500等權 : 西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金招募說明書(更新)(2019年12月)(摘要)

時間:2019年12月25日 09:15:22 中財網
原標題:500等權 : 西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金招募說明書(更新)(2019年12月)(摘要)




西部利得
中證
500等權重指數分級證券投資基金


招募說明書

更新




2019

12
月)


(摘要)


西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經
中國證券監督管理委員會2014年12月25日證監許可【2014】1414號文準予注冊。

本基金的基金合同于2015年4月15日生效。





【重要提示】

本基金的募集申請經中國證券監督管理委員會2014年12月25日證監許可
【2014】1414號文準予注冊。


基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)注冊,但中國證監會對本基
金募集申請的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,
也不表明投資于本基金沒有風險。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。


本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投
資人根據所持有份額享受基金的收益,但同時也要承擔相應的投資風險。投資有
風險,投資人在投資本基金前,請認真閱讀本招募說明書,全面認識本基金產品
的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對
認購(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,獲得基金投
資收益,亦承擔基金投資中出現的各類風險?;鹜顿Y中的風險包括:市場風險、
管理風險、技術風險、合規風險等,也包括本基金的指數投資風險、不同風險收
益特征、折/溢價風險、以及份額配對轉換及基金份額折算等業務辦理過程中特
定風險等。


本基金為股票型指數基金,預期風險大于貨幣市場基金、債券型基金、混合
型基金。從本基金所分離的兩類基金份額看,西部利得中證500等權重A份額具


有低風險、收益相對穩定的特征;西部利得中證500等權重B份額具有高風險、
高預期收益的特征。


投資有風險,投資人認購(申購)基金時應認真閱讀本基金的招募說明書、
基金合同及基金產品資料概要?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”

原則,在投資人作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,
由投資人自行負責。


基金的過往業績并不預示其未來表現?;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績也
不構成對本基金業績表現的保證。


本招募說明書關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,自《信息
披露辦法》實施之日起一年后開始執行。


本次招募說明書的更新內容中與托管相關的信息已經本基金托管人復核。所
載內容截止日為2019年9月30日,投資組合報告為2019年二季度報告,有關財
務數據和凈值表現截止日為2019年6月30日(財務數據未經審計)。







第一部分 基金管理人

一、公司概況


名稱:西部利得基金管理有限公司


住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
799

11

02
、
03
單元


辦公地址:上海市浦東新區楊高南路
799
陸家嘴世紀金融廣場
3
號樓
11



法定代表人:
何方


設立日期:
2010

7

20



批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監許可【
2010

864



組織形式:有限責任公司


注冊資本:叁億伍仟萬元


存續期限:持續經營


聯系電話:(
021

38572888


聯系人:陳眉媚


股權結構:


股東

出資額(元)

出資比例

西部證券股份有限公司

178,500,000


51%


利得科技有限公司


171,500,000


49%


合 計

350,000,000

100%






二、主要人員情況


1
、董事會成員


何方先生:董事長


何方先生,董事長,碩士研究生,畢業于上海財經大學經濟學專業。

17

證券從業經歷。歷任漢唐證券資產管理部研究員、西部證券投資管理總部投資
經理、西部證券投資管理總部副總經理、西部證券投資管理總部總經理、西部
證券總經理助理兼上海第一分公司總經理。

2010
年起任西部證券副總經理。




2017

3
月至
9
月代為履行西部證券總經理職務。

2017

9
月起任西部證券
經理。自
2019

3
月起任公司董事長。



賀燕萍女士:董事


賀燕萍女士,董事,碩士研究生,高級經濟師。畢業于中國社會科學院研究
生院,獲經濟學碩士學位,
21
年證券從業經歷。曾任北京市永安賓館業務主
管、華夏證券股份有限公司研究所客戶部經理、中信建投證券股份有限公司機
構銷售部總經理助理、光大證券股份有限公司銷售交易部副總經理、光大證券
股份有限公司銷售交易部總經理、光大證券資產管理有限公司總經理。

2013

8
月起任國泰基金管理有限公司副總經理
。自
2015

11
月起任公司總經理。



李興春先生:董事


李興春先生,董事,博士。畢業于南京大學,獲管理科學與工程博士學位。

曾任攜程旅行網高級總監
,
富友證券有限責任公司副總裁
,
泛亞信托投資有限公
司執行副總裁,西部發展控股有限公司董事、總裁,利得科技有限公司執行董
事,現任利得科技有限公司董事長兼總經理。



陳偉忠先生:獨立董事


陳偉忠,教授,獨立董事,博士研究生。畢業于西安交通大學,獲管理學博
士學位。長期從事金融研究及管理工作。

1984
年起歷任西安交通大學教研室主
任、系主任、博導,同濟大學經管學院現代金融研究所所
長?,F擔任同濟大學
經濟金融系主任、同濟大學上海期貨研究院院長、應用經濟學學術委員會主
任、中國金融學會金融工程分會理事、上海金融學會常務理事。



沈宏山先生:獨立董事


沈宏山先生:獨立董事。畢業于北京大學法學院,獲法學碩士學位。曾任君
安證券、國泰君安證券法律事務部、人力資源部、收購兼并部門業務董事,方
正證券法律事務部總經理等職務。愛建證券有限公司、上海辰光醫療股份有限
公司獨立董事,安信證券內核委員?,F任德恒上海律師事務所主任,高級合伙
人。



嚴榮榮女士:獨立董事


嚴榮榮,獨立董事,碩士研究生。畢業于西北政法學院、美國紐約大學法學
院。曾任
Gless Lutz & Partner
律師事務所法律顧問?,F任君合律師事務所合
伙人。中華全國律師協會會員和上海市律師協會會員。




2
、監事會成員


徐劍鈞先生:監事會主席


徐劍鈞,監事會主席。博士研究生,高級經濟師。畢業于陜西師范大學、復
旦大學及西安西北大學,分別獲理學碩士(基礎數學)和經濟學博士學位。曾
在英國愛丁堡大學從事資本市場研究工作,
24
年證券從業經歷。曾任陜西省證
監局市場部負責人、陜西證券有限公司總經理助理。

2001
年起任西部
證券股份
有限公司副總經理。

2010

7
月加入本公司,歷任公司督察長、董事長,自
2018

10
月起任公司監事會主席。



謝娟女士:監事


謝娟女士,監事。畢業于四川大學行政管理專業,獲碩士學位。曾任中國銀
行重慶市分行助理風險經理、南洋商業銀行總行風險主任?,F任公司風險管理
部總經理。



何曄女士:監事


何曄女士,監事。畢業于復旦大學應用數學專業。曾任友邦保險公司中國區
呼叫中心副經理、國泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副總監
(主持工作)?,F任公司電子商務部總經理。



3
、公司高級管理人員


何方先生:董事長



方先生,董事長,碩士研究生學歷,畢業于上海財經大學經濟學專業。

17
年證券從業經歷。歷任漢唐證券資產管理部研究員、西部證券投資管理總部投
資經理、西部證券投資管理總部副總經理、西部證券投資管理總部總經理、西
部證券總經理助理兼上海第一分公司總經理。

2010
年起任西部證券副總經理。

2017

3
月至
9
月代為履行西部證券總經理職務。

2017

9
月起任西部證券
經理。自
2019

3
月起任公司董事長。



賀燕萍女士:總經理


賀燕萍女士,總經理,碩士研究生,高級經濟師。畢業于中國社會科學院研
究生院,獲經濟學碩士學位,
21
年證券
從業經歷。曾任北京市永安賓館業務主
管、華夏證券股份有限公司研究所客戶部經理、中信建投證券股份有限公司機
構銷售部總經理助理、光大證券股份有限公司銷售交易部副總經理、光大證券



