和相關性,通過
Markowitz投資組合優化模型來確定各個行業相對于指數的配置(如:超配、
標配、低配)。超配的合計百分比正好等于低配的合計百分比。


本基金每個月初會回顧各個行業模型在上月的表現和各行業估值、流動性
和市場情緒指標對于模型的貢獻度。模型成型后,除非市場結構發生改變,我
們盡可能不改動模型。



3.股票精選策略

本基金將動態分析上市公司股價運行規律,投資A股市場內具有合理估
值、高成長性及風險相對合理的公司,股票精選目的在于挖掘出上市公司的內
在價值與波動率區間,主要選股流程如下:

(1
)行業分析:根據宏觀經濟驅動因素分析不同上市公司所處行業生命周
期與景氣度,把握行業在整個產業鏈中的位置,分析其發展趨勢,并考慮行業
的商業模式、盈利模式與主要參與者,以此作為上市公司整體成長性與合理估
值的依據。


(2
)競爭力分析:

a.“波特”模型分析:通過分析公司所處行業的上游供應商和下游客戶的
議價能力、潛在競爭者和替代品的威脅、以及同行競爭情況,據此判斷上市公
司所擁有的競爭優勢。


b.財務優勢:公司的歷史財務數據是上市公司是否擁有競爭優勢的重要體
現。通過橫向比較公司的財務比率,可以獲知公司的同行競爭優勢是否在經營
結果上獲得體現。通過縱向比較公司的財務比率,可以獲知公司在盈利質量和
成長性、財務穩健性等方面是否形成改善的趨勢。


c.管理團隊:公司治理結構和內部管理激勵機制是個股分析的重點。考察
指標包括公司治理的自律性、信息透明度、董事會決策的獨立性、董事會及股
東會按程序規范運作的情況、董事及管理層的勤勉盡責情況、所有股東被公平
對待的情況、管理層業績承諾的實現情況及管理層的經驗等。


d.公司戰略:針對不同行業制定不同的商業模式分析模型,通過實地調研
上市公司以及其上下游和競爭者,并與公司高管訪談,考核其所處行業的競爭
格局、業務模式、盈利能力、持續增長能力、經營管理效率等指標,從公司戰
略的角度挖掘有可持續成長潛力的優質公司。


(3
)發展機遇:針對不同行業對上市公司進行進一步深度研究,挖掘未來
短期內可能受惠于公司突發事件、大股東資產注入計劃、公司的隱藏資產的體
現或升值、所處產業整合,以及國家政策支持、企業內部轉機等相關因素影響
的上市公司。


(4
)風險評估:在對上市公司綜合情況整體調研的基礎上,把對上市公司
的風險評估作為個股篩選的關鍵環節,目的是為了考察其經過風險調整之后的


合理估值,其中主要的考核指標有:國家政策風險、公司盈利質量,在此基礎
上設定相關“預警信號”,并實時監控。


(5
)估值:基于以上綜合分析對上市公司進行估值,運用綜合指標和比率
分析對上市公司的歷史業績進行考察,采用凈現金流模型把基于歷史業績表現
出來的盈利能力和內生成長性作為公司未來盈利能力和成長性的基礎,對于具
有盈利能力的公司,重點預測其盈利能力的驅動因素在未來是否能夠持續,以
及持續期的長短。參考第三方投資建議用以分析市場對上市公司的估值預期,
從而確定股票目標價格和波動率。


4.債券投資策略

本基金為混合型基金,因此債券部分投資是為了滿足資產配置的需要,以
取得分散投資,降低系統性風險的作用。本基金投資的債券包括國債、央票、
金融債、公司債、企業債(含可轉換債券)等債券品種。基金經理根據經投資
決策委員會審批的資產配置計劃,向固定收益分析師提出債券投資需求。固定
收益分析師在對利率變動趨勢、債券市場發展方向和各債券品種的流動性、安
全性和收益性等因素進行綜合分析的基礎上,提出債券投資建議。基金經理根
據固定收益分析師的債券投資建議,制定債券投資方案。


