西部利得策略 : 西部利得策略優選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年12月)

時間:2019年12月25日 09:15:15 中財網
原標題:西部利得策略 : 西部利得策略優選混合型證券投資基金招募說明書(更新)(2019年12月)










西部利得策略優選混合型證券投資基金




招募說明書

更新




2019

12
月)
































基金管理人:西部利得基金管理有限公司


基金托管人:中國建設銀行股份有限公司













重要提示

本基金的募集申請經中國證監會2010年11月17日證監許可【2010】1645號文
核準。本基金的基金合同于2011年01月25日正式生效。


基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國
證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)核準,但中國證監會對本基金募
集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明
投資于本基金沒有風險。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。


本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投
資人根據所持有份額享受基金的收益,但同時也要承擔相應的投資風險。投資有
風險,投資者在投資本基金前,請認真閱讀本招募說明書,全面認識本基金產品
的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對
認購(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,獲得基金投資
收益,亦承擔基金投資中出現的各類風險?;鹜顿Y中的風險包括:因整體政治、
經濟、社會等環境因素變化對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券
特有的非系統性風險,由于基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險,
基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,某一基金的特定風險等。

本基金資產可投資于科創板股票,科創板股票的特定風險主要包括流動性風險、
退市風險和投資集中風險等。本基金的一般風險及特定風險詳見招募說明書“風
險揭示”章節等。


本基金參與科創板投資,基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇
將部分資產投資于科創板或選擇不將基金資產投資于科創板,基金資產并非必然
投資科創板。


本基金為開放式混合型基金,在通常情況下其預期風險和預期收益高于債券
型基金和貨幣市場基金,但低于股票型基金,屬于證券投資基金中等風險水平的
投資品種。投資有風險,投資人認購(申購)基金時應認真閱讀本基金的招募說明
書、基金合同及基金產品資料概要?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自
負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資
風險,由投資者自行負責。



基金的過往業績并不預示其未來表現。


本招募說明書關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,自《信息披
露辦法》實施之日起一年后開始執行。


本次招募說明書的更新內容中與托管相關的信息已經本基金托管人復核。所
載內容截止日為2019年9月30日,基金投資組合報告和基金業績表現截止至
2019年6月30日(財務數據未經審計)。



目錄

第一部分
緒言
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................................
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1
第二部分
釋義
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2
第三部分
基金管理人
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................................
................................
.................
6
第四部分
基金托管人
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................................
................................
...............
18
第五部分
相關服務機構
................................
................................
................................
...........
22
第六部分
基金的募集
................................
................................
................................
...............
38
第七部分
基金合同的生效
................................
................................
................................
.......
39
第八部分
基金份額的申購與贖回
................................
................................
...........................
40
第九部分
與基金管理人管理的其他基金轉換
................................
................................
.......
50
第十部分
基金的非交易過戶與轉托管
................................
................................
...................
54
第十一部分
基金份額的凍結、解凍
................................
................................
.......................
55
第十二部分
基金托管
................................
................................
................................
...............
56
第十三部分
基金的銷售
................................
................................
................................
...........
57
第十四部分
基金份額的注冊登記
................................
................................
...........................
58
第十五部分
基金的投資
................................
................................
................................
...........
60
第十六部分
基金的財產
................................
................................
................................
...........
76
第十七部分
基金資產估值
................................
................................
................................
.......
77
第十八部分
基金的收益與分配
................................
................................
...............................
83
第十九部分
基金費用
與稅收
................................
................................
................................
...
85
第二十部分
基金的會計與審計
................................
................................
...............................
87
第二十一部分
基金的信息披露
................................
................................
...............................
88
第二十二部分
風險揭示
................................
................................
................................
...........
95
第二十三部分
基金合同的
變更、終止與基金財產清算
................................
.....................
101
第二十四部分
基金合同摘要
................................
................................
................................
.
104
第二十五部分
托管協議摘要
................................
................................
................................
.
128
第二十六部分
對基金份額持有人的服務
................................
................................
.............
143
第二十七部分
其他應披露事項
................................
................................
.............................
144
第二十八部分
招募說明書的存放及查閱方式
................................
................................
.....
149
第二十九部分
備查文件
................................
................................
................................
.........
150



第一部分 緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金
法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、
《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募
集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性規定》”)
和其他有關法律法規的規定,以及《西部利得策略優選混合型證券投資基金基金
合同》(以下簡稱“《基金合同》”)編寫。


本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺
漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。


本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由本基
金管理人解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書
中載明的信息,或對本招募說明書做出任何解釋或者說明。


本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會核準?;鸷贤?br /> 是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基
金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本
身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金
合同及其他有關規定享有權利、承擔義務?;鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的
權利和義務,應詳細查閱本基金的基金合同。





第二部分 釋義

在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

1.基金或本基金:指西部利得策略優選混合型證券投資基金

2.基金管理人:指西部利得基金管理有限公司

3.基金托管人:指中國建設銀行股份有限公司

4.基金合同:指《西部利得策略優選混合型證券投資基金基金合同》及對
基金合同的任何有效修訂和補充

5.托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《西部利得策略
優選混合型證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充

6.招募說明書:指《西部利得策略優選混合型證券投資基金招募說明書》
及其更新

7.基金份額發售公告:指《西部利得策略優選混合型證券投資基金份額發
售公告》

8.法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

9.《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員
會第五次會議通過,自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基
金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

10.《銷售辦法》:指中國證監會2011年6月9日頒布、同年10月1日實
施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11.《信息披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出
的修訂

12.《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13.《流動性規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1
日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其
不時做出的修訂

14.中國證監會:指中國證券監督管理委員會


15.銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員


16.基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17.個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人

18.機構投資者:指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和
國境內合法注冊登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業
法人、社會團體或其他組織

19.合格境外機構投資者:指符合現實有效的相關法律法規規定可以投資于
中國境內證券市場的中國境外的機構投資者

20.投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法
規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

21.基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資


22.基金銷售業務:指基金管理人或代銷機構宣傳推介基金,發售基金份額,
辦理基金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業務

23.銷售機構:指直銷機構和代銷機構

24.直銷機構:指西部利得基金管理有限公司

25.代銷機構:指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基
金代銷業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦理基金銷
售業務的機構

26.基金銷售網點:指直銷機構的直銷柜臺及代銷機構的代銷網點

27.注冊登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容
包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業務的確認、
清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等

28.注冊登記機構:指辦理注冊登記業務的機構?;鸬淖缘怯洐C構為
西部利得基金管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代為辦理注
冊登記業務的機構

29.基金賬戶:指注冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理
人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶


30.基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構買賣本基金的基金份額變動及結余情況的賬戶

31.基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的
日期

32.基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財
產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期

33.基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
不得超過3個月

34.存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限

35.工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

36.T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
工作日

37.T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)

38.開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日

39.交易時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

40.《業務規則》:指《西部利得基金管理有限公司開放式基金業務規則》,
是規范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業務規則,由基
金管理人、注冊登記機構、銷售機構和投資人共同遵守

41.認購:指在基金募集期內,投資人申請購買基金份額的行為

42.申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為

43.贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同規定的條件要求
將基金份額兌換為現金的行為

44.基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效的公
告,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管
理的、且由同一注冊登記機構辦理注冊登記的其他基金基金份額的行為

45.轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作


46.定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期扣
款日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式

47.巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數
加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

48.元:指人民幣元

49.基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約

50.基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
申購款及其他資產的價值總和

51.基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值

52.基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數

53.基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈
值和基金份額凈值的過程

54.指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定
互聯網網站(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露
網站)等媒介

55.流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
交易的債券等

56.不可抗力:指基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在基金
合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發生的,使基金合同當事人無法全部
或部分履行基金合同的任何事件

57、基金產品資料概要:指《西部利得策略優選混合型證券投資基金基金產
品資料概要》及其更新




第三部分 基金管理人




一、公司概況


名稱:
西部利得基金管理有限公司


住所:
中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11層02、03單元


辦公地址:
上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金融廣場3號樓11



法定代表人:
何方


成立時間:
2010

7

20



批準設立機關:中國證券監督管理委員會


批準設立文號:
中國證監會證監許可[2010]864號


組織形式:有限責任公司


注冊資本:
叁億伍仟萬元


存續期限:持續經營


聯系人:
陳眉媚


聯系電話:
(021)38572888


股權結構:


股東

出資額(元)

出資比例

西部證券股份有限公司

178,500,000

51%

利得科技有限公司

171,500,000

49%

合 計

350,000,000

100%






二、主要人員情況


1、董事會成員

何方先生:董事長

何方先生,董事長,碩士研究生,畢業于上海財經大學經濟學專業。17年證
券從業經歷。歷任漢唐證券資產管理部研究員、西部證券投資管理總部投資經理、
西部證券投資管理總部副總經理、西部證券投資管理總部總經理、西部證券總經
理助理兼上海第一分公司總經理。2010年起任西部證券副總經理。2017年3月


至9月代為履行西部證券總經理職務。2017年9月起任西部證券總經理。自2019
年3月起任公司董事長。


賀燕萍女士:董事

賀燕萍女士,董事,碩士研究生,高級經濟師。畢業于中國社會科學院研究
生院,獲經濟學碩士學位,21年證券從業經歷。曾任北京市永安賓館業務主管、
華夏證券股份有限公司研究所客戶部經理、中信建投證券股份有限公司機構銷售
部總經理助理、光大證券股份有限公司銷售交易部副總經理、光大證券股份有限
公司銷售交易部總經理、光大證券資產管理有限公司總經理。2013年8月起任
國泰基金管理有限公司副總經理。自2015年11月起任公司總經理。


李興春先生:董事

李興春先生,董事,博士。畢業于南京大學,獲管理科學與工程博士學位。

曾任攜程旅行網高級總監,富友證券有限責任公司副總裁,泛亞信托投資有限公
司執行副總裁,西部發展控股有限公司董事、總裁,利得科技有限公司執行董事,
現任利得科技有限公司董事長兼總經理。


陳偉忠先生:獨立董事

陳偉忠,教授,獨立董事,博士研究生。畢業于西安交通大學,獲管理學博
士學位。長期從事金融研究及管理工作。1984年起歷任西安交通大學教研室主
任、系主任、博導,同濟大學經管學院現代金融研究所所長?,F擔任同濟大學經
濟金融系主任、同濟大學上海期貨研究院院長、應用經濟學學術委員會主任、中
國金融學會金融工程分會理事、上海金融學會常務理事。


沈宏山先生:獨立董事

沈宏山先生:獨立董事。畢業于北京大學法學院,獲法學碩士學位。曾任君
安證券、國泰君安證券法律事務部、人力資源部、收購兼并部門業務董事,方正
證券法律事務部總經理等職務。愛建證券有限公司、上海辰光醫療股份有限公司
獨立董事,安信證券內核委員?,F任德恒上海律師事務所主任,高級合伙人。


嚴榮榮女士:獨立董事

嚴榮榮,獨立董事,碩士研究生。畢業于西北政法學院、美國紐約大學法學
院。曾任Gless Lutz & Partner律師事務所法律顧問?,F任君合律師事務所合
伙人。中華全國律師協會會員和上海市律師協會會員。


2、監事會成員


徐劍鈞先生:監事會主席

徐劍鈞,監事會主席。博士研究生,高級經濟師。畢業于陜西師范大學、 復
旦大學及西安西北大學,分別獲理學碩士(基礎數學)和經濟學博士學位。 曾
在英國愛丁堡大學從事資本市場研究工作,24年證券從業經歷。曾任陜西省證
監局市場部負責人、陜西證券有限公司總經理助理。2001年起任西部證券股份
有限公司副總經理。2010年7月加入本公司,歷任公司督察長、董事長,自2018
年10月起任公司監事會主席。


謝娟女士:監事

謝娟女士,監事。畢業于四川大學行政管理專業,獲碩士學位。曾任中國銀
行重慶市分行助理風險經理、南洋商業銀行總行風險主任?,F任公司風險管理部
總經理。


何曄女士:監事

何曄女士,監事。畢業于復旦大學應用數學專業。曾任友邦保險公司中國區
呼叫中心副經理、國泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副總監(主
持工作)?,F任公司電子商務部總經理。


3、公司高級管理人員

何方先生:董事長

何方先生,董事長,碩士研究生學歷,畢業于上海財經大學經濟學專業。17
年證券從業經歷。歷任漢唐證券資產管理部研究員、西部證券投資管理總部投資
經理、西部證券投資管理總部副總經理、西部證券投資管理總部總經理、西部證
券總經理助理兼上海第一分公司總經理。2010年起任西部證券副總經理。2017
年3月至9月代為履行西部證券總經理職務。2017年9月起任西部證券總經理。

自2019年3月起任公司董事長。


賀燕萍女士:總經理

賀燕萍女士,總經理,碩士研究生,高級經濟師。畢業于中國社會科學院研
究生院,獲經濟學碩士學位,21年證券從業經歷。曾任北京市永安賓館業務主
管、華夏證券股份有限公司研究所客戶部經理、中信建投證券股份有限公司機構
銷售部總經理助理、光大證券股份有限公司銷售交易部副總經理、光大證券股份
有限公司銷售交易部總經理、光大證券資產管理有限公司總經理。2013年8月
起任國泰基金管理有限公司副總經理。自2015年11月起任公司總經理。



趙毅先生:督察長

趙毅先生,督察長,碩士研究生,畢業于加拿大卡爾加里大學工商管理碩士
專業,23年證券從業經歷。曾任北京大學社會科學處職員、北京市波姆紅外技術
公司總經理助理、華夏證券有限責任公司高級投資經理、華夏基金管理有限公司
股票分析師、華夏基金管理有限公司風險管理部總經理助理。2015年12月加入
本公司,歷任公司風險管理部總經理,自2016年9月起任公司督察長。


4、本基金基金經理

劉薈女士,公募投資部副總經理、基金經理,碩士畢業于遼寧大學應用數學
專業。11年證券從業年限。曾任群益證券股份有限公司研究員。2014年1月加
入本公司,曾任研究員,現任公募投資部副總經理、基金經理。自2016年1月
起擔任西部利得策略優選混合型證券投資基金的基金經理,自2016年8月至
2017年10月擔任西部利得景瑞靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,自
2016年11月至2017年12月擔任西部利得新動力靈活配置混合型證券投資基金
的基金經理,自2017年1月至2018年5月擔任西部利得個股精選股票型證券
投資基金的基金經理,自2017年3月至2018年5月擔任西部利得久安回報靈
活配置混合型證券投資基金的基金經理,自2017年7月至2019年6月擔任西
部利得祥盈債券型證券投資基金的基金經理,自2018年6月起擔任西部利得景
程靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,自2018年9月起擔任西部利得事
件驅動股票型證券投資基金的基金經理,自2019年3月擔任西部利得個股精選
股票型證券投資基金的基金經理,自2019年4月擔任西部利得新動向靈活配置
混合型證券投資基金的基金經理。


5、基金投資決策委員會成員

本基金采取集體投資決策制度。


投資決策委員會由下述委員組成:

投資決策委員會主任委員,王宇先生,總經理助理、公募投資部總經理。碩
士畢業于南開大學金融學專業,13 年證券從業年限。曾任上海銀行股份有限公
司交易員、光大證券股份有限公司投資經理、交銀施羅德基金管理有限公司投資
經理。2016 年9 月起加入西部利得基金管理有限公司,曾任公司專戶投資部副
總經理、專戶投資部總經理、投資經理,現任總經理助理、公募投資部總經理。


投資決策委員會副主任委員,崔惠軍先生,公募投資部副總經理、權益量化


投資總監、公募權益投資部總經理、公募指數投資部總經理、基金經理。碩士畢
業于中國人民大學數量經濟學專業,獲得經濟學碩士學位。18 年證券從業年限。

曾任世紀證券證券投資部分析師、中企東方資產管理有限公司投資策略部高級經
理、東方證券金融衍生品業務總部總經理助理、鵬華基金量化及衍生品投資部總
經理助理。于2017 年8 月加入本公司,現任公募投資部副總經理、權益量化投
資總監、基金經理。自2018 年7 月起擔任西部利得中證國有企業紅利指數增強
型證券投資基金(LOF)的基金經理,自2018 年10 月起擔任西部利得事件驅動
股票型證券投資基金的基金經理。


投資決策委員會委員,吳江先生,總經理助理、投資總監,碩士畢業于復旦
大學財政學專業。13 年證券從業年限。曾任興業銀行資金營運中心交易員、農
銀匯理基金管理有限公司基金經理、固定收益部副總經理。2016 年8 月加入本
公司,現任總經理助理、投資總監。


投資決策委員會委員,劉薈女士,公募投資部副總經理、基金經理,畢業于
遼寧大學應用數學專業。11 年證券從業年限。曾任群益證券股份有限公司研究
員。2014 年1 月加入本公司,曾任研究員,現任公募投資部副總經理、基金經
理。自2016 年1 月起擔任西部利得策略優選混合型證券投資基金的基金經理,
自2018 年6 月起擔任西部利得景程靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,
自2018 年9 月起擔任西部利得事件驅動股票型證券投資基金的基金經理,自
2019 年3 月擔任西部利得個股精選股票型證券投資基金的基金經理,自2019
年4 月擔任西部利得新動向靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。


投資決策委員會委員,韓麗楠女士,基金經理,碩士畢業于英國約克大學經
濟與金融專業,獲理學碩士學位。15 年證券從業年限。曾任渣打銀行國際管理
培訓生、諾德基金管理有限公司研究員、上海元普投資管理有限公司固定收益投
資總監。2015 年5 月加入西部利得基金管理有限公司,曾任基金經理助理、機
構部副總經理,現任基金經理。自2015 年8 月起擔任西部利得成長精選靈活配
置混合型證券投資基金、西部利得多策略優選靈活配置混合型證券投資基金的基
金經理,自2016 年2 月起擔任西部利得新盈靈活配置混合型證券投資基金的
基金經理,自2016 年3 月起擔任西部利得行業主題優選靈活配置混合型證券
投資基金的基金經理,自2016 年6 月起擔任西部利得穩健雙利債券型證券投
資基金的基金經理,自2016 年12 月起擔任西部利得祥運靈活配置混合型證券


投資基金的基金經理, 自2017 年2 月起擔西部利得新動力靈活配置混合型證
券投資基金的基金經理,自2017 年8 月起擔任西部利得天添益貨幣市場基金
的基金經理,自2018 年5 月起擔任西部利得匯盈債券型證券投資基金的基金
經理,自2018 年11 月起擔任西部利得新富靈活配置混合型證券投資基金的基
金經理。


投資決策委員會委員,陳保國先生,研究部總經理,碩士畢業于上海理工大
學系統理論專業,獲理學碩士學位。9 年證券從業年限。曾任西藏同信證券有限
公司研究員、上海嘉華投資有限公司研究員。2016 年1 月加入我公司,曾任研
究員、研究部副總經理、研究部副總經理(主持工作),現任研究部總經理。


