500等權 : 西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金招募說明書(更新)(2019年12月)

時間:2019年12月25日 09:11:42 中財網
原標題:500等權 : 西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金招募說明書(更新)(2019年12月)







西部利得中證
500
等權重
指數分級證券投資基金


招募說明書

更新




201
9

12





































基金管理人:西部利得基金管理有限公司


基金托管人:興業銀行股份有限公司


二〇一








重要提示

本基金的募集申請經中國證券監督管理委員會2014年12月25日證監許可
【2014】1414號文準予注冊。


基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)注冊,但中國證監會對本基
金募集申請的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,
也不表明投資于本基金沒有風險。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。


本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投
資人根據所持有份額享受基金的收益,但同時也要承擔相應的投資風險。投資有
風險,投資人在投資本基金前,請認真閱讀本招募說明書,全面認識本基金產品
的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對
認購(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,獲得基金投
資收益,亦承擔基金投資中出現的各類風險。基金投資中的風險包括:市場風險、
管理風險、技術風險、合規風險等,也包括本基金的指數投資風險、不同風險收
益特征、折/溢價風險、以及份額配對轉換及基金份額折算等業務辦理過程中特
定風險等。


本基金為股票型指數基金,預期風險大于貨幣市場基金、債券型基金、混合
型基金。從本基金所分離的兩類基金份額看,西部利得中證500等權重A份額具
有低風險、收益相對穩定的特征;西部利得中證500等權重B份額具有高風險、
高預期收益的特征。


投資有風險,投資人認購(申購)基金時應認真閱讀本基金的招募說明書、
基金合同及基金產品資料概要。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”

原則,在投資人作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,
由投資人自行負責。


基金的過往業績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績也
不構成對本基金業績表現的保證。


本招募說明書關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,自《信息
披露辦法》實施之日起一年后開始執行。



本次招募說明書的更新內容中與托管相關的信息已經本基金托管人復核。所
載內容截止日為2019年9月30日,投資組合報告為2019年二季度報告,有關
財務數據和凈值表現截止日為2019年6月30日(財務數據未經審計)。



目 錄

第一部分
緒言
................................
................................
................................
............................
1
第二部分
釋義
................................
................................
................................
............................
2
第三部分
基金管理人
................................
................................
................................
..............
10
第四部分
基金托管人
................................
................................
................................
..............
24
第五部分
相關服務機構
................................
................................
................................
..........
28
第六部分
基金份額的分級與凈值計算規則
................................
................................
...........
42
第七部分
基金的募集
................................
................................
................................
..............
46
第八部分
基金合同的生效
................................
................................
................................
......
47
第九部分
西部利得中證
500
等權重份額、西部利得中證
500
等權重
A
份額與西部利得
中證
500
等權重
B
份額的上市交易
................................
................................
.............................
48
第十部分
西部利得中證
500
等權重份額的申購與贖回
................................
...................
51
第十一部分
基金份額的登記、轉托管、非交易過戶、凍結
與解凍
................................
...
64
第十二部分
場內份額配對轉換
................................
................................
..............................
67
第十三部分
基金的投資
................................
................................
................................
..........
69
第十四部分
基金的財產
................................
................................
................................
..........
82
第十五部分
基金資產估值
................................
................................
................................
......
83
第十六部分
基金的收益與分配
................................
................................
..............................
90
第十七部分
基金費用與稅收
................................
................................
................................
..
91
第十八部分
基金份額折算
................................
................................
................................
......
94
第十九部分
西部利得中證
500
等權重
A
份額與西部利得中證
500
等權重
B
份額的終止
運作
................................
................................
................................
................................
..............
104
第二十部分
基金的會計與審計
................................
................................
...........................
106
第二十一部分
基金的信息
披露
................................
................................
............................
107
第二十二部分
風險揭示
................................
................................
................................
........
115
第二十三部分
基金合同的變更、終止與基金財產清算
................................
.....................
123
第二十四部分
基金合同摘要
................................
................................
................................
127
第二十五部分
托管協議摘要
................................
................................
................................
153
第二十六部分
對基金份額持有人的服務
................................
................................
.............
171
第二十七部分
其他應
披露事項
................................
................................
............................
172
第二十八部分
招募說明書的存放及查閱方式
................................
................................
.....
177
第二十九部分
備查文件
................................
................................
................................
........
178

