西部利得天添富貨幣A : 西部利得天添富貨幣市場基金托管協議

時間:2019年12月25日 09:15:11 中財網
原標題:西部利得天添富貨幣A : 西部利得天添富貨幣市場基金托管協議













西部利得
天添富
貨幣市場基金


托管協議























基金管理人:西部利得基金管理有限公司


基金托管人:平安銀行股份有限公司
















一、
基金托管協議當事人
1
二、
基金托管協議的依據、目的和原則
3
三、
基金托管人對基
金管理人的業務監督和核查
4
四、
基金管理人對基金托管人的業務核查
11
五、
基金財產保管
12
六、
指令的發送、確認和執行
16
七、
交易及清算交收安排
19
八、
基金資產凈值計算和會計核算
22
九、
基金收益分配
26
十、
信息披露
28
十一、
基金費用
30
十二、
基金份額持有人名冊的保管
33
十三、
基金有關文件和檔案的保存
34
十四、
基金管理人和基金
托管人的更換
35
十五、
禁止行為
38
十六、
基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算
39
十七、
違約責任
42
十八、
爭議解決方式
43
十九、
基金托管協議的效力
44
二十、
基金托管協議的簽訂
45



一、基金托管協議當事人

(一)基金管理人

名稱:西部利得基金管理有限公司


住所:
中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
799

11

02
、
03
單元
法定代表人:
何方


成立時間:
2010

7

20



批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監許可【
2010

864



注冊資本:叁億
伍仟萬
元整


組織形式
:
有限責任公司


經營范圍:基金募集、基金銷售、特定客戶資產管理、資產管理和中國證監
會許可的其他業務


存續期間:持續經營


電話:(
021

38572888


傳真:(
021

38572790


聯系人:
陳眉媚





(二)基金托管人

名稱:
平安
銀行股份有限公司


注冊地址:廣東省深圳市深南東路
5047



辦公地址:廣東省深圳市深南東路
5047



法定代表人:
謝永林


成立時間:
19
87

12

22



組織形式:股份有限公司


注冊資本:
17,170,411,366

人民幣


存續期間:
永續經營


基金托管資格批準文號:
中國證監會證監許可[2008]1037號

經營范圍:辦理人民幣存、貸、結算、匯兌業務;人民幣票據承兌和貼現各
項信托業務;經監管機構批準發行或買賣人民幣有價證券;發行金融債券;代理



發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;外匯存款、匯款;境內境外借
款;從事同業拆借;外匯借款;外匯擔保;在境內境外發行或代理發行外幣有價
證券;買賣或代客買賣外匯及外幣有價證券、自營外匯買賣;貿易、非貿易結算;
辦理國內結算;國際結算;外幣票據的承兌和貼現;外匯貸款;資信調查、咨詢、
見證業務;保險兼業代理業務;代理收付款項;黃金進口業務;提供信用證服務
及擔保;提供保管箱服務;外幣兌換;結匯、售匯;信用卡業務;經有關監管機
構批準或允許的其他業務。




二、基金托管協議的依據、目的和原則

訂立本協議的依據是《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金
法》”)、《
公開募集
證券投資基金運作管理辦法
》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證
券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《
公開募集
證券投資基金
信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、
《公開募集開放式證券投資
基金流動性風險管理規定》、

貨幣市場
基金監督管理辦法》
(以下
簡稱

《管理
辦法




、
《證券投資基金信息披露內容與格式準則第
7
號〈托管協議的內容與
格式〉》、《西部利得
天添富
貨幣市場基金基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”)
及其他有關規定。



訂立本協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等有關事宜中的權利、義
務及職責,確?;鹭敭a的安全,保護基金份額持有人的合法權益。



基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則,經協商一致,簽訂本協議。



除非本協議另有約定,本協議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋
義部分具有相同含義。若有抵觸應以《基金合同》為準,并依其條款解釋。







三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權


1
、基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基
金投資范圍、投資對象進行監督。




基金將投資于以下金融工具:

本基金投資于法律法規及監管機構允許投資的金融工具,包括現金,期限在
一年以內(含一年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據、同業存單,剩余期
限在397天以內(含397天)的債券、非金融企業債務融資工具、資產支持證券
以及中國證監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。


本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投
資工具。


基金托管人嚴格依據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金的投資
范圍、投資對象進行監督,基金托管人履行了監督職責的,基金管理人仍違反法
律法規規定或基金合同約定的投資范圍、投資對象造成基金財產損失的,由基金
管理人承擔責任,基金托管人不承擔任何責任。


2
、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
投資比例和限制進行監督:


(1)本基金投資組合的平均剩余期限不得超過120天,平均剩余存續期不
得超過240 天;

(2)現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及五個交易日內到期
的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于
10%
;



3
)根據本基金基金份額持有人的集中度,對上述投資組合實施如下調整:


當本基金前
10
名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的
50%
時,本
基金投資組合的平均剩余期限不得超過
60
天,平均剩余存續期不得超過
120
天;
投資組合中現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及五個交易日內到期
的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于
30%
;



當本基金前
10
名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的
20%
時,本
基金投資組合的平均剩余期限不得超過
90
天,平均剩余存續期不得超過
180
天;
投資組合中現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及五個交易日內到期
的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于
20%
;


(4)本基金持有的一家公司發行的證券,其市值不得超過基金資產凈值的
10%;

(5)本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券總和,
不超過該證券的10%;

(6)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金凈資產的
40
%;
在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券
回購到期后不得展期;

(7)本基金投資于相關金融工具的比例應當符合下列規定:

1)同一機構發行的債券、非金融企業債務融資工具及其作為原始權益人的
資產支持證券占基金資產凈值的比例合計不得超過10%,國債、中央銀行票據、
政策性金融債券除外;

2)投資于有固定期限銀行存款的比例,不得超過基金資產凈值的30%,但
投資于有存款期限,根據協議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制;投資于
具有基金托管人資格的同一商業銀行的銀行存款、同業存單占基金資產凈值的比
例合計不得超過20%,投資于不具有基金托管人資格的同一商業銀行的銀行存
款、同業存單占基金資產凈值的比例合計不得超過5%。


(8)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20%;本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該
資產支持證券規模的10%;本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的
比例,不得超過基金資產凈值的10%;本基金管理人管理的全部基金投資于同一
原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%;

(9)本基金需保持足夠比例的流動性資產以應對潛在的贖回要求,其投資
組合應當符合下列規定:

1)現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券占基金資產凈值的比例合
計不得低于5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;


2)除發生巨額贖回、連續3個交易日累計贖回20%以上或者連續5個交易
日累計贖回30%以上的情形外,債券正回購的資金余額占基金資產凈值的比例不
得超過20%。


(10)本基金投資的資產支持證券須具有評級資質的資信評級機構進行持續
信用評級,且其信用評級應不低于國內信用評級機構評定的AAA級或相當于AAA
級的信用級別。本基金持有的資產支持證券信用等級下降、不再符合投資標準的,
基金管理人應在評級報告發布之日起3個月內對其予以全部賣出;

(11)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的10%;

因證券市場波動、證券停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投
資;

(12)本基金投資于主體信用評級低于AAA 的機構發行的金融工具占基金
資產凈值的比例合計不得超過10%,其中單一機構發行的金融工具占基金資產凈
值的比例合計不得超過2%;

前述金融工具包括債券、非金融企業債務融資工具、銀行存款、同業存單、
相關機構作為原始權益人的資產支持證券及中國證監會認定的其他品種;

(13)本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資同一商業銀行的銀行存款
及其發行的同業存單與債券,不得超過該商業銀行最近一個季度末凈資產的
10%;

(14)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;

(15)法律、法規、基金合同及中國證監會、中國人民銀行規定的其他比例
限制。


除上述第(1)項、第(9)的1)項和第(10)、(11)、(14)項外,因
證券市場波動、證券發行人合并、基金規模變動、基金份額持有人贖回等基金
管理人之外的因素導致本基金投資組合不符合以上比例限制的,基金管理人應
在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。


基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符


合基金合同的有關約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合
同的約定?;鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。


若法律法規或中國證監會的相關規定發生修改或變更,本基金可相應調整
投資限制規定。法律法規或中國證監會取消該等限制的,如適用于本基金,則
本基金投資不再受相關限制,但須提前公告,不需要經基金份額持有人大會審
議。



3
、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
投資禁止行為

特殊
交易
進行監督:



1

根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行
為:


1
)承銷證券;


2
)違反規定向他人貸款或提供擔保;


3

從事承擔無限責任的投資;


4
)買賣其他基金份額,但中國證監會另有規定的除外;


5
)向

基金管理人、基金托管人出資;


6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;


7
)法律
、行政
法規

中國證監會規定禁止的其他活動
。



基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,
或者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循基
金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,
按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人同意,符合中國
證監會的規定,并履行披露義務。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,
并經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交
易事項進行審查。



本基金擬投資于主體信用評級低于
AA+
的商業銀行的銀行存款與同業存單
的,應當經基金管理人董事會審議批準,相關交易應當事先征得基金托管人的同
意,并作為重大事項履行信息披露程序
。



法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再
受相關限制。





2

根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金不得投資于以下
金融工具:


1
)股票、權證及股指期貨;


2
)可轉換債券、可交換債券;


3
)以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券,已進入最后一個利率調整
期的除外;


4
)信用等級在
AA+
以下的債券與非金融企業債務
融資工具;


5
)中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。



法律法規或監管部門取消上述限制的,履行適當程序后,基金不受上述限
制。



根據法律法規有關基金從事關聯交易的規定,基金管理人和基金托管人應事
先相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公司名
單及有關關聯方發行的證券名單?;鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸熑未_保關聯交易
名單的真實性、準確性、完整性,并負責及時將更新后的名單發送給對方。



4、基金托管人
依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監督。




1
)基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手
資信風險控制措施進行監督。



基金管理人向基金托管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易
對手的名單,并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交
易結算方式?;鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?br /> 2
個工作日內回函確認收到該名單?;?br /> 管理人應定期或不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新,名單
中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基金托管人,基金托管人于
2
個工作日內回函確認收到后,對名單進行更新?;鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭?br /> 面確
認后,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手
所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。



如果基金托管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行
交易,應及時提醒基金管理人撤銷交易,經提醒后基金管理人仍執行交易并造成
基金資產損失的,基金托管人不承擔責任,發生此種情形時,基金托管人有權報
告中國證監會。





2
)基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制



基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單
中約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易
。如果基金托管人發現基金
管理人沒有按照事先約定的交易方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管
理人與交易對手重新確定交易方式,經提醒后仍未改正時造成基金資產損失的,
基金托管人不承擔責任。



5
、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。



本基金如投資銀行存款,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約
定,事先確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基金
托管人據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進行監督。



6
、基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資中
期票據進行監督。



(二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基
金資產凈值計算、各類基金份額的每萬份基金已實現收益及
7
日年化收益率計算、
應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金
宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。



(三)基金托管人發現基金管理人的投資指令、投資運作及其他運作違反《基
金法》、
《運作辦法

、
《基金合同》、基金托管協議有關規定時,應及時以書面形
式通知基金管理人限期糾正,
基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核
對,并以書面形式向基金托管人發出回函,進行解釋或舉證。



在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。

基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報
告中國證監會?;鹜泄苋擞辛x務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而
致使投資者遭受的損失。



對于依據交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監控的投資指令,
基金托管人發現
該投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,
應當拒絕執行,立即通知基金管理人,并向中國證監
會報告。



對于必須于估值完成后方可獲知的監控指標或依據交易程序已經成交的投
資指令,基金托管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,
應當立即通知基金管理人,并報告中國證監會。




基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,必須在規定時間內
答復基金托管人并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,對基金托管人按
照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相
關數據資料和制度等。



基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
通知基金管理人限期糾正。



基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權,
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督,情節嚴重或經基金托管
人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。




四、基金管理人對基金托管人的業務核查

基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括但不限
于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所
需其他賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金
已實現收益及
7
日年化收益率計算,根據管理人指令辦理清算交收、相關信息披
露和監督基
金投資運作等行為。



基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管
理、無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本托管協議及其他有關規定時,基金管理人應及
時以書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收到通知后應及時核對確認
并以書面形式向基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事
項進行復查,督促基金托管人改正,并予協助配合?;鹜泄苋藢鸸芾砣送?br /> 知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。

基金管理人
有義務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。



基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行
業監督管理機構,同時通知基金托管人限期糾正。



基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資
料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理
人并改正。



基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理
人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。