股份有限公司銷售交易部總經理、光大證券資產管理有限公司總經理。

2013

8
月起任國泰基金管理有限公司副總經理。自
2015

11
月起任公司總經理。



趙毅先生:督察長


趙毅先生,督察長,碩士研究生,畢業于加拿大卡爾加里大學工商管理碩士
專業,
23
年證券從業經歷。曾任北京大學社會科學處職員、北京市波姆紅外技
術公司總經理助理、華夏證券有限責任公司高級
投資經理、華夏基金管理有限
公司股票分析師、華夏基金管理有限公司風險管理部總經理助理。

2015

12
月加入本公司,歷任公司風險管理部總經理,自
2016

9
月起任公司督察長。



4
、本基金基金經理


盛豐衍先生,基金經理,碩士畢業于復旦大學計算機應用技術專業,獲得理
學碩士學位。

6
年證券從業年限。曾任光大證券股份有限公司權益投資助理、
上海光大證券資產管理有限公司研究員、興證證券資產管理有限公司量化研究
員。

2016

10
月加入本公司,自
2016

11
月起擔任西部利得中證
500
等權
重指數分級證券投資基金的基金經理,自
20
18

7
月起擔任西部利得中證國有
企業紅利指數增強型證券投資基金(
LOF)
的基金經理,自
2018

12
月起擔任
西部利得滬深
300
指數增強型證券投資基金的基金經理,自
2019

3
月起擔任
西部利得量化成長混合型發起式證券投資基金的基金經理。



5
、基金投資決策委員會成員


本基金采取集體投資決策制度。



投資決策委員會由下述委員組成:


投資決策委員會主任委員,王宇先生,總經理助理、公募投資部總經理。碩
士畢業于南開大學金融學專業,
13
年證券從業年限。曾任上海銀行股份有限公
司交易員、光大證券股份有限公司投資經理、交銀施羅
德基金管理有限公司投
資經理。

2016

9
月起加入西部利得基金管理有限公司,曾任公司專戶投資
部副總經理、專戶投資部總經理、投資經理,現任總經理助理、公募投資部總
經理。



投資決策委員會副主任委員,崔惠軍先生,公募投資部副總經理、權益量化
投資總監、公募權益投資部總經理、公募指數投資部總經理、基金經理。碩士
畢業于中國人民大學數量經濟學專業,獲得經濟學碩士學位。

18
年證券從業年
限。曾任世紀證券證券投資部分析師、中企東方資產管理有限公司投資策略部



高級經理、東方證券金融衍生品業務總部總經理助理、鵬華基金量化及衍生品
投資部總經理助理。于
2017

8
月加入本公司,現任公募投資部副總經理、
權益量化投資總監、基金經理。自
2018

7
月起擔任西部利得中證國有企業
紅利指數增強型證券投資基金(
LOF)
的基金經理,自
2018

10
月起擔任西部
利得事件驅動股票型證券投資基金的基金經理。



投資決策委員會委員,吳江先生,總經理助理、投資總監,碩士畢業于復旦
大學財政學專業。

13
年證券從業年限。曾任興業銀行資金營運中心交易員、農
銀匯理基金管理有限公司基金經理、固
定收益部副總經理。

2016

8
月加入
本公司,現任總經理助理、投資總監。



投資決策委員會委員,劉薈女士,公募投資部副總經理、基金經理,畢業于
遼寧大學應用數學專業。

11
年證券從業年限。曾任群益證券股份有限公司研究
員。

2014

1
月加入本公司,曾任研究員,現任公募投資部副總經理、基金
經理。自
2016

1
月起擔任西部利得策略優選混合型證券投資基金的基金經
理,自
2018

6
月起擔任西部利得景程靈活配置混合型證券投資基金的基金
經理,自
2018

9
月起擔任西部利得事件驅動股票型證券投資基金的基金經

,自
2019

3
月擔任西部利得個股精選股票型證券投資基金的基金經理,

2019

4
月擔任西部利得新動向靈活配置混合型證券投資基金的基金經
理。



投資決策委員會委員,韓麗楠女士,基金經理,碩士畢業于英國約克大學經
濟與金融專業,獲理學碩士學位。

15
年證券從業年限。曾任渣打銀行國際管理
培訓生、諾德基金管理有限公司研究員、上海元普投資管理有限公司固定收益
投資總監。

2015

5
月加入西部利得基金管理有限公司,曾任基金經理助
理、機構部副總經理
,
現任基金經理。自
2015

8
月起擔任西部利得成長精選
靈活配置
混合型證券投資基金、西部利得多策略優選靈活配置混合型證券投資
基金的基金經理,自
2016

2
月起擔任西部利得新盈靈活配置混合型證券投
資基金的基金經理,自
2016

3
月起擔任西部利得行業主題優選靈活配置混
合型證券投資基金的基金經理,自
2016

6
月起擔任西部利得穩健雙利債券
型證券投資基金的基金經理,自
2016

12
月起擔任西部利得祥運靈活配置混
合型證券投資基金的基金經理
,

2017

2
月起擔西部利得新動力靈活配置
混合型證券投資基金的基金經理,自
2017

8
月起擔任西部利得天添益貨幣



市場
基金的基金經理,自
2018

5
月起擔任西部利得匯盈債券型證券投資基
金的基金經理,自
2018

11
月起擔任西部利得新富靈活配置混合型證券投資
基金的基金經理。



投資決策委員會委員,陳保國先生,研究部總經理,碩士畢業于上海理工大
學系統理論專業,獲理學碩士學位。

9
年證券從業年限。曾任西藏同信證券有
限公司研究員、上海嘉華投資有限公司研究員。

2016

1
月加入我公司,曾
任研究員、研究部副總經理、研究部副總經理(主持工作),現任研究部總經
理。



投資決策委員會委員,盛豐衍先生,基金經理,碩士畢業于復旦大學計算

應用技術專業,獲得理學碩士學位。

6
年證券從業年限。曾任光大證券股份有
限公司權益投資助理、上海光大證券資產管理有限公司研究員、興證證券資產
管理有限公司量化研究員。

2016

10
月加入本公司,自
2016

11
月起擔任
西部利得中證
500
等權重指數分級證券投資基金的基金經理,自
2018

7
月起
擔任西部利得中證國有企業紅利指數增強型證券投資基金(
LOF)
的基金經理,

2018

12
月起擔任西部利得滬深
300
指數增強型證券投資基金的基金經
理,自
2019

3
月起擔任西部利得量化成長混合型發起式證券投資基金的基金
經理。



投資決策委員會委員,劉心峰先生,基金經理,英國曼徹斯特大學數量金融
專業,獲得理學碩士學位。

7
年證券從業年限。曾任中德安聯人壽保險有限公
司交易員、華泰柏瑞基金管理有限公司交易員。

2016

11
月加入本公司,現
任基金經理。自
2017

2
月起擔任西部利得天添鑫貨幣市場基金、西部利得
添富貨幣市場基金、西部利得合享債券型證券投資基金的基金經理,自
2017

8
月起擔任西部利得天添益貨幣市場基金的基金經理,自
2019

6
月起擔
任西部利得添盈短債債券型證券投資基金,自
2019

9
月起擔任西部利得祥逸
債券型
證券投資基金的基金經理。



投資決策委員會委員,嚴志勇先生,公募固定收益部副總經理(主持工
作)、基金經理。碩士畢業于復旦大學數量經濟學專業,獲得經濟學碩士學
位。

8
年證券從業年限。曾任上海強生有限公司管理培訓生、中國國際金融股
份有限公司研究員、中證指數有限公司研究員、興業證券股份有限公司研究
員、鑫元基金管理有限公司債券研究主管。