債券方面將以穩健投資為主,通過利率預期管理債券組合的久期,并根據
基金管理人對國債-金融債-企業債等不同債券類屬品種之間同期限收益率利差
的擴大和收窄的預期,主動地增加預期利差將收窄的債券類屬品種的投資比
例,降低預期利差將擴大的債券類屬品種的投資比例,以獲取不同債券類屬之
間利差變化所帶來的投資收益。


本基金債券投資的主要目的是為了回避特定時期股票投資可能存在的風
險,同時能夠獲取債券投資的收益。


5.權證投資策略

本基金將權證的投資作為提高基金投資組合收益的輔助手段。根據權證對
應公司基本面研究成果確定權證的合理估值,發現市場對股票權證的非理性定
價;利用權證衍生工具的特性,通過權證與證券的組合投資,來達到改善組合
風險收益特征的目的。


若本基金投資股指期貨,本基金將根據風險管理的原則,以套期保值為主
要目的,有選擇地投資于股指期貨。套期保值將主要采用流動性好、交易活躍


的期貨合約。基金管理人將建立股指期貨交易決策部門或小組,授權特定的管
理人員負責股指期貨的投資審批事項,同時針對股指期貨交易制定投資決策流
程和風險控制等制度并報董事會批準。基金在進行股指期貨投資時,將通過對
證券市場和期貨市場運行趨勢的研究,并結合股指期貨的定價模型尋求其合理
的估值水平。本基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險特
征,通過資產配置、品種選擇,謹慎進行投資,以降低投資組合的整體風險。

法律法規對于基金投資股指期貨的投資策略另有規定的,本基金將按法律法規
的規定執行。


第九部分
基金的業績比較標準


本基金的業績比較基準:滬深300指數收益率×80%+上證國債指數收益率
×20%



第十部分
基金的風險收益特征


本基金為混合型基金,在通常情況下其預期風險和預期收益高于債券型基
金和貨幣市場基金,但低于股票型基金,屬于證券投資基金中等風險水平的投
資品種。




第十一部分
基金投資組合報告


基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性
陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責
任。


基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據基金合同規定,復核了本報告
中的投資組合報告內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大
遺漏。


本投資組合報告所載數據截止2019年06月30日,本報告所列財務數據未經
審計。


1.報告期末基金資產組合情況





項目

金額(元)

占基金總資產的比例
(%)

1

權益投資

165,604,949.75

72.12



其中:股票

165,604,949.75

72.12

2

基金投資

-

-

3

固定收益投資

10,017,000.00

4.36



其中:債券

10,017,000.00

4.36



資產支持證券

-

-

4

貴金屬投資

-

-

5

金融衍生品投資

-

-

6

買入返售金融資產

30,000,000.00

13.06



其中:買斷式回購的買入
返售金融資產

-

-

7

銀行存款和結算備付金合


23,782,719.14

10.36

8

其他資產

229,390.34

0.10

9

合計

229,634,059.23

100.00





2.報告期末按行業分類的股票投資組合




行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

A

農、林、牧、漁業

-

-

B

采礦業

16,121,450.10

7.05

C

制造業

59,499,621.63

26.02

D

電力、熱力、燃氣及水生產和
供應業

1,779,200.00

0.78

E

建筑業

19,559,901.00

8.56

F

批發和零售業

-

-

G

交通運輸、倉儲和郵政業

2,898,809.40

1.27

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信息技術服
務業

8,471,915.76

3.71

J

金融業

12,504,260.94

5.47

K

房地產業

25,565,468.31

11.18

L

租賃和商務服務業

6,355,406.00

2.78

M

科學研究和技術服務業

-

-

N

水利、環境和公共設施管理業

-

-

O

居民服務、修理和其他服務業

-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-




R

文化、體育和娛樂業

12,848,916.61

5.62

S

綜合

-

-



合計

165,604,949.75

72.43





3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明





股票代碼

股票名稱

數量(股)

公允價值(元)

占基金資產凈
值比例(%)