第一部分 緒言

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基
金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦
法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦
法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱
“《流動性規定》”)和其他有關法律法規的規定,以及《西部利得中證500
等權重指數分級證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。


本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大
遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。


本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由本
基金管理人解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說
明書中載明的信息,或對本招募說明書做出任何解釋或者說明。


本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合
同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取
得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的
行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦
法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金
份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。





第二部分 釋義

在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

《基金合同》 《西部利得中證500等權重指數分級證券投資基
金基金合同》及對《基金合同》的任何有效的修
訂和補充

中國 中華人民共和國(不包括香港特別行政區、澳門特
別行政區及臺灣地區)

法律法規 中國現時有效并公布實施的法律、行政法規、部
門規章及規范性文件

《基金法》 《中華人民共和國證券投資基金法》

《銷售辦法》 《證券投資基金銷售管理辦法》

《運作辦法》 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》

《信息披露辦法》 《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》

《流動性規定》 《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理
規定》

元 中國法定貨幣人民幣元

基金或本基金 依據《基金合同》所募集的西部利得中證500等
權重指數分級證券投資基金

招募說明書 《西部利得中證500等權重指數分級證券投資基
金招募說明書》,即用于公開披露涉及本基金的
信息,供基金投資者選擇并決定是否提出基金認
購或申購申請的文件,及其更新

托管協議 基金管理人與基金托管人簽訂的《西部利得中證
500等權重指數分級證券投資基金托管協議》及
其任何有效修訂和補充

基金產品資料概要 指《西部利得中證500等權重指數分級證券投資
基金基金產品資料概要》及其更新

發售公告 《西部利得中證500等權重指數分級證券投資基
金基金份額發售公告》


上市交易公告書 指《西部利得中證500等權重指數分級證券投資
基金之西部利得中證500等權重份額、西部利得
中證500等權重A份額及西部利得中證500等權
重B份額上市交易公告書》

中國證監會 中國證券監督管理委員會

銀行業監督管理機構 中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會

基金管理人 西部利得基金管理有限公司

基金托管人 興業銀行股份有限公司

基金份額持有人 根據《基金合同》及相關文件合法取得本基金基
金份額的投資者

基金銷售機構 符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,
取得基金銷售業務資格,并與基金管理人簽訂基
金銷售與服務代理協議,代為辦理本基金發售、
申購、贖回和其他基金業務的代理機構,其中上
海證券交易所交易系統辦理本基金銷售業務的機
構必須是具有中國證監會認可的證券經營資格且
具有基金銷售業務資格、并經上海證券交易所和
中國證券登記結算有限責任公司認可的上海證券
交易所會員單位

銷售機構 基金管理人及基金銷售機構

基金銷售網點 基金管理人的直銷網點及基金銷售機構的銷售網


注冊登記業務 基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包
括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清
算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金
份額持有人名冊等

基金注冊登記機構 西部利得基金管理有限公司或其委托的其他符合
條件的辦理基金注冊登記業務的機構。本基金的
注冊登記機構為中國證券登記結算有限責任公司


《基金合同》當事人 受《基金合同》約束,根據《基金合同》享受權
利并承擔義務的法律主體,包括基金管理人、基
金托管人和基金份額持有人

個人投資者 符合法律法規規定的條件可以投資證券投資基金
的自然人

機構投資者 符合法律法規規定可以投資證券投資基金的在中
國合法注冊登記并存續或經政府有關部門批準設
立并存續的企業法人、事業法人、社會團體和其
他組織

合格境外機構投資者 符合相關法律法規規定的可投資于中國境內合法
募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機構、
保險公司、證券公司以及其他機構投資者

投資者 個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者
和法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金
的其他投資者的總稱

《基金合同》生效日 基金募集達到法律規定及《基金合同》約定的條
件,基金管理人聘請法定機構驗資并辦理完畢基
金備案手續,獲得中國證監會書面確認之日

《基金合同》終止日 指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基
金財產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并
予以公告的日期