2017

5
月加入本公司,現任公



募固定收益部副總經理(主持工作)、基金經理。自
2017

8
月起擔任西部
利得匯享債券型證券投資基金的基金經理,自
2018

4
月起擔任西部利得合享
債券型證券投資基金的基金經理,自
2018

6
月西部利得景程靈活配置混合
型證券投資基金的基金經理,自
2018

11
月起擔任西部利得得尊純債債券型
證券投資基金的基金經理,自
2019

6
月起擔任西部利得聚享一年定期開放
債券型證券投資基金的基金經理,自
2019

7
月起擔任西部利得聚利
6
個月
定期開放債券型證券投資基金的基金經理。



投資決策委員會委員,張翔先生,機構部聯席總經理、基金經理。碩士畢業
于荷蘭代爾夫特理工大學概
率、風險及統計專業,獲得理學碩士學位。

13
年證
券從業年限。曾任上海匯富融略投資顧問有限公司助理副總裁、派杰亞洲證券
有限公司研究員及產品協調員、華富基金管理有限公司高級經理、德邦基金管
理有限公司基金經理。

2017

3
月加入本公司,現任機構部聯席總經理、基
金經理。自
2017

10
月西部利得新潤靈活配置混合型證券投資基金的基金經
理。



6
、上述人員之間不存在近親屬關系。



三、基金管理人的職責


1
、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;


2
、辦理
基金備案手續;


3
、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;


4
、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
配收益;


5
、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;


6
、編制季度
報告
、
中期報告
和年度報告;


7
、計算并公告基金凈值
信息
,確定基金份額申購、贖回價格;


8
、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,辦理與基金財產管理
業務活動有關的信息披露事項,履行信息披露及報告義務;


9
、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有
人依法召集基金份額持有人大會;



10
、按規定保存基金財產管理業務活動的記錄、會計賬冊、報表和其他相
關資料
15
年以上;


11
、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施
其他法律行為;


12
、法律法規和中國證監會規定的或基金合同約定的其他職責。



四、基金管理人關于遵守法律法規的承諾


1
、基金管理人將遵守《證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦
法》、《信息披露辦法》等法律法規的相關規定,并建立健全內部控制制度,
采取有效措施,防止違法違規行為的發生。



2
、基金管理人承諾防止下列行為的發生:



1
)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;



2
)不公平地對待其管理的不同基金財產;



3
)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;



4
)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;



5
)侵占、挪用基金財產;



6
)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關的交易活動;



7
)玩忽職守,不按照規定履行職責;



8
)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。



3
、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國
家有關法律法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:



1
)越權或違規經營;



2
)違反基金合同或托管協議;



3
)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益;



4
)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;



5
)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;



6
)玩忽職守、濫用職權;



7
)違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定,
泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資
內容、
基金投資計劃等信息;




8
)除按基金管理人制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票
投資;



9
)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;



10
)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,
擾亂市場秩序;



11
)貶損同行,以抬高自己;



12
)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;



13
)以不正當手段謀求業務發展;



14
)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;



15
)其他法律、行政法規禁止的行為。



4
、基金管理人關于禁止性行為的承諾


為維護基
金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:



1
)承銷證券;



2
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,
或者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循
基金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估
機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人同意,
符合中國證監會的規定,并履行披露義務。重大關聯交易應提交基金管理人董
事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜?br /> 半年對關聯交易事項進行審查。



法律法規
或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再
受相關限制。



5
、基金經理承諾




1
)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益;



2
)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不當利益;



3
)不違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定,
泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資
內容、基金投資計劃等信息;



4
)不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。



五、基金管理人的內部控制
制度


1
.內部控制制度概述


公司內部控制是指公司為合理地評價和控制風險,保證經營運作符合公司
的發展規劃,防范和化解風險,保護投資人、公司和公司股東的合法權益,在
充分考慮內外部環境的基礎上,通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作
程序與控制措施所形成的風險導向型的內部控制系統。




1
)內部控制的原則


1
)健全性原則:內部控制須覆蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級
崗位,并滲透到各項業務過程,涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節;


2
)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理適用的內控程序,
并適時調整
和不斷完善,維護內控制度的有效執行;


3
)獨立性原則:公司各機構、部門和崗位的職責應當保持相對獨立,公司
基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離;


4
)防火墻原則:公司管理的基金資產、自有資產以及其他資產的運作應當
分離,基金投資研究、決策、執行、清算、評估等部門和崗位,應當在物理上
和制度上適當隔離,以達到風險防范的目的;


5
)相互制約原則:公司組織機構、內部部門和崗位的設置應當權責分明、
相互制衡;


6
)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經
濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。




2
)內部控制的制度系統



公司內部控制制度系統包括四個層次:第一個層次是國家有關法律法規和
公司章程;第二個層次是包括內部控制大綱在內的基本管理制度;第三個層次
是部門管理制度;第四個層次是各項具體業務規則。



1
)國家有關法律法規是公司一切制度的最高準則,公司章程是公司管理制
度的基本原則,公司章程、董事會及其下屬的專門委員會的管理規定是制訂各
項制度的基礎和前提;


2
)內部控制大綱是依據國家相關法律
法規、監管機構的有關規定以及公司
章程規定的內控原則而確定的方針和策略,是內部控制綱領性文件,對制訂各
項基本管理制度和部門業務規章起著指導性的作用。公司內部控制是公司為實
現內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理辦法、操作程序與控制措施的
總稱;


3
)公司基本管理制度包括了以下內容:內部控制大綱、風險控制制度、投
資管理制度、監察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制
度、緊急應變制度、公司財務管理制度、人力資源管理制度和資料檔案管理制
度等;


4
)部門管理制度是根據公司章程和內控大綱等文件的要求,在基
本管理制
度的基礎上,對各部門內部管理的具體說明,包括主要職責、崗位設置、崗位
責任及操作規程等;


5
)各項具體業務規則是針對公司的某項具體業務,對該業務的操作要求、
流程、授權等作出的詳細完整的規定。




3
)內部控制的要素


公司內部控制的要素主要包括:控制環境、風險評估、控制活動、信息溝
通及內部監控。



1
)控制環境


公司設立董事會,向股東會負責。董事會由
7
名董事組成,其中獨立董事
3
名。董事會下設合規審核委員會、資格審查委員會及薪酬與考核委員會等各
專門委員會。董事會是股東會的執行機構,依照法律法規及公司章程的規定貫
徹執行股東會的決議,行使決定公司經營和投資方案等重大職權。公司設立監
事會,向股東會負責,依照《公司法》和公司章程對公司經營管理活動、董事



和公司管理層的經營管理行為進行監督。公司的日常經營管理工作在總經理的
領導下運行,總經理直接對董事會負責。



公司設立督察長,對董事會負責,負責監督檢查基金和公司運作的合法合
規情況及公司內部風險控制情況,行使法律法規及公司章程規定的職權。



2

風險評估


A
、董事會下屬的合規審核委員會對公司制度的合規性和有效性進行評估,
并對公司與基金運作的合法合規性進行監督檢查,以協助董事會確定風險管理
目標,提出風險防范措施的建議,建立并有效維持公司內部控制系統,確保公
司規范健康發展;


B
、公司經營層下設風險控制委員會,向總經理負責,負責對基金投資風險
控制及公司運作風險控制的有效性進行分析和評估,評估公司面臨的風險事項
將導致公司在承擔法律責任、社會和公眾責任、經濟損失或是在以上三個領域
的任何組合損失,以及對商業機會、運營基礎以及法律責任等方面的影響,具
體包括負責審
核公司的風險控制制度和風險管理流程,識別、監控與管理公司
整體風險;


C
、公司經營層下設投資決策委員會,負責對公司的基金產品及各投資品種
的市場風險、流動性風險、信用風險等進行風險分析和評估,采用風險量化技
術和風險限額控制等方法把控基金投資整體風險;


D
、各業務部門是公司內部控制的具體實施單位,負責對職責范圍內的業務
所面臨的風險進行識別和評估。各業務部門在公司基本管理制度的基礎上,根
據具體情況制訂本部門的業務管理規定、操作流程及內部控制規定,對業務風
險進行控制。部門管理層定期對部門內風險進行評估,確定風險管理措
施并實
施,監控風險管理績效,以不斷改進風險管理能力。



3
)控制活動


公司根據自身經營的特點,從組織結構、操作流程及報告制度等多種管理
方式入手,設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的內控防線:


A
、各崗位職責明確,有詳細的崗位說明書和業務流程,各崗位人員在上崗
前均應知悉并以書面方式承諾遵守,在授權范圍內承擔責任;


B
、建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通機制,相關部門和崗位之間相互
監督制衡;



C
、公司督察長和內部監察稽核部門獨立于其他部門,對內部控制制度的執
行情況實行嚴格的檢查和反饋。



4
)信息與溝通


公司采用適當
、有效的信息系統,識別、采集、加工并相互交流經營活動
所需的一切信息。信息系統須保證業務經營信息和財務會計資料的真實性、準
確性和完整性,必須能實現公司內部信息的溝通和共享,促進公司內部管理順
暢實施。公司根據組織架構和授權制度,建立清晰的業務報告系統,保障信息
的及時、準確的傳遞,并且維護渠道的暢通。



5
)內部監控


公司內部控制的監督系統由監事會、督察長和監察稽核部等組成,監督系
統通過其監督職能的行使確保公司決策系統和執行系統合法、合規、高效地運
作。根據市場環境、新的金融工具、新的技術應用和新的法律法規等情況,公
司組織專門部門對原有的內部控制進行全面的自查,審查其合法合規性、合理
性和有效性,適時改進。




4
)內部控制的檢測


內部控制檢測的過程包括如下:


1
)內控制度設計檢測;


2
)內部控制執行情況測試;


3
)將測試結果與內控目標進行比較;


4
)形成測試報告,得出繼續運行或糾偏的結論。




5
)風險控制體系


公司風險控制體系包括以下三個層次:


1
)第一層次為公司各業務相關部門對各自部門的風險控制負責;


2
)第二層次為總經理、風險控制委員會及監察稽核部;


3
)第三層次為董事會、合規審核委員會及督察長;


4
)為了有效地控制公司內部風險,公司各業務部門建立第一道監控防線。

獨立的監察稽核部,對各業務部門的各項業務全面實行監督反饋,必要時對有
關部門進行不定期突擊檢查。同時,監察稽核部對于日常操作中發現的或認為
具有潛在可能的問題出具監察稽核報告向風險控制委員會和總經理報告,形成



第二道監控防線。督察長在工作上向中國證監會和董事會負責,并就將檢查結
果匯報合規審核委員會和董事會,形成第三道監控防線。



3
.基金管理人關于內部控制的聲明



1
)本基金管理人知曉建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及
管理層的責任;



2
)上述關于內部控制的披露真實、準確;



3
)本公司承諾將根據市場環境變化及公司發展不斷完善內部控制制度。









第二部分 基金托管人

一、基金托管人基本情況

1、基本情況

名稱:興業銀行股份有限公司(以下簡稱“興業銀行”)

注冊地址:福州市湖東路154號

辦公地址:上海市銀城路167號

法定代表人:高建平

成立時間:1988年8月22日

注冊資本:207.74億元人民幣

存續期間:持續經營

基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基金字[2005]74號

托管部門聯系人:劉峰

電話:021-52629999

傳真:021-62159217

二、發展概況及財務狀況

興業銀行成立于1988年8月,是經國務院、中國人民銀行批準成立的首批
股份制商業銀行之一,總行設在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海證
券交易所掛牌上市(股票代碼:601166),注冊資本207.74億元。


開業二十多年來,興業銀行始終堅持“真誠服務,相伴成長”的經營理
念,致力于為客戶提供全面、優質、高效的金融服務。截至2018年12月31


日,興業銀行資產總額達6.71萬億元,實現營業收入1582.87億元,全年實現
歸屬于母公司股東的凈利潤606.20億元。根據2017年英國《銀行家》雜志
“全球銀行1000強”排名,興業銀行按一級資本排名第28位,按總資產排名
第30位,躋身全球銀行30強。按照美國《財富》雜志“世界500強”最新榜
單,興業銀行以426.216億美元總營收排名第230位。同時,過去一年在國內
外權威機構組織的各項評比中,先后獲得“亞洲卓越商業銀行”“年度最佳股
份制銀行”“中國最受尊敬企業”等多項殊榮。


三、托管業務部的部門設置及員工情況

興業銀行股份有限公司總行設資產托管部,下設綜合管理處、市場處、委
托資產管理處、產品管理處、稽核監察處、運行管理處、養老金管理中心等處
室,共有員工100余人,業務崗位人員均具有基金從業資格。


四、基金托管業務經營情況

興業銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格?;鹜泄?br /> 業務批準文號:證監基金字[2005]74號。截至2019年6月30日,興業銀行
托管證券投資基金267只,托管基金的基金資產凈值合計10468.1億元。


五、基金托管人的內部風險控制制度說明

1、內部控制目標

嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規
定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金資產的
安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的
合法權益。


2、內部控制組織結構

興業銀行基金托管業務內部風險控制組織結構由興業銀行審計部、資產托
管部內設稽核監察處及資產托管部各業務處室共同組成??傂袑徲嫴繉ν泄軜I
務風險控制工作進行指導和監督;資產托管部內設獨立、專職的稽核監察處,
配備了專職內控監督人員負責托管業務的內控監督工作,具有獨立行使監督稽
核工作職權和能力。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。


3、內部風險控制原則


(1)全面性原則:風險控制必須覆蓋基金托管部的所有處室和崗位,滲透
各項業務過程和業務環節;風險控制責任應落實到每一業務部門和業務崗位,
每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責。


(2)獨立性原則:資產托管部設立獨立的稽核監察處,該處室保持高度的
獨立性和權威性,負責對托管業務風險控制工作進行指導和監督。


(3)相互制約原則:各處室在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約
的機制,建立不同崗位之間的制衡體系。


(4)定性和定量相結合原則:建立完備的風險管理指標體系,使風險管理
更具客觀性和操作性。


(5)防火墻原則:托管部自身財務與基金財務嚴格分開;托管業務日常操
作部門與行政、研發和營銷等部門嚴格分離。


(6)有效性原則。內部控制體系同所處的環境相適應,以合理的成本實現
內控目標,內部制度的制訂應當具有前瞻性,并應當根據國家政策、法律及經
營管理的需要,適時進行相應修改和完善;內部控制應當具有高度的權威性,
任何人不得擁有不受內部控制約束的權力,內部控制存在的問題應當能夠得到
及時反饋和糾正;

(7)審慎性原則。內控與風險管理必須以防范風險,審慎經營,保證托管
資產的安全與完整為出發點;托管業務經營管理必須按照“內控優先”的原
則,在新設機構或新增業務時,做到先期完成相關制度建設;

(8)責任追究原則。各業務環節都應有明確的責任人,并按規定對違反制
度的直接責任人以及對負有領導責任的主管領導進行問責。


六、內部控制制度及措施

1、制度建設:建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手
冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度。


2、建立健全的組織管理結構:前后臺分離,不同部門、崗位相互牽制。


3、風險識別與評估:稽核監察處指導業務處室進行風險識別、評估,制定
并實施風險控制措施。


4、相對獨立的業務操作空間:業務操作區相對獨立,實施門禁管理和音像
監控。



5、人員管理:進行定期的業務與職業道德培訓,使員工樹立風險防范與控
制理念,并簽訂承諾書。


6、應急預案:制定完備的《應急預案》,并組織員工定期演練;建立異地
災備中心,保證業務不中斷。


七、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監督權的職責。根據《基金
法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定,托管人對基金的投資對象和
范圍、投資組合比例、投資限制、費用的計提和支付方式、基金會計核算、基
金資產估值和基金凈值的計算、收益分配、申購贖回以及其他有關基金投資和
運作的事項,對基金管理人進行業務監督、核查。


基金托管人發現基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同
和有關法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基
金管理人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期
內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸?br /> 理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中
國證監會。


基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同
時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。


基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,
或者違反基金合同約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,并及時向中
國證監會報告。