1

601857

中國石油

1,566,200

10,775,456.00

4.71

2

002146

榮盛發展

1,059,829

9,951,794.31

4.35

3

601390

中國中鐵

1,215,600

7,925,712.00

3.47

4

600048

保利地產

619,800

7,908,648.00

3.46

5

000166

申萬宏源

1,520,000

7,615,200.00

3.33

6

601186

中國鐵建

745,500

7,417,725.00

3.24

7

002078

太陽紙業

1,021,000

6,953,010.00

3.04

8

300133

華策影視

1,021,737

6,876,290.01

3.01

9

002027

分眾傳媒

1,201,400

6,355,406.00

2.78

10

600718

東軟集團

490,000

6,281,800.00

2.75





4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合




債券品種

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

1

國家債券

10,017,000.00

4.38

2

央行票據

-

-

3

金融債券

-

-



其中:政策性金融債

-

-

4

企業債券

-

-

5

企業短期融資券

-

-

6

中期票據

-

-

7

可轉債(可交換債)

-

-

8

同業存單

-

-

9

其他

-

-

10

合計

10,017,000.00

4.38






5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明





債券代碼

債券名稱

數量(張)

公允價值(元)

占基金資產凈值
比例(%)

1

019556

17國債02

100,000

10,017,000.00

4.38





6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證
券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。


7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細

貴金屬不在本基金投資范圍內。


8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明


本基金本報告期末未持有權證。


9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有股指期貨合約。


(2)本基金投資股指期貨的投資政策

本基金本報告期末未持有股指期貨合約。


10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

(1)本期國債期貨投資政策

國債期貨不在本基金投資范圍內。


(2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

國債期貨不在本基金投資范圍內。


(3)本期國債期貨投資評價


國債期貨不在本基金投資范圍內。


11.投資組合報告附注

(1)本基金投資的前十名證券中,無證券發行主體本期沒有被監管部門立
案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。


(2)本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。


(3)其他資產構成

序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

88,646.70

2

應收證券清算款

-

3

應收股利

-

4

應收利息

139,773.39

5

應收申購款

970.25

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

229,390.34





(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。


(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。


(6)投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,本報告中涉及比例計算的分項之和與合計項之間可能
存在尾差。


第十二部分
基金的業績


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其
未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說
明書。



1.本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

階段

凈值增長
率①

凈值增長
率標準差


業績比較
基準收益
率③

業績比較
基準收益
率標準差


①-③

②-④

2011年1
月25日-
2011年12
月31日

-
26.30%


1.20%


-
15.97%


1.02%


-
10.33%


0.18%


2012年1
月1日-
2012年12
月31日

-
3.80%


1.11%


7.04%


1.02%


-
10.84%


0.09%


2013年1
月1日-
2013年12
月31日

17.63%


1.50%


-
5.30%


1.11%


22.93%


0.39%


2014年1
月1日-
2014年12
月31日

14.75%


1.20%


41.16%


0.97%


-
26.41%


0.23%


2015年1
月1日-
2015年12
月31日

-
4.70%


2.48%


6.98%


1.99%


-
11.6
8
%


0.49%





2016

1

1

-
2016

12

31



-
6.36%


0.97%


-
8.16%


1.12%


1.80%


-
0.15%


201
7

1

1

-
201
7

12

31



4
.
22
%


0.51%


17
.
32
%


0.51%


-
1
3
.1%


0.00%


2018

1

1

-
2018

12

31



-
16.07
%


1.06
%


-
19.66
%


1.07
%


3.59
%


-
0.01
%


2019

1

1

-
2019

6

30



16.20
%


1
.26
%


21.89
%


1.24
%


-
5.69
%


0.02
%


2011年1
月25日-
2019

6

30



-
13.20
%


1.35
%


35.72
%


1.17
%


-
48.92
%


0.18
%




2.自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基
準收益率變動的比較

西部利得策略優選混合型證券投資基金

份額累計凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖

(2011年1月25日至2019年6月30日)







第十三部分
費用概覽




一、與基金運作有關的費用

1.基金管理人的管理費;

2.基金托管人的托管費;

3.基金財產撥劃支付的銀行費用;

4.基金合同生效后的基金信息披露費用,但法律法規、中國證監會另有規定
的除外;