五、基金財產保管

(一)基金財產保管的原則


1
、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。



2
、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令,不得自
行運用、處分、分配基金的任何財產(不包含基金托管人依據中國證券登記結算
有限責任公司結算數據完成場內交易交收、托管資產開戶銀行扣收結算費和賬戶
維護費等費用)。如有特殊情況雙方可另行協商解決。



3
、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶。



4
、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其
他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確?;鹭敭a的完整與獨
立。



5、 對于因基金認(申)購、基金投資過程中產生的應收財產,應由基金管
理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到
達基金托管人處的,基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此
給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金托管
人對此不承擔責任。



(二)募集資金的驗證


1
、募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金
劃入基金
管理人在具有基金托管資格的商業銀行開設的“基金募集專戶”。該賬戶由基金
管理人開立并管理。



2
、基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,由基金管理人
聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗
資報告應由參加驗資的
2
名以上(含
2
名)中國注冊會計師簽字有效。驗資完成,
基金管理人應將募集的
屬于本基金財產的全部資金
劃入基金托管人為基金開立
的資產托管專戶中,基金托管人在收到資金當日出具確認文件。



3
、若
基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理



人按規定辦理退款事宜。



(三)基金的資產托管專戶的開立和管理


基金托管人以本基金的名義在其營業機構開設基金托管專戶,保管基金的銀
行存款。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,
均需通過基金托管人的基金托管專戶進行。



基金托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋?br /> 和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的
任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動?;鸸芾砣耸跈嗷鹜泄苋宿k理托管
專戶的開
立、銷戶、變更工作,本基金托管賬戶無需預留印鑒,具體按基金托管
人要求辦理。



基金托管專戶的管理應符合
《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》
、《現金管理暫
行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及
銀行業監督管理機構的其他規定。



(四)基金證券賬戶與結算備付金賬戶的開設和管理


基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責
任公司上海分公司
/
深圳分公司開設證券賬戶。



基金托管人

基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分
公司
/
深圳分公司開立結算備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登
記結算有限責任公司的一級法人清算工作。結算備付金、結算互?;?、交收價
差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。



基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋?br /> 和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。



基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管
理和運用由基金
管理人負責。



若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金托
管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。



(五)債券托管賬戶的開立和管理



1
、《基金合同》生效后,基金管理人負責以本基金的名義申請并取得進入全
國銀行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以本
基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管自
營賬戶,并由基金托管人負責基金的債券的后臺匹配及資金的清算。



2
、基金管理人和基金
托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市
場回購主協議,
副本
由基金托管人保管,基金管理人保存
正本
。



(六)其他賬戶的開設和管理


在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基
金管理人協助托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關
賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。



法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。



(七)基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管


基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫;其
中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限
責任公司上海分公司
/
深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據營業
中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的指令
辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損
壞、滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔?;鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝?br /> 機構實際有效控制或保管的證券不承擔保管責任。



(八)與基金財產有關的重大合同的保管


由基金管理人代表
基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金
托管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與
基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件?;鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?br /> 5
個工作日內
通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門
15
年以上。



對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權
業務章的合同傳真件
或復印件
,未經雙方協商或未在合同約定范圍內
,合同原件



不得轉移。




六、指令的發送、確認和執行

(一)基金管理人對發送指令人員的書面授權


基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和被授權人簽字樣本,事先書面通
知(以下稱“授權通知”)基金托管人有權發送指令的人員名單,注明相應的交
易權限及生效日期,并規定基金管理人向基金托管人發送指令時基金托管人確認
有權發送人員身份的方法。授權文件中載明的具體生效時間不得早于基金托管人
收到授權文件的時點。如早于前述時間,則以基金托管人收到授權文件的時間為
生效時間?;鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈辔募撚斜C芰x務,其內容不得向授
權人及
相關操作人員以外的任何人泄露。



(二)指令的內容


指令是基金管理人在運用基金資產時,向基金托管人發出的資金劃撥及其他
款項支付的指令。

基金管理人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、
到賬時間、金額、賬戶等,加蓋預留印鑒并有被授權人簽字。



(三)指令的發送、確認和執行的時間和程序


指令由“授權通知”確定的有權發送人(下稱“被授權人”)代表基金管理
人用傳真的方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管
人發送?;鸸芾砣擞辛x務在發送指令后及時與基金托管人進行確認,因基金管
理人未能及時與基金托管人進行指令確認
,
致使資金未能及時到賬所造成的損失
不由基金托管人承擔?;鹜泄苋艘勒铡笆跈嗤ㄖ币幎ǖ姆椒ù_認指令有效后,
方可執行指令。對于被授權人發出的指令,基金管理人不得否認其效力?;鸸?br /> 理人應按照《基金法》、有關法律法規和《基金合同》的規定,在其合法的經營
權限和交易權限內發送劃款指
令,被授權人應按照其授權權限發送劃款指令?;?br /> 金管理人在發送指令時,應為基金托管人留出執行指令所必需的時間。發送指令
日完成劃款的指令,除需考慮資金在途時間外,還需給基金托管人留有至少
2
個小時的復核和審批時間?;鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l送要求當日支付的場外劃
款指令的最晚時間為每個工作日的
15:00
。劃款指令到達時間以基金托管人認定
該劃款指令為有效劃款指令的時間為準。有效劃款指令是指指令要素(包括付款
人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額(大、小寫)、款項事由、支付時間)



準確無誤、預留印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭
寸充足的劃款指令。由基金
管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間,致使資金未能
及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。



基金托管人收到基金管理人發送的指令后,應立即審慎驗證有關內容及印鑒
和簽名,如發現問題,應及時報告基金管理人。復核無誤后應在規定期限內執行,
不得延誤?;鹜泄苋藢绦谢鸸芾砣说暮戏ㄖ噶顚鹭敭a造成的損失不承
擔賠償責任。指令執行完畢后,基金托管人應將執行完畢的指令蓋章回傳給基金
管理人。



基金管理人向基金托管人下達指令時,應確?;疸y行賬戶有足夠的資金余
額,對基金管理人在沒有充
足資金的情況下向基金托管人發出的指令,基金托管
人可不予執行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承擔因為不執行該指令而
造成損失的責任。



基金管理人應將同業市場國債交易通知單加蓋預留印鑒后傳真給基金托管
人。



(四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序


基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令發送人員無權或超越權限發送指
令及交割信息錯誤,指令中重要信息模糊不清或不全等。



基金托管人在履行監督職能時,發現基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕執
行,并及時通知基金管理人改正。