基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、
行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理
人,并及時向中國證監會報告。






第三部分 相關服務機構

一、基金份額發售機構

(一)場外發售機構


1、直銷機構:

西部利得基金管理有限公司及本公司電子交易平臺

住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11 層 02、03 單元

辦公地址:上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金融廣場3號樓11


法定代表人:何方

聯系人:陳眉媚

聯系電話:400-700-7818

網址:www.westleadfund.com

2、代銷機構:

(1)西部證券股份有限公司

地址:西安市新城區東新街319號8幢10000室

法定代表人:徐朝暉

聯系人:梁承華

客服熱線:95582

網址: www.westsecu.com

(2)上海利得基金銷售有限公司

地址:上海虹口區東大名路1098號53樓

法定代表人:李興春

聯系人:曹怡晨

客服熱線:400-921-7755

網址:www.leadfund.com.cn

(3)寧波銀行股份有限公司

地址:寧波市鄞州區寧南南路700號

法定代表人:陸華裕

聯系人: 任巧超

客服熱線:95574

網址:www.nbcb.cn

(4)興業銀行股份有限公司

地址:福州市湖東路154號中山大廈


法定代表人:高建平

聯系人:李博

客服熱線:95561

網址:http://www.cib.com.cn

(5) 中信證券股份有限公司

地址: 北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人:張佑君

聯系人:侯艷紅

客服電話:95548

網址:http://www.cs.ecitic.com/

(6) 中信證券(山東)有限責任公司

地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人:楊寶林

聯系人:孫秋月

客服電話:95548

網址:www.zxwt.com.cn

(7)光大證券股份有限公司

地址: 上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:薛峰

聯系人:劉晨

客服熱線:95525

網址:www.ebscn.com

(8)中信建投證券股份有限公司

地址:北京市朝陽門內大街188 號

法定代表人:王常青

聯系人:魏明

客服熱線:400-8888-108

網址:www.csc108.com

(9)世紀證券股份有限責任公司

地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40-42 層


法定代表人:姜昧軍

聯系人:王雯

客服熱線:4008-323-000

網址:http://www.csco.com.cn/

(10)中泰證券股份有限公司

地址:濟南市市中區經七路86號

法定代表人:李瑋

聯系人:許曼華

客服熱線:95538

網址:www.zts.com.cn

(11)招商證券股份有限公司

地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層

法定代表人:宮少林

聯系人:黃嬋君

客服熱線:95565、4008888111

網址:www.newone.com.cn

(12)中銀國際證券有限責任公司

地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39F

法定代表人:錢衛

聯系人:王煒哲

客服熱線:400-620-8888

網址:www.bocichina.com

(13) 上海華信證券有限責任公司

公司地址:上海市黃浦區南京西路399號明天廣場18-23層

法定代表人:郭林

聯系人:李穎

客服熱線:4008205999

網址: www.shhxzq.com

(14) 長城證券股份有限公司

地址:深圳市福田區深南大道6008號報業大廈14樓、16樓、17樓


法定代表人:何偉

聯系人:金夏

客服熱線:400-6666-888

網址:http://www.cgws.com

(15)聯儲證券有限責任公司

地址:廣東省深圳市福田區華強北路圣廷苑酒店B座26樓

法定代表人:沙常明

聯系人:丁倩云

客服熱線:4006206868

網址:www.lczq.com

(16)中國銀河證券股份有限公司

地址: 北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人:陳共炎

聯系人:鄧顏

客服熱線: 4008-888-888或95551

網址:www.chinastock.com.cn

(17)東海證券股份有限公司

地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈

法定代表人:趙俊

聯系人:王一彥

客服熱線:95531;400-8888-588

網址:www.longone.com.cn

(18)國泰君安證券股份有限公司

住所:上海市浦東新區商城路618號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

法定代表人:萬建華

客戶服務電話:400-8888-666

傳真:(021)38670666

聯系電話:(021)38676666

網址:www.gtja.com


(19)申萬宏源證券有限公司

注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層

法定代表人:李梅

客戶服務電話:95523、400-889-5523

公司網址:www.swhysc.com

(20)申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大
廈20樓2005室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室(郵編:830002)