募集期 自基金份額發售之日起不超過3個月的期限

基金存續期 《基金合同》生效后合法存續的不定期之期間

日/天 公歷日

月 公歷月

工作日 上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日

開放日 銷售機構辦理本基金份額申購、贖回等業務的工
作日

T日 銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或辦
理其他基金業務申請的開放日


T+n日 自T日起第n個工作日(不包含T日)

《業務規則》 指上海證券交易所發布實施的《上海證券交易所
開放式基金業務管理辦法》、《上海證券交易所
證券投資基金上市規則》、《上海證券交易所交
易規則》,中國證券登記結算有限責任公司發布
實施的《中國證券登記結算有限責任公司上市開
放式基金登記結算業務實施細則》及銷售機構業
務規則等交易所、登記機構的相關業務規則和實
施細則,是規范基金管理人所管理的開放式證券
投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和
投資者共同遵守

認購 在本基金募集期內,投資者根據《基金合同》和
《招募說明書》的規定購買本基金基金份額的行


發售 在本基金募集期內,銷售機構向投資者銷售本基
金份額的行為

申購 《基金合同》生效后,投資人根據《基金合同》
和《招募說明書》的規定申請購買本基金基金份
額的行為

贖回 《基金合同》生效后,基金投資者根據基金銷售
網點規定的手續,要求基金管理人將其持有的基
金份額兌換成現金的行為

巨額贖回 在單個開放日,西部利得中證500等權重份額的
凈贖回申請(贖回申請總數加上基金轉換中轉出
申請份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換中
轉入申請份額總數后的余額)超過上一開放日本
基金總份額(包括西部利得中證500等權重份額、
西部利得中證500等權重A份額及西部利得中證
500等權重B份額)的10%時的情形


上市交易 《基金合同》生效后投資者通過上海證券交易所
會員單位以集中競價的方式買賣西部利得中證
500等權重份額、西部利得中證500等權重A份
額或西部利得中證500等權重B份額的行為

系統內轉托管 指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記
系統內不同銷售機構(網點)之間或證券登記結
算系統內不同會員單位(交易單元)之間進行轉
托管的行為

跨系統轉托管 指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記
系統和證券登記結算系統間進行轉托管的行為

會員單位 指上海證券交易所的會員單位

場內 指通過上海證券交易所內具有相應業務資格的會
員單位利用交易所交易系統進行基金份額認購、
申購、贖回以及上市交易的場所。通過該等場所
辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場內認
購、場內申購、場內贖回

場外 指通過上海證券交易所外的銷售機構進行基金份
額認購、申購和贖回的場所。通過該等場所辦理
基金份額的認購、申購、贖回也稱為場外認購、
場外申購、場外贖回

注冊登記系統 指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登
記結算系統,通過場外銷售機構認購、申購的基
金份額登記在本系統

證券登記結算系統 指中國證券登記結算有限責任公司上海分公司證
券登記結算系統,通過場內會員單位認購、申購
或買入的基金份額登記在本系統

基金賬戶 指基金注冊登記機構給投資者開立的用于記錄投
資者持有基金份額的賬戶,記錄在該賬戶下的基
金份額登記在注冊登記機構的注冊登記系統


證券賬戶 指注冊登記機構給投資者開立的用于記錄投資者
持有證券的賬戶,包括人民幣普通股票賬戶或證券
投資基金賬戶,記錄在該賬戶下的基金份額登記在
注冊登記機構的證券登記結算系統

交易賬戶 指銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷
售機構辦理認購、申購、贖回、轉換及轉托管等
業務而引起的基金份額的變動及結余情況的賬戶

標的指數 中證500等權重指數

西部利得中證500等權重

份額 指本基金的基礎份額部分。投資者在場外認/申購
的西部利得中證500等權重份額不進行基金份額
分拆;投資者在場內認購的西部利得中證500等
權重份額將自動進行基金份額分離;投資者在場
內申購的西部利得中證500等權重份額,可選擇
進行基金份額分拆,也可選擇不進行基金份額分