(五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的
情形和處理程序


基金托管人發現基金管理人發送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協
議或有關基金法規的有關規定,應當視情況暫緩或不予執行,并應及時以書面形
式通知基金管理人糾正,基金管理人收到通知后應及時核對,并以書面形式對基
金托管人發出回函確認,由此造成的損失由基金管理人承擔。



(六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法


基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人發送的正
常有效指令執行,給基金管理人、基金財產或基金份額持有人造成損失的,應負
賠償責任。



(七)更換被授權人的程序



基金管理
人撤換被授權人或改變被授權人的權限,必須提前至少一個交易
日,使用傳真或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發
出由授權人簽字和蓋章的被授權人變更通知,同時電話通知基金托管人。變更通
知應載明生效時間,并提供新的被授權人的簽字樣本。授權變更于變更通知載明
的生效時間生效,原授權通知同時失效?;鸸芾砣嗽诖撕笕諆葘⒈皇跈嗳俗?br /> 更通知的正本送交基金托管人。如正本與之前所發送的變更通知傳真件不一致
時,以基金托管人收到的傳真件為準?;鸸芾砣烁鼡Q被授權人通知生效后,對
于已被撤換的人
員無權發送的指令,或被改
變授權人員超權限發送的指令,基金
管理人不承擔責任。

授權通知及其變更均應以正本形式送達基金托管人。




七、交易及清算交收安排

(一)選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序


基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構。選擇的標準是:


1
、資歷雄厚,信譽良好。



2
、財務狀況良好,經營行為規范,最近一年未發生重大違規行為而受到有
關管理機關的處罰。



3
、內部管理規范、嚴格,具備健全的內控制度,并能滿足基金運作高度保
密的要求。



4
、具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件,交易設施符合代理本基金
進行證券交易的需要,并能為本基金提供全面的信息服務。



5
、研究實力較強,有固定的研究機構和專門研究人員,能及時、定期、全
面地為本基金提供宏觀經濟、行業情況、市場走向、個券分析的研究報告及周到
的信息服務,并能根據基金投資的特定要求,提供專題研究報告。



基金管理人負責根據以上標準以及內部管理制度對有關證券經營機構進行
考察后確定代理本基金證券買賣證券經營機構,并承擔相應責任?;鸸芾砣撕?br /> 被選擇的證券經營機構簽訂交易單元使用協議,由基金管理人通知基金托管人,
并在法定信息披露公告中披露有關內容。



基金管理人應及時將基金專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情
況及時以書面形式通知基金托管人。



(二)基金投資證券后的清算交收安排


1
、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責任


基金管理人與基金托管人應根據有關法律法規及相關業務規則,簽訂《證券
交易資金結算協議
》,用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結
算業務中的責任。



對基金管理人的資金劃撥指令,基金托管人在復核無誤后應在規定期限內執
行,不得延誤。



本基金投資于證券發生的所有場內、場外交易的資金清算交割,全部由基金
托管人負責辦理。




本基金證券投資的清算交割,由基金托管人通過中國證券登記結算有限責任
公司上海分公司
/
深圳分公司、其他相關登記結算機構及清算代理銀行辦理。



如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財產的損失,應由基金托管
人負責賠償基金的損失;如果因為基金管理人違反法律法規的規定進行證券投資

違反雙方簽訂的《證券交易資金結算協議》而造成基金投資清算困難和風險的,
托管人發現后應立即通知基金管理人,由基金管理人負責解決,由此給基金造成
的損失由基金管理人承擔。



2
、基金出現超買或超賣的責任認定及處理程序


基金托管人在履行監督職能時,如果發現基金投資證券過程中出現超買或超
賣現象,應立即提醒基金管理人,由基金管理人負責解決,由此給基金及基金托
管人造成的損失由基金管理人承擔。如果非因基金托管人原因發生超買行為,基
金管理人必須于
T+1
日上午
10
時之前劃撥資金,用以完成清算交收。



3
、基金無法按時支付證券清算款
的責任認定及處理程序


基金管理人應確?;鹜泄苋嗽趫绦谢鸸芾砣税l送的指令時,有足夠的頭
寸進行交收?;鸬馁Y金頭寸不足時,基金托管人有權拒絕基金管理人發送的劃
款指令?;鸸芾砣嗽诎l送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理所需的
合理時間。如由于基金管理人的原因導致無法按時支付證券清算款,由此給基金
及基金托管人造成的損失由基金管理人承擔。



在基金資金頭寸充足的情況下,基金托管人對基金管理人符合法律法規、《基
金合同》、基金托管協議的指令不得拖延或拒絕執行。如由于基金托管人的原因
導致基金無法按時支付證券清算款,由
此給基金造成的損失由基金托管人承擔。



(三)資金、證券賬目及交易記錄的核對


對基金的交易記錄,由基金管理人按日進行核對。

每日對外披露基金資產凈
值、各類基金份額的每萬份已實現收益及
7
日年化收益率計算
之前,必須保證當
天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄
與會計賬簿記錄不一致,造成基金會計核算不完整或不真實,由此導致的損失由
基金的會計責任方承擔。


對基金的資金賬目,由相關各方每日對賬一次,確保相關各方賬賬相符?;?br /> 金托管賬戶的開立網點無需與基金管理人進行銀企對賬。




對基金證券賬目,由每交易日終了時相關各方進行對賬。


對實物券賬目,每月月末相關各方進行賬實核對。


對交易記錄,由相關各方每日對賬一次。


(四)申購、贖回、
轉換開放式基金
的資金清算、
數據傳遞及托管協議當事
人的責任


1
、托管協議當事人在開放式基金的申購贖回、轉換中的責任


基金的投資者可通過基金管理人的直銷中心和銷售機構的銷售網點進行申
購和贖回申請,由基金管理人辦理基金份額的過戶和登記,基金托管人負責接收
并確認資金的到賬情況,以及依照基金管理人的投資指令來劃付贖回款項。



2
、開放式基金的數據傳遞


基金管理人應于每個開放日
14

00
之前將前一個開放日經確認的基金申購
金額和贖回份額以書面形式并加蓋業務專用章通知基金托管人。

基金管理人應對
傳遞的申購、贖回數據的真實性、準確性和完整性負責。



3
、開放式基金的資金清算


基金申購、贖回等款項采用軋差交收的結算方式,凈額在最晚不遲于
T+
2
日下午
15

00
前在基金管理人總清算賬戶和資產托管專戶之間交收。



如果當日基金為凈應收款,基金托管人應基金管理人要求及時查收資金是
否到賬。對于未準時劃付資金產生的責任應由基金管理人承擔。后果嚴重的基
金托管人應向中國證監會報告。