法定代表人:許建平

客戶服務電話:400-800-0562

傳真:010-88085195

網址:www.hysec.com

(21)信達證券股份有限公司

地址: 北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人:張志剛

聯系人:尹旭航

客服熱線:95321

網址:www.cindasc.com

(22)安信證券股份有限公司

地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

法定代表人:王連志

聯系人:陳劍虹

客服電話:95517

網址:www.essence.com.cn

(23)上海陸金所資產管理有限公司

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓

法定代表人:郭堅


電 話: 021-20665952

客服:400-821-9031

網址:www.lufunds.com

(24) 北京匯成基金銷售有限公司

公司地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108號

法定代表人:王偉剛

聯系人:丁向坤

客服熱線:400-619-9059

網址:www.fundzone.cn

(25) 泛華普益基金銷售有限公司

地址:四川省成都市錦江區東大街99號平安金融中心1501

法定代表人:于海鋒

聯系人:陳金紅

客服熱線:400-8878-566

網址:www.pyfund.cn

(26)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司

地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層

法定代表人:錢昊旻

聯系人:孫雯

客服熱線:4008-909-998

網址:www.jnlc.com

(27) 北京肯特瑞基金銷售有限公司

地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部

法定代表人:陳超

聯系人:趙德賽

客服熱線:95118

網址:http://fund.jd.com/

(28)上海凱石財富基金銷售有限公司

地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓

法定代表人:陳繼武


聯系人:馮強

客服熱線:400-643-3389

網址:www.vstonewealth.com

(29) 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

地址: 深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#

法定代表人:張彥

聯系人: 文雯

客服電話:4001661188

網址:http://www.new-rand.cn/

(30)上海萬得基金銷售有限公司

地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓

法定代表人:王廷富

聯系人:徐亞丹

客服熱線:400-821-0203

網址:www.520fund.com.cn

(31)奕豐基金銷售有限公司

地址: 深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人:TAN YIK KUAN

聯系人:葉健

客服熱線:400-684-0500

網址:www.ifastps.com.cn

(32) 中信期貨有限公司

地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-
1305室、14層

法定代表人:張皓

聯系人:羅文燕

客服電話:400-990-8826

網址:www.citicsf.com

(33) 上海好買基金銷售有限公司

地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室


法定代表人:楊文斌

聯系人:王詩玙

客服熱線:400-700-9665

網址:www.ehowbuy.com

(34) 泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

法定代表人:林卓

聯系人: 姜煥洋

客服熱線:0411-88891212

網址:http://www.taichengcaifu.com

(35)北京晟視天下投資管理有限公司

地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室

法定代表人:蔣煜

聯系人:殷雯

客服熱線:400-818-8866

網址:www.shengshiview.com

(36)上海長量基金銷售投資顧問有限公司

地址:上海市浦東新區浦東大道 555 號裕景國際 B 座 16 層

法定代表人:張躍偉

客服熱線:400-089-1289

網址:www.erichfund.com

(37)上海萬得基金銷售有限公司

地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓

法定代表人:王廷富

聯系人:徐亞丹

客服熱線:400-821-0203

網址:www.520fund.com.cn

(38)海銀基金銷售有限公司

地址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓

法定代表人:劉惠


聯系人:毛林

客服熱線:400-808-1016

網址:www.fundhaiyin.com

(39)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

法定代表人:其實

電話:(021)54509988

傳真:(021)64385308

客服電話:400-1818-188

公司網址:www.1234567.com.cn

(40)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F

法定代表人:陳柏青

聯系人:韓愛彬

客服熱線:4000-766-123

網址:www.fund123.cn

(41)浙江同花順基金銷售有限公司

公司地址:浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業園2號樓2樓

法定代表人:凌順平

電話:0571-88911818

客服電話:4008-773-772

網址:www.5ifund.com

(42)上海挖財基金銷售有限公司

地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室

法定代表人:胡燕亮

聯系人:李娟

客服熱線:021-50810673

網址:www.wacaijijin.com

(43)西部期貨有限公司

地址:陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室9層


法定代表人:陳杰

聯系人:閆海

客服熱線:400-688-6896

網址:www.westfutu.com

(44)上?;匣痄N售有限公司

地址:上海市昆明路518號北美廣場A1002-A1003室

法定代表人:王翔

聯系人:吳鴻飛

客服熱線:400-820-5369

網址:www.jiyufund.com.cn

(45)大河財富基金銷售有限公司

地址:貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中國際廣場1棟20層1.2


法定代表人:王荻

聯系人:方凱鑫

客服熱線:0851-8823-5678

網址:www.urainf.com

(46)北京恒天明澤基金銷售有限公司

地址: 北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室

法定代表人:周斌

聯系人:陳霞

客服熱線:400-8980-618

網址:www.chtwm.com

(47)北京蛋卷基金銷售有限公司

地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

法定代表人:鐘斐斐

聯系人:戚曉強

客服熱線:4000-618-518

網址:https://danjuanapp.com

(48)上海聯泰資產管理有限公司


地址:上海市長寧區福泉北路 518 號 8 座 3 層

法定代表人:燕斌

聯系人:蘭敏

客服熱線:400-166-6788

網址:www.66zichan.com

(49)珠海盈米財富管理有限公司

地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔1201-1203室

法定代表人:肖雯

聯系人:吳煜浩

客服熱線:020-89629066

網址:https://www.yingmi.cn

(50)天津萬家財富資產管理有限公司

地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層

法定代表人:李修辭

聯系人:邵玉磊

客服熱線:010-59013825

網址:http://www.wanjiawealth.com/

(51)和訊信息科技有限公司

地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人:王莉

聯系人:于楊

客服熱線:400-920-0022

網址:www.licaike.com

(52)沈陽麟龍投資顧問有限公司

地址:遼寧省沈陽市東陵區白塔二南街18-2號b座601

法定代表人:朱榮暉

聯系人:龐園

客服熱線:400—003—5811

網址:www.jinjiwo.com

(53)南京蘇寧基金銷售有限公司


地址:南京市玄武區徐莊軟件園蘇寧大道1號

法定代表人:錢燕飛

聯系人:喻明明

客服熱線:95177

網址:www.snjijin.com

(54)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

地址: 深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801

法定代表人:薛峰

聯系人:童彩平

客服熱線:0755-33227950

網址:www.zlfund.cn

(55) 民商基金銷售(上海)有限公司

地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓

法定代表人:賁惠琴

聯系人:楊一新

客服熱線:021-50206002

網址:www.msftec.com

(56)浦領基金銷售有限公司

地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室

法定代表人:聶婉君

聯系人:徐微

客服熱線:400-012-5899

網址:http://www.zscffund.com/

(57)江蘇匯林保大基金銷售有限公司

地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號

法定代表人:吳言林

聯系人:孫平

客服熱線:025-66046166

網址:www.huilinbd.com

(58)諾亞正行基金銷售有限公司


地址:上海市楊浦區長陽路1687號2號樓

法定代表人:汪靜波

聯系人:李娟

客服熱線:400-821-5399

網址:www.noah-fund.com

(59)華瑞保險銷售有限公司

地址:上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座13、
14層

法定代表人:路昊

聯系人:張爽爽

客服熱線:952303

網址:https://www.huaruisales.com/

(60)中國中金財富證券有限公司

地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第4、18層至21層

法定代表人:高濤

聯系人:張丹橋

客服熱線:95532/4006008008

網址:http://www.china-invs.cn/

(二)場內發售機構

1、本基金的場內發售機構為具有基金銷售業務資格的上海證券交易所會員
單位。


2、本基金募集結束前獲得基金銷售業務資格的上海證券交易所會員單位可
新增為本基金的場內發售機構。


(三)基金管理人可根據有關法律法規要求,選擇其他符合要求的機構代
理銷售本基金或變更上述銷售機構,并及時公告。


二、注冊登記機構

名稱:中國證券登記結算有限責任公司

住所:北京市西城區太平橋大街17號

辦公地址:北京市西城區太平橋大街17號

法定代表人:周明


電話:(010)50938888

傳真:(010)50938907

聯系人:周莉

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海源泰律師事務所

住所:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

辦公地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

負責人:廖海

聯系電話:(021)51150298

傳真:(021)51150398

聯系人:廖海

經辦律師:廖海、劉佳

四、審計基金財產的會計師事務所

名稱:畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合伙)

住所:北京市東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層

辦公地址:上海市南京西路1266號恒隆廣場50樓

法定代表人:鄒俊

聯系電話:(021)2212 2888

傳真:(021)6288 1889

聯系人:黃小熠





第四部分 基金的名稱

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金



第五部分 基金的類型

契約型開放式




第六部分 基金的投資目標

本基金采用指數化投資策略,通過嚴格的投資紀律約束和數量化的風險管
理手段,追求對中證500等權重指數的有效跟蹤。力爭將本基金的凈值增長率與
業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內,年跟蹤誤差控
制在4%以內,以分享中國經濟的長期增長的成果,實現基金資產的長期增值。




第七部分 基金的投資范圍

投資于具有良好流動性的金融工具,包括股票(包括中小板、創業板及其
他經中國證監會核準上市的股票)、債券(不含中小企業私募債)、債券回購、
資產支持證券、權證、央行票據、貨幣市場工具、銀行存款以及法律法規或中
國證監會允許基金投資的其他金融工具(但需符合中國證監會的相關規定)。

其中,中證500等權重指數成份股及其備選成份股的投資比例不低于基金資產
凈值的90%且不低于非現金資產的80%,現金或者到期日在一年以內的政府債券
不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申
購款等,其它金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。




第八部分 基金的投資策略

本基金主要采用完全復制法,按照在中證500等權重指數中的成份股的構
成及其基準權重構建股票投資組合,以擬跟蹤中證500等權重指數的收益表現,
并根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。


當預期成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為時,或因基
金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時,或因某些特
殊情況導致流動性不足時,或其他原因導致無法有效復制和跟蹤標的指數時,
基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調整,使跟蹤誤差控制在限定
的范圍之內。


1、資產配置策略


本基金管理人主要按照中證500等權重指數的成份股組成及其權重構建股
票投資組合,并根據指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。本基金投資
中證500等權重指數成份股及備選成份股的資產不低于基金資產凈值的90%;
現金以及到期日在1年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%?;鸸芾砣?br /> 將綜合考慮股票市場情況、基金資產的流動性要求等因素確定各類資產的具體
配置比例。在巨額申購贖回發生、成份股大比例分紅等情況下,管理人將在綜
合考慮沖擊成本因素和跟蹤效果后,及時將股票配置比例調整至合理水平。


2、股票投資策略

(1)股票組合構建原則

本基金通過復制指數的方法,根據中證500等權重指數成分股組成及其基
準權重構建股票投資組合。當預期成份股發生調整,成份股發生配股、增發、
分紅等行為,以及因基金的申購和贖回對本基金跟蹤中證500等權重指數的效
果可能帶來影響時,基金管理人將根據市場情況,采取合理措施控制基金的跟
蹤誤差。


在特殊情況下,本基金將選擇其他股票或股票組合對標的指數中的股票加
以適當替換,這些情況包括但不限于以下情形:

1)法律法規的限制;

2)標的指數成份股流動性嚴重不足,或因受股票停牌的限制等其他市場因
素,使基金管理人無法依指數權重購買某成份股;

3)本基金資產規模過大導致本基金持有某些股票比例過高;

4)成份股上市公司存在重大虛假陳述等違規行為、或者面臨重大的不利行
政處罰或司法訴訟;