投資決策委員會委員,盛豐衍先生,基金經理,碩士畢業于復旦大學計算機
應用技術專業,獲得理學碩士學位。6年證券從業年限。曾任光大證券股份有限
公司權益投資助理、上海光大證券資產管理有限公司研究員、興證證券資產管理
有限公司量化研究員。2016年10月加入本公司,自2016年11月起擔任西部利
中證500等權重指數分級證券投資基金的基金經理,自2018年7月起擔任西
部利得中證國有企業紅利指數增強型證券投資基金(LOF)的基金經理,自2018
年12月起擔任西部利得滬深300指數增強型證券投資基金的基金經理,自2019
年3月起擔任西部利得量化成長混合型發起式證券投資基金的基金經理。


投資決策委員會委員,劉心峰先生,基金經理,英國曼徹斯特大學數量金融
專業,獲得理學碩士學位。7 年證券從業年限。曾任中德安聯人壽保險有限公司
交易員、華泰柏瑞基金管理有限公司交易員。2016 年11 月加入本公司,現任
基金經理。自2017 年2 月起擔任西部利得天添鑫貨幣市場基金、西部利得天添
富貨幣市場基金、西部利得合享債券型證券投資基金的基金經理,自2017年8
月起擔任西部利得天添益貨幣市場基金的基金經理,自2019 年6 月起擔任西
部利得添盈短債債券型證券投資基金,自2019年9月起擔任西部利得祥逸債券
型證券投資基金的基金經理。


投資決策委員會委員,嚴志勇先生,公募固定收益部副總經理(主持工作)、
基金經理。碩士畢業于復旦大學數量經濟學專業,獲得經濟學碩士學位。8年證
券從業年限。曾任上海強生有限公司管理培訓生、中國國際金融股份有限公司研
究員、中證指數有限公司研究員、興業證券股份有限公司研究員、鑫元基金管理
有限公司債券研究主管。2017 年5 月加入本公司,現任公募固定收益部副總經


理(主持工作)、基金經理。自2017 年8 月起擔任西部利得匯享債券型證券投
資基金的基金經理,自2018年4月起擔任西部利得合享債券型證券投資基金的
基金經理,自2018 年6 月西部利得景程靈活配置混合型證券投資基金的基金
經理,自2018 年11 月起擔任西部利得得尊純債債券型證券投資基金的基金經
理,自2019 年6 月起擔任西部利得聚享一年定期開放債券型證券投資基金的
基金經理,自2019 年7 月起擔任西部利得聚利6個月定期開放債券型證券投
資基金的基金經理。


投資決策委員會委員,張翔先生,機構部聯席總經理、基金經理。碩士畢業
于荷蘭代爾夫特理工大學概率、風險及統計專業,獲得理學碩士學位。13 年證
券從業年限。曾任上海匯富融略投資顧問有限公司助理副總裁、派杰亞洲證券有
限公司研究員及產品協調員、華富基金管理有限公司高級經理、德邦基金管理有
限公司基金經理。2017 年3 月加入本公司,現任機構部聯席總經理、基金經理。

自2017 年10 月西部利得新潤靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。


6、上述人員之間不存在近親屬關系。




三、基金管理人的職責


1
.依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;


2
.辦理基金備案手續;


3
.對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;


4
.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
配收益;


5
.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;


6
.編制季度
報告
、
中期報告
和年度報告;


7
.計算并公告基金
凈值信息
,確定基金份額申購、贖回價格;


8
.嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告義
務;


9
.召集基金份額持有人大會;


10
.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;


11
.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其



他法律行為;


12
.有關法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他職責。






四、基金管理人的承諾


1
.基金管理人將遵守《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦
法》等法律法規的相關規定,并建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違
法違規行為的發生。



2
.基金管理人不從事下列行為:



1
)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;



2
)不公平地對待其管理的不同基金財產;



3
)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;



4
)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;



5
)依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他行為。



3

基金經理承諾



1
)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益;



2
)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不當利益;



3
)不泄漏在任職
期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開
的基金投資內容、基金投資計劃等信息;



4
)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。






五、基金管理人內部控制制度及風險控制體系


1
.內部控制制度概述


公司內部控制是指公司為合理地評價和控制風險,保證經營運作符合公司的
發展規劃,防范和化解風險,保護投資人、公司和公司股東的合法權益,在充分
考慮內外部環境的基礎上,通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與
控制措施所形成的風險導向型的內部控制系統。




1
)內部控制的原則


1
)健全性原則:內部控制須覆蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級



崗位,并滲透到各項業務過程,涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節;


2
)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理適用的內控程序,
并適時調整和不斷完善,維護內控制度的有效執行;


3
)獨立性原則:公司各機構、部門和崗位的職責應當保持相對獨立,公司
基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離;


4
)防火墻原則:公司管理的基金資產、自有資產以及其他資產的運作應當
分離,基金投資研究、決策、執行、清算、評估等部門和崗位,應當在物理上和
制度上適當隔離
,以達到風險防范的目的;


5
)相互制約原則:公司組織機構、內部部門和崗位的設置應當權責分明、
相互制衡;


6
)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經
濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。




2
)內部控制的制度系統


公司內部控制制度系統包括四個層次:第一個層次是國家有關法律法規和公
司章程;第二個層次是包括內部控制大綱在內的基本管理制度;第三個層次是部
門管理制度;第四個層次是各項具體業務規則。



1
)國家有關法律法規是公司一切制度的最高準則,公司章程是公司管理制
度的基本原則,公司章
程、董事會及其下屬的專門委員會的管理規定是制訂各項
制度的基礎和前提;


2
)內部控制大綱是依據國家相關法律法規、監管機構的有關規定以及公司
章程規定的內控原則而確定的方針和策略,是內部控制綱領性文件,對制訂各項
基本管理制度和部門業務規章起著指導性的作用。公司內部控制是公司為實現內
部控制目標而建立的一系列組織機制、管理辦法、操作程序與控制措施的總稱;


3
)公司基本管理制度包括了以下內容:內部控制大綱、風險控制制度、投
資管理制度、監察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制度、
緊急應變制度、公司財務管理
制度、人力資源管理制度和資料檔案管理制度等;


4
)部門管理制度是根據公司章程和內控大綱等文件的要求,在基本管理制
度的基礎上,對各部門內部管理的具體說明,包括主要職責、崗位設置、崗位責
任及操作規程等;


5
)各項具體業務規則是針對公司的某項具體業務,對該業務的操作要求、



流程、授權等作出的詳細完整的規定。




3
)內部控制的要素


公司內部控制的要素主要包括:控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通
及內部監控。



1
)控制環境


公司設立董事會,向股東會負責。董事會由
7
名董事組成,其中獨立董事
3
名。董事會下設合規審核委員
會、資格審查委員會及薪酬與考核委員會等各專門
委員會。董事會是股東會的執行機構,依照法律法規及公司章程的規定貫徹執行
股東會的決議,行使決定公司經營和投資方案等重大職權。公司設立監事會,向
股東會負責,依照《公司法》和公司章程對公司經營管理活動、董事和公司管理
層的經營管理行為進行監督。公司的日常經營管理工作在總經理的領導下運行,
總經理直接對董事會負責。



公司設立督察長,對董事會負責,負責監督檢查基金和公司運作的合法合規
情況及公司內部風險控制情況,行使法律法規及公司章程規定的職權。



2
)風險評估


A
、董事會下屬的合
規審核委員會對公司制度的合規性和有效性進行評估,
并對公司與基金運作的合法合規性進行監督檢查,以協助董事會確定風險管理目
標,提出風險防范措施的建議,建立并有效維持公司內部控制系統,確保公司規
范健康發展;


B
、公司經營層下設風險控制委員會,向總經理負責,負責對基金投資風險
控制及公司運作風險控制的有效性進行分析和評估,評估公司面臨的風險事項將
導致公司在承擔法律責任、社會和公眾責任、經濟損失或是在以上三個領域的任
何組合損失,以及對商業機會、運營基礎以及法律責任等方面的影響,具體包括
負責審核公司的風險控制制度和風險管
理流程,識別、監控與管理公司整體風險;


C
、公司經營層下設投資決策委員會,負責對公司的基金產品及各投資品種
的市場風險、流動性風險、信用風險等進行風險分析和評估,采用風險量化技術
和風險限額控制等方法把控基金投資整體風險;


D
、各業務部門是公司內部控制的具體實施單位,負責對職責范圍內的業務
所面臨的風險進行識別和評估。各業務部門在公司基本管理制度的基礎上,根據
具體情況制訂本部門的業務管理規定、操作流程及內部控制規定,對業務風險進



行控制。部門管理層定期對部門內風險進行評估,確定風險管理措施并實施,監
控風險管理績效,
以不斷改進風險管理能力。



3
)控制活動


公司根據自身經營的特點,從組織結構、操作流程及報告制度等多種管理方
式入手,設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的內控防線:


A
、各崗位職責明確,有詳細的崗位說明書和業務流程,各崗位人員在上崗
前均應知悉并以書面方式承諾遵守,在授權范圍內承擔責任;


B
、建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通機制,相關部門和崗位之間相互
監督制衡;


C
、公司督察長和內部監察稽核部門獨立于其他部門,對內部控制制度的執
行情況實行嚴格的檢查和反饋。



4
)信息與溝通


公司采用適當、有效的信息系統,識別、采集、加工并相互交流經營活動所
需的一切信息。信息系統須保證業務經營信息和財務會計資料的真實性、準確性
和完整性,必須能實現公司內部信息的溝通和共享,促進公司內部管理順暢實施。

公司根據組織架構和授權制度,建立清晰的業務報告系統,保障信息的及時、準
確的傳遞,并且維護渠道的暢通。



5
)內部監控


公司內部控制的監督系統由監事會、督察長和監察稽核部等組成,監督系統
通過其監督職能的行使確保公司決策系統和執行系統合法、合規、高效地運作。

根據市場環境、新的金融工具、新的技術應用和新的法律法
規等情況,公司組織
專門部門對原有的內部控制進行全面的自查,審查其合法合規性、合理性和有效
性,適時改進。




4
)內部控制的檢測


內部控制檢測的過程包括如下:


1
)內控制度設計檢測;


2
)內部控制執行情況測試;


3
)將測試結果與內控目標進行比較;


4
)形成測試報告,得出繼續運行或糾偏的結論。



2.
風險控制體系



公司風險控制體系包括以下三個層次:


1
)第一層次為公司各業務相關部門對各自部門的風險控制負責;


2
)第二層次為總經理、風險控制委員會及監察稽核部;


3
)第三層次為董事會、合規審核委員會及督察長;


4
)為了有效地控制公司內部風險,公司各業務部門建立第一道監控防線。

獨立的監察稽核部,對各業務部門的各項業務全面實行監督反饋,必要時對有關
部門進行不定期突擊檢查。同時,監察稽核部對于日常操作中發現的或認為具有
潛在可能的問題出具監察稽核報告向風險控制委員會和總經理報告,形成第二道
監控防線。督察長在工作上向中國證監會和董事會負責,
并將檢查結果匯報合規
審核委員會和董事會
,形成第三道監控防線。



3
.基金管理人關于內部控制的聲明



1
)本基金管理人知曉建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及
管理層的責任;



2
)上
述關于內部控制的披露真實、準確;



3
)本公司承諾將根據市場環境變化及公司發展不斷完善內部控制制度。




第四部分 基金托管人



一、基金托管人情況


(一)基本情況


名稱:中國建設銀行股份有限公司
(
簡稱:中國建設銀行
)


住所:北京市西城區金融大街
25



辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1
號院
1
號樓


法定代表人:田國立


成立時間:
2004

09

17



組織形式:股份有限公司


注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整


存續期間:持續經營


基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字
[1998]12



聯系人:田



聯系電話:
(010)6759 5096


中國建設銀行成立于
1954

10
月,是一家國內領先、國際知名的大型股
份制商業銀行,總部設在北京。本行于
2005

10
月在香港聯合交易所掛牌上

(
股票代碼
939)
,于
2007

9
月在上海證券交易所掛牌上市
(
股票代碼
601939)
。




2018
年末,集團資產規模
23.22
萬億元,較上年增長
4.96%
。

2018

度,集團實現凈利潤
2,556.26
億元,較上年增長
4.93%
;平均資產回報率和

權平均凈資產收益率分別為
1.13%

14.04%
;不良貸款率
1.46%
,保持穩中有
降;資本充足率
17.19%
,保持領先同業。




2018
年,本集團先后榮獲新加坡《亞洲銀行家》“
2018
年中國最佳大
型零售銀行獎”、“
2018
年中國全面風險管理成就獎”;美國《環球金融》“全球
貿易金融最具創新力銀行”、《銀行家》“
2018
最佳金融創新獎”、《金融時報》

2018
年金龍獎

年度最佳普惠金融服務銀行”等多項重要獎項。本集團同時
獲得英國《銀行家》、香港《亞洲貨幣》雜志“
2018
年中國最佳銀行”稱號,
并在中國銀行
業協會
2018
年“陀螺”評價中排名全國性商業銀行第一。




中國建設銀行總行設資產托管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場
處、證券保險資產市場處、理財信托股權市場處、養老金托管處、全球托管
處、新興業務處、運營管理處、托管應用系統支持處、跨境托管運營處、合規
監督處等
11
個職能處室,在安徽合肥設有托管運營中心,在上海設有托管運營
中心上海分中心,共有員工
300
余人。自
2007
年起,托管部連續聘請外部會計
師事務所對托管業務進行內部控制審計,并已經成為常規化的內控工作手段。



(二)主要人員情況


蔡亞蓉,資產托管業務部總
經理,曾先后在中國建設銀行總行資金計劃
部、信貸經營部、公司業務部以及中國建設銀行重組改制辦公室任職,并在總
行公司業務部擔任領導職務。長期從事公司業務,具有豐富的客戶服務和業務
管理經驗。



龔毅,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀行
北京市分行國際部、營業部并擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業務
等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。



黃秀蓮,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國建設銀
行總行會計部,長期從事托管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管
理經驗。



鄭紹
平,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行投資部、
委托代理部、戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐
富的客戶服務和業務管理經驗。



原玎,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行國際業務
部,長期從事海外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客
戶營銷拓展等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。



(三)基金托管業務經營情況


作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國建設銀行一直
秉持“以客戶為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行
托管人的各項職責,切實維護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質
量的托管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行托管資產規模不斷擴大,托
管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社?;?、保險資金、基本
養老個人賬戶、
(R)QFII
、
(R)QDII
、企業年金、存托業務等產品在內的托管業



務體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至
2019
年二季度
末,中國建設銀行已托管
924
只證券投資基金。中國建設銀行專業高效的托管
服務能力和業務水平,贏得了業內的高度認同。中國建設銀行先后
9
次獲得
《全球托管人》“中國最佳托管銀行”、
4
次獲得《財資》“中國最佳次托管銀
行”、連續
5
年獲得中債登“優秀資產托管機構”等獎項,并在
2016
年被《環
球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在
2017
年榮獲《亞洲銀行
家》“最佳托管系統實施獎”。



二、基金托管人的內部控制制度


(一)內部控制目標


作為基金托管人,中國建設銀行嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、
行業監管規章和本行內有關管理規定,守法經
營、規范運作、嚴格監察,確保
業務的穩健運行,保證基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完
整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。



(二)內部控制組織結構


中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制
工作,對托管業務風險控制工作進行檢查指導。資產托管業務部配備了專職內
控合規人員負責托管業務的內控合規工作,具有獨立行使內控合規工作職權和
能力。



(三)內部控制制度及措施


資產托管業務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制
制度、崗位職責、業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;
業務人員具備從業資格;業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,授權工作
實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約
機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務信息由
專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發
生,技術系統完整、獨立。



三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序


(一)監督方法


依照《基金法
》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資
運作。利用自行開發的“新一代托管應用監督子系統”,嚴格按照現行法律法規



以及基金合同規定,對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合
等情況進行監督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節
中,對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情
況進行檢查監督。



(二)監督流程


1.
每工作日按時通過新一代托管應用監督子系統,對各基金投資運作比例
控制等情況進行監控,如發現投資異常情況,向基金管理人進行風險提示,與
基金管理人進行情況核
實,督促其糾正,如有重大異常事項及時報告中國證監
會。



2.
收到基金管理人的劃款指令后,對指令要素等內容進行核查。



3.
通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管
理人進行解釋或舉證,如有必要將及時報告中國證監會。






第五部分 相關服務機構



一、基金份額發售機構

1.直銷機構:

西部利得基金管理有限公司直銷柜臺及電子交易平臺

住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11層02、03單元

辦公地址:上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金融廣場3號樓11


法定代表人:何方

聯系人:陳眉媚

聯系電話:400-700-7818

網址:www.westleadfund.com

2.代銷機構:

(1)西部證券股份有限公司

地址:西安市新城區東新街319號8幢10000室

法定代表人:徐朝暉

聯系人:梁承華

客服熱線:95582

網址: www.westsecu.com

(2)上海利得基金銷售有限公司

地址:上海虹口區東大名路1098號53樓

法定代表人:李興春

聯系人:曹怡晨

客服熱線:400-921-7755

網址:www.leadfund.com.cn

(3)中國銀行股份有限公司

地址:北京市復興門內大街1號


法定代表人:田國立

聯系人:陳洪源

客服熱線:95566

網址:www.boc.cn

(4)中國農業銀行股份有限公司

地址:北京市東城區建國門內大街 69 號

法定代表人:蔣超良

聯系人:張令瑋

客服熱線:95599

網址:www.95599.cn

(5)中國建設銀行股份有限公司

地址:北京市西城區金融大街25號

法定代表人:王洪章

聯系人:張靜

客服熱線:95533

網址:www.ccb.com

(6)東海證券股份有限公司

地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈

法定代表人:劉化軍

聯系人:王一彥

客服熱線:95531;400-8888-588

網址:www.longone.com.cn

(7)廣發證券股份有限公司

地址:廣州市天河北路183 號大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44樓

法定代表人:孫樹明

聯系人:黃嵐

客服熱線:95575

網址:www.gf.com.cn

(8)國泰君安證券股份有限公司


地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

法定代表人:萬建華

聯系人:鐘偉鎮

客服熱線:400-8888-666

網址:www.gtja.com

(9)國信證券股份有限公司

地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈6樓

法定代表人:何如

聯系人:周楊

客服熱線:95536

網址:www.guosen.com.cn

(10)海通證券股份有限公司

地址:上海市廣東路 689 號海通證券大廈

法定代表人:王開國

聯系人:李笑鳴

客服熱線:95553

網址:www.htsec.com

(11)中泰證券股份有限公司

地址:濟南市市中區經七路86號

法定代表人:李瑋

聯系人:許曼華

客服熱線:95538

網址:www.zts.com.cn

(12)申萬宏源證券有限公司

地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

法定代表人:李梅

聯系人:黃瑩

客服熱線:95523或4008895523

網址: www.swhysc.com

(13)興業證券股份有限公司


地址:福建省福州市湖東路268號

法定代表人:蘭榮

聯系人:夏中蘇

客服熱線:95562

網址:www.xyzq.com.cn

(14)中國銀河證券股份有限公司

地址: 北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人:陳共炎

聯系人:鄧顏

客服熱線: 4008-888-888或95551

網址:www.chinastock.com.cn

(15)中信建投證券股份有限公司

地址:北京市朝陽門內大街188 號

法定代表人:王常青

聯系人:魏明

客服熱線:400-8888-108

網址:www.csc108.com

(16)英大證券有限責任公司

地址:深圳市福田區深南中路華能大廈三十、三十一層

法定代表人:趙文安

聯系人:王睿

客服熱線:(0755)26982993

網址:www.ydsc.com.cn

(17)光大證券股份有限公司

地址: 上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:薛峰

聯系人:劉晨

客服熱線:95525

網址:www.ebscn.com

(18)中信證券股份有限公司


地址: 北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人:張佑君

聯系人:侯艷紅

客服熱線:95548

網址:http://www.cs.ecitic.com/

(19)招商證券股份有限公司

地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層

法定代表人:宮少林

聯系人:黃嬋君

客服熱線:95565、4008888111

網址:www.newone.com.cn

(20)中信證券(山東)有限責任公司

地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人:楊寶林

聯系人:孫秋月

客服熱線:95548

網址:www.zxwt.com.cn

(21)中國中投證券有限責任公司

地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第4、18層至21層

法定代表人:龍增來

聯系人: 劉毅

客服熱線:95532,400-600-8008

網址: www.china-invs.cn

(22)華泰證券股份有限公司

地址:南京市江東中路228號

法定代表人:周易

聯系人:龐曉蕓

客服熱線:95597

網址:www.htsc.com.cn

(23)東吳證券股份有限公司


地址:蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈17-21層

法定代表人:吳永敏

聯系人:方曉丹

客服熱線:400-8601-555

網址:www.dwjq.com.cn

(24)信達證券股份有限公司

地址: 北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人:張志剛

聯系人:尹旭航

客服熱線:95321

網址:www.cindasc.com

(25)申萬宏源西部證券有限公司

地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20
樓2005室

法定代表人:韓志謙

聯系人:王懷春

客服熱線:0991-2307105

網址:www.hysec.com

(26)平安證券股份有限公司

地址:深圳市福田中心區金田路4036號榮超大廈16-20層

法定代表人:詹露陽

聯系人:周馳

客服熱線:95511-8

網址:stock.pingan.com

(27)國金證券股份有限公司

地址:成都市青羊區東城根上街95號

法定代表人:冉云

聯系人:劉婧漪、賈鵬

客服熱線:95310

網址:www.gjzq.com.cn


(28)上海華信證券有限責任公司

地址:上海市黃浦區南京西路399號明天廣場18-23層

法定代表人:郭林

聯系人:李穎

客服熱線:4008205999

網址: www.shhxzq.com

(29)長城證券股份有限公司

地址:深圳市福田區深南大道6008號報業大廈14樓、16樓、17樓

法定代表人:何偉

聯系人:金夏

客服熱線:400-6666-888

網址:http://www.cgws.com

(30)聯儲證券有限責任公司

地址:北京市朝陽區安定路5號院3號樓中建財富國際中心27層

法定代表人:沙常明

聯系人:丁倩云

客服熱線:4006206868

網址: www.lczq.com

(31)世紀證券股份有限責任公司

地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40-42 層

法定代表人:姜昧軍

聯系人:王雯

客服熱線:4008-323-000

網址:http://www.csco.com.cn/

(32)安信證券股份有限公司

地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

法定代表人:王連志

聯系人:陳劍虹

客服電話:95517

網址:www.essence.com.cn


(33)上海天天基金銷售有限公司

地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座

法定代表人:其實

聯系人:朱鈺

客服熱線:95021、4001818188

網址:http://www.1234567.com.cn

(34)上海長量基金銷售投資顧問有限公司

地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層

法定代表人:張躍偉

聯系人:何昳

客服熱線:400-820-2899

網址:www.erichfund.com

(35)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F

法定代表人:陳柏青

聯系人:韓愛彬

客服熱線:4000-766-123

網址:www.fund123.cn

(36)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室

法定代表人:汪靜波

聯系人:徐誠

客服熱線:400-821-5399

網址:www.noah-fund.com

(37)上海好買基金銷售有限公司

地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室

法定代表人:楊文斌

聯系人:王詩玙

客服熱線:400-700-9665

網址:www.ehowbuy.com


(38)萬銀財富(北京)基金銷售有限公司

地址:北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓3201內3201單元

法定代表人:李招弟

聯系人:劉媛

客服熱線:4008080069

網址:www.wy-fund.com

(39)浙江同花順基金銷售有限公司

地址:杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓

法定代表人:凌順平

聯系人:費超超

客服熱線:4008-773-772

網址:www.5ifund.com

(40)和訊信息科技有限公司

地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人:王莉

聯系人:于楊

客服熱線:400-920-0022

網址:www.licaike.com

(41)上海聯泰資產管理有限公司

地址:上海市長寧區福泉北路 518 號 8 座 3 層

法定代表人:燕斌

聯系人:蘭敏

客服熱線:400-166-6788

網址:www.66zichan.com

(42)上海陸金所資產管理有限公司

地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

法定代表人:鮑東華

聯系人:寧博宇

客服熱線:4008219031

網址:www.lufunds.com


(43) 京東金融-北京肯特瑞財富投資管理有限公司

地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部

法定代表人:陳超

聯系人:趙德賽

客服熱線:95118

網址:http://fund.jd.com/

(44)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

地址: 深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#

法定代表人:張彥

聯系人: 文雯

客服熱線:4001661188

網址:http://www.new-rand.cn/

(45)上海凱石財富基金銷售有限公司

地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓

法定代表人:陳繼武

聯系人:馮強

客服熱線:400-643-3389

網址:www.vstonewealth.com

(46)深圳眾祿金融控股股份有限公司

地址:深圳市羅湖區深南東路5047號發展銀行大廈25樓I、J單元

法定代表人:薛峰

聯系人:童彩平

客服熱線:400-6788-887

網址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(47)北京匯成基金銷售有限公司

地址:北京市海淀區中關村大街11號E世界財富中心A座11層

法定代表人:王偉剛

聯系人:丁向坤

客服熱線:400-619-9059

網址:www.hcjijin.com


(48)泛華普益基金銷售有限公司

地址:四川省成都市錦江區東大街99號平安金融中心1501室

法定代表人:于海鋒

聯系人:陳金紅

客服熱線:4008588588

網址:https://www.puyifund.com/

(49)上海萬得基金銷售有限公司

地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓

法定代表人:王廷富

聯系人:徐亞丹

客服熱線:400-821-0203

網址:www.520fund.com.cn

(50)奕豐金融服務(深圳)有限公司

地址: 深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人:TAN YIK KUAN

聯系人:葉健

客服熱線:400-684-0500

網址:www.ifastps.com.cn

(51)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司

地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層

法定代表人:錢昊旻

聯系人:孫雯

客服熱線:4008-909-998

網址:www.jnlc.com

(52)天津萬家財富資產管理有限公司

地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層

法定代表人:李修辭

聯系人:邵玉磊

客服熱線:010-59013825

網址:http://www.wanjiawealth.com/


(53)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

法定代表人:林卓

聯系人: 姜煥洋

客服熱線:0411-88891212

網址:http://www.taichengcaifu.com

(54)武漢市伯嘉基金銷售有限公司

地址:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際SOHO城(一期)第七
幢23層1號4號

法定代表人:陶捷

聯系人:徐博

客服熱線:400-027-9899

網址:www.buyfunds.cn

(55)北京晟視天下投資管理有限公司

地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室

法定代表人:蔣煜

聯系人:殷雯

客服熱線:400-818-8866

網址:www.shengshiview.com

(56)海銀基金銷售有限公司

地址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓

法定代表人:劉惠

聯系人:毛林

客服熱線:400-808-1016

網址:www.fundhaiyin.com

(57)成都華弈恒信財富投資管理有限公司

地址:中國(四川)自由貿易試驗區成都高新區蜀錦路88號1號樓32樓2


法定代表人:趙壁

聯系人: 徐莉


客服熱線:400-8010-009

網址:http://www.huayihengxin.com

(58)喜鵲財富基金銷售有限公司

地址:西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室

法定代表人:陳皓

聯系人:曹硯財、張萌

客服熱線:0891-6177483

網址:www.xiquefund.com

(59)上海挖財基金銷售有限公司

地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室

法定代表人:胡燕亮

聯系人:李娟

客服熱線:021-50810673

網址:www.wacaijijin.com

(60)上海華夏財富投資管理有限公司

地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人:毛淮平

聯系人:仲秋玥

客服熱線:400-817-5666

網址:www.amcfortune.com

(61)天相投資顧問有限公司

地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701

法定代表人:林義相

聯系人:尹伶

客服熱線:(010)66045678

網址:www.txsec.com

(62)西部期貨有限公司

地址:陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室9層

法定代表人:陳杰

聯系人:閆海


客服熱線:400-688-6896

網址:www.westfutu.com

(63)上?;匣痄N售有限公司

地址:上海市昆明路518號北美廣場A1002-A1003室

法定代表人:王翔

聯系人:吳鴻飛

客服熱線:400-820-5369

網址:www.jiyufund.com.cn

(64)大河財富基金銷售有限公司

地址:貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中國際廣場1棟20層1.2


法定代表人:王荻

聯系人:方凱鑫

客服熱線:0851-8823-5678

網址:www.urainf.com

(65)北京恒天明澤基金銷售有限公司

地址: 北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室

法定代表人:周斌

聯系人:陳霞

客服熱線:400-8980-618

網址:www.chtwm.com

(66)北京蛋卷基金銷售有限公司

地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

法定代表人:鐘斐斐

聯系人:戚曉強

客服熱線:4000-618-518

網址:https://danjuanapp.com

(67)沈陽麟龍投資顧問有限公司

地址:遼寧省沈陽市東陵區白塔二南街18-2號b座601

法定代表人:朱榮暉


聯系人:龐園

客服熱線:400—003—5811

網址:www.jinjiwo.com

(68)南京蘇寧基金銷售有限公司

地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號

法定代表人:錢燕飛

聯系人:喻明明

客服熱線:95177

網址:www.snjijin.com

(69)陽光人壽保險股份有限公司

地址:北京市朝陽區朝陽門外大街乙12號院1號昆泰國際大廈12層

法定代表人:李科

聯系人:王超

客服熱線:95510

網址:http://fund.sinosig.com/

(70)民商基金銷售(上海)有限公司

地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓

法定代表人:賁惠琴

聯系人:楊一新

客服熱線:021-50206002

網址:www.msftec.com

(71)浦領基金銷售有限公司

地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室

法定代表人:聶婉君

聯系人:徐微

客服熱線:400-012-5899

網址:http://www.zscffund.com/

(72)江蘇匯林保大基金銷售有限公司

地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號

法定代表人:吳言林


聯系人:孫平

客服熱線:025-66046166

網址:www.huilinbd.com

(73)華瑞保險銷售有限公司

地址:上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座13、
14層

法定代表人:路昊

聯系人:張爽爽

客服熱線:952303

網址:https://www.huaruisales.com/

(74)和耕傳承基金銷售有限公司

地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓
503

法定代表人:王旋

聯系人:董亞芳

客服熱線:400-0555-671

網址:www.hgccpb.com

二、登記機構

名稱:西部利得基金管理有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11層02、03單元

辦公地址:上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金融廣場3號樓11


法定代表人:何方

電話:(021)38572888

傳真:(021)38572750

聯系人:張皞駿

客戶服務電話:400-700-7818

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海源泰律師事務所

住所:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室


辦公地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

負責人:廖海

聯系電話:(021)51150298

傳真:(021)51150398

聯系人:劉佳

經辦律師:廖海、劉佳



四、審計基金財產的會計師事務所

名稱:畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合伙)

住所:北京市東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層

辦公地址:上海市南京西路1266號恒隆廣場50樓

法定代表人:鄒俊

聯系電話:(021)2212 2888

傳真:(021)6288 1889

聯系人:黃小熠

經辦注冊會計師:黃小熠、張楠

第六部分 基金的募集

本基金于2010年11月17日獲得中國證監會證監許可[2010]1645號文核
準,募集期自2010年12月20日起至2011年1月21日止。募集期內,本基金
的有效認購份額為1,062,757,169.06份,利息結轉的基金份額為289,807.31份,
兩項合計共1,063,046,976.37份基金份額。



第七部分 基金合同的生效



一、基金合同生效

本基金基金合同于2011年1月25日生效。




二、基金存續期內的基金份額持有人數量和資金數額

基金合同生效后的存續期內,基金份額持有人數量不滿200人或者基金資
產凈值低于5000萬元的,基金管理人應當及時報告中國證監會;基金份額持有
人數量連續20個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會說明原
因和報送解決方案。


法律法規另有規定的,按其規定辦理。



第八部分 基金份額的申購與贖回



一、申購與贖回的場所

本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構。


投資人應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的
其他方式辦理基金的申購與贖回?;鸸芾砣丝筛鶕闆r增減基金代銷機構,
并在基金管理人網站公示。


若基金管理人或代銷機構開通電話、傳真或網上交易業務的,投資人可以
以電話、傳真或網上交易等形式進行基金的申購和贖回,具體辦法詳見銷售機
構公告。




二、申購與贖回的開放日及時間

1.開放日及開放時間

本基金已于2011年3月16日起開始辦理日常申購、贖回業務。開放日的
具體業務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時間,但
基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申
購、贖回時除外。


基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或
其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及具體業務辦理時間進行相
應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公
告。


2.申購、贖回開始日及業務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理申購,具體業務辦
理時間在申購開始公告中規定。


基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理贖回,具體業務辦
理時間在贖回開始公告中規定。


在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。



基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
申請的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。


三、申購與贖回的原則

1.“未知價”原則,即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算
的基金份額凈值為基準進行計算;

2.“金額申購、份額贖回”的原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;

3.當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;

4.贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回;

基金管理人可根據基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質利
益的情況下可依法對上述原則進行調整,但必須在新規則開始實施前依照《信息
披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。




四、申購與贖回的程序

1.申購與贖回申請的提出

基金投資人須按銷售機構規定的程序,在開放日的業務辦理時間提出申購
或贖回的申請。


投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資人
在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、贖回申請
無效。


2.申購與贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理申購和贖回申請的當天作為申購或贖
回申請日(T日),在正常情況下,本基金注冊登記機構在T+1日內對該交易
的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人可在T+2日后(包括該日)
到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況?;痄N售
機構對申購申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到
申請。申購的確認以注冊登記機構或基金管理人的確認結果為準。


3.申購與贖回申請的款項支付


申購時,采用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購
不成功。若申購不成功或無效,基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將投
資人已繳付的申購款項本金退還給投資人,由此產生的利息等損失由投資人自
行承擔。


贖回時,當投資人贖回申請成功后,基金管理人將指示基金托管人按有關規
定支付贖回款項,并通過基金注冊登記機構及其相關基金銷售機構在T+7日(包
括該日)內將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。遇交易所或交易市場數據傳輸
延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或其它非基金管理人及基金托管人
所能控制的因素影響業務處理流程,則贖回款順延至下一個工作日劃往投資人銀
行賬戶。在發生巨額贖回時,款項的支付辦法按照基金合同有關條款處理。




五、申購與贖回的數額限制

1.代銷網點和直銷網上交易每次申購本基金的最低申購金額為10.00 元
(含申購費)。投資人在基金管理人的直銷柜臺首次申購本基金的最低申購金額
為50,000.00元(含申購費)。追加申購的最低申購金額每次為1,000.00元。

投資人當期分配的基金收益轉購基金份額時,不受最低申購金額的限制?;鸸?br /> 理人可根據市場情況,調整本基金首次申購的最低金額。各代銷機構對最低申購
限額及交易級差有其他規定的,以其業務規定為準。


2.基金份額持有人在銷售機構贖回時,每次對本基金的贖回申請不得低于
10 份基金份額。每個交易賬戶的最低基金份額余額不得低于10份。若某投資人
在銷售網點保留的基金份額不足10份或某筆贖回導致該基金份額持有人在該銷
售網點保留的基金份額少于10 份,則該剩余部分基金份額申請贖回時必須一起
贖回。


3.當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,
具體請參見相關公告。


4.基金管理人可根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定申
購金額和贖回份額的數量限制,基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》
的有關規定在指定媒介上公告。





六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1.本基金的申購費率如下:

申購金額(含申購費)

費率

50萬元以下

1.5%

50萬元(含)以上,200萬元以下

1.2%

200萬元(含)以上,500萬元以下

0.8%

500萬元(含)以上

1000元/筆



個人投資人使用農業銀行借記卡,通過本公司直銷網上交易成功進行本基金
申購業務享有七折優惠,個人投資人使用農業銀行借記卡,通過本公司直銷網上
交易系統進行本基金定期定額投資享有4折優惠。上述優惠執行后費率如果低于
0.6%,則按0.6%執行。原申購費率等于或低于0.6%或為固定費率的,則按原
費率執行。


2.本基金的贖回費率如下:

持有時間

贖回費率


少于7日

1.5%

7日(含7日)至1年以下

0.5%

1年(含1年)至2年

0.25%

2年(含2年)以上

0



注1:就贖回費率的計算而言,1年指365日,2年指730日,以此類推。


注2:上述持有期是指在注冊登記系統內,投資人持有基金份額的連續期限。


后端費率:本基金暫時采用前端收費,條件成熟時也將為客戶提供后端收費
的選擇。


3.基金申購份額的計算

本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。申購價格以申購當日(T日)
的基金份額凈值為基準進行計算,計算公式:

凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)

申購費=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值

注:對于適用固定金額申購費的申購:


凈申購金額=申購金額-申購費用

申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值

例二:假定T日本基金的份額凈值為1.200元,三筆申購金額分別為1萬
元、50萬元和300萬元,則各筆申購負擔的申購費用和獲得的該基金份額計算
如下:



申購1

申購2

申購3

申購金額(元,A)

10,000.00

500,000.00

3,000,000.00

適用申購費率(B)

1.5%

1.2%

0.8%

申購費(元,D=A-C)

147.78

5,928.85

23,809.52

凈申購金額(元,C=A/
(1+B))

9,852.22

494,071.15

2,976,190.48

申購份額(元,E=C/1.200)

8,210.18

411,725.96

2,480,158.73



4.基金贖回金額的計算

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用,贖回價格以贖回當日(T日)
的基金份額凈值為基準進行計算,計算公式:

贖回總額=T 日基金份額凈值×贖回份額

贖回費用=T日基金份額凈值×贖回份額×贖回費率

贖回金額=T日基金份額凈值×贖回份額-贖回費用

例三:假定某投資人在T日贖回10,000.00份,其在認購/申購時已交納認購
/申購費用,該日該基金份額凈值為1.250元,持有年限不足1年但長于7日,
則其獲得的贖回金額計算如下:

贖回金額=10,000.00×1.250=12,500.00元

贖回費用=12,500.00×0.5%=62.50元

5.本基金份額凈值的計算,保留到小數點后3位,小數點后第4位四舍五
入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后
計算,并在T+1日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算
或公告。



6.申購份額、余額的處理方式:申購的有效份額為凈申購金額除以當日的
基金份額凈值,有效份額單位為份,上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小
數點后兩位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。


7.贖回金額的處理方式:贖回金額為贖回總額扣減贖回費用,以申請當日
基金份額凈值為基準計算,計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后兩位。