果當日基金為凈應付款,基金托管人應根據基金管理人的指令及時進行
劃付。對于未準時劃付的資金,基金管理人應及時通知基金托管人劃付,由此
產生的責任應由基金托管人承擔。后果嚴重的基金管理人應向中國證監會報告。




八、基金資產凈值計算和會計核算

(一)基金資產凈值的計算


1
、基金資產凈值的計算、復核的時間和程序


基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。

每萬份基金已實現收
益是按照相關法規計算的每萬份基金份額的日已實現收益,精確到小數點后第
4
位,小數點后第
5

四舍五入
。本基金的收益分配是按日結轉份額的,
7
日年化
收益率是以最近
7
個自然日
(
含節假日
)
的每萬份基金已實現收益所折算的年資
產收益率,精確到
0.001
%
,百分號內小數點后第四位四舍五入。國家另有規定
的,從其規定。



基金管理人應每個工作日對基金資產估值。

但基金管理人根據法律法規或
基金合同的規定暫停估值時除外。

估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基
金會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定。用于基金信息披露的基金資
產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益及
7
日年化收益率由基金管理
人負責計算,基金托管人復核。

基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當
日的基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益及
7
日年化收益率
并以雙方認可的方式發送給基金托管人?;鹜泄苋藢τ嬎憬Y果復核后以雙方
認可的方式發送給基金管理人,由基金管理人予以公布。



根據《基金法》,基金管理人計算并公告基金資產凈值、各類基金份額的每
萬份基金已實現收益及
7
日年化收益率,基金托管人復核、審查基金管理人計
算的基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益及
7
日年化收益率。

因此,本基金的會計責任方是基金管理人,就與本基金有關的會計問題,如經
相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基
金管理人
對基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收益及
7
日年化收益率的
計算結果對外予以公布。法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如
有新增事項,按國家最新規定估值。



(二)基金資產估值方法


1
、本基金估值采用“攤余成本法”,即
計價
對象以買入成本列示,按照票面
利率或協議利率并考慮其買入時的溢價與折價,在剩余存續期內
按實際利率法

銷,每日計提損益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據的市價計算



基金資產凈值。在有關法律法規允許交易所短期債券可以采用“攤余成本法”估
值前,本基金暫不投資于交易所短期債券。



2
、為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產凈值與按市場利率和交易
市價計算的基金資產凈值發生重大偏離,從而對基金份額持有人的利益產生稀釋
和不公平的結果,基金管理人于每一估值日,采用估值技術,對基金持有的估值
對象進行重新評估,即“影子定價”。

當“影子定價”確定的基金資產凈值與“攤
余成本法”計算的基金資產凈值的負偏離度絕對值達到
0.25%
時,基金管理人應
當在
5
個交易日內將負偏離度絕對值調整到
0.25%

內。當正偏離度絕對值達到
0.5%
時,基金管理人應當暫停接受申購并在
5
個交易日內將正偏離度絕對值調整

0.5%
以內。當負偏離度絕對值達到
0.5%
時,基金管理人應當使用風險準備金
或者固有資金彌補潛在資產損失,將負偏離度絕對值控制在
0.5%
以內。當負偏
離度絕對值連續兩個交易日超過
0.5%
時,基金管理人應當采取公允價值估值方
法對持有投資組合的賬面價值進行調整,或者采取暫停接受所有贖回申請并終止
基金合同進行財產清算等措施。



當前述情形發生時,基金管理人應履行信息披露義務。



3
、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客
觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。



4
、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。



(三)估值差錯處理


因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人
對不應由其承擔的責任,有權向責任人追償。



當基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現收
益及
7
日年化收益率已由基金托管人復核確認后公告的,由此造成的投資者或
基金的損失,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投



資者或基金支付的賠償金額,由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管
費率的比例各自承擔相應的責任。



由于一方當事人提供的信息錯誤,另一方當事人在采取了必要合理的措施
后仍不能發現該錯誤,進而導致基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已
實現收益及
7
日年化收益率計算錯誤造成投資者或基金的損失,以及由此造成
以后交易日基
金資產凈值、
各類基金份額的每萬份基金已實現收益及
7
日年化
收益率
計算順延錯誤而引起的投資者或基金的損失,由提供錯誤信息的當事人
一方負責賠償。



基金管理人或基金托管人按
上述
估值
方法第
3

進行估值時,所造成的誤差
不作為
基金資產估值
錯誤處理。



由于不可抗力原因,或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,
或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經采
取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基
金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基
金托管人
應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。



當基金管理人計算的基金資產凈值
、各類基金份額的每萬份基金已實現收益

7
日年化收益率
與基金托管人的計算結果不一致時,相關各方應本著勤勉盡責
的態度重新計算核對,如果最后仍無法達成一致,應以基金管理人的計算結果為
準對外公布,由此造成的損失以及因該交易日基金資產凈值、各類基金份額的每
萬份基金已實現收益及
7
日年化收益率計算順延錯誤而引起的損失由基金管理
人承擔賠償責任,基金托管人不負賠償責任。



(四)基金賬冊的建立


基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照相關
各方約定的同
一記賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,
對相關各方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資產的安全。若雙
方對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。



經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時
查明原因并糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,
暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金



已實現收益及
7
日年化收益率的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。



(五)基金定期報告的編制和
復核


基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制,應于每月終了后
5
個工作日內完成。



在《基金合同》生效后
,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管理
人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招募說
明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基
金管理人不再更新基金招募說明書
?;鸸芾砣嗽诿總€季度結束之日起
15
個工
作日內完成季度報告編制并公告;在
上半年
結束之日起兩個月
內完成
中期
報告編
制并公告;在
每年結束
之日起三個月
內完成年度報告編制并公告。



基金管理人在
5
個工作日內完成月度報告,在月度報告完成當日,對報告加
蓋公章后,以傳真方式將有關報告提供基金托管人復核;基金托管人在
3
個工作
日內進行復核,并將復核結果及時書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽?br /> 15
個工
作日內完成季度報告,在季度報告完成當日,將有關報告提供基金托管人復核,
基金托管人在收到后
7
個工作日內進行復核,并將復核結果書面通知基金管理
人?;鸸芾砣嗽?br /> 兩個月
內完成
中期
報告,在
中期報告
完成當日,將有關報告提
供基金托管人復核,基金托管人在收到后
30
日內進行復核,并將復核結果書面
通知基金管理人?;鸸芾砣嗽?br /> 三個月
內完成年度報告,在年度報告完成當日,
將有關報告提供基金托管人復核,基金托管人在收到后
45
日內復核,并將復核
結果書面通知基金管理人。