5)預期標的指數的成份股即將調整。


為了減小跟蹤誤差,本基金按照主營業務相近、市值相近、相關性較高及
β值相近等原則來選擇替代股票。


(2)股票組合調整方法

本基金將采用完全復制法構建股票投資組合,根據中證500等權重指數的
調整規則和備選股票的預期,對股票投資組合及時進行調整。同時,本基金還
將根據法律法規和基金合同中的投資比例限制、申購贖回變動情況、股票增發


等因素的變化,對股票投資組合進行適時調整,以保證基金凈值增長率與中證
500等權重指數收益率之間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。


3、債券投資策略

本基金基于流動性管理及策略性投資的需要,將投資于國債、金融債等流
動性好的債券。本基金對債券進行配置的原則是:安全性與流動性優先,且兼
顧收益性。


本基金在滿足安全性與流動性的前提下,通過對國內外宏觀經濟形勢的把
握和系統分析國內財政政策與貨幣市場政策等因素變化對債券市場的影響,審
慎研判債券市場風險收益特征的變化趨勢,采取自上而下的策略構造組合,進
行個券選擇。




第九部分 基金的業績比較基準

本基金的業績比較基準為:

95%×中證500等權重指數收益率+5%×商業銀行人民幣活期存款利率(稅
后)

本基金采取如上的業績比較基準的主要理由是:1、本基金不低于90%、不
超過95%的基金凈資產將投資于中證500等權重指數成分股及其備選成分股,故
選取中證500等權重指數收益率×95%作為本基金股票投資的業績比較基準;2、
考慮到現金或到期日在一年以內的政府債券不得低于基金資產凈值的5%,故選
取商業銀行人民幣活期存款利率(稅后)×5%作為本基金固定收益類資產、貨
幣資產的業績比較基準是適當的。


如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業
績比較基準推出,或者是市場上出現更適于作為本基金業績比較基準的指數
時,本基金經基金管理人和基金托管人協商一致,可以在上報中國證監會備案
后變更業績比較基準,并及時公告,而不需召開基金份額持有人大會。




第十部分 基金的風險收益特征

本基金為股票型指數基金,預期風險大于貨幣市場基金、債券型基金、混
合型基金。從本基金所分離的兩類基金份額看,西部利得中證500等權重A份


額具有低風險、收益相對穩定的特征;西部利得中證500等權重B份額具有高
風險、高預期收益的特征。




第十一部分 基金的投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性
陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責
任。


基金托管人興業銀行股份有限公司根據基金合同規定,復核了本報告中的
投資組合報告內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏。


本投資組合報告所載數據截止2019年二季度,本報告所列財務數據未經審
計。


1.報告期末基金資產組合情況




項目

金額(元)

占基金總資產的比
例(%)

1

權益投資

217,830,892.64

93.08



其中:股票

217,830,892.64

93.08

2

基金投資

-

-

3

固定收益投資

4,996,000.00

2.13



其中:債券

4,996,000.00

2.13



資產支持證券

-

-

4

貴金屬投資

-

-

5

金融衍生品投資

-

-

6

買入返售金融資產

-

-



其中:買斷式回購的買入
返售金融資產

-

-

7

銀行存款和結算備付金合


11,013,504.61

4.71

8

其他資產

193,875.23

0.08

9

合計

234,034,272.48

100.00



2.報告期末按行業分類的股票投資組合

(1)報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合




行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

A

農、林、牧、漁業

1,036,823.80

0.45

B

采礦業

10,007,686.10

4.31




C

制造業

116,305,802.32

50.08

D

電力、熱力、燃氣及水
生產和供應業

7,617,829.50

3.28

E

建筑業

6,365,809.81

2.74

F

批發和零售業

16,664,283.58

7.18

G

交通運輸、倉儲和郵政


8,592,170.70

3.70

H

住宿和餐飲業

707,168.00

0.30

I

信息傳輸、軟件和信息
技術服務業

15,576,324.67

6.71

J

金融業

9,268,069.76

3.99

K

房地產業

9,889,745.13

4.26

L

租賃和商務服務業

4,949,340.22

2.13

M

科學研究和技術服務業

84,819.00

0.04

N

水利、環境和公共設施
管理業

1,314,454.64

0.57

O

居民服務、修理和其他
服務業

-

-

P

教育

429,039.00

0.18

Q

衛生和社會工作

266,586.00

0.11

R

文化、體育和娛樂業

7,008,409.00

3.02

S

綜合

1,349,457.85

0.58



合計

217,433,819.08

93.63



(2)報告期末積極投資按行業分類的境內股票投資組合




行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

A

農、林、牧、漁業

-

-

B

采礦業

125,063.10

0.05

C

制造業

175,430.16

0.08

D

電力、熱力、燃氣及
水生產和供應業

-

-

E

建筑業

-

-

F

批發和零售業

-

-

G

交通運輸、倉儲和郵
政業

-

-

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信
息技術服務業

39,603.76

0.02

J

金融業

33,869.94

0.01

K

房地產業

-

-

L

租賃和商務服務業

-

-

M

科學研究和技術服務


-

-




N

水利、環境和公共設
施管理業

-

-

O

居民服務、修理和其
他服務業

-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

23,106.60

0.01

S

綜合

-

-



合計

397,073.56

0.17



3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明


(1)報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名
股票投資明細




股票代碼

股票名稱

數量
(股)

公允價值(元)

占基金資
產凈值比
例(%)

1

600282

南鋼股份

417,600

1,461,600.00

0.63

2

002195

二三四五

287,183

1,117,141.87

0.48

3

601100

恒立液壓

32,100

1,007,298.00

0.43

4

600410

華勝天成

92,100

988,233.00

0.43

5

000877

天山股份

84,100

977,242.00

0.42

6

000999

華潤三九

32,900

965,286.00

0.42

7

000513

麗珠集團

28,815

957,522.45

0.41

8

600260

凱樂科技

47,700

953,046.00

0.41

9

002128

露天煤業

109,700

948,905.00

0.41

10

002223

魚躍醫療

38,355

944,300.10

0.41



(2)報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名
股票投資明細




股票代碼

股票名稱

數量
(股)

公允價值(元)

占基金資
產凈值比
例(%)

1

600968

海油發展

35,122

124,683.10

0.05

2

300782

卓勝微

743

80,927.56

0.03

3

601698

中國衛通

10,103

39,603.76

0.02

4

603863

松煬資源

1,548

35,727.84

0.02

5

601236

紅塔證券

9,789

33,869.94

0.01



4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合


序號

債券品種

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

1

國家債券

4,996,000.00

2.15

2

央行票據

-

-

3

金融債券

-

-



其中:政策性金融


-

-

4

企業債券

-

-

5

企業短期融資券

-

-

6

中期票據

-

-

7

可轉債(可交換
債)

-

-

8

同業存單

-

-

9

其他

-

-

10

合計

4,996,000.00

2.15



5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明





債券代碼

債券名稱

數量
(張)

公允價值(元)

占基金
資產凈
值比例
(%)

1

019611

19國債01

50,000

4,996,000.00

2.15





6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證
券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。


7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細

貴金屬不在本基金投資范圍內。


8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明


本基金本報告期末未持有權證。


9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

股指期貨不在本基金投資范圍內。


(2)本基金投資股指期貨的投資政策


股指期貨不在本基金投資范圍內。


10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

(1)本基金投資國債期貨的投資政策

國債期貨不在本基金投資范圍內。


(2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

國債期貨不在本基金投資范圍內。


(3)本基金投資國債期貨的投資評價

國債期貨不在本基金投資范圍內。


11.投資組合報告附注

(1)本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有被監管部門立案調查,
或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。


本基金投資的前十名證券的發行主體,除凱樂科技在2019年4月26日,
因未及時披露公司重大事項,被證監會出具警示函外,其余主體本期沒有被監
管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。


(2)本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。


(3)其他資產構成。


序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

75,995.22

2

應收證券清算款

-

3

應收股利

-

4

應收利息

56,916.29

5

應收申購款

60,963.72

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

193,875.23



(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。


(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末指數投資前十名股票中不存在流通受限情況。


(6)報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明




股票代碼

股票名稱

流通受限部分的公允
價值(元)