由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。


8.基金份額凈值的計算公式為:基金份額凈值=基金資產凈值總額/基金份
額總數。


9.申購費用由投資人承擔,不列入基金財產,用于本基金的市場推廣、銷
售、注冊登記等各項費用。


10.贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖
回基金份額時收取。本基金將對持續持有期少于7 日的投資者收取的贖回費全
額計入基金財產;除此之外,不低于贖回費總額的25%應歸基金財產,其余用于
支付注冊登記費和其他必要的手續費。


11.基金管理人可以在基金合同規定范圍內調整申購費率和贖回費率。費率
如發生變更,基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露
辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


12.基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據
市場情況制定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易
等)進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活
動期間,按相關監管部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金
申購費率和基金贖回費率。




七、申購和贖回的注冊登記

1.投資人申購基金成功后,基金注冊登記機構在T+1日為投資人增加權
益并辦理注冊登記手續,投資人自T+2日起有權贖回該部分基金份額。


2.投資人贖回基金成功后,基金注冊登記機構在T+1日為投資人扣除權
益并辦理相應的注冊登記手續。


3.基金管理人可在法律法規允許的范圍內,對上述注冊登記辦理時間進行
調整,并最遲于開始實施2日前在至少一種中國證監會指定媒介和基金管理人網


站上予以公告。經基金銷售機構同意,基金投資人提出的申購和贖回申請,在基
金管理人規定的時間之前可以撤銷。




八、巨額贖回的認定及處理方式

1.巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
總數后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。


2.巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。


(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。


(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶
贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部
分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,
將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日
未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回
部分作自動延期贖回處理。


當基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上的贖
回申請情形下,基金管理人可以延期辦理贖回申請?;鸸芾砣藢蝹€基金份額
持有人超過基金總份額20%以上部分的贖回申請,實施延期辦理,對該單個基金
份額持有人20%以內(含20%)的贖回申請,當基金管理人認為支付投資人的贖
回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金
資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基


金總份額的10%的前提下,對于當日的贖回申請,按單個賬戶贖回申請量占贖回
申請總量的比例支付當日的贖回款項。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一
并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類
推,直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回
申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分
作自動延期贖回處理。


(3)暫停贖回:連續2日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認
為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回
款項,但不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。


3.巨額贖回的公告

當發生上述延期贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方
法,并在2日內在指定媒介上刊登公告。




九、拒絕或暫停申購、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理

1.在如下情況下,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請:

(1)因不可抗力導致基金無法正常運作;

(2)證券交易場所在交易時間內非正常停市,導致基金管理人無法計算當
日基金資產凈值;

(3)發生基金合同規定的暫?;鹳Y產估值情況;

(4)基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金
份額持有人利益時;

(5)基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他
可能對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形;

(6)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
確認后,基金管理人應當采取暫停接受基金申購申請的措施。


(7)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基
金份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。


(8)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述(1)、(2)、(3)、(5)、(6)、(8)項情形時,基金管理
人應根據有關規定在指定媒介進行公告。


如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人,基金管
理人及基金托管人等不承擔該退回款項產生的利息等損失。


在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。


2.在如下情況下,基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付
贖回款項:

(1)因不可抗力導致基金無法正常運作;

(2)證券交易場所在交易時間內非正常停市,導致基金管理人無法計算當
日基金資產凈值;

(3)連續兩個或兩個以上開放日以上發生巨額贖回;

(4)發生基金合同規定的暫?;鹭敭a估值情況;

(5)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
確認后,基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。


(6)法律、法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述情形時,基金管理人應當在當日立即向中國證監會備案并予以公告。


已經接受的贖回申請,基金管理人應當足額支付;如暫時不能足額支付,應
當按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分
配給贖回申請人,未支付部分可延期支付,并以后續開放日的基金份額凈值為依
據計算贖回金額。若連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回,延緩期限不得超
過20個工作日,并在指定媒介上公告。投資人在申請贖回時可事先選擇將當日
可能未獲受理部分予以撤銷。


在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并予以公
告。


3.發生暫停申購或贖回的情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介
上刊登暫停公告。


(1)如果發生暫停的時間為1天,基金管理人應于重新開放日,在指定媒
介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近1個開放日的基金份額凈
值。



(2)如果發生暫停的時間超過1天但少于2周,暫停結束,基金重新開放
申購或贖回時,基金管理人應提前2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖
回公告,并公告最近1個開放日的基金份額凈值。


(3)如果發生暫停的時間超過2周,暫停期間,基金管理人應每2周至少
刊登暫停公告1次。暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前
2日在指定媒介上連續刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公告最近1個開放
日的基金份額凈值。







第九部分 與基金管理人管理的其他基金轉換



一、基金轉換申請人的范圍

本基金的持有人均可以按照基金合同的規定申請和辦理本基金與基金管理
人管理的其他基金的轉換。




二、基金轉換受理場所

基金轉換受理場所與基金份額申購、贖回申請的受理場所相同。


基金轉換只能在同一銷售機構進行,轉換的兩只基金必須都是該銷售機構
代理銷售的本公司管理的基金。




三、辦理基金轉換業務的時間

投資人可在開通轉換業務的基金的開放日申請辦理基金轉換業務,具體辦
理時間可與開通轉換業務的基金的申購、贖回業務辦理時間相同。




四、基金轉換的規則和費用

1.投資人辦理基金轉換業務時,轉出方的基金必須處于可贖回狀態,轉入
方的基金必須處于可申購狀態?;疝D換只能在同一銷售機構進行,轉換的兩
只基金必須都是同一銷售機構同時代理銷售的本公司管理的基金。


2.基金轉出視為贖回,轉入視為申購。正常情況下,基金注冊與過戶登記
人將在T+1日對投資人T日的基金轉換業務申請進行有效性確認。在T+2日
后(包括該日)投資人可向銷售機構查詢基金轉換的成交情況。


3.基金轉換以份額為單位進行申請,申請轉換份額精確到小數點后兩
位。


4.基金轉換采取未知價法,即以申請受理當日各轉出、轉入基金的基金
份額凈值為基礎進行計算。


5.基金轉換需收取轉換費用,基金轉換費用由轉出基金的贖回費、轉出
和轉入基金的申購補差費構成。申購補差費率為基金轉換當日轉出金額對應的
轉出基金和轉入基金的原申購費率之差,或參照本公司優惠活動公告?;疝D


換費用由申請辦理該項業務的基金投資人承擔,對于轉出基金贖回業務收取贖
回費的,基金轉出時,歸入基金資產部分按贖回費的處理方法計算。


6.轉出基金份額遵循“先進先出”的原則,轉入的基金份額的持有期將自
轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。


7.本公司基金單筆轉換申請的最低份額為500份,基金份額持有人可將其
全部或部分基金份額轉換。單筆轉換申請不受轉入基金最低申購金額的限制。


8.當發生巨額贖回時,本基金轉出與基金贖回具有相同的優先級,基金管
理人可根據基金資產組合情況,決定全額轉出或部分轉出,并且對于本基金轉
出和基金贖回,將采取相同的比例確認;但基金管理人在當日接受部分轉出申
請的情況下,對未確認的轉換申請將不予順延。




五、基金轉換公式

1.費用

轉換費用=贖回費+申購補差費

贖回費=轉出基金份額×當日轉出基金份額凈值×轉出基金贖回費率

申購補差費=(轉出基金份額×當日轉出基金份額凈值-贖回費)×申購
補差費率/(1+申購補差費率)

各基金贖回費率以及各基金申購費率請參照相應基金的招募說明書,或參
照本公司優惠活動公告。


2.金額與份額

轉出金額=轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值

轉入凈額=轉出金額-轉換費用 轉入份額=轉入金額/轉入基金當日基
金份額凈值

3.例如:

a.轉入基金的申購費率>轉出基金的申購費率:

轉出基金申購費率為0.8%,轉出基金贖回費率為0.1%,轉出基金當日基
金份額凈值為1.000元,轉入基金申購費率為1.5%,轉入基金當日基金份額凈
值為2.000元,轉出份額為500,000.00份。


轉出金額=500,000.00份×1.000元=500,000.00元


轉換費用=500,000.00元×0.1%+500,000.00元×(1-0.1%)×0.7%/
(1+0.7%)=500.00元+3,472.19元=3,972.19元

轉入金額=500,000.00元-3,972.19元=496,027.81 元

轉入份額=496,027.81元÷2.000元=248,013.91份

b.轉出基金的申購費率≥轉入基金的申購費率:

轉出基金申購費率為1.2%,轉出基金贖回費率為0.5%,轉出基金當日基
金份額凈值為1.000元,轉入基金申購費率為0.8%,轉入基金當日基金份額凈
值為2.000元,轉出份額為500,000.00份。


轉出金額=500,000.00份×1.000元=500,000.00元

轉換費用=500,000.00元×0.5%=2,500.00元

轉入金額=500,000.00元-2,500元=497,500.00元

轉入份額=497,500.00元÷2.000元=248,750.00份



六、拒絕或暫?;疝D換的情形及處理方式

1.在如下情況下,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的轉入申請:

(1)因不可抗力導致基金管理人無法接受投資人的轉入申請;

(2)證券交易場所交易時間臨時停市;

(3)基金財產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種;

(4)其他可能對基金業績或流動性產生負面影響,從而損害現有基金份額

持有人利益的情形;

(5)基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆轉入;

(6)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人
協商確認后,基金管理人應當采取暫停接受基金申購(含轉入)申請的措
施;

(7)基金管理人接受某筆或者某些轉入申請有可能導致單一投資者持有基
金份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時;

(8)法律、法規、規定或中國證監會認定的其他情形。


2.在如下情況下,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的轉出申請:

(1)因不可抗力導致基金管理人不能支付轉出款項;


(2)證券交易場所交易時間臨時停市;

(3)發生巨額贖回,根據本基金合同規定,可以暫停接受贖回申請的情

況;

(4)當基金管理人認為某筆轉出會有損于現有基金份額持有人利益;

(5)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人
協商確認后,基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回
(含轉出)申請的措施;

(6)法律、法規規定或中國證監會認定的其它情形。


如發生基金合同、招募說明書或本公告中未予載明的事項,但基金管理人


正當理由認為需要暫停接受基金轉換申請的,應當報經中國證監會批準后在至
少一種中國證監會指定媒介上公告。


投資人到相關基金代銷機構的銷售網點辦理相關基金轉換業務時,其相關
具體辦理規定以各代銷機構的規定為準。



第十部分 基金的非交易過戶與轉托管



一、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金注冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行
而產生的非交易過戶以及注冊登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過
戶。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金
份額的投資人。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼
承;捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會
或社會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人
持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必
須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申
請按基金注冊登記機構的規定辦理,并按基金注冊登記機構規定的標準收費。




二、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基
金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。





第十一部分 基金份額的凍結、解凍

基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,
以及注冊登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍?;鸱蓊~被
凍結的,被凍結部分產生的權益一并凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分配。









第十二部分 基金托管

基金財產由基金托管人保管?;鸸芾砣藨c基金托管人按照《基金法》、
基金合同及有關規定訂立《西部利得策略優選混合型證券投資基金托管協議》。

訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有人名
冊登記、基金財產的保管、基金財產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權
利義務及職責,確?;鹭敭a的安全,保護基金份額持有人的合法權益。





第十三部分 基金的銷售

本基金的銷售業務指接受投資人申請為其辦理的本基金的認購、申購、贖回、
轉換等業務。


本基金的銷售業務由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構
辦理?;鸸芾砣宋写N機構辦理本基金認購、申購、贖回業務的,應與代銷
機構簽訂代銷協議,以明確基金管理人和代銷機構之間在基金份額認購、申購、
贖回等事宜中的權利和義務,確?;鹭敭a的安全,保護基金投資人和基金份額
持有人的合法權益。





第十四部分 基金份額的注冊登記



一、基金的份額登記業務

本基金的注冊登記業務指基金登記、存管、清算和結算業務,具體內容包
括投資人基金賬戶建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業務的確認、清
算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。




二、基金登記業務辦理機構

本基金的注冊登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的
機構負責辦理?;鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金注冊登記業務的,應與代
理人簽訂委托代理協議,以明確基金管理人和代理機構在注冊登記業務中的權
利義務,保護基金份額持有人的合法權益。




三、基金登記機構的權利

注冊登記機構享有如下權利:

1.建立和管理投資人基金賬戶;

2.取得注冊登記費;

3.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

4.在法律法規允許的范圍內,制定和調整注冊登記業務的相關規則;

5.法律法規規定的其他權利。




四、基金登記機構的義務

注冊登記機構承擔如下義務:

1.配備足夠的專業人員辦理本基金的注冊登記業務;

2.嚴格按照法律法規和基金合同規定的條件辦理基金的注冊登記業務;

3.保存基金份額持有人名冊及相關的申購、贖回業務記錄15年以上;

4.對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對
投資人或基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形除
外;


5.按基金合同和招募說明書規定為投資人辦理非交易過戶等業務,并提供
其他必要服務;

6.接受基金管理人的監督;

7.法律法規規定的其他義務。



第十五部分 基金的投資



一、投資目標

通過靈活運用多種投資策略,挖掘價格合理、有可持續增長潛力的公司,
分享中國經濟增長和證券市場發展的長線成果,在控制風險的前提下為基金持
有人謀求長期回報。




二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市
的股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券、股指期貨以及法律法規
或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。


基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的60%-95%;債券、權證、資
產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資
產的0%-35%;權證投資比例不高于基金資產凈值的3%;本基金保留的現金或者
到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%,其中現金
不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。




三、投資策略

本基金采用多個策略進行資產配置、行業配置和股票精選。投資中運用的
策略主要包括:

1.資產配置策略

本基金認為市場估值、市場流動性和市場情緒是中國股市的主要驅動因
素。當市場估值低(高)時,股市通常會有正(負)收益;當市場流動性充裕
(不足)時,股市通常會有正(負)收益;當市場情緒良好(低迷)時,股市
通常會有正(負)收益。通過建立指數收益率與這三個指標的定量模型,來確
定基金的資產配置。


本基金資產配置模型的主要指標有:

(1)市場估值:主要包括公司PE, PB等;


(2)市場流動性:主要包括宏觀經濟數據,如GDP, CPI 和央行貨幣政策
數據,如貨幣投放量和新增貸款等;

(3)市場情緒:如基金經理信心指數統計等。


模型主要用以上指標來預測股市收益,并據此進行資產配置。


2.行業配置策略

行業配置策略是用各行業當月的估值、流動性、市場情緒因子來預測下一
個月行業的收益率。我們研究行業收益率與行業各因子之間的實證Pearson相
關系數,運用主成分分析(Principle Component Analysis)來篩選出各個行
業獨特的市場估值、流動性和情緒指標。最后通過線性回歸分析來建立各行業
統計模型,并做實證檢驗。


下面是主要指標所選用的因子:

(1)市場估值:主要包括行業的PE,PB等;

(2)市場流動性:主要包括宏觀經濟數據,如GDP、CPI,央行貨幣政策
數據,如貨幣投放量、新增貸款、央票凈投放量,股市融資規模和行業收益的
波動率等;

(3)市場情緒:主要包括基金經理對行業超配和低配的統計模擬,行業的
市場慣性等。


本基金結合行業預測月收益、行業歷史月收益波動率和相關性,通過
Markowitz投資組合優化模型來確定各個行業相對于指數的配置(如:超配、
標配、低配)。超配的合計百分比正好等于低配的合計百分比。


本基金每個月初會回顧各個行業模型在上月的表現和各行業估值、流動性
和市場情緒指標對于模型的貢獻度。模型成型后,除非市場結構發生改變,我
們盡可能不改動模型。


3.股票精選策略

本基金將動態分析上市公司股價運行規律,投資A股市場內具有合理估
值、高成長性及風險相對合理的公司,股票精選目的在于挖掘出上市公司的內
在價值與波動率區間,主要選股流程如下:

(1
)行業分析:根據宏觀經濟驅動因素分析不同上市公司所處行業生命周
期與景氣度,把握行業在整個產業鏈中的位置,分析其發展趨勢,并考慮行業


的商業模式、盈利模式與主要參與者,以此作為上市公司整體成長性與合理估
值的依據。


(2
)競爭力分析:

a.“波特”模型分析:通過分析公司所處行業的上游供應商和下游客戶的
議價能力、潛在競爭者和替代品的威脅、以及同行競爭情況,據此判斷上市公
司所擁有的競爭優勢。


b.財務優勢:公司的歷史財務數據是上市公司是否擁有競爭優勢的重要體
現。通過橫向比較公司的財務比率,可以獲知公司的同行競爭優勢是否在經營
結果上獲得體現。通過縱向比較公司的財務比率,可以獲知公司在盈利質量和
成長性、財務穩健性等方面是否形成改善的趨勢。


c.管理團隊:公司治理結構和內部管理激勵機制是個股分析的重點??疾?br /> 指標包括公司治理的自律性、信息透明度、董事會決策的獨立性、董事會及股
東會按程序規范運作的情況、董事及管理層的勤勉盡責情況、所有股東被公平
對待的情況、管理層業績承諾的實現情況及管理層的經驗等。


d.公司戰略:針對不同行業制定不同的商業模式分析模型,通過實地調研
上市公司以及其上下游和競爭者,并與公司高管訪談,考核其所處行業的競爭
格局、業務模式、盈利能力、持續增長能力、經營管理效率等指標,從公司戰
略的角度挖掘有可持續成長潛力的優質公司。


(3
)發展機遇:針對不同行業對上市公司進行進一步深度研究,挖掘未來
短期內可能受惠于公司突發事件、大股東資產注入計劃、公司的隱藏資產的體
現或升值、所處產業整合,以及國家政策支持、企業內部轉機等相關因素影響
的上市公司。


(4
)風險評估:在對上市公司綜合情況整體調研的基礎上,把對上市公司
的風險評估作為個股篩選的關鍵環節,目的是為了考察其經過風險調整之后的
合理估值,其中主要的考核指標有:國家政策風險、公司盈利質量,在此基礎
上設定相關“預警信號”,并實時監控。


(5
)估值:基于以上綜合分析對上市公司進行估值,運用綜合指標和比率
分析對上市公司的歷史業績進行考察,采用凈現金流模型把基于歷史業績表現
出來的盈利能力和內生成長性作為公司未來盈利能力和成長性的基礎,對于具
有盈利能力的公司,重點預測其盈利能力的驅動因素在未來是否能夠持續,以


及持續期的長短。參考第三方投資建議用以分析市場對上市公司的估值預期,
從而確定股票目標價格和波動率。


4.債券投資策略

本基金為混合型基金,因此債券部分投資是為了滿足資產配置的需要,以
取得分散投資,降低系統性風險的作用。本基金投資的債券包括國債、央票、
金融債、公司債、企業債(含可轉換債券)等債券品種?;鸾浝砀鶕浲顿Y
決策委員會審批的資產配置計劃,向固定收益分析師提出債券投資需求。固定
收益分析師在對利率變動趨勢、債券市場發展方向和各債券品種的流動性、安
全性和收益性等因素進行綜合分析的基礎上,提出債券投資建議?;鸾浝砀?br /> 據固定收益分析師的債券投資建議,制定債券投資方案。


債券方面將以穩健投資為主,通過利率預期管理債券組合的久期,并根據
基金管理人對國債-金融債-企業債等不同債券類屬品種之間同期限收益率利差
的擴大和收窄的預期,主動地增加預期利差將收窄的債券類屬品種的投資比
例,降低預期利差將擴大的債券類屬品種的投資比例,以獲取不同債券類屬之
間利差變化所帶來的投資收益。