西部利得中證500等權重

A份額 指按照《基金合同》約定規則所自動分離或分拆
的穩定收益類基金份額,是本基金兩類分級份額
中的一類

西部利得中證500等權重

B份額 指按照《基金合同》約定規則所自動分離或分拆
的積極進取類基金份額,是本基金兩類分級份額
中的另一類

份額配對轉換 指西部利得中證500等權重份額與西部利得中證
500等權重A份額、西部利得中證500等權重B
份額之間按約定的轉換規則進行轉換的行為,包
括分拆和合并

自動分離 投資者在場內認購的每2份西部利得中證500等
權重份額在發售結束后全部按照1:1的比例自動


轉換為1份西部利得中證500等權重A份額和1
份西部利得中證500等權重B份額的行為

分拆 指根據《基金合同》約定,基金份額持有人將其
持有的每2份西部利得中證500等權重份額的場
內份額按照1∶1的配比分拆成1份西部利得中證
500等權重A份額和1份西部利得中證500等權
重B份額的行為

合并 指根據《基金合同》約定,基金份額持有人將其
持有的每1份西部利得中證500等權重A份額和
1份西部利得中證500等權重B份額按照1∶1的
配比合并成2份西部利得中證500等權重份額的
場內份額的行為

西部利得中證500等權重

A份額份額約定年基

準收益率 西部利得中證500等權重A份額份額約定年基準
收益率為“同期銀行人民幣一年期定期存款利率
(稅后)+3.5%”,同期銀行人民幣一年期定期存
款利率以當年1月1日中國人民銀行公布的金融
機構人民幣一年期存款基準利率為準。基金合同
生效日所在年度的年基準收益率為“基金合同生
效日中國人民銀行公布的金融機構人民幣一年期
存款基準利率(稅后)+3.5%”。年基準收益均以
1.00元為基準進行計算。基金管理人并不承諾或
保證西部利得中證500等權重A份額的基金份額
持有人的約定應得收益,如在某一會計年度內本
基金資產出現極端損失情況下,西部利得中證
500等權重A份額的基金份額持有人可能會面臨
無法取得約定應得收益甚至損失本金的風險

西部利得中證500等權重

A份額累計約定應得


收益 西部利得中證500等權重A份額依據約定年基準
收益率及基金合同約定的截至計算日的實際天數
計算的累計收益

定期定額投資計劃 投資者通過有關銷售機構提出申請,約定每期扣
款日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期
約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣
款及基金申購申請的一種投資方式

基金利潤 基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和
其他收入扣除相關費用后的余額,基金已實現收
益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額

基金資產總值 基金所擁有的各類證券、銀行存款本息和本基金
應收款項以及其他投資所形成的價值總和

基金資產凈值 基金資產總值扣除負債后的價值

基金資產估值 計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資
產凈值的過程

指定媒介 中國證監會指定的用以進行信息披露的全國性報
刊及指定互聯網網站(包括基金管理人網站、基
金托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)
等媒介

不可抗力 《基金合同》當事人不能預見、不能避免且不能
克服的客觀事件

流動性受限資產 指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因
無法以合理價格予以變現的資產,包括但不限于
到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存
款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、
停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、
資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓
或交易的債券等




第三部分 基金管理人

一、公司概況


名稱:西部利得基金管理有限公司


住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
799

11

02

03
單元


辦公地址:上海市浦東新區楊高南路
799
號陸家嘴世紀金融廣場
3
號樓
11



法定代表人:
何方


設立日期:
2010

7

20



批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監許可【
2010

864



組織形式:有限責任公司


注冊資本:叁億伍仟萬元


存續期限:持續經營


聯系電話:(
021

38572888


聯系人:陳眉媚


股權結構:


股東

出資額(元)

出資比例

西部證券股份有限公司

178,500,000

51%

利得科技有限公司

171,500,000

49%

合計

350,000,000

100%







二、主要人員情況


1
、董事會成員


何方先生:董事長


何方先生,董事長,碩士研究生,畢業于上海財經大學經濟學專業。

17

證券從業經歷。歷任漢唐證券資產管理部研究員、西部證券投資管理總部投資
經理、西部證券投資管理總部副總經理、西部證券投資管理總部總經理、西部
證券總經理助理兼上海第一分公司總經理。