基金托管人在復核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和
基金托管人應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為
準。核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒
或者出具
加蓋托管業務部門公章的復核意見書
,相關各方各自留存一份。

如果基金管理人
與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有
權按照其編制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相關情況報證監會備案。



基金托管人在對財務會計報告、季度報告、
中期
報告或年度報告復核完畢后,
需蓋章確認或出具相應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。




九、基金收益分配

(一)基金收益分配的原則


1
、
本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權
;


2
、
本基金收益分配方式為紅利再投資,免收再投資的費用
;


3
、“每日分配、按日支付”。本基金根據每日基金收益情況,以
各類
基金份
額的
每萬份基金已實現收益為基準,為投資人每日計算當日收益并分配,且每日
進行支付。投資人當日收益分配的計算保留到小數點后
2
位,小數點后第
3
位按
去尾原則處理,
因去尾形成的余額進行再次分配,直到分完為止
;


4
、本基金根據每日收益情況,將當日收益全部分配,若當日已實現收益大
于零時,為投資人記正收益;若當日已實現收益小于零時,為投資人記負收益;
若當日已實現收益等于零時,當日投資人不記收益;


5
、本基金每日進行收益計算并分配時,每日收益支付方式只采用紅利再投
資(即紅利轉基金份額)方式,投資人可通過贖回基金份額獲得
現金收益;若投
資人在每日收益支付時,其當日凈收益大于零時,則為投資人增加相應的基金份
額;若當日凈收益等于零時,則保持投資人基金份額不變;若當日凈收益小于零
時,相應縮減投資者
相應的
基金份額;


6
、基金份額持有人在全部贖回其持有的本基金某類基金份額余額時,基金
管理人自動將該基金份額持有人的該類基金份額未付收益一并結算并與贖回款
一起支付給該基金份額持有人;基金份額持有人部分贖回其持有的某類基金份額
時,當該類基金份額未付收益大于零時,未付收益不進行支付;當該類基金份額
未付收益小于零時,其剩余的該類基金份額需
足以彌補其當前未付收益小于零時
的損益,否則將自動按比例結轉當前未付收益,再進行贖回款項結算;


7
、當日申購的基金份額自
下一個交易日起
享有基金的收益分配權益;當日
贖回的基金份額自
下一個交易日起
不享有基金的收益分配權益;


8
、在
不違反法律法規且
不影響基金份額持有人實質利益的前提下,基金管
理人可在中國證監會允許的條件下調整基金收益的分配原則和支付方式,不需召
開基金份額持有人大會;


9
、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。




(二)基金收益分配方案的制定和實施程序


本基金每個
工作日
進行收益分配。本基金每日例行對當天實現的收益進行收
益結轉(如遇節假日順延),每日例行的收益結轉不再另行公告。






十、信息披露

(一)
保密義務

除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國證監會關于基金
信息披露的有關規定進行披露以外,基金管理人和基金托管人對基金運作中產
生的信息以及從對方獲得的業務信息應恪守保密的義務?;鸸芾砣伺c基金托
管人對基金的任何信息,除法律法規規定之外,不得在其公開披露之前,先行
對任何第三方披露。

但是,如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保
密義務:


1
、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開;


2
、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監
會等監管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。



(二)基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序


基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定各自承
擔相應的信息披露職責?;鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、
彼此監督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。



根據《信息披露辦法》的要求,本基金信息披露的文件包括基金招募說明書、
《基金合同》、基金托管協議、
基金
產品資料概要、
基金份額發售公告、《基金合
同》生效公告、定期報告、臨時報告、
各類基金份額的每萬份基金已實現收益及
7
日年化收益率
公告
、澄清公告、基金份額持有人大會決議、
清算公告
、
投資資
產支持證券的信息披露
等其他必要的公告文件,由基金管理人擬定并負責公布。



基金托管人應當按照相關法律、行政法規、中國證監會的規定和《基金合同》
的約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、
各類基金份額的每萬份基金已實現
收益及
7
日年化收益率
、
基金業績表現數據、基金定期報告和定期更新的招募說
明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人出具書面文件
或者蓋章確認。



基金年報中的財務
會計
報告部分,經有從事證券
、
期貨
相關業務資格的會計
師事務所審計后,方可披露。




基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金
信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時
。



依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制
。

投資者
在支付工本費后
可在合理時間獲得上述文件的復制件或復印件?;鸸芾砣撕突鹜泄苋藨WC
文本的內容與所公告的內容完全一致。



(三)暫?;蜓舆t信息披露的情形



1
)不可抗力;



2
)基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業
時;



3
)發生基金合同約定的暫停估值的情形;



4
)法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。



(四)
本協議下基金的信息披露事項以法律法規規定、基金合同
“第十八部
分、基金的信息披露”及本章節約定的內容為準
。




十一、基金費用

(一)基金管理費的計提比例和計提方法


本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.33%
年費率計提。管理費的計算
方法如下:


H

E
×
0.33%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產凈值


基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
5
個工作日內從
基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假或不可抗力等,
支付日期順延。



(二)基金托管費的計提比例和計提方法


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.06
5
%
的年費率計提。托管費的
計算方法如下:


H

E
×
0.06
5
%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值


基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
5
個工作日內從
基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日或不可抗力等,支付日期順延。



(三)基金銷售服務費


本基金
A
類基金份額的年銷售服務費率為
0.25%
,對于由
B
類降級為
A
類的
基金份額持有人,年銷售服務費率應自其降級后的下一個自然日起適用
A
類基金
份額的費率。

B
類基金份額的年銷售服務費率為
0.01%
,對于由
A
類升級為
B

的基金份額持有人,年銷售服務費率應自其升級后的下一個自然日起享受
B
類基
金份額的費率。



A
、
B
兩類基金份額的銷售服務費計提的計算公式相同,具體如下:


H


年銷售服務費率
÷
當年天數



H
為每日該類基金份額應計提的基金
銷售服務



E
為前一日該類基金份額的基金資產凈值


基金
銷售服務
費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人發送基金
銷售服務費
劃款指令
,基金托管人復核后于次月前
5
個工