本基金債券投資的主要目的是為了回避特定時期股票投資可能存在的風
險,同時能夠獲取債券投資的收益。


5.權證投資策略

本基金將權證的投資作為提高基金投資組合收益的輔助手段。根據權證對
應公司基本面研究成果確定權證的合理估值,發現市場對股票權證的非理性定
價;利用權證衍生工具的特性,通過權證與證券的組合投資,來達到改善組合
風險收益特征的目的。


若本基金投資股指期貨,本基金將根據風險管理的原則,以套期保值為主
要目的,有選擇地投資于股指期貨。套期保值將主要采用流動性好、交易活躍
的期貨合約?;鸸芾砣藢⒔⒐芍钙谪浗灰讻Q策部門或小組,授權特定的管
理人員負責股指期貨的投資審批事項,同時針對股指期貨交易制定投資決策流
程和風險控制等制度并報董事會批準?;鹪谶M行股指期貨投資時,將通過對
證券市場和期貨市場運行趨勢的研究,并結合股指期貨的定價模型尋求其合理
的估值水平。本基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險特
征,通過資產配置、品種選擇,謹慎進行投資,以降低投資組合的整體風險。



法律法規對于基金投資股指期貨的投資策略另有規定的,本基金將按法律法規
的規定執行。




四、業績比較基準

(1)業績比較基準:滬深300指數收益率×80%+上證國債指數收益率×20%

(2)選擇業績比較基準的原因如下:

滬深300指數是由中證指數有限公司編制發布的反映A股市場整體走勢的
指數。該指數編制方法是首先對樣本空間股票在最近一年(新股為上市以來)
的日均成交金額由高到低排名,剔除排名后50%的股票,然后對剩余股票按照
日均總市值由高到低進行排名,選取排名在前300名的股票作為樣本股。滬深
300指數反映了中國證券市場股票價格變動的概貌和運行狀況,其樣本覆蓋了
滬深市場60%左右的市值,具有良好的市場代表性。同時,滬深300指數市場
覆蓋率高,主要成份股權重比較分散,能有效防止市場可能出現的指數操縱行
為。


上證國債指數是以上海證券交易所上市的所有固定利率國債為樣本,按照
國債發行量加權而成。反映了我國債券市場整體變動狀況,是債券市場價格變
動的“指示器”。


本基金是混合型基金,基金在運作過程中將維持60%-95%的股票資產,其
余資產投資于債券及其他具有高流動性的短期金融工具,從長期看,本基金股
票資產平均配置比例為80%,債券資產的投資比例為20%,因此本基金將業績比
較基準中股票指數與債券指數的權重確定為80%和20%。因此,“滬深300指數
收益率×80% +上證國債指數收益率×20%”是衡量本基金投資業績比較客觀的
基準。


如果上述基準指數停止計算編制或更改名稱,或者今后法律法規發生變
化,又或者市場推出更具權威、且更能夠表征本基金風險收益特征的指數,則
本基金管理人將視情況經與本基金托管人協商同意后調整本基金的業績評價基
準并報中國證監會備案,并及時公告,但不需要召開基金份額持有人大會。





五、風險收益特征

本基金為混合型基金,在通常情況下其預期風險和預期收益高于債券型基
金和貨幣市場基金,但低于股票型基金,屬于證券投資基金中等風險水平的投
資品種。




六、投資限制

1.組合限制

本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點,通過分散
投資降低基金財產的非系統性風險,保持基金組合良好的流動性?;鸬耐顿Y
組合將遵循以下限制:

(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產凈值的
10%;

(2)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的10%;

(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%;

(5)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的40%;

(6)基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的60%-95%;債券、權
證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品種占
基金資產的比例范圍為0%-35%;

(7)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的10%;

(8)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;

(9)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超
過該資產支持證券規模的10%;


(10)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支
持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

(11)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證
券?;鸪钟匈Y產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,
應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

(12)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總
量;

(13)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金
資產凈值的0.5%;

(14)保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府
債券;

(15)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超
過基金資產凈值的10%;

(16)本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市
值之和,不得超過基金資產凈值的95%;其中,有價證券指股票、債券(不含到
期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不
含質押式回購)等;

(17)本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%;

本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交
易所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資產情況
等;

(18)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計
(軋差計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;

(19)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;

(20)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金
后,應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,
其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;


(21)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈
值的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增
流動性受限資產的投資;

(22)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流
通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投
資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票
的30%;

(23)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致;

(24)法律法規、基金合同規定的其他比例限制。


本基金在開始進行股指期貨投資之前,應與基金托管人就股指期貨清算、
估值、交割等事宜另行具體協商。


因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對
價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,除
上述第(11)、(20)、(21)、(23)項外,基金管理人應當在10個交易日
內進行調整。


基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生
效之日起開始。


2.禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活
動:

(1)承銷證券;

(2)向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;

(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管
人發行的股票或者債券;


(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的
證券;

(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(8)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。




七、基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法

1.基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金份
額持有人的利益;

2.不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;

3.有利于基金財產的安全與增值;

4.不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。




八、基金的融資、融券

本基金可以根據有關法律法規和政策的規定進行融資、融券。




九、基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。


基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據基金合同規定,復核了本報告中
的投資組合報告內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。


本投資組合報告所載數據截止2019年6月30日,本報告所列財務數據未經審
計。


1. 報告期末基金資產組合情況










項目

金額(元)

占基金總資產的比例
(%)

1

權益投資

165,604,949.75

72.12



其中:股票

165,604,949.75

72.12

2

基金投資

-

-

3

固定收益投資

10,017,000.00

4.36



其中:債券

10,017,000.00

4.36



資產支持證券

-

-

4

貴金屬投資

-

-

5

金融衍生品投資

-

-

6

買入返售金融資產

30,000,000.00

13.06



其中:買斷式回購的買入
返售金融資產

-

-

7

銀行存款和結算備付金合


23,782,719.14

10.36

8

其他資產

229,390.34

0.10

9

合計

229,634,059.23

100.00





2.報告期末按行業分類的股票投資組合




行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

A

農、林、牧、漁業

-

-

B

采礦業

16,121,450.10

7.05

C

制造業

59,499,621.63

26.02

D

電力、熱力、燃氣及水生產和供應


1,779,200.00

0.78

E

建筑業

19,559,901.00

8.56

F

批發和零售業

-

-

G

交通運輸、倉儲和郵政業

2,898,809.40

1.27

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信息技術服務業

8,471,915.76

3.71

J

金融業

12,504,260.94

5.47

K

房地產業

25,565,468.31

11.18

L

租賃和商務服務業

6,355,406.00

2.78

M

科學研究和技術服務業

-

-

N

水利、環境和公共設施管理業

-

-

O

居民服務、修理和其他服務業

-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

12,848,916.61

5.62




S

綜合

-

-



合計

165,604,949.75

72.43





3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明


序號

股票代碼

股票名稱

數量(股)

公允價值(元)

占基金資產凈
值比例(%)

1

601857

中國石油

1,566,200

10,775,456.00

4.71

2

002146

榮盛發展

1,059,829

9,951,794.31

4.35

3

601390

中國中鐵

1,215,600

7,925,712.00

3.47

4

600048

保利地產

619,800

7,908,648.00

3.46

5

000166

申萬宏源

1,520,000

7,615,200.00

3.33

6

601186

中國鐵建

745,500

7,417,725.00

3.24

7

002078

太陽紙業

1,021,000

6,953,010.00

3.04

8

300133

華策影視

1,021,737

6,876,290.01

3.01

9

002027

分眾傳媒

1,201,400

6,355,406.00

2.78

10

600718

東軟集團

490,000

6,281,800.00

2.75





4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號

債券品種

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

1

國家債券

10,017,000.00

4.38

2

央行票據

-

-

3

金融債券

-

-



其中:政策性金融債

-

-

4

企業債券

-

-

5

企業短期融資券

-

-

6

中期票據

-

-

7

可轉債(可交換債)

-

-

8

同業存單

-

-

9

其他

-

-

10

合計

10,017,000.00

4.38








5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明


序號

債券代碼

債券名稱

數量(張)

公允價值(元)

占基金資產凈值
比例(%)

1

019556

17國債02

100,000

10,017,000.00

4.38





6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證
券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。


7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細

貴金屬不在本基金投資范圍內。


8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明


本基金本報告期末未持有權證。


9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有股指期貨合約。


(2)本基金投資股指期貨的投資政策

本基金本報告期末未持有股指期貨合約。


10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

(1)本期國債期貨投資政策

國債期貨不在本基金投資范圍內。


(2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

國債期貨不在本基金投資范圍內。


(3)本期國債期貨投資評價


國債期貨不在本基金投資范圍內。


11.投資組合報告附注

(1)本基金投資的前十名證券中,無證券發行主體本期沒有被監管部門立
案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。


(2)本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。


(3)其他資產構成

序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

88,646.70

2

應收證券清算款

-

3

應收股利

-

4

應收利息

139,773.39

5

應收申購款

970.25

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

229,390.34





(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。


(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。


(6)投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,本報告中涉及比例計算的分項之和與合計項之間可能存
在尾差。


十、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績并不代表其
未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說
明書。



1.本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

階段

凈值增長
率①

凈值增長
率標準差


業績比較
基準收益
率③

業績比較
基準收益
率標準差


①-③

②-④

2011年1
月25日-
2011年12
月31日

-
26.30%


1.20%


-
15.97%


1.02%


-
10.33%


0.18%


2012年1
月1日-
2012年12
月31日

-
3.80%


1.11%


7.04%


1.02%


-
10.84%


0.09%


2013年1
月1日-
2013年12
月31日

17.63%


1.50%


-
5.30%


1.11%


22.93%


0.39%


2014年1
月1日-
2014年12
月31日

14.75%


1.20%


41.16%


0.97%


-
26.41%


0.23%


2015年1
月1日-
2015年12
月31日

-
4.70%


2.48%


6.98%


1.99%


-
11.6
8
%


0.49%





2016

1

1

-
2016

12

31



-
6.36%


0.97%


-
8.16%


1.12%


1.80%


-
0.15%


201
7

1

1

-
201
7

12

31



4
.
22
%


0.51%


17
.
32
%


0.51%


-
1
3
.1%


0.00%


20
18

1

1

-
201
8

12

31



-
16.07
%


1.06
%


-
19.66
%


1.07
%


3.59
%


-
0.01
%


2019

1

1

-
2019

6

30



16.20
%


1.26
%


21.89
%


1.24
%


-
5.69
%


0.02
%


2011年1
月25日-
2019

6

30



-
13.20
%


1.35
%


35.72
%


1.17
%


-
48.92
%


0.18
%




2.自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基
準收益率變動的比較

西部利得策略優選混合型證券投資基金

份額累計凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖

(2011年1月25日至2019年6月30日)







第十六部分 基金的財產



一、基金資產總值

基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申
購款以及其他資產的價值總和。




二、基金資產凈值

本基金基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。




三、基金財產的賬戶

本基金財產以基金名義開立銀行存款賬戶,以基金托管人的名義開立證券
交易清算資金的結算備付金賬戶,以基金托管人和本基金聯名的方式開立基金
證券賬戶,以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與
基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和注冊登記機構自有的財產賬戶以及
其他基金財產賬戶相獨立。




四、基金財產的處分

基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構的固有財產,并由基
金托管人保管?;鸸芾砣?、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情
形而取得的財產和收益歸入基金財產?;鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合
同的約定收取管理費、托管費以及其他基金合同約定的費用?;鹭敭a的債
權、不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷,不同基金財產的
債權債務,不得相互抵銷?;鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產承擔法律責
任,其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。


除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定處分外,基金財產不得被處分。

非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。



第十七部分 基金資產估值



一、估值目的

基金資產的估值目的是客觀、準確地反映基金財產的價值,并為基金份額
的申購與贖回提供計價依據。




二、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律
法規規定需要對外披露基金凈值的非營業日。




三、估值對象

基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息、應收款項和其他投資等
資產。




四、估值方法

1.證券交易所上市的有價證券的估值

(1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交
易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境
未發生重大變化,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟
環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調
整最近交易市價,確定公允價格;

(2)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(基金合同另有規定的除
外),選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值,具體
估值機構由基金管理人與托管人另行協商約定;

(3)交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含
的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經


濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化
的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確
定公允價格;

(4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價
值。交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難
以可靠計量公允價值的情況下,按成本進行后續計量。


2.處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤
價)估值;

(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價
值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;

(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股
票,按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。


3.因持有股票而享有的配股權,從配股除權日起到配股確認日止,如果收
盤價高于配股價,按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股
價,則估值為零。


4.全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,以第
三方估值機構提供的價格數據估值。


5.同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值;交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價
值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本進行后續計量。


6.如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。


7.相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即
通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關
的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意
見,按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。




五、估值程序

1.基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份
額的余額數量計算,精確到0.001元,小數點后第四位四舍五入。國家另有規
定的,從其規定。


每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。


2.基金管理人應每個工作日對基金資產估值?;鸸芾砣嗣總€工作日對基
金資產估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤
后,由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核
對同時進行。




六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?;鹳Y產估
值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后3位以內(含第3位)發生差
錯時,視為基金份額凈值錯誤。


基金合同的當事人應按照以下約定處理:

1.差錯類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機
構、或代銷機構、或投資人自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失
的,過錯的責任人應當對由于該差錯遭受損失當事人(“受損方”)的直接損
失按下述“差錯處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。



上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據
計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對于因技術原因引起的差錯,若
系同行業現有技術水平不能預見、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照
下述規定執行。


由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯,因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該
差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。


2.差錯處理原則

(1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各
方,及時進行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由于差錯責任
方未及時更正已產生的差錯,給當事人造成損失的,由差錯責任方對直接損失
承擔賠償責任;若差錯責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠
的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正
的情況向有關當事人進行確認,確保差錯已得到更正。


(2)差錯的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并
且僅對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責。


(3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差
錯責任方仍應對差錯負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返
還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則差錯責任方應賠償
受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有
要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利
返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利
返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。


(4)差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。


(5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金財產損
失時,基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過錯
造成基金財產損失時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償?;鸸?br /> 理人和托管人之外的第三方造成基金財產的損失,并拒絕進行賠償時,由基金
管理人負責向差錯方追償;追償過程中產生的有關費用,應列入基金費用,從
基金資產中支付。



(6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,并且依據法律法
規、基金合同或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損
方承擔了賠償責任,則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,并有權
要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的直接損失。


(7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。


3.差錯處理程序

差錯被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:

(1)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,并根據差錯發生的原因確
定差錯的責任方;

(2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評
估;

(3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠
償損失;

(4)根據差錯處理的方法,需要修改基金注冊登記機構交易數據的,由基
金注冊登記機構進行更正,并就差錯的更正向有關當事人進行確認。


4.基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下:

(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。


(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人
應當公告。


(3)因基金份額凈值計算錯誤,給基金或基金份額持有人造成損失的,應
由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。


(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾
差,以基金管理人計算結果為準。


(5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。




七、暫停估值的情形


1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業
時;

2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;

3.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障
投資人的利益,已決定延遲估值;如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何
情況,會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的;

4.
當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
一致,基金管理人應當暫?;鸸乐?;

5.中國證監會和基金合同認定的其它情形。




八、基金凈值的確認

基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人負責進
行復核?;鸸芾砣藨诿總€開放日交易結束后計算當日的基金資產凈值并發
送給基金托管人?;鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人,
由基金管理人對基金凈值予以公布。




九、特殊情況的處理

1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項進行估值時,所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。


2.由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,
或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取
必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估
值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必
要的措施消除由此造成的影響。





第十八部分 基金的收益與分配



一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額;基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。




二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)
資產負債表中基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。




三、收益分配原則

本基金收益分配應遵循下列原則:

1.本基金的每份基金份額享有同等分配權;

2.收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投
資人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金
注冊登記機構可將投資人的現金紅利按除權后的單位凈值自動轉為基金份額;

3.在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金收益每年最多分配4次,每
次基金收益分配比例不低于收益分配基準日可供分配利潤的20%;

4.若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配;

5.本基金收益分配方式分為兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇
現金紅利或將現金紅利按除權后的單位凈值自動轉為基金份額進行再投資;若
投資人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;

6.基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的
時間不得超過15個工作日;

7.基金收益分配后每一基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準
日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;


8.法律法規或監管機構另有規定的從其規定。




四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明收益分配基準日以及該日的可供分配利潤、基
金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方
式等內容。




五、收益分配的時間和程序

1.基金收益分配方案由基金管理人擬訂,由基金托管人復核,依照《信息
披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告;

2.在收益分配方案公布后,基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金
紅利向基金托管人發送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分
紅資金的劃付。



第十九部分 基金費用與稅收



一、基金費用的種類

1.基金管理人的管理費;

2.基金托管人的托管費;

3.基金財產撥劃支付的銀行費用;

4.基金合同生效后的基金信息披露費用,但法律法規、中國證監會另有規
定的除外;

5.基金份額持有人大會費用;

6.基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費;

7.基金的證券交易費用;

8.在中國證監會規定允許的前提下,本基金可以從基金財產中計提銷售服
務費,具體計提方法、計提標準在招募說明書或相關公告中載明;

9.依法可以在基金財產中列支的其他費用。




二、上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格
確定,法律法規另有規定時從其規定。




三、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1.基金管理人的管理費

在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計
算方法如下:

H=E×年管理費率÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日基金資產凈值


基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管
理費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中
一次性支付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。


2.基金托管人的托管費

在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。

計算方法如下:

H=E×年托管費率÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日基金資產凈值

基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托
管費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中
一次性支付給基金托管人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。


3.除管理費和托管費之外的基金費用,由基金托管人根據其他有關法規及
相應協議的規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。




四、不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費
用?;鸷贤八l生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不
從基金財產中支付。




五、基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基
金托管費率?;鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日2日前在指定媒介上刊登
公告。




六、基金稅收

基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定,履行納稅義務。





第二十部分 基金的會計與審計



一、基金的會計政策

1.基金管理人為本基金的會計責任方;

2.本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日;

3.本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;

4.會計制度執行國家有關的會計制度;

5.本基金獨立建賬、獨立核算;

6.基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,按照有
關規定編制基金會計報表;

7.基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并書面確認。




二、基金的審計

1.基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關業務資格的會計師事務所及其
注冊會計師對本基金年度財務報表及其他規定事項進行審計。會計師事務所及
其注冊會計師與基金管理人、基金托管人相互獨立。


2.會計師事務所更換經辦注冊會計師時,應事先征得基金管理人同意。


3.基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務所,經基
金托管人(或基金管理人)同意后可以更換。就更換會計師事務所,基金管理人
應當依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。







第二十一部分 基金的信息披露



一、披露原則

基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
基金合同及其他有關規定?;鸸芾砣?、基金托管人和其他基金信息披露義務
人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。


本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人
和非法人組織。


本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法
律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。


本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金
信息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯
網網站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照
《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。


本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:

1.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

2.對證券投資業績進行預測;

3.違規承諾收益或者承擔損失;

4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發售機構;

5.登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文
字;