2010
年起任西部證券副總經理。

2017

3
月至
9
月代為履行西部證券總經理職務。

2017

9
月起任西部證券總
經理。自
2019

3
月起任公司董事長。




賀燕萍女士:董事


賀燕萍女士,董事,碩士研究生,高級經濟師。畢業于中國社會科學院研究
生院,獲經濟學碩士學位,
21
年證券從業經
歷。曾任北京市永安賓館業務主管、
華夏證券股份有限公司研究所客戶部經理、中信建投證券股份有限公司機構銷
售部總經理助理、光大證券股份有限公司銷售交易部副總經理、光大證券股份
有限公司銷售交易部總經理、光大證券資產管理有限公司總經理。

2013

8

起任國泰基金管理有限公司副總經理。自
2015

11
月起任公司總經理。



李興春先生:董事


李興春先生,董事,博士。畢業于南京大學,獲管理科學與工程博士學位。

曾任攜程旅行網高級總監
,
富友證券有限責任公司副總裁
,
泛亞信托投資有限公
司執行副總裁,西部發展控股有限公司董事、總裁,利
得科技有限公司執行董
事,現任利得科技有限公司董事長兼總經理。



陳偉忠先生:獨立董事


陳偉忠,教授,獨立董事,博士研究生。畢業于西安交通大學,獲管理學博
士學位。長期從事金融研究及管理工作。

1984
年起歷任西安交通大學教研室主
任、系主任、博導,同濟大學經管學院現代金融研究所所長。現擔任同濟大學
經濟金融系主任、同濟大學上海期貨研究院院長、應用經濟學學術委員會主任、
中國金融學會金融工程分會理事、上海金融學會常務理事。



沈宏山先生:獨立董事


沈宏山先生:獨立董事。畢業于北京大學法學院,獲法學碩士學位。曾任君
安證券、國
泰君安證券法律事務部、人力資源部、收購兼并部門業務董事,方
正證券法律事務部總經理等職務。愛建證券有限公司、上海辰光醫療股份有限
公司獨立董事,安信證券內核委員。現任德恒上海律師事務所主任,高級合伙
人。



嚴榮榮女士:獨立董事


嚴榮榮,獨立董事,碩士研究生。畢業于西北政法學院、美國紐約大學法學
院。曾任
Gless Lutz & Partner
律師事務所法律顧問。現任君合律師事務所合
伙人。中華全國律師協會會員和上海市律師協會會員。



2
、監事會成員


徐劍鈞先生:監事會主席



徐劍鈞,監事會主席。博士研究生,高級經濟師。畢業于陜西師范大學、復
旦大學及西安西北大學,分別獲理學碩士(基礎數學)和經濟學博士學位。曾
在英國愛丁堡大學從事資本市場研究工作,
24
年證券從業經歷。曾任陜西省證
監局市場部負責人、陜西證券有限公司總經理助理。

2001
年起任西部證券股份
有限公司副總經理。

2010

7
月加入本公司,歷任公司督察長、董事長,自
2018

10
月起任公司監事會主席。



謝娟女士:監事


謝娟女士,監事。畢業于四川大學行政管理專業,獲碩士學位。曾任中國銀
行重慶市分行助理風險經理、南洋商業銀行總行風險
主任。現任公司風險管理
部總經理。



何曄女士:監事


何曄女士,監事。畢業于復旦大學應用數學專業。曾任友邦保險公司中國區
呼叫中心副經理、國泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副總監
(主持工作)。現任公司電子商務部總經理。



3
、公司高級管理人員


何方先生:董事長


何方先生,董事長,碩士研究生學歷,畢業于上海財經大學經濟學專業。

17
年證券從業經歷。歷任漢唐證券資產管理部研究員、西部證券投資管理總部投
資經理、西部證券投資管理總部副總經理、西部證券投資管理總部總經理、西
部證券總經理助理兼上海第一分公司總經理。