日內從基金財產中一次性支
付給登記機構,由登記機構代付給銷售機構
。若遇
法定節假日、公休日或不可抗力等,支付日期順延。



(四)證券交易費用、銀行匯劃費用、開戶費用、賬戶維護費用、
貨幣經紀
服務費

、
基金合同生效后與基金相關的基金信息披露費用
(法律法規、中國證
監會另有規定的除外)
、基金份額持有人大會費用、《基金合同》生效后與基金相
關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費等根據有關法規、《基金合同》及相應
協議的規定,由基金托管人按基金管理人的劃款指令并根據費用實際支出金額支
付,列入當期基金費用。



(五)不列入基金費用的項目


基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產的損失、《基金合同》生效前的相關費用(包括但不限于驗資費、會計師
和律師費、信息披露費用等費用)、處理與基金運作無關的事項發生的費用、其
他根據相關法律法規,以及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目不列
入基金費用。



(六)基金管理費、基金托管費、基金銷售服務費的調整


基金管理人和基金托管人
協商一致,待履行相關程序后可
降低基金管理費、
基金托管費和基金銷售服務費
?;鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日
2
個工作
日前予以刊登公告。



(七)基金管理費、基金托管費、基金銷售服務費的復核程序、支付方式和
時間?;鹜泄苋藢Σ环稀痘鸱ā?、《運作辦法》等有關規定以及《基金合同》
的其他費用有權拒絕執行。



基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費等,根據本托管協
議和《基金合同》的有關規定進行復核。



(八)如果基金托管人發現基金管理人違反有關法律法規的有關規定和《基
金合同》、本協議的約定,從基金財產中列支費用,有權要求基金管理人做出書



面解釋,如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由,可以拒絕支付。




十二、基金份額持有人名冊的保管

基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括
《基
金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年
6

30
日、
12

31
日的基金份額持有人名冊。

基金份額持有人名冊的內容必須
包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。



基金份額持有人名冊由基金的
基金登記機構根據基金管理人的指令編制和
保管
,基金管理人和基金托管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名
冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限為
15

,
法律法規或
監管
部門另有規定的
,從其
規定
。



基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、
每年
6

30
日、每年
12

31
日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊
的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年
12

31
日的
基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;《基金合同》生效日、
《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生
日后十個工作日內提交。



基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期刻成光盤備
份,保存期限為
15
年?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基
金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務
,
法律法規或
監管
部門另有規定

,從其
規定
。



若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊,應按有關法規規定各自
承擔相應的責任。




十三、基金有關文件和檔案的保存

基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬
冊、交易記錄和重要合同等,保存期限不少于
15
年,對相關信息負有保密義務,
但司法強制檢查情形及法律法規規定的其它情形除外。其中,基金管理人應保存
基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料,基金托管人應保存
基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。



基金管理人簽署重大合同文本后,應及時將合同文本正本送達基金托管人
處?;鸸芾砣藨皶r將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳真
給基金托管人。



基金管理人或基金托管人變更后
,未變更的一方有義務協助接任人接受基金
的有關文件。




十四、基金管理人和基金托管人的更換

(一)基金管理人的更換

1
、基金管理人的更換條件


有下列情形之一的,可以更換基金管理人:


(1)
被依法取消基金管理資格;


(2)
被基金份額持有人大會解任
;


(3)
依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產
;


(4)
法律法規
及中國證監會規定的
和《基金合同》規定的其它情形。



2
、更換基金管理人的程序



1
)提名:新任基金管理人由基金托管人或由
單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份額持有人提名;



2
)決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后
6
個月內對被提
名的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上(含三分之二)表決通過
,并
自表決通過之日起生效
;



3
)臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時
基金管理人;



4
)備案:基金份額持有人大會
更換
基金管理人的決議須經中國證監會備
案;



5
)公告:
基金管理人更換后,由基金托管人在決議生效后
按規定
在指定
媒介公告
;



6
)交接:
基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務
資料,及時向臨時基
金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人
或臨時基金管理

應與基金托管人核對基金資產總值
;



7
)審計:
基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事
務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案
,審
計費用在基金財產中列支
;



8
)基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,



應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。



3
、原任基金管理人職責終止后,新任基金管理人或臨時基金管理人接受基
金管理業務前,原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?;鹭敭a的安
全,不對基金份額持有人的利益造成損失,并有義務協助新任基金管理人或臨時
基金管理人盡快恢復基金財產的投資運作。



(二)基金托管人的更換

1
、基金托管人的更換條件


有下列情形之一的,可以更換基金托管人:


(1)
被依法取消基金托管資格;


(2)
被基金份額持有人大會解任
;


(3)
依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產
;


(4)
法律法規和《基金合同》規定的其它情形。



2
、更換基
金托管人的程序



1
)提名:新任基金托管人由基金管理人或由
單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份額持有人提名;



2
)決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后
6
個月內對被提
名的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二
以上(含
三分之二
)表決通過
,
并自表決通過之日起生效
;



3
)臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時
基金托管人;



4
)備案:基金份額持有人大會
更換
基金托管人的決議須經中國證監會備
案;



5
)公告:
基金托管人更換后,由基金管理人在決議生效后
2
個工作日內
在指定媒介公告;



6
)交接:
基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業
務資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人
或臨時基金托管人
與基金管理人核
對基金資產總值;



7
)審計:
基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事



務所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案
,審
計費用在基金財產中列支
。



3
、原任基金托管人職責終止后,新任基金托管人或臨時基金托管人接受基
金財產和基金托管業務前,原任基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?;?br /> 金財產的安全,不對基金份額持有人的利益造成損失,并有義務協助新任基金托
管人或臨時基金托管人盡快交接基金資產。



(三)
基金管理人和基金托管人的同時更換程序


1
、
提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金
總份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;


2
、
基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;


3
、
公告:新任基金管理
人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議
生效

按規定
在指定媒介上聯合公告。




十五、禁止行為

托管協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于:


(一)基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財
產從事證券投資。



(二)基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財
產。



(三)基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第
三人牟取利益。



(四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔
損失。



(五)基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經營過程中任何尚未按法
律法規規定的方式公開披露的信息。



(六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和
贖回、分紅資金的劃撥指令,或違規向基金托管人發出指令。