6.中國證監會禁止的其他行為。


本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信
息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文
文本為準。


本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民
幣元。





二、公開披露的基金信息

(一)招募說明書、基金產品資料概要

招募說明書是基金向社會公開發售時對基金情況進行說明的法律文件。


基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金
份額發售的3日前,將基金招募說明書登載在指定報刊和網站上?;鸷贤?br /> 效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日
內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生
變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更
新基金招募說明書。


基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡明
的基金概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變
更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指
定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更
的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基
金產品資料概要。


(二)基金合同、托管協議

基金管理人應在基金份額發售的3日前,將基金合同摘要登載在指定報刊
和網站上;基金管理人、基金托管人應將基金合同、托管協議登載在各自網站
上。


(三)基金份額發售公告

基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關規定,就基金份
額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披露招募說明書的當日登載于
指定報刊和網站上。


(四)基金合同生效公告

基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合同生
效公告?;鸷贤Ч嬷袑⒄f明基金募集情況。


(五)基金凈值信息

1.本基金的基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金
管理人將至少每周在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值;


2.在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人將在不晚于每個開放
日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金
份額凈值和基金份額累計凈值;

3.基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披
露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。


(六)基金份額申購、贖回價格公告

基金管理人應當在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明
基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資人能
夠在基金銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。


(七)基金年度報告、基金中期報告、基金季度報告

1.基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,
將年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金年度報告中的財務會計報告需經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事
務所審計后,方可披露;

2.基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報
告,將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊
上;

3.基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報
告,將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊
上;

4.基金合同生效不足2個月的,本基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告;

5. 基金持續運作過程中,基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披
露基金組合資產情況及其流動性風險分析。


6.如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的
情形, 為保障其他投資者利益, 基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者
決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形
除外。


(八)臨時報告與公告


在基金運作過程中發生如下可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產生重大影響的事件時,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告
書,并登載在指定報刊和指定網站上:

1.基金份額持有人大會的召開及決定的事項;

2.基金合同終止、基金清算;

3.轉換基金運作方式、基金合并;

4.更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
務所;

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事
項;

6.基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

7.基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更;

8.基金募集期延長或提前結束募集;

9.基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發生變動;

10.基金管理人的董事在最近12個月內變更超過50%,基金管理人、基金
托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過30%;

11.涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金
托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;

13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股
東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷
的證券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外

14.基金收益分配事項;

15.管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發
生變更;

16.基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%;


17.本基金開始辦理申購、贖回;

18.本基金發生巨額贖回并延期支付;

19.本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;

20.本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;

21.基金推出新業務或服務;

22.發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時;

23.基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格產生重大影響的其他事項或中國證監會或本基金合同規定的其他事項。


(九)澄清公告

在本基金合同存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金
份額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄
清,并將有關情況立即報告中國證監會。


(十)基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公
告。


(十一)清算報告

基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產
進行清算并作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網站
上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。


(十二)中國證監會規定的其他信息

(十三)信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門
及高級管理人員負責管理信息披露事務。


基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信
息披露內容與格式準則等法規規定。


基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的
約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告和更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告


等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子
確認。


基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信
息?;鸸芾砣?、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露
的基金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需
要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,
并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。


為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。


基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當
符合中國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,
該費用不得從基金財產中列支。


(十四)信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制。


(十三)暫?;蜓舆t披露基金相關信息

當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金相關
信息:

(1)不可抗力;

(2)基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業
時;

(3)出現基金管理人認為屬于會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的
緊急事故的任何情況;

(4)法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。


(十四)本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。








第二十二部分 風險揭示



一、投資于本基金的風險

本基金為混合型基金,在通常情況下其預期風險和預期收益高于債券型基金
和貨幣市場基金,但低于股票型基金,屬于證券投資基金中等風險水平的投資品
種。本基金所面臨的投資組合風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險和
投資風格風險等。除投資組合風險以外,本基金還面臨操作風險、管理風險、道
德風險和合法合規風險等一系列風險。具體如下:

1.投資組合風險

(1)市場風險

證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響,導致基金收益水平變化,產生風險,主要包括:

政策風險:因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展
政策等)發生變化,導致市場價格波動而產生風險。


經濟周期風險:隨著經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期
性變化?;鹜顿Y于債券與上市公司的股票,收益水平也會隨之變化,從而產生
風險。


利率風險:金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率
直接影響著國債的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。本基金直接投
資于股票和債券,其收益水平會受到利率變化的影響而產生波動。


匯率風險:匯率的變化可能對國民經濟不同部門造成不同的影響,從而導致
本基金所投資的上市公司業績及其股票價格發生波動,基金收益產生變化。


股票價格風險:本基金所投資的上市公司可能會因為經營不善,基本面狀況
惡化而導致其股票價格下跌,使得基金投資收益下降。此外,股票價格也會受到
市場整體估值水平的影響,并可能會低于上市公司的合理價值。雖然本基金可通
過分散化投資減少非系統性風險,但并不能完全消除該種風險。本基金還必須承
擔市場的系統性風險。


(2)流動性風險


流動性風險是指基金所持證券資產變現的難易程度,因市場交易量不足,導
致證券不能迅速、低成本地轉變為現金的風險。本基金的流動性風險一方面來自
于投資者的集中巨額贖回,另一方面來自于其投資組合或其中的部分資產變現能
力變弱所產生的風險。主要包括:

(1)基金申購、贖回安排

投資人具體請參見本招募說明書“第八部分 基金份額的申購與贖回”,詳細
了解本基金的申購以及贖回安排。


在本基金發生流動性風險時,基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險管
理工具以減少或應對基金的流動性風險,投資者可能面臨贖回申請被暫停接受、
贖回款項被延緩支付、被收取短期贖回費、基金估值被暫停等風險。投資者應該
了解自身的流動性偏好,并評估是否與本基金的流動性風險匹配。


(2)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估

本基金組合資產的流動性與基金合同約定的申購贖回安排匹配,投資策略能
夠支持不同市場情形下投資者的贖回要求,基金投資者結構、基金估值計價等方
面安排能夠使投資者得到公平對待。本基金的投資交易限制符合《流動性規定》。


基金管理人加強本基金從事逆回購交易的流動性風險和交易風險對手的集
中度,按照穿透原則對交易對手的財務狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要的
盡職調查與嚴格的準入管理,對不同的交易對手實時交易額度管理并進行動態調
整?;鸸芾砣艘呀⒔∪婊刭徑灰踪|押品管理制度,根據質押品資質審慎確
定質押率水平,持續監測質押品的風險狀況與價值變動,質押品按照公允價值計
算足額。


(3)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

當本基金發生巨額贖回情形時,基金管理人可以采用以下流動性風險管理措
施:

1)暫停接受贖回申請;

2)延緩支付贖回款項;

3)延期辦理贖回申請;

4)中國證監會認定的其他措施。


(4)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響


基金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可
依照法律法規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申
請等進行適度調整,作為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施,包括但
不限于:

1)暫停接受贖回申請或延期辦理贖回申請

投資人具體請參見本招募說明書“第八部分 基金份額的申購與贖回”中的
“九、拒絕或暫停申購、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理”和“八、
巨額贖回的認定及處理方式”,詳細了解本基金暫停接受贖回申請及延期辦理贖
回申請的情形及程序。


在此情形下,投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕,同時投資人完成基
金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。


2)延緩支付贖回款項

投資人具體請參見本招募說明書“第八部分 基金份額的申購與贖回”中的
“九、拒絕或暫停申購、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理”和“八、
巨額贖回的認定及處理方式”,詳細了解本基金延緩支付贖回款項的情形及程序。


在此情形下,投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。


3)收取短期贖回費

本基金對持續持有期少于7日的投資者收取1.5%的贖回費,并將上述贖回費
全額計入基金財產。


4)暫?;鸸乐?

投資人具體請參見本招募說明書“第十七部分 基金資產估值”中的“七、暫
停估值的情形”,詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。


在此情形下,投資人沒有可供參考的基金份額凈值,同時贖回申請可能被延
期辦理或被暫停接受,或被延緩支付贖回款項。


5)中國證監會認定的其他措施。


(3)信用風險

債券發行人出現違約、拒絕支付到期本息,或由于債券發行人信用質量降低
導致債券價格下降的風險,信用風險也包括證券交易對手因違約而產生的證券交
割風險。


(4)投資風格風險


由于基金投資范圍的約束或基金管理人投資風格等原因,導致在某一特定時
期內所投資的股票有可能表現不及其他類型的股票或者股票市場的總體表現,從
而導致基金業績表現落后于基準指數。此外,基金管理人可能會對市場走勢和個
股選擇等做出錯誤的判斷,從而導致基金持有人的收益受到影響。


另外,本基金可以投資權證,權證是金融衍生品的一種,具有高杠桿、高風
險、高收益的特征,風險較大。


2.操作風險

在基金運作過程中,因基金管理人內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作
失誤或違反操作規程等會導致操作風險,主要包括人為錯失、違法行為、未授權
活動、人員流失等營運風險、技術風險和決策及程序風險等。


3.管理風險

在基金管理運作過程中,基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基
金收益水平,如果基金管理人對經濟形勢和證券市場判斷不準確、獲取的信息不
全、投資決策操作出現失誤,都會影響基金的收益水平。


4.合規性風險

投資的合規性風險是指本基金的投資運作不符合相關法律、法規的規定和基
金合同的要求而帶來的風險。


5.本基金投資科創板股票的風險

科創板股票在發行、上市、交易、退市等方面的規則與其他板塊不同,除與
其他投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外,本基金還將面臨以下特定
風險,包括但不限于:

(1)退市風險

科創板退市制度較主板更為嚴格,退市時間更短,退市速度更快;退市情形
更多,新增市值低于規定標準、上市公司信息披露或者規范運作存在重大缺陷導
致退市的情形;執行標準更嚴,明顯喪失持續經營能力,僅依賴與主業無關的貿
易或者不具備商業實質的關聯交易維持收入的上市公司可能會被退市;且不再設
置暫停上市、恢復上市和重新上市環節,上市公司退市風險更大,可能給基金凈
值帶來不利影響。


(2)市場風險


科創板個股集中來自新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環
保及生物醫藥等高新技術和戰略新興產業領域。大多數企業為初創型公司,企業
未來盈利、現金流、估值均存在不確定性,整體投資難度加大,個股市場風險加
大。


科創板個股上市前五日無漲跌停限制,第六日開始漲跌幅限制在正負20%以
內,個股波動幅度較其他股票加大,市場風險隨之上升。


(3)流動性風險

由于科創板投資門檻高于A股其他板塊,整體板塊流動性可能弱于A股,投
資者可能在特定階段對科創板個股形成一致性預期,因此存在基金持有的股票無
法及時變現及其他相關流動性風險。


(4)集中度風險

科創板為新設板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量個股,
市場可能存在高集中度狀況,整體存在集中度風險。


(5)系統性風險

科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式上
存在趨同,所以科創板個股相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更為顯
著。


(6)政策風險

國家對高新技術產業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大
影響,國際經濟形勢變化對戰略新興產業及科創板個股也會帶來政策影響。


(7)科創板股票相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和交易所業務
規則,可能根據市場情況進行修改,或者制定新的法律法規和業務規則,投資者
應當及時予以關注和了解。


6.其他風險

(1)因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不
完善而產生的風險;

(2)對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險;

(3)因業務競爭壓力可能產生的風險;

(4)戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產的損失,影響基金收益水
平,從而帶來風險;


(5)其他意外導致的風險。




二、聲明

本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保?;鹜顿Y人自愿投資于本基金,
須自行承擔投資風險。


除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過基金代銷機構代理銷
售,但是,基金資產并不是代銷機構的存款或負債,也沒有經基金代銷機構擔保
收益,代銷機構并不能保證其收益或本金安全。



第二十三部分 基金合同的變更、終止與基金財產清算



一、基金合同的變更

1.基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的,應召開
基金份額持有人大會,基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同意。


(1)轉換基金運作方式;

(2)變更基金類別;

(3)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略(法律法規、中國證監會或基
金合同另有規定的除外);

(4)變更基金份額持有人大會程序;

(5)更換基金管理人、基金托管人;

(6)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但根據適用的相關規定提高
該等報酬標準的除外;

(7)本基金與其他基金的合并;

(8)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項;

(9)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。


但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金
托管人同意變更后公布,并報中國證監會備案:

(1)調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用;

(2)在法律法規和基金合同規定的范圍內變更基金的申購費率、贖回費率或
收費方式;

(3)法律法規要求增加收取的基金費用;

(4)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;

(5)對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生重大變化;

(6)經中國證監會允許,基金推出新業務或服務;

(7)經中國證監會允許,基金管理人、基金注冊登記機構、代銷機構在法律
法規規定的范圍內調整有關基金交易、非交易過戶、轉托管等業務規則;

(8)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;

(9)按照法律法規或基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。



2.關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備
案,并于中國證監會核準或出具無異議意見后生效執行,并自生效之日起按規定
在至少一種指定媒介公告。




二、基金合同的終止

有下列情形之一的,在履行相關程序后本基金合同經中國證監會核準后將
終止:

1.基金份額持有人大會決定終止的;

2.基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職
務,而在6個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務;

3.基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金托管人的職
務,而在6個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務;

4.中國證監會規定的其他情況。




三、基金財產的清算

1.基金財產清算組

(1)基金合同終止時,成立基金財產清算組,基金財產清算組在中國證監
會的監督下進行基金清算。


(2)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券、期貨相
關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清
算組可以聘用必要的工作人員。


(3)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;?br /> 金財產清算組可以依法進行必要的民事活動。


2.基金財產清算程序

基金合同終止,應當按法律法規和基金合同的有關規定對基金財產進行清
算?;鹭敭a清算程序主要包括:

(1)基金合同終止后,發布基金財產清算公告;

(2)基金合同終止時,由基金財產清算組統一接管基金財產;

(3)對基金財產進行清理和確認;

(4)對基金財產進行估價和變現;


(5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計;

(6)聘請律師事務所出具法律意見書;

(7)將基金財產清算結果報告中國證監會;

(8)參加與基金財產有關的民事訴訟;

(9)公布基金財產清算結果;

(10)對基金剩余財產進行分配。


3.清算費用

清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理
費用,清算費用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。


4.基金財產按下列順序清償:

(1)支付清算費用;

(2)交納所欠稅款;

(3)清償基金債務;

(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有
人。


5.基金財產清算的公告

基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后5個工作日內由
基金財產清算組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算
結果經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計,律師事務所出具法
律意見書后,由基金財產清算組報中國證監會備案并公告。


6.基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。









第二十四部分 基金合同摘要

(本摘要如與正文不符,以正文為準)



一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

1.基金份額持有人的權利、義務

(1)投資人自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人
和基金合同當事人,直至其不再持有本基金的基金份額,其持有基金份額的行為
本身即表明其對基金合同的完全承認和接受?;鸱蓊~持有人作為基金合同當事
人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。


(2)基金份額持有人的權利

根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的權利為:

1)分享基金財產收益;

2)參與分配清算后的剩余基金財產;

3)依法申請贖回其持有的基金份額;

4)按照規定要求召開基金份額持有人大會;

5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議
事項行使表決權;

6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;

7)監督基金管理人的投資運作;

8)對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟;

9)法律法規和基金合同規定的其他權利。


每份基金份額具有同等的合法權益。


(3)基金份額持有人的義務

根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的義務為:

1)遵守法律法規、基金合同及其他有關規定;

2)交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用;

3)在持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任;

4)不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動;


5)執行生效的基金份額持有人大會決議;

6)返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理
人、基金托管人、代銷機構、其他基金份額持有人處獲得的不當得利;

7)法律法規和基金合同規定的其他義務。


2.基金管理人的權利、義務

(1)基金管理人的權利

根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的權利為:

1)自本基金合同生效之日起,依照有關法律法規和本基金合同的規定獨立運
用基金財產;

2)依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規規定或監管部門批準的其他
收入;

3)發售基金份額;

4)依照有關規定行使因基金財產投資于證券所產生的權利;

5) 在符合有關法律法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、
轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則,在法律法規和本基金合同規定的范圍
內決定和調整基金的除調高托管費率和管理費率之外的相關費率結構和收費方
式;

6)根據本基金合同及有關規定監督基金托管人,對于基金托管人違反了本基
金合同或有關法律法規規定的行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損
失的情形,應及時呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金及相關當事人的利
益;

7)在基金合同約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回申請;

8)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券;

9)自行擔任或選擇、更換注冊登記機構,獲取基金份額持有人名冊,并對注
冊登記機構的代理行為進行必要的監督和檢查;

10)選擇、更換代銷機構,并依據基金銷售服務代理協議和有關法律法規,
對其行為進行必要的監督和檢查;

11)選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機
構;

12)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;


13)依法召集基金份額持有人大會;

14)法律法規和基金合同規定的其他權利。


(2)基金管理人的義務

根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的義務為:

1)依法募集基金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金
份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

2)辦理基金備案手續;

3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財
產;

4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經
營方式管理和運作基金財產;

5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證
所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分
別記賬,進行證券投資;

6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三
人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

7)依法接受基金托管人的監督;

8)計算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購、贖回價格;

9)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法
符合基金合同等法律文件的規定;

10)按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

11)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

12)編制季度報告、中期報告和年度報告;

13)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告
義務;

14)保守基金商業秘密,不得泄露基金投資計劃、投資意向等,除《基金法》、
基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不得向
他人泄露;

15)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
配收益;


16)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

17)保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

18)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
他法律行為;

19)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配;

20)因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益,
應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

21)基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償;

22)按規定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料;

23)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并
通知基金托管人;

24)執行生效的基金份額持有人大會決議;

25)不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;

26)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益
行使因基金財產投資于證券所產生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接管理;

27)法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。


3.基金托管人的權利、義務

(1)基金托管人的權利

根據《基金法》及其他有關法律法規,基金托管人的權利為:

1)依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其
他收入;

2)監督基金管理人對本基金的投資運作;

3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金資產;

4)在基金管理人更換時,提名新任基金管理人;

5)根據本基金合同及有關規定監督基金管理人,對于基金管理人違反本基金
合同或有關法律法規規定的行為,對基金資產、其他當事人的利益造成重大損失
的情形,應及時呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益;


6)依法召集基金份額持有人大會;

7)按規定取得基金份額持有人名冊資料;

8)法律法規和基金合同規定的其他權利。


(2)基金托管人的義務

根據《基金法》及其他有關法律法規,基金托管人的義務為:

1)安全保管基金財產;

2)設立專門的基金托管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;

3)對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鹭敭a的完整與獨立;

4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取
利益,不得委托第三人托管基金財產;

5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;

7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,
在基金信息公開披露前應予保密,不得向他人泄露;

8)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說明基
金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理
人有未執行基金合同規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;

9)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

10)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交
割事宜;

11)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

12)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額
申購、贖回價格;

13)按照規定監督基金管理人的投資運作;

14)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;

15)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項;

16)按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集
基金份額持有人大會;


17)因違反基金合同導致基金財產損失,應承擔賠償責任,其賠償責任不因
其退任而免除;

18)基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時,應為基金向基金管理
人追償;

19)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分
配;

20)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和
銀行業監督管理機構,并通知基金管理人;

21)執行生效的基金份額持有人大會決議;