2010
年起任西部證券副總經理。

2017

3
月至
9
月代為履行西部證券總經理職務。

2017

9
月起任西部證券總
經理。自
2019

3
月起任公司董事長。



賀燕萍女士:總經理


賀燕萍女士,總經理,碩士研究生,高級經濟師。畢業于中國社會科學院研
究生院,獲經濟學碩士學位,
21
年證
券從業經歷。曾任北京市永安賓館業務主
管、華夏證券股份有限公司研究所客戶部經理、中信建投證券股份有限公司機
構銷售部總經理助理、光大證券股份有限公司銷售交易部副總經理、光大證券
股份有限公司銷售交易部總經理、光大證券資產管理有限公司總經理。

2013

8
月起任國泰基金管理有限公司副總經理。自
2015

11
月起任公司總經理。



趙毅先生:督察長



趙毅先生,督察長,碩士研究生,畢業于加拿大卡爾加里大學工商管理碩士
專業,
23
年證券從業經歷。曾任北京大學社會科學處職員、北京市波姆紅外技
術公司總經理助理、華夏證券有限責任公司高
級投資經理、華夏基金管理有限
公司股票分析師、華夏基金管理有限公司風險管理部總經理助理。

2015

12
月加入本公司,歷任公司風險管理部總經理,自
2016

9
月起任公司督察長。



4
、本基金基金經理


盛豐衍先生,基金經理,碩士畢業于復旦大學計算機應用技術專業,獲得理
學碩士學位。

6
年證券從業年限。曾任光大證券股份有限公司權益投資助理、
上海光大證券資產管理有限公司研究員、興證證券資產管理有限公司量化研究
員。

2016

10
月加入本公司,自
2016

11
月起擔任西部利得中證
500
等權
重指數分級證券投資基金的基金經理,自
2
018

7
月起擔任西部利得中證國有
企業紅利指數增強型證券投資基金(
LOF)
的基金經理,自
2018

12
月起擔任
西部利得滬深
300
指數增強型證券投資基金的基金經理,自
2019

3
月起擔任
西部利得量化成長混合型發起式證券投資基金的基金經理。



5
、基金投資決策委員會成員


本基金采取集體投資決策制度。



投資決策委員會由下述委員組成:


投資決策委員會主任委員,王宇先生,總經理助理、公募投資部總經理。碩
士畢業于南開大學金融學專業,
13
年證券從業年限。曾任上海銀行股份有限公
司交易員、光大證券股份有限公司投資經理、交銀施
羅德基金管理有限公司投
資經理。

2016

9
月起加入西部利得基金管理有限公司,曾任公司專戶投資
部副總經理、專戶投資部總經理、投資經理,現任總經理助理、公募投資部總
經理。



投資決策委員會副主任委員,崔惠軍先生,公募投資部副總經理、權益量化
投資總監、公募權益投資部總經理、公募指數投資部總經理、基金經理。碩士
畢業于中國人民大學數量經濟學專業,獲得經濟學碩士學位。

