西部利得行業主題優選A : 西部利得行業主題優選靈活配置混合型證券投資基金托管協議

時間:2019年12月25日 09:11:46 中財網
原標題:西部利得行業主題優選A : 西部利得行業主題優選靈活配置混合型證券投資基金托管協議













西部利得
行業主題優選
靈活配置混合型


證券投資基金托管協議

















基金管理人:西部利得基金管理有限公司


基金托管人:興業銀行股份有限公司








一、基金托管協議當事人
................................
.....................
1
二、基金托管協議的依據、目的、原則
................................
.........
2
三、基金托管人對基金管理
人的業務監督和核查
................................
.
3
四、基金管理人對基金托管人的業務核查
................................
......
10
五、基金財產的保管
................................
........................
11
六、指令的發送、確認及執行
................................
................
15
七、交易及清算交收安排
................................
....................
18
八、基金資產凈值計算和會計核算
................................
............
25
九、基金收益與分配
................................
........................
31
十、基金信息披露
................................
..........................
33
十一、基金費用與稅收
................................
......................
35
十二、基金份額持有人名冊的保管
................................
............
38
十三、基金有關文件檔案的
保存
................................
..............
39
十四、基金管理人和基金托管人的更換
................................
........
40
十五、禁止行為
................................
...........................
43
十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清

................................
45
十七、違約責任
................................
...........................
47
十八、爭議解決方式
................................
........................
48
十九、托管協議的效力
................................
......................
49
二十、其他事項
................................
...........................
50
二十一、托管協議的簽訂
................................
....................
51



鑒于西部利得基金管理有限公司
系一家依照中國法律合法成立并有效存續的
有限責任公司,按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬
募集發行西部利得
行業主題優選
靈活配置混合型證券投資基金


鑒于興業銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續的銀行,
按照相關法律法規的規定具備擔任基金托管人的資格和能力;

鑒于西部利得基金管理有限公司
擬擔任西部利得
行業主題優選
靈活配
置混合
型證券投資基金
的基金管理人,興業銀行股份有限公司擬擔任西部利得
行業主題
優選
靈活配置混合型證券投資基金
的基金托管人;

為明確西部利得
行業主題優選
靈活配置混合型證券投資基金
的基金管理人和
基金托管人之間的權利義務關系,特制訂本托管協議;

除非另有約定,《西部利得
行業主題優選
靈活配置混合型證券投資基金
基金
合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協議時應具有相同
的含義;若有抵觸應以基金合同為準,并依其條款解釋。



一、基金托管協議當事人

(一)基金管理人

名稱:西部利得基金管理有限公司


住所:
中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
799

11

02

03
單元


法定代表人:
何方


設立日期:
2010

7

20



批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監許可【
2010

864



組織形式:有限責任公司


注冊資本:叁億
伍仟萬



存續期限:持續經營


聯系電話:(
021

38572888


(二)基金托管人

名稱:興業銀行股份有限公司


注冊地址:福州市湖東路
154



辦公地址:上海市江寧路
168



法定代表人:
高建平


成立時間:
1988

8



基金托管業務批準文號:證監基金字
[2005]74



組織形式:股份有限公司


注冊資本:
207.74
億元人民幣存續期間:持續經營


經營范圍:
吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;
辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付;承銷政府債券;買
賣政府債券、金融債券;代理發行股票以外的有價證券;買賣、代理買賣股票以
外的有價證券;資產托管業務;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;結匯、售
匯業務;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業
務;提供保險箱服務;財務顧問、資信調查、咨詢、見證業務;經中國銀行業監
督管理機構批準的其他業務(以上范圍凡涉及國家專項專營規定的從其規定)。




二、基金托管協議的依據、目的、原則

(一)訂立托管協議的依據

本托管協議依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基
金法》(以下簡稱“《基金法》”) 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
(以下稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以
下稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理
規定》等有關法律法規、《西部利得行業主題優選靈活配置混合型證券投資基金
基金合同》( 以下稱“基金合同”)及其他有關規定制訂。


(二)訂立托管協議的目的

訂立本托管協議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的
保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權
利義務及職責,確保基金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。


(三)訂立托管協議的原則

基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則,經協商一致,簽訂本托管協議。








三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
范圍、投資對象進行監督。


基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應按照基金
托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便基金托管人運用相關技術
系統,對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督,對
存在疑義的事項進行核查。


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
股票(包括中小板、創業板及其他中國證監會核準上市的股票)、債券、中期票
據、短期融資券、貨幣市場工具、權證、股指期貨、債券回購、銀行存款、資產
支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中
國證
監會相關規定)。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。



基金的投資組合比例為:


股票市值占基金資產凈值的0%-95%。其中,基金持有全部權證的市值不超過
基金資產凈值的3%;本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保
證金后,應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債
券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。


(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、
融資比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:


1
)本基金股票市值占基金資產凈值的
0%
-
95%




2
)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,
應當保持不低于基金資產凈值
5
%的現金或者到期日在一年以內的政府債券
,其
中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等




3
)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10
%;



4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的
10
%;




5
)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3
%;



6
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10
%;



7
)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
產凈值的
0.5
%;



8
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的
10
%;



9
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20
%;



10
)本基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的
10
%;



11
)本基金
管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10
%;



12
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上
(

BBB)
的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



13
)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



14
)基金資產總值不得超過基金資產凈值的
140%




15
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的
40%
;債券回購最長期限為
1
年,債券回購到期后不得展期;



16
)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過
基金資產凈值的
10%




17
)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券
市值之和,不得超過基金資產凈值的
95%
;其中,有價證券指股票、債券(不含
到期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不
含質押式回購)等;



18
)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價
值不得超過基
金持有的股票總市值的
20%





19
)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋
差計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;



20
)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產凈值的
20%




21

本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

15%
;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合

款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資;



22
)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通
股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%
;本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%




23
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;



24

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



因證券
/
期貨市場波動、證券發行人合并、基金規模變動、股權分置改革中
支付對價等基金管
理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例
的,
除上述第(
2
)、(
1
2
)、(
21
)、(
23
)項外,
基金管理人應當在
10
個交易日
內進行調整。法律法規另有規定的,從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的約定。

期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約

。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法
規或監管部門另有規定的,從其規定。



如果法律法規或
監管部門
對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以
變更后的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金則本基
金投資不再受相關限制。但須
提前公告,
不需要
經基金份額持有

大會審議。



(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本托管協
議第十五條第十二款基金投資禁止行為進行監督。基金托管人通過事后監督方式
對基金管理人基金投資禁止行為進
行監督。




基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關
聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循持有
人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場
公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人同意,并按法律法規予以
披露。



法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用于本基