22)不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;

23)建立并保存基金份額持有人名冊;

24)法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。


4、本基金合同當事各方的權利義務以本基金合同為依據,不因基金財產賬戶
名稱而有所改變。




二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

1.基金份額持有人大會由基金份額持有人組成?;鸱蓊~持有人持有的每
一基金份額具有同等的投票權。


2.當出現或需要決定下列事由之一的,經基金管理人、基金托管人或持有
基金份額10%以上(含10%,下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議
當日的基金份額計算,下同)提議時,應當召開基金份額持有人大會:

(1)終止基金合同;

(2)轉換基金運作方式;

(3)變更基金類別;

(4)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略;

(5)變更基金份額持有人大會程序;

(6)更換基金管理人、基金托管人;

(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但法律法規要求提高該等
報酬標準的除外;

(8)本基金與其他基金的合并;


(9)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項;

(10)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。


3.出現以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人協商后修改基金合
同,不需召開基金份額持有人大會:

(1)調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用;

(2)在法律法規和本基金合同規定的范圍內變更基金的申購費率、贖回費
率或收費方式;

(3)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;

(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生重大變
化;

(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;

(6)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他
情形。


4.召集人和召集方式

(1)除法律法規或本基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管
理人召集?;鸸芾砣宋窗匆幎ㄕ偌蛘卟荒苷偌瘯r,由基金托管人召集。


(2)基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理
人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起60
日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當自行
召集。


(3)代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持
有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h
之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基
金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;
基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要
召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日
起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管
理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開。



(4)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份
額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上
的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會,但應當至少提前30日向
中國證監會備案。


(5)基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、
基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。


5.召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

(1)基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負責選擇確定
開會時間、地點、方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會,召集人必須于
會議召開日前30日在指定媒介公告?;鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下
內容:

1)會議召開的時間、地點和出席方式;

2)會議擬審議的主要事項;

3)會議形式;

4)議事程序;

5)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權益登記日;

6)代理投票的授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權
限和代理有效期限等)、送達時間和地點;

7)表決方式;

8)會務常設聯系人姓名、電話;

9)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;

10)召集人需要通知的其他事項。


(2)采用通訊方式開會并進行表決的情況下,由召集人決定通訊方式和書
面表決方式,并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方
式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收
取方式。


(3)如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對
書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金
管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,
則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票


進行監督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監督
的,不影響計票和表決結果。


6. 基金份額持有人出席會議的方式

(1)會議方式

1)基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。


2)現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委托書委派其代理人出
席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席,如基金管理人或
基金托管人拒不派代表出席的,不影響表決效力。


3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。


4)會議的召開方式由召集人確定。


(2)召開基金份額持有人大會的條件

1)現場開會方式

在同時符合以下條件時,現場會議方可舉行:

① 對到會者在權益登記日持有基金份額的統計顯示,全部有效憑證所對應
的基金份額應占權益登記日基金總份額的50%以上(含50%,下同);


② 到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證
明、委托人持有基金份額的憑證及授權委托代理手續完備,到會者出具的相關文
件符合有關法律法規和基金合同及會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與
基金管理人持有的注冊登記資料相符。


2)通訊開會方式

在同時符合以下條件時,通訊會議方可舉行:

① 召集人按本基金合同規定公布會議通知后,在2個工作日內連續公布相
關提示性公告;

②召集人按基金合同規定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱
為“監督人”)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;

③召集人在監督人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統
計基金份額持有人的書面表決意見,如基金管理人或基金托管人經通知拒不到場
監督的,不影響表決效力;

④本人直接出具書面意見和授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人
所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上;


⑤直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代
理人提交的持有基金份額的憑證、授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和
會議通知的規定,并與注冊登記機構記錄相符。


7.議事內容與程序

(1)議事內容及提案權

1)議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內
容。


2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%
以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由向大會召
集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。


3)對于基金份額持有人提交的提案,大會召集人應當按照以下原則對提案
進行審核:

關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系,
并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交
大會審議;對于不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集
人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會
上進行解釋和說明。


程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決
定。如將其提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變
更的,大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定,并按照
基金份額持有人大會決定的程序進行審議。


4)單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交
基金份額持有人大會審議表決的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份額持
有人大會審議表決的提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次
提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少于6個月。法律法規另有規定的
除外。


5)基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后,如果需要對原有
提案進行修改,應當在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則,會議
的召開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。


(2)議事程序


1)現場開會

在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照規定程序宣布會議議事程序及
注意事項,確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,
經合法執業的律師見證后形成大會決議。


大會由召集人授權代表主持?;鸸芾砣藶檎偌说?,其授權代表未能主持
大會的情況下,由基金托管人授權代表主持;如果基金管理人和基金托管人授權
代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金
份額50%以上多數選舉產生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。


召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或
單位名稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額數量、委托人姓名(或
單位名稱)等事項。


2)通訊方式開會

在通訊表決開會的方式下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的
表決截止日期后第2個工作日在公證機關及監督人的監督下由召集人統計全部
有效表決并形成決議。如監督人經通知但拒絕到場監督,則在公證機關監督下形
成的決議有效。


(3)基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。


8.決議形成的條件、表決方式、程序

(1)基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。


(2)基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

1)一般決議

一般決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的50%
以上通過方為有效,除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事
項均以一般決議的方式通過;

2)特別決議

特別決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的三分
之二以上(含三分之二)通過方為有效;涉及更換基金管理人、更換基金托管人、
轉換基金運作方式、終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。


(3)基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準或者備
案,并予以公告。



(4)采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否
則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決,表決意
見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持
有人所代表的基金份額總數。


(5)基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。


(6)基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當
分開審議、逐項表決。


9.計票

(1)現場開會

1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集,則基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理
人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監
票人;如大會由基金份額持有人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在
會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持
有人代表與基金管理人、基金托管人授權的一名監督員共同擔任監票人;但如果
基金管理人和基金托管人的授權代表未出席,則大會主持人可自行選舉三名基金
份額持有人代表擔任監票人。


2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點,由大會主持人當場
公布計票結果。


3)如大會主持人對于提交的表決結果有異議,可以對投票數進行重新清點;
如大會主持人未進行重新清點,而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主
持人宣布的表決結果有異議,其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點,大會
主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。


(2)通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監票人在
監督人派出的授權代表的監督下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證;
如監督人經通知但拒絕到場監督,則大會召集人可自行授權3名監票人進行計
票,并由公證機關對其計票過程予以公證。


10.基金份額持有人大會決議報中國證監會核準或備案后的公告時間、方式


(1)基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議,召集人應當自通過
之日起5日內報中國證監會核準或者備案?;鸱蓊~持有人大會決定的事項自中
國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。關于本章第(二)條所規定
的第(1)-(8)項召開事由的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準生效
后方可執行,關于本章第(二)條所規定的第(9)、(10)項召開事由的基金
份額持有人大會決議經中國證監會核準或出具無異議意見后方可執行。


(2)生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、
基金托管人均有約束力?;鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應當執行生
效的基金份額持有人大會決議。


(3)基金份額持有人大會決議應自生效之日起按規定在指定媒介公告。如
果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全
文、公證機構、公證員姓名等一同公告。


11.法律法規或監管部門對基金份額持有人大會另有規定的,從其規定。




三、基金收益分配原則、執行方式

1.收益分配原則

本基金收益分配應遵循下列原則:

(1)本基金的每份基金份額享有同等分配權;

(2)收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當
投資人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金
注冊登記機構可將投資人的現金紅利按除權后的單位凈值自動轉為基金份額;

(3)在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金收益每年最多分配4次,
每次基金收益分配比例不低于收益分配基準日可供分配利潤的20%;

(4)若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配;

(5)本基金收益分配方式分為兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選
擇現金紅利或將現金紅利按除權后的單位凈值自動轉為基金份額進行再投資;若
投資人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;

(6)基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)
的時間不得超過15個工作日;


(7)基金收益分配后每一基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基
準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;

(8)法律法規或監管機構另有規定的從其規定。


2.收益分配方案

基金收益分配方案中應載明收益分配基準日以及該日的可供分配利潤、基金
收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等
內容。


3.收益分配的時間和程序

(1)基金收益分配方案由基金管理人擬訂,由基金托管人復核,依照《信
息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告;

(2)在收益分配方案公布后,基金管理人依據具體方案的規定就支付的現
金紅利向基金托管人發送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及時進行
分紅資金的劃付。




四、與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例

1.基金費用的種類

(1)基金管理人的管理費;

(2)基金托管人的托管費;

(3)基金財產撥劃支付的銀行費用;

(4)基金合同生效后的基金信息披露費用,但法律法規、中國證監會另有
規定的除外;

(5)基金份額持有人大會費用;

(6)基金合同生效后與基金有關的會計師費和律師費;

(7)基金的證券交易費用;

(8)在中國證監會規定允許的前提下,本基金可以從基金財產中計提銷售
服務費,具體計提方法、計提標準在招募說明書或相關公告中載明;

(9)依法可以在基金財產中列支的其他費用。


2.上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確
定,法律法規另有規定時從其規定。


3.基金費用計提方法、計提標準和支付方式


(1)基金管理人的管理費

在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計
算方法如下:

H=E×年管理費率÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理
費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。


(2)基金托管人的托管費

在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計
算方法如下:

H=E×年托管費率÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日基金資產凈值

基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管
費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金托管人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。


(3)除管理費和托管費之外的基金費用,由基金托管人根據其他有關法規
及相應協議的規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。


4.不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

基金合同生效前所發生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金
財產中支付。


5.基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金
托管費率?;鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日2日前在指定媒介上刊登公
告。


6.基金稅收

基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定,履行納稅義務。





五、基金財產的投資方向和投資限制

1.投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券、股指期貨以及法律法規或中
國證監會允許基金投資的其他金融工具。



基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的
60%
-
95%
;債券、權證、資
產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資
產的
0%
-
35%
;權證投資比例不高于基金資產凈值的
3%
;本基金保留的現金或者
到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的
5%
,其中現金
不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款

。



2.投資限制

(1)組合限制

本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點,通過分散投
資降低基金財產的非系統性風險,保持基金組合良好的流動性?;鸬耐顿Y組合
將遵循以下限制:

(a)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產凈值的10%;

(b)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;

(c)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的10%;

(d)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10%;

(e)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的40%;

(f)基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的60%-95%;債券、權
證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基
金資產的0%-35%;

(g)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的10%;


(h)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;

(i)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超
過該資產支持證券規模的10%;

(j)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

(k)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

(l)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

(m)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
產凈值的0.5%;

(n)保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債
券;

(o)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過
基金資產凈值的10%;

(p)本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值
之和,不得超過基金資產凈值的95%;其中,有價證券指股票、債券(不含到期日
在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押
式回購)等;

(q)本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持
有的股票總市值的20%;

本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交易
所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資產情況等;

(r)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋
差計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;

(s)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;


(t)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,
應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中
現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;

(u)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受
限資產的投資;

(v)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通
股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;

(w)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;

(x)法律法規、基金合同規定的其他比例限制。


本基金在開始進行股指期貨投資之前,應與基金托管人就股指期貨清算、估
值、交割等事宜另行具體協商。


因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對價
等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,除上述
第(k)、(t)、(u)、(w)項外,基金管理人應當在10個交易日內進行調
整。


基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自本基金合同生
效之日起開始。


(2)禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(a)承銷證券;

(b)向他人貸款或者提供擔保;

(c)從事承擔無限責任的投資;

(d)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;


(e)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管
人發行的股票或者債券;

(f)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券;

(g)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(h)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。




六、基金凈值的計算方法和公告方式

1.基金資產凈值的計算方法

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。


2.估值方法

(1)證券交易所上市的有價證券的估值

(a)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交
易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未
發生重大變化,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境
發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近
交易市價,確定公允價格。


(b)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交
易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。

如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及
重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;

(c)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后
經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,
可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允
價格;


(d)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本進行后續計量。


(2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(a)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)
估值;

(b)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價
值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;

(c)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,
按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值;

(3)因持有股票而享有的配股權,從配股除權日起到配股確認日止,如果
收盤價高于配股價,按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股價,
則估值為零。


(4)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采
用估值技術確定公允價值。


(5)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別
估值;交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本進行后續計量。


(6)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。


(7)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。


根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會


計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。


3.基金資產凈值公告、基金份額凈值公告、基金份額累計凈值公告

(1)本基金的基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基
金管理人將至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值;

(2)在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人將在每個開放日的
次日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值
和基金份額累計凈值;

(3)基金管理人將公告半年度和年度最后一個市場交易日(或自然日)基
金資產凈值和基金份額凈值?;鸸芾砣藨斣谏鲜鍪袌鼋灰兹眨ɑ蜃匀蝗眨┑?br /> 次日,將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定報刊和網
站上。




七、基金合同的變更和終止與基金財產清算方式

1.基金合同的變更

(1)基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的,應
召開基金份額持有人大會,基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同
意。


1)轉換基金運作方式;

2)變更基金類別;

3)變更基金投資目標、投資范圍或投資策略;

4)變更基金份額持有人大會程序;

5)更換基金管理人、基金托管人;

6)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。但根據適用的相關規定提高
該等報酬標準的除外;

7)本基金與其他基金的合并;

8)對基金合同當事人權利、義務產生重大影響的其他事項;

9)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。


但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金
托管人同意變更后公布,并報中國證監會備案:


1)調低基金管理費、基金托管費和其他應由基金承擔的費用;

2)在法律法規和本基金合同規定的范圍內變更基金的申購費率、贖回費率
或收費方式;

3)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;

4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關系發生重大變化;

5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;

6)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。


(2)關于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或
備案,并于中國證監會核準或出具無異議意見后生效執行,并自生效之日起按規
定在至少一種指定媒介公告。


2.基金合同的終止

有下列情形之一的,在履行相關程序后本基金合同經中國證監會核準后將終
止:

(1)基金份額持有人大會決定終止的;

(2)基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的
職務,而在6個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務;

(3)基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金托管人的
職務,而在6個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務;

(4)中國證監會規定的其他情況。


3.基金財產的清算

(1)基金財產清算組

1) 基金合同終止時,成立基金財產清算組,基金財產清算組在中國證監會
的監督下進行基金清算。


2)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券、期貨相關
業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清算組
可以聘用必要的工作人員。


3)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?;?br /> 財產清算組可以依法進行必要的民事活動。


(2)基金財產清算程序


基金合同終止,應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財產進行清
算?;鹭敭a清算程序主要包括:

1)基金合同終止后,發布基金財產清算公告;

2)基金合同終止時,由基金財產清算組統一接管基金財產;

3)對基金財產進行清理和確認;

4)對基金財產進行估價和變現;

5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計;

6)聘請律師事務所出具法律意見書;

7)將基金財產清算結果報告中國證監會;

8)參加與基金財產有關的民事訴訟;

9)公布基金財產清算結果;

10)對基金剩余財產進行分配。


(3)清算費用

清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理
費用,清算費用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。


(4)基金財產按下列順序清償:

1)支付清算費用;

2)交納所欠稅款;

3)清償基金債務;

4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


基金財產未按前款1)-3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。


(5)基金財產清算的公告

基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后5個工作日內由
基金財產清算組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算結
果經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計,律師事務所出具法律意
見書后,由基金財產清算組報中國證監會備案并公告。


(6)基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。




八、爭議解決方式


對于因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金
合同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協商、調解解決
的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經
濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決
是終局的,對各方當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。


本基金合同受中國法律管轄。




九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

本基金合同可印制成冊,供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機構和
注冊登記機構辦公場所查閱,但其效力應以基金合同正本為準。


基金管理人和基金托管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。







第二十五部分 托管協議摘要



一、基金托管協議當事人

1.基金管理人

名稱:西部利得基金管理有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11層02、03單


辦公地址:上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金融廣場11層

郵政編碼:200120

法定代表人:何方

成立日期:2010年07月20日

批準設立機關:中國證券監督管理委員會

批準設立文號:中國證監會證監許可[2010]864號

組織形式:有限責任公司

注冊資本:叁億伍仟萬元

存續期間:持續經營

經營范圍:基金募集;基金銷售;資產管理;中國證監會許可的其他業
務。


2.基金托管人

名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行

住所:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

郵政編碼:100033

法定代表人:田國立

成立日期:2004年09月17日

基金托管業務批準文號:中國證監會證監基字[1998]12號

組織形式:股份有限公司

二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查


1.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資范
圍、投資對象進行監督?;鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的,
基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便
基金托管人運用相關技術系統,對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選
擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市
的股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券、股指期貨以及法律法規
或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。


基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的60%-95%;債券、權證、
資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金
資產的0%-35%;權證投資比例不高于基金資產凈值的3%;本基金保留的現金或
者到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%,其中現
金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。


2.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、
融資比例進行監督?;鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監督:

(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產凈值的
10%;

(2)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的3%;

(3)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的40%;

(4) 基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的60%-95%;債券、
權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品種
占基金資產的0%-35%;

(5)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的10%;

(6)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;

(7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超
過該資產支持證券規模的10%;


(8)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證
券?;鸪钟匈Y產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,
應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

(9)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

(10)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金
資產凈值的0.5%;

(11)保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府
債券;

(12)基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過
基金資產凈值的10%;

(13)本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市
值之和,不得超過基金資產凈值的95%;其中,有價證券指股票、債券(不含到
期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不
含質押式回購)等;

(14)本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%;

本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交
易所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資產情況
等;

(15)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計
(軋差計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;

(16)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產凈值的20%;

(17)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金
后,應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,
其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;

本基金在開始進行股指期貨投資之前,應與基金托管人就股指期貨清算、
估值、交割等事宜另行具體協商。



(18)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈
值的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人
之外的因素致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增
流動性受限資產的投資;

(19)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流
通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投
資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票
的30%;

(20)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致;

因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對
價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,除
上述第(8)、(17)、(18)、(20)項外,基金管理人應當在10個交易日
內進行調整。


3.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本托管協議
第十五條第九款基金投資禁止行為進行監督?;鹜泄苋送ㄟ^事后監督方式對
基金管理人基金投資禁止行為和關聯交易進行監督。根據法律法規有關基金禁
止從事關聯交易的規定,基金管理人和基金托管人應事先相互提供與本機構有
控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公司名單及有關關聯方發行
的證券名單?;鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸熑未_保關聯交易名單的真實性、準
確性、完整性,并負責及時將更新后的名單發送給對方。


若基金托管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法
規禁止基金從事的關聯交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人采取必要措
施阻止該關聯交易的發生,如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關聯交易
發生時,基金托管人有權向中國證監會報告。對于基金管理人已成交的關聯交
易,基金托管人事前無法阻止該關聯交易的發生,只能進行事后結算,基金托
管人不承擔由此造成的損失,并向中國證監會報告。





4.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人
參與銀行間債券市場進行監督?;鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管
人提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券
市場交易對手名單,并約定各交易對手所適用的交易結算方式?;鸸芾砣藨?br /> 嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?;鹜泄苋吮O
督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?;?br /> 管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,新名
單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進
行結算。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名
單及結算方式的,應向基金托管人說明理由,并在與交易對手發生交易前3個
工作日內與基金托管人協商解決。


基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進
行交易,并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人
不承擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與
基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理
人可以對相應損失先行予以承擔,然后再向相關交易對手追償?;鹜泄苋藙t
根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后發現
基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金托管人
應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。