18
年證券從業年
限。曾任世紀證券證券投資部分析師、中企東方資產管理有限公司投資策略部
高級經理、東方證券金融衍生品業務總部總經理助理、鵬華基金量化及衍生

投資部總經理助理。于
2017

8
月加入本公司,現任公募投資部副總經理、
權益量化投資總監、基金經理。自
2018

7
月起擔任西部利得中證國有企業



紅利指數增強型證券投資基金(
LOF)
的基金經理,自
2018

10
月起擔任西部
利得事件驅動股票型證券投資基金的基金經理。



投資決策委員會委員,吳江先生,總經理助理、投資總監,碩士畢業于復旦
大學財政學專業。

13
年證券從業年限。曾任興業銀行資金營運中心交易員、農
銀匯理基金管理有限公司基金經理、固定收益部副總經理。

2016

8
月加入
本公司,現任總經理助理、投
資總監。



投資決策委員會委員,劉薈女士,公募投資部副總經理、基金經理,畢業于
遼寧大學應用數學專業。

11
年證券從業年限。曾任群益證券股份有限公司研究
員。

2014

1
月加入本公司,曾任研究員,現任公募投資部副總經理、基金
經理。自
2016

1
月起擔任西部利得策略優選混合型證券投資基金的基金經
理,自
2018

6
月起擔任西部利得景程靈活配置混合型證券投資基金的基金
經理,自
2018

9
月起擔任西部利得事件驅動股票型證券投資基金的基金經
理,自
2019

3
月擔任西部利得個股精選股票型證券投資基金的基金
經理,

2019

4
月擔任西部利得新動向靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。



投資決策委員會委員,韓麗楠女士,基金經理,碩士畢業于英國約克大學經
濟與金融專業,獲理學碩士學位。

15
年證券從業年限。曾任渣打銀行國際管理
培訓生、諾德基金管理有限公司研究員、上海元普投資管理有限公司固定收益
投資總監。

2015

5
月加入西部利得基金管理有限公司,曾任基金經理助理、
機構部副總經理
,
現任基金經理。自
2015

8
月起擔任西部利得成長精選靈活
配置混合型證券投資基金、西部利得多策略優選靈活配置混合型證券投資基金

基金經理,自
2016

2
月起擔任西部利得新盈靈活配置混合型證券投資基
金的基金經理,自
2016

3
月起擔任西部利得行業主題優選靈活配置混合型
證券投資基金的基金經理,自
2016

6
月起擔任西部利得穩健雙利債券型證
券投資基金的基金經理,自
2016

12
月起擔任西部利得祥運靈活配置混合型
證券投資基金的基金經理
,

2017

2
月起擔西部利得新動力靈活配置混合
型證券投資基金的基金經理,自
2017

8
月起擔任西部利得天添益貨幣市場
基金的基金經理,自
2018

5
月起擔任西部利得匯盈債券型證券投
資基金的
基金經理,自
2018

11
月起擔任西部利得新富靈活配置混合型證券投資基金
的基金經理。




投資決策委員會委員,陳保國先生,研究部總經理,碩士畢業于上海理工大
學系統理論專業,獲理學碩士學位。

9
年證券從業年限。曾任西藏同信證券有
限公司研究員、上海嘉華投資有限公司研究員。

2016

1
月加入我公司,曾
任研究員、研究部副總經理、研究部副總經理(主持工作),現任研究部總經
理。



投資決策委員會委員,盛豐衍先生,基金經理,碩士畢業于復旦大學計算機
應用技術專業,獲得理學碩士學位。

6
年證券從業年限。曾任光大證券股
份有
限公司權益投資助理、上海光大證券資產管理有限公司研究員、興證證券資產
管理有限公司量化研究員。

2016

10
月加入本公司,自
2016

11
月起擔任
西部利得中證
500
等權重指數分級證券投資基金的基金經理,自
2018

7
月起
擔任西部利得中證國有企業紅利指數增強型證券投資基金(
LOF)
的基金經理,

2018

12
月起擔任西部利得滬深
300
指數增強型證券投資基金的基金經理,

2019

3
月起擔任西部利得量化成長混合型發起式證券投資基金的基金經理。



投資決策委員會委員,劉心峰先生,基金經理,英國曼徹斯特大學數量金融
專業,獲得理學碩士學位。

7
年證券從業年限。曾任中德安聯人壽保險有限公
司交易員、華泰柏瑞基金管理有限公司交易員。

2016

11
月加入本公司,現
任基金經理。自
2017

2
月起擔任西部利得天添鑫貨幣市場基金、西部利得
天添富貨幣市場基金、西部利得合享債券型證券投資基金的基金經理,自
2017

8
月起擔任西部利得天添益貨幣市場基金的基金經理,自
2019

6
月起擔
任西部利得添盈短債債券型證券投資基金,自
2019

9
月起擔任西部利得祥逸
債券型
證券投資基金的基金經理。



投資決策委員會委員,嚴志勇先生,公募固定收益部副總經理(主持工作)、
基金經理。碩士畢業于復旦大學數量經濟學專業,獲得經濟學碩士學位。

8

證券從業年限。曾任上海強生有限公司管理培訓生、中國國際金融股份有限公
司研究員、中證指數有限公司研究員、興業證券股份有限公司研究員、鑫元基
金管理有限公司債券研究主管。