5.基金份額持有人大會費用;

6.基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費;

7.基金的證券交易費用;

8.在中國證監會規定允許的前提下,本基金可以從基金財產中計提銷售服務
費,具體計提方法、計提標準在招募說明書或相關公告中載明;

9.依法可以在基金財產中列支的其他費用。


二、上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確
定,法律法規另有規定時從其規定。


三、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1.基金管理人的管理費

在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算
方法如下:

H=E×年管理費率÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費
劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支
付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。



2.基金托管人的托管費

在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算
方法如下:

H=E×年托管費率÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日基金資產凈值

基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費
劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支
付給基金托管人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。


3.除管理費和托管費之外的基金費用,由基金托管人根據其他有關法規及相
應協議的規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。


四、不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財
產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合
同生效前所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支
付。


五、基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金
托管費率。基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在指定媒體上刊登公告。


六、與基金銷售有關的費用

1.本基金的申購費率如下:

申購金額(含申購費)

費率

50萬元以下

1.5%

50萬元(含)以上,200萬元以下

1.2%

200萬元(含)以上,500萬元以下

0.8%

500萬元(含)以上

1000元/筆




個人投資人使用農業銀行借記卡,通過本公司直銷網上交易成功進行本基金申
購業務享有七折優惠,個人投資人使用農業銀行借記卡,通過本公司直銷網上交易
系統進行本基金定期定額投資享有4折優惠。上述優惠執行后費率如果低于
0.6%,則按0.6%執行。原申購費率等于或低于0.6%或為固定費率的,則按原費
率執行。


2.本基金的贖回費率如下:

持有時間

贖回費率


1年以下

0.5%

1年(含1年)至2年

0.25%

2年(含2年)以上

0



注1: 就贖回費率的計算而言, 1年指365日,2年指730日,以此類推。


注2:上述持有期是指在注冊登記系統內,投資人持有基金份額的連續期限。


后端費率:本基金暫時采用前端收費,條件成熟時也將為客戶提供后端收費的
選擇。


3.申購費用由投資人承擔,不列入基金財產,用于本基金的市場推廣、銷
售、注冊登記等各項費用。


4.贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回
基金份額時收取。不低于贖回費總額的25%應歸基金財產,其余用于支付注冊登記
費和其他必要的手續費。


5.基金管理人可以在基金合同規定范圍內調整申購費率和贖回費率。費率如
發生變更,基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦
法》的有關規定在指定媒體上公告。


6.基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場
情況制定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)進行基
金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關
監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回
費率。


七、其他費用


本基金其他費用根據相關法律法規執行。


第十四部分
對招募說明書更新部分的說明





本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基
金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息
披露管理辦法》及其他有關法律法規的要求,對2019年9月7日公布的《西部利得策略
優選混合證券投資基金招募說明書(2019年第二期)》進行了更新,并根據本基金管
理人對本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新,主要更新的內容如下:

1. 根據最新資料,更新了“標題”部分。


2. 根據最新資料,更新了“重要提示”部分。


3.根據最新資料,更新了“第一部分 緒言”部分。


4. 根據最新資料,更新了“第二部分 釋義”部分。


5. 根據最新資料,更新了“第三部分 基金管理人”部分。


6. 根據最新資料,更新了“第四部分 基金托管人”部分。


7. 根據最新資料,更新了“第五部分 相關服務機構”部分。


8. 根據最新資料,更新了“第八部分 基金份額的申購與贖回”部分。


9. 根據最新資料,更新了“第十五部分 基金的投資”部分。


10. 根據最新資料,更新了“第十八部分 基金的收益與分配”部分

11. 根據最新資料,更新了“第二十部分 基金的會計與審計”部分

12. 根據最新資料,更新了“第二十一部分 基金的信息披露”部分

13. 根據最新資料,更新了“第二十四部分 基金合同摘要”部分

14. 根據最新資料,更新了“第二十五部分 托管協議摘要”部分。


15. 根據最新公告,更新了“第二十七部分 其他應披露事項”部分。






西部利得基金管理有限公司

二零一九年十二月


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