5.本基金投資流通受限證券,基金管理人應事先根據中國證監會相關規
定,與基金托管人就相關事項簽訂補充協議,明確基金投資流通受限證券的比
例?;鸸芾砣藨朴唶栏竦耐顿Y決策流程和風險控制制度,防范流動性風
險、法律風險和操作風險等各種風險?;鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P
制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。


6.基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產凈
值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確認、基金
收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行
監督和核查。



7.基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反
法律法規、基金合同和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正。


基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查?;鸸芾砣耸盏?br /> 書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發出回函,
就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限,并保證在規
定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項進行
復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在
限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


8.基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和本
托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應
在規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托
管人按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監
督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。


9.若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、
行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理
人,由此造成的損失由基金管理人承擔。


10.基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監
會,同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會?;鸸芾?br /> 人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖
延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍
不改正的,基金托管人應報告中國證監會。




三、基金管理人對基金托管人的業務核查

基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金
托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管
理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交
收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。


基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管
理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違


反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正?;鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴皶r核對并以書面形式給基金
管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。

在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管
人改正?;鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交
相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復
基金管理人并改正。


基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同
時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會?;鹜泄苋藷o正
當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手
段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基
金管理人應報告中國證監會。




四、基金財產的保管

1.基金財產保管的原則

(1)基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。


(2)基金托管人應安全保管基金財產。


(3)基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。


(4)基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確?;鹭敭a的
完整與獨立。


(5)基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保
管基金財產,如有特殊情況雙方可另行協商解決。


(6)對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事
人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,基
金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失
的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人對此不
承擔任何責任。


(7)除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托
管基金財產。


2.基金募集期間及募集資金的驗資


(1)基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金托管人的營業機構
開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。


(2)基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金
額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金
管理人應將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶,同
時在規定時間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,
出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師
簽字方為有效。


(3)若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人
按規定辦理退款等事宜。


3.基金銀行賬戶的開立和管理

(1)基金托管人可以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,并根
據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托
管人保管和使用。


(2)基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;?br /> 托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。


(3)基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。


(4)在符合法律法規規定的條件下,基金托管人可以通過基金托管人專用
賬戶辦理基金資產的支付。


4.基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理

(1)基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公
司為基金開立基金托管人與基金聯名的證券賬戶。


(2)基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要?;?br /> 金托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬
戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。


(3)基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資
產的管理和運用由基金管理人負責。


(4)基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開
立結算備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公


司的一級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互保
基金、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執
行。


(5)若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事
其他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則
基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。


5.債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限
責任公司的有關規定,在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管賬戶,
并代表基金進行銀行間市場債券的結算?;鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘?br /> 金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。


6.其他賬戶的開立和管理

(1)因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的
規定,由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規定使用并管理。


(2)法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定
辦理。


7.基金財產投資的有關有價憑證等的保管

基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限
責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金
托管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓,由基金管理人和基金托管人
共同辦理?;鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的證券不承擔保
管責任。


8.與基金財產有關的重大合同的保管

與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代
表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托
管人保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關
的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業
務中產生的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件?;鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r以加密方式將重大合同


傳真給基金托管人,并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同
的保管期限為基金合同終止后15年。




五、基金資產凈值計算和會計復核

1.基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序

(1)基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。


基金份額凈值是指基金資產凈值除以基金份額總數,基金份額凈值的計
算,精確到0.001元,小數點后第四位四舍五入,國家另有規定的,從其規
定。


基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,經基金托管人
復核,按規定公告。


(2)復核程序

基金管理人每工作日對基金資產進行估值后,將基金份額凈值結果發送基
金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。


(3)根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金
管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金
有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意
見的,按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。


2.基金資產估值方法和特殊情形的處理

(1)估值對象

基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等
資產。


(2)估值方法

a、證券交易所上市的有價證券的估值

(a)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交
易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境
未發生重大變化,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟
環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調
整最近交易市價,確定公允價格;


(b)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交
易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估
值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行
市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;

(c)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日
后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含
的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變
化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,
確定公允價格;

(d)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價
值。交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難
以可靠計量公允價值的情況下,按成本進行后續計量。


b、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(a)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤
價)估值;

(b)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價
值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;

(c)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股
票,按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。


c、因持有股票而享有的配股權,從配股除權日起到配股確認日止,如果收
盤價高于配股價,按收盤價高于配股價的差額估值。收盤價等于或低于配股
價,則估值為零。


d、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用
估值技術確定公允價值。


e、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值;交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價
值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本進行后續計量。



f、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。


g、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。


如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即
通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。


(3)特殊情形的處理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第f項進行估值時,所造成的誤差
不作為基金份額凈值錯誤處理。


3.基金份額凈值錯誤的處理方式

(1)當基金份額凈值小數點后3位以內(含第3位)發生差錯時,視為基
金份額凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,
通報基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金
份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案;
錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告;當發生凈值計算
錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,
應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。


(2)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確
認后按以下條款進行賠償:

(a)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問
題,如經雙方在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的
建議執行,由此給基金份額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責
賠付。


(b)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,
而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額
凈值出錯且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基


金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托
管人按照管理費和托管費的比例各自承擔相應的責任。


(c)如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重
新計算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情
形,以基金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的
損失,由基金管理人負責賠付。


(d)由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額
等),進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的
損失,由基金管理人負責賠付。


(3)由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化
或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適
當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯
誤,基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積
極采取必要的措施消除由此造成的影響。


(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾
差,以基金管理人計算結果為準。


(5)前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業
另有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行
協商。


4.暫停估值與公告基金份額凈值的情形

(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業
時;

(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基
金資產價值時;

(3)占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保
障投資人的利益,已決定延遲估值;如果出現基金管理人認為屬于緊急事故的
任何情況,導致基金管理人不能出售或評估基金資產時;

(4)當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協
商一致,基金管理人應當暫?;鸸乐?;


(5)中國證監會和基金合同認定的其他情形。




六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份
額?;鸱蓊~持有人名冊由基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保
管,基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于
15年。如不能妥善保管,則按相關法規承擔責任。


在基金托管人要求或編制中期報告和年報前,基金管理人應將有關資料送
交基金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其真實性、準確性和完整
性?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業務以外的
其他用途,并應遵守保密義務。




七、爭議解決方式

因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協
商、調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員
會,仲裁地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規
則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承
擔。


爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼
續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額
持有人的合法權益。


本協議受中國法律管轄。




八、基金托管協議的變更與終止

1.托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,
其內容不得與基金合同的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的變更報中國證監會
核準或備案后生效。


2.基金托管協議的終止出現的情形

(1)基金合同終止;


(2)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資
產;

(3)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管
理權;

(4)發生法律法規或基金合同規定的終止事項。





第二十六部分 對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的客戶服務?;鸸芾砣藢⒏?br /> 據基金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如
下:

一、客戶服務專線

(一)理財咨詢

人工理財咨詢、賬戶查詢、投資人個人資料完善等。


(二)全天候的7×24小時電話自助查詢(基金凈值、賬戶信息、公司介紹、
產品介紹等)。


(三)7×24小時留言信箱。若不在人工服務時間或座席繁忙,可留言,基
金管理人會盡快在2個工作日內回電。


二、客戶投訴及建議受理服務

投資人可以通過信函、電郵、傳真等方式提出咨詢、建議、投訴等需求,基
金管理人將盡快給予回復,并在處理進程中隨時給予跟蹤反饋。


三、短信提示發送服務

投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務電話申請訂制(退訂)免費的手機
短信資訊?;鸸芾砣硕ㄆ诨虿欢ㄆ谙蛲顿Y人發送短信資訊。


四、電子郵件電子刊物發送服務

投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務電話申請訂制(退訂)免費的電子
郵件資訊?;鸸芾砣硕ㄆ诨虿欢ㄆ谙蛲顿Y人發送電子資訊。


五、聯系基金管理人

(一)網址:www. westleadfund.com

(二)電子郵箱:[email protected]

(三)客戶服務熱線:400-700-7818(全國免長途話費),021-38572666

(四)客戶服務傳真:021-38572750

(五)基金管理人辦公地址:上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金
融廣場11層郵編:200127

六、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式
聯系基金管理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。



第二十七部分 其他應披露事項

序號

公告事項

披露日期

1

西部利得基金管理有限公司關于旗下部分證券投資基
金參與北京錢景財富投資管理有限公司費率優惠活動
并開通定期定額投資、轉換業務的公告

2017-02-11

2

西部利得基金管理有限公司關于新增深圳市新蘭德證
券投資咨詢有限公司為代銷機構并開通定期定額投資、
轉換業務并參與其費率優惠活動的公告

2017-02-11

3

西部利得基金管理有限公司關于新增上海萬得投資顧
問有限公司為代銷機構并開通定期定額投資、轉換業務
并參與其費率優惠活動的公告

2017-02-15

4

西部利得基金管理有限公司關于旗下部分證券投資基
金在上海陸金所資產管理有限公司開通定期定額投資
業務的公告

2017-02-21

5

西部利得基金管理有限公司關于旗下部分基金參加螞
蟻(杭州)基金銷售有限公司費率優惠活動的公告

2017-02-25

6

西部利得基金管理有限公司關于旗下部分基金參加浙
同花順基金銷售有限公司費率優惠活動的公告

2017-02-25

7

西部利得基金管理有限公司關于新增奕豐金融服務(深
圳)有限公司為代銷機構并開通定期定額投資、轉換業
務并參與其費率優惠活動的公告

2017-03-04

8

關于新增中信證券股份有限公司為西部利得基金管理
有限公司旗下部分基金代銷機構的公告

2017-03-09

9

西部利得基金管理有限公司關于旗下部分證券投資基
金在上海華信證券有限責任公司開通轉換及定期定額
投資業務的公告

2017-03-10

10

西部利得策略優選混合型證券投資基金更新招募說明
書(2017 年第一期)(摘要)

2017-03-11

11

西部利得策略優選混合型證券投資基金更新招募說明
書(2017 年第一期)

2017-03-11

12

西部利得基金管理有限公司關于旗下部分基金參加浙
同花順基金銷售有限公司費率優惠活動的公告

2017-03-15

13

西部利得基金管理有限公司關于新增長城證券股份有
限公司為代銷機構并開通定期定額投資、轉換業務并參
與其費率優惠活動的公告

2017-03-17

14

關于新增中信證券(山東)有限責任公司、中信期貨有
限公司為西部利得基金管理有限公司旗下部分基金代
銷機構的公告

2017-03-21

15

西部利得基金管理有限公司關于旗下部分證券投資基
金在中信證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責
任公司、中信期貨有限公司開通轉換及定期定額投資等
業務的公告

2017-03-23




16

西部利得基金管理有限公司關于新增上海好買基金銷
售有限公司為代銷機構并開通定期定額投資、轉換業務
并參與其費率優惠活動的公告

2017-03-25

17

西部利得策略優選混合型證券投資基金2016 年年度報


2017-03-31

18

西部利得策略優選混合型證券投資基金2016 年年度報
告 摘要

2017-03-31

19

西部利得基金管理有限公司關于新增泰誠財富基金銷
售(大連)有限公司為代銷機構并開通定期定額投資、
轉換業務的公告

2017-04-12

20

西部利得基金管理有限公司關于旗下部分證券投資基
金參與泛華普益基金銷售有限公司費率優惠活動的公


2017-04-15

21

西部利得策略優選混合型證券投資基金2017年第1季
度報告

2017-04-21

22

西部利得基金管理有限公司關于旗下部分證券投資基
金在北京錢景基金銷售有限公司開通轉換及定期定額
投資等業務并參與其費率優惠活動的公告

2017-05-17

23

關于新增平安銀行股份有限公司為西部利得基金管理
有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投資、
轉換業務的公告

2017-06-14

24

西部利得基金管理有限公司關于新增武漢市伯嘉基金
銷售有限公司為代銷機構并開通定期定額投資、轉換業
務及參與其費率優惠活動的公告

2017-06-29

25

西部利得基金管理有限公司關于旗下開放式基金2017
年半年度最后一個自然日基金資產凈值、基金份額凈值
和基金份額累計凈值的公告

2017-07-01

26

西部利得基金管理有限公司關于新增天津萬家財富資
產管理有限公司為代銷機構并開通轉換業務的公告

2017-07-20

27

西部利得策略優選混合型證券投資基金2017 年第2季
度報告

2017-07-21

28

西部利得基金管理有限公司關于旗下部分證券投資基
金參 與華泰證券股份有限公司費率優惠活動的公告

2017-07-29

29

西部利得基金管理有限公司關于旗下部分證券投資基
金參 與華泰證券股份有限公司費率優惠活動的公告

2017-08-02

30

關于新增北京晟視天下投資管理有限公司為西部利得
基金 管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期
定額投資、 轉換業務的公告

2017-08-25

31

西部利得策略優選混合型證券投資基金 2017 年半年
度報告

2017-08-29

32

西部利得策略優選混合型證券投資基金 2017 年半年
度報告 摘要

2017-08-29

33

西部利得策略優選混合型證券投資基金 更新招募說明
書 (2017 年第二期)

2017-09-08




34

西部利得策略優選混合型證券投資基金 更新招募說明
書 (2017年第二期) (摘要)

2017-09-08

35

西部利得基金管理有限公司關于新增海銀基金銷售有
限公司為 旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投
資、轉換業務及參與其 費率優惠活動的公告

2017-09-13

36

西部利得基金管理有限公司關于新增成都華羿恒信財
富投資管 理有限公司為旗下部分基金代銷機構并開通
定期定額投資、轉換 業務及參與其費率優惠活動的公


2017-09-19

37

西部利得基金管理有限公司關于新增聯儲證券有限責
任公司為 旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投
資、轉換業務及參與其 費率優惠活動的公告

2017-10-18

38

西部利得策略優選混合型證券投資基金 2017 年第 3
季度報告

2017-10-26

39

關于新增喜鵲財富基金銷售有限公司為西部利得基金
管理 有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額
投資、轉換 業務及參與其費率優惠活動的公告

2017-11-07

40

關于新增上海挖財金融信息服務有限公司為西部利得
基金 管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期
定額投資 業務及參與其費率優惠活動的公告

2017-11-22

41

關于新增華夏財富投資管理有限公司為西部利得基金
管理 有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額
投資、轉換 業務及參與其費率優惠活動的公告

2017-12-19

42

西部利得基金管理有限公司關于旗下部分基金在直銷
渠道開展基金 轉換業務時開展相關費率優惠活動的公


2017-12-21

43

西部利得基金管理有限公司關于旗下開放式基 金
2017 年度最后一個自然日基金資產凈值、基 金份額凈
值和基金份額累計凈值的公告

2018-01-02

44

西部利得策略優選混合型證券投資基金 2017 年第 4
季度報告

2018-01-19

45

關于新增西部期貨有限公司為西部利得基金管理有限
公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投資、轉換
業務的公告

2018-03-03

46

關于新增上?;匣痄N售有限公司為西部利得基金
管理有限公司旗下部分基金代銷

2018-03-07

47

西部利得策略優選混合型證券投資基金更新招募說明
書(2018 年第一期)

2018-03-10

48

西部利得策略優選混合型證券投資基金更新招募說明
書(2018年第一期)(摘要)

2018-03-10

49

關于新增世紀證券有限責任公司為西部利得基金管理
有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投資、
轉換業務的公告

2018-03-21




50

西部利得基金管理有限公司關于西部利得策略優選混
合型證券投資基金修改基金合同的公告

2018-03-26

51

西部利得策略優選混合型證券投資基金基金合同

2018-03-26

52

西部利得策略優選混合型證券投資基金托管協議

2018-03-26

53

關于新增招商證券股份有限公司為西部利得基金管理
有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投資、
轉換業務的公告

2018-03-28

54

西部利得策略優選混合型證券投資基金2017年年度報
告摘要

2018-03-30

55

西部利得策略優選混合型證券投資基金2017年年度報


2018-03-30

56

西部利得策略優選混合型證券投資基金2018年第1季
度報告

2018-04-23

57

關于新增大河財富基金銷售有限公司為西部利得基金
管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額
投資、轉換業務的公告

2018-05-30

58

關于新增北京恒天明澤基金銷售有限公司為西部利得
基金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期
定額投資、轉換業務的公告

2018-06-08

59

西部利得策略優選混合型證券投資基金2018 年第2
季度報告

2018-07-19

60

關于新增北京蛋卷基金銷售有限公司為西部利得基金
管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額
投資、轉換業務的公告

2018-07-24

61

關于新增安信證券股份有限公司為西部利得基金管理
有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額投資、
轉換業務的公告

2018-08-14

62

西部利得策略優選混合型證券投資基金2018年半年度
報告摘要

2018-08-28

63

西部利得策略優選混合型證券投資基金2018年半年度
報告

2018-08-28

64

西部利得策略優選混合型證券投資基金更新招募說明
書(2018 年第二期)

2018-09-08

65

西部利得策略優選混合型證券投資基金更新招募說明
書(2018年第二期)(摘要)

2018-09-08

66

西部利得策略優選混合型證券投資基金2018年第3季
度報告

2018-10-24

67

西部利得策略優選混合型證券投資基金2018年第4季
度報告

2019-01-22

68

西部利得策略優選混合型證券投資基金更新招募說明
書 (2019 年第一期)

2019-03-11




69

西部利得策略優選混合型證券投資基金更新招募說明
書(2019年第一期)(摘要)

2019-03-11

70

西部利得策略優選混合型證券投資基金2018年年度報


2019-03-28

71

西部利得策略優選混合型證券投資基金2018年年度報
告摘要

2019-03-28

72

西部利得策略優選混合型證券投資基金2019年第1季
度報告

2019-04-18

73

關于新增民商基金銷售(上海)有限公司為西部利得基
金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定
額投資、轉換業務及參與其費率優惠活動的公告

2019-05-24

74

西部利得策略優選混合型證券投資基金2019年第2季
度報告

2019-07-19

75

西部利得策略優選混合型證券投資基金 2019 年半年
度報告

2019-08-24

76

西部利得策略優選混合型證券投資基金 2019 年半年
度報告摘要

2019-08-24

77

西部利得策略優選混合型證券投資基金更新招募說明
書 (2019 年第二期)

2019-09-07

78

西部利得策略優選混合型證券投資基金更新招募說明
書 (2019年第二期)(摘要)

2019-09-07




第二十八部分 招募說明書的存放及查閱方式

招募說明書在編制完成后,將存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、
有關銷售機構及其網點,供公眾查閱。投資人在支付工本費后,可在合理時間內
取得上述文件復制件或復印件。投資人也可在基金管理人指定的網站上進行查閱。


基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。













第二十九部分 備查文件

備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構的辦公場所和營
業場所,在辦公時間內可供免費查閱。


一、中國證監會核準西部利得策略優選混合型證券投資基金募集的文件

二、《西部利得策略優選混合型證券投資基金基金合同》

三、《西部利得策略優選混合型證券投資基金托管協議》

四、關于申請募集西部利得策略優選混合型證券投資基金之法律意見書

五、基金管理人業務資格批件、營業執照

六、基金托管人業務資格批件、營業執照

七、中國證監會要求的其他文件

















西部利得基金管理有限公司

二零一九年十二月




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