占基金資
產凈值比
例(%)

流通受限
情況說明




1

601236

紅塔證券

33,869.94

0.01

新股鎖定



(7)投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,本報告中涉及比例計算的分項之和與合計項之間可能
存在尾差。






第十二部分 基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績并不代表其
未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說
明書。


1.本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

階段

凈值增
長率①

凈值增
長率標
準差②

業績比
較基準
收益率


業績比
較基準
收益率
標準差


①-③

②-④

2015年4月15
日-2015年12
月31日

-31.50%

2.70%

-3.46%

3.06%

-28.04%

-0.36%

2016年1月1日
-2016年12月
31日

-12.55%


1.76%


-14.18%


1.83%


1.63%


-0.07%


2017年1月1日
-2017年12月
31日

4.30%


0.89%


-3.17%


0.90%


7.47%


-0.01%


2018年1月1日
-2018年12月
31日

-23.27%

1.32%

-31.46%

1.42%

8.19%

-0.10%




2019年1月1日
-2019年6月30


20.37%

1.47%

17.92%

1.74%

2.45%

-0.27%

2015年4月15
日-2019年6月
30日

-42.38%

1.68%

-35.16%

1.85%

-7.22%

-0.17%



2.自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較
基準收益率變動的比較

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金份額累計凈值增長率與業績比
較基準收益率歷史走勢對比圖



注:本基金建倉期為2015年4月15日至2015年10月14日,至建倉期結束,
本基金各項資產配置比例符合合同約定。







第十三部分 費用概覽

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金托管人的托管費;

3、《基金合同》生效后的標的指數使用費;

4、基金上市費用;

5、因基金的證券交易或結算而產生的費用;

6、《基金合同》生效以后的信息披露費用,但法律法規、中國證監會另有
規定的除外;

7、基金份額持有人大會費用;

8、《基金合同》生效以后與基金有關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟
費;

9、基金的資金匯劃費用;

10、證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用;

11、按照國家有關法律法規規定可以列入的其他費用。


二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

基金管理人的基金管理費按前一日基金資產凈值的1.0%年費率計提。


在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.0%年費率計提。計
算方法如下:

H=E×1.0%÷當年天數

H 為每日應計提的基金管理費

E 為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管
理費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中
一次性支付給基金管理人。如遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


2、基金托管人的基金托管費

基金托管人的基金托管費按前一日基金資產凈值的0.2%年費率計提。



在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的0.2%年費率計提。計
算方法如下:

H=E×0.2%÷當年天數

H 為每日應計提的基金托管費

E 為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托
管費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起 5個工作日內從基金財產中
一次性支付給基金托管人。如遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


3、《基金合同》生效后的標的指數使用費

根據基金管理人與中證指數有限公司簽署的指數使用許可協議,本基金標
的的指數使用費年費率為0.02%。通常情況下,指數使用費按前一日基金資產
凈值的0.02%的年費率計提。


計算方法如下:

H=E×0.02%÷當年天數

H 為每日計提的指數使用費

E為前一日的基金資產凈值

標的指數使用費從《基金合同》生效日開始每日計算,逐日累計,按季支
付。標的指數使用費收取下限為每季度5萬元(《基金合同》生效當季按實際
計提金額收取,不設下限)。標的指數使用費的支付由基金管理人向基金托管
人發送劃付指令,經基金托管人復核后于次季初10個工作日內從基金財產中一
次性支付給中證指數有限公司。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


如與指數編制方的指數使用協議約定的收費標準、支付方式等發生變更,
按照變更后的費率、支付方式執行,此項無需召開基金份額持有人大會。


4、上述“一、基金費用的種類中第4至第11項費用”由基金管理人和基
金托管人根據有關法規及相應協議的規定,列入當期基金費用。


三、不列入基金費用的項目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3、《基金合同》生效前的相關費用,包括但不限于驗資費、會計師和律師
費、信息披露費用等費用;

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。


四、基金管理費和基金托管費的調整

調高基金管理費率、基金托管費率(但根據法律法規的要求提高該等報酬
費率標準的除外),須召開基金份額持有人大會審議;調低基金管理費率、基
金托管費率,無須召開基金份額持有人大會。


基金管理人必須最遲于新的費率實施日前依照《信息披露辦法》的有關規
定在指定媒介上公告。


五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規
執行。


六、與基金銷售有關的費用

1、西部利得中證500等權重份額的申購費用

西部利得中證500等權重份額的申購費用由基金申購人承擔,不列入基金
財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。


西部利得中證500等權重份額的申購費率:

場外申購費率

申購金額(M)

申購費率

M<50萬

1.00%

50萬≤M<100萬

0.60%

M≥100萬

每筆1000元

場內申購費率

申購金額(M)

申購費率

M<50萬

0

50萬≤M<100萬

0

M≥100萬

0



2.西部利得中證500等權重份額的贖回費用

投資者可將其持有的全部或部分西部利得中證500等權重份額贖回。西部
利得中證500等權重份額的贖回費用在投資者贖回西部利得中證500等權重份
額時收取,本基金將對持續持有期少于7 日的投資者收取的贖回費全額計入基


金財產。對持續持有期不少于7日的投資者收取的贖回費扣除用于市場推廣、
注冊登記費和其他手續費后的余額歸基金財產。


(1)西部利得中證500等權重份額的場外贖回費率

場外贖回費

持有時間

贖回費率

7日以下

1.50%

7日(含7日)-1年

0.50%

1年(含1年)- 2年

0.25%

2年以上(含2年)

0%



注1:就贖回費率的計算而言,1年指365日,2年指730日,以此類推。


注2:上述持有期是指在注冊登記系統內,投資人持有基金份額的連續期
限。


(2)西部利得中證500等權重份額的場內贖回費率為持續持有期少于7 日
的投資者收取1.5%的贖回費,對持續持有期不少于7日的投資者的贖回費率為
固定值0.5%。從場內轉托管至場外的西部利得中證500等權重份額,從場外贖
回時,其持有期限從轉托管轉入確認日開始計算。


3、基金管理人可以根據《基金合同》的相關約定調整費率或收費方式,基
金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關
規定在指定媒介上公告。


4、基金管理人可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根
據市場情況制定基金促銷計劃,針對投資者定期或不定期地開展基金促銷活
動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行相關手續后基金管理人可
以適當調低西部利得中證500等權重份額的銷售費率。


七、其他費用

本基金其他費用根據相關法律法規執行。









第十四部分 對招募說明書更新部分的說明

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券
投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管
理規定》及其他有關法律法規的要求,對2019年5月30日公布的《西部利得
中證500等權重指數分級證券投資基金招募說明書(2019年第一期)》進行更
新,并根據本基金管理人對本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新,
主要更新的內容如下:

1.根據最新資料,更新了“標題”部分。


2.根據最新資料,更新了“重要提示”部分。


3.根據最新資料,更新了“第一部分 緒言”部分。


4.根據最新資料,更新了“第二部分 釋義”部分。


5.根據最新資料,更新了“第三部分 基金管理人”部分。


6.根據最新資料,更新了“第四部分 基金托管人”部分。


7.根據最新資料,更新了“第五部分 相關服務機構”部分。


8.根據最新資料,更新了“第十部分 西部利得中證500等權重份額的申購
與贖回”部分。


9.根據最新資料,更新了“第十三部分 基金的投資”部分。


10.根據最新資料,更新了“第十八部分 基金的會計與審計”部分。


11.根據最新資料,更新了“第十九部分 基金的信息披露”部分。


12.根據最新資料,更新了“第二十四部分 基金合同摘要”部分。


13.根據最新資料,更新了“第二十五部分 托管協議摘要”部分。


14.根據最新公告,更新了“第二十七部分 其他應披露事項”部分。






西部利得基金管理有限公司

2019年12月


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