(七)基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執行。



(八)基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高級基金管
理人員相互兼職。



(九)基金托管人私自動用或處分基金資產,根據基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。



(十)基金管理人、基金托管人不得利用基金
財產用于下列投資或者活動:

1
)承銷證券;(
2
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;(
3
)從事承擔無限責
任的投資;(
4
)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;(
5
)向其
基金管理人、基金托管人出資;(
6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不
正當的證券交易活動;(
7
)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

法律、行政法規和監管部門取消上述禁止性規定的,
在適用于本基金的情況下,
則本基金投資不再受相關限制。



(十一)法律法規和基金合同禁止的其他行為,以及法律、行政法規和中
國證監會規定禁止基金管理人、基
金托管人從事的其他行為。




十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算

(一)托管協議的變更與終止


1
、托管協議的變更程序


本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更后的
托管協議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的
變更應報中國證監會備案。



2
、基金托管協議終止的情形


發生以下情況,本托管協議終止:



1
)《基金合同》終止;



2
)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基
金資產;



3
)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基
金管理權;



4
)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。



(二)基金財產的清算


1
、本基金到點終止的變現與清算


基金資產變現:本基金在出現到點終止的情況后的下一工作日起,基金進
入變現期,變現期不超過
5
個工作日,除暫時無法變現的資產外,基金管理人應
在變現期內將基金資產全部變現。



基金清算流程:



1
)基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作
日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組進行基金清算。




2

基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、具有證券
、期貨
相關業務
資格的注冊會計師、律師
以及中國證監會指定
的人員
組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。




3

基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清
理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。




4

基金財產清算程序:



1

本基金變現期結束且基金財產清算小組已成立,則本基金
由基金財產清
算小組統一接管基金;


2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;


3
)對基金財產進行估值和變現;


4
)制作清算報告;


5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
告出具法律
意見書;


6
)將清算報告報中國證監會備案并公告
;


7
)對基金
剩余
財產進行分配;



5
)基金財產清算的期限為
6
個月。如本基金遇二次清算的情況,詳見本
部分第三條第(三)款“本基金到點終止涉及二次清算的情況”。



2
、本基金一般終止的清算



1
)基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日
內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進
行基金清算。




2

在基金財產清算小組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應
按照《基金合同》和本托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。




3
)基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及
中國證監會指定的
人員
組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。




4
)基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清
理、估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。




5
)基金財產清算程序:


1
)《基金合同》終止
情形出現

,由
基金財產清算小組統一接管基金;


2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;


3
)對基金財產進行估值和變現;


4
)制作清算報告;


5

聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并公告;


7

對基金
剩余
財產進行分配
。




6
)基金財產清算的期限為
6
個月。




7
)清算費用


清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清
算費用由基金清算小組優先從基金財產中支付。




8
)基金財產按下列順序清償:


1)
支付清算費用;


2)
交納所欠稅款;


3)
清償基金債務;


4)
按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



基金財產未按前款
1)

3
)
項規定清償前,不分配給基金份額持有人。



3
、本基金到點終止涉及二次清算的情況


若本基金所持有的個別債券資產流動性不足等原因導致基金所持有資產在變
現期內不能順利變現的,則基金需要進行二次清算。二次清算原則上需待所涉及
二次清算的資產恢復流動性滿足要求的
10
個交易日內進行變現,但基金管理人、
基金托管人協商一致采用其他方法或基金財產清算小組認為對基金持有人更為
有利的方法或法律法規及中國證監會另有規定的除外。



(三)基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經
具有證券、期
貨相關業務資格的
會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監會備案并公告。

基金財產清算公告于
基金財產清算報告報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告。



(四)基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。




十七、違約責任

(一)如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管協議或者履行本托管協
議不符合約定的,應當承擔違約責任。



(二)因托管協議當事人違約給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任,因共同行為給基金財產或者基金份額
持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任。但是發生下列情況,當事人可以免
責:


1
、基金
管理
人及基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定
作為或不作為而造成的損失等;


2
、基金管理人由于按照《基金合同》規定的投資原則而行使或不行使其投
資權而造成的損
失等;


3
、
不可抗力
。



(三)托管協議當事人違反托管協議,給另一方當事人造成損失的,應承擔
賠償責任。



(四)當
事人一方違約,非違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要
的措施,防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的,不得就擴
大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。



(五)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保
護基
金份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協
議。



(六)本協議所指損失均為直接損失。




十八、爭議解決方式

相關各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,除經
友好協商可以解決的,應提交
上海國際經濟貿易仲裁委員會
根據該會當時有效的
仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在上海市,仲裁裁決是終局性的并對相關各方均
有約束力,仲裁費用、律師費由敗訴方承擔。



爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續
忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,維護基金份額持
有人的合法權益。



本協議受中國法律管轄。




十九、基金托管協議的效力

(一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的本基金托管協
議草案,該等草案系經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表
簽字,協議當事人雙方可能不時根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管
協議以中國證監會注冊的文本為正式文本。



(二)基金托管協議自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生效
之日起生效?;鹜泄軈f議的有效期自其生效之日起至該基金財產清算結果報中
國證監會備案并公告之日止。



(三)基金托管協議自生效之日對托管協議當事人具有同等的法律約束力。



(四)基金托管協議正本一式
6
份,除
上報有關監管機構
2
份外,基金管理
人和基金托管人分別持有
2
份,每份具有同等的法律效力。




二十、基金托管協議的簽訂

本托管協議經基金管理人和基金托管人認可后,由該雙方當事人在基金托管
協議上蓋章,并由各自的法定代表人或授權代表簽字,并注明基金托管協議的簽
訂地點和簽訂日期。




本頁無正文,為《
西部利得天添富貨幣市場基金
托管協議》簽字頁。







西部利得天添富貨幣市場基金
托管協議》當事人蓋章及法定代表人或授權代
表簽字、簽訂地、簽訂日








基金管理人:西部利得基金管理
有限公司
(章)








法定代表人或授權代表:
(簽字)




















基金托管人:平安銀行股份有限公司(章)








法定代表人或授權代表:
(簽字)























簽訂地點:




日:









  中財網
各版頭條
pop up description layer
捕鸟达人攻略 河南11选5 加拿大28心得经验单双 黑龙江p62开奖结果 黑龙江36选7开奖大星 股票涨跌原理举例说明 北京快三玩法中奖规则 基金配资申请 10分快三开奖结果走势图 爱彩乐彩票网 中孚实业股票行情