2017

5
月加入本公司,現任公募固定收益
部副總經理(主持工作)、基金經理。自
2017

8
月起擔任西部利得匯享債
券型證券投資基金的基金經理,自
2018

4
月起擔任西部利得合享債券
型證券
投資基金的基金經理,自
2018

6
月西部利得景程靈活配置混合型證券投資
基金的基金經理,自
2018

11
月起擔任西部利得得尊純債債券型證券投資基



金的基金經理,自
2019

6
月起擔任西部利得聚享一年定期開放債券型證券
投資基金的基金經理,自
2019

7
月起擔任西部利得聚利
6
個月定期開放債
券型證券投資基金的基金經理。



投資決策委員會委員,張翔先生,機構部聯席總經理、基金經理。碩士畢業
于荷蘭代爾夫特理工大學概率、風險及統計專業,獲得理學碩士學位。

13
年證
券從業年限。曾任上海匯富融略投資顧問有限
公司助理副總裁、派杰亞洲證券
有限公司研究員及產品協調員、華富基金管理有限公司高級經理、德邦基金管
理有限公司基金經理。

2017

3
月加入本公司,現任機構部聯席總經理、基
金經理。自
2017

10
月西部利得新潤靈活配置混合型證券投資基金的基金經
理。



6
、上述人員之間不存在近親屬關系。



三、基金管理人的職責


1
、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;


2
、辦理基金備案手續;


3
、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;


4
、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分
配收益;


5
、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;


6
、編制季度
報告

中期報告
和年度報告;


7
、計算并公告基金凈值
信息
,確定基金份額申購、贖回價格;


8
、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,辦理與基金財產管理
業務活動有關的信息披露事項,履行信息披露及報告義務;


9
、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;


10
、按規定保存基金財產管理業務活動的記錄、會
計賬冊、報表和其他相
關資料
15
年以上;


11
、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施
其他法律行為;


12
、法律法規和中國證監會規定的或基金合同約定的其他職責。




四、基金管理人關于遵守法律法規的承諾


1
、基金管理人將遵守《證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦
法》、《信息披露辦法》等法律法規的相關規定,并建立健全內部控制制度,
采取有效措施,防止違法違規行為的發生。



2
、基金管理人承諾防止下列行為的發生:



1
)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;



2
)不公平地對待
其管理的不同基金財產;



3
)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;



4
)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;



5
)侵占、挪用基金財產;



6
)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關的交易活動;



7
)玩忽職守,不按照規定履行職責;



8
)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。



3
、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國
家有關法律法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:



1
)越權或違規經營;



2
)違反基金合同或托管協議;



3
)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益;



4
)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;



5
)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;



6
)玩忽職守、濫用職權;



7
)違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定,
泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資
內容、基金投資計劃等信息;



8
)除按基金管理人制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票
投資;



9
)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證
券交易;



10
)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,
擾亂市場秩序;




11
)貶損同行,以抬高自己;



12
)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;



13
)以不正當手段謀求業務發展;



14
)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;



15
)其他法律、行政法規禁止的行為。



4
、基金管理人關于禁止性行為的承諾


為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:



1
)承銷證券;



2
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,
或者從事其他重大關聯交易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循
基金份額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估
機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人同意,
符合中國證監會的規定,并履行披露義務。重大關聯交易應提交基金管理人董
事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每
半年對關聯交易事項進行審查。



法律法規
或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再
受相關限制。



5
、基金經理承諾



1
)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益;



2
)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不當利益;




3
)不違反現行有效的有關法律法規、基金合同和中國證監會的有關規定,
泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資
內容、基金投資計劃等信息;



4
)不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。



五、基金管理人的內部控制
制度


1
.內部控制制度概述


公司內部控制是指公司為合理地評價和控制風險,保證經營運作符合公司
的發展規劃,防范和化解風險,保護投資人、公司和公司股東的合法權益,在
充分考慮內外部環境的基礎上,通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作
程序與控制措施所形成的風險導向型的內部控制系統。




1
)內部控制的原則


1
)健全性原則:內部控制須覆蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級
崗位,并滲透到各項業務過程,涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節;


2
)有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理適用的內控程序,
并適時調整
和不斷完善,維護內控制度的有效執行;


3
)獨立性原則:公司各機構、部門和崗位的職責應當保持相對獨立,公司
基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離;


4
)防火墻原則:公司管理的基金資產、自有資產以及其他資產的運作應當
分離,基金投資研究、決策、執行、清算、評估等部門和崗位,應當在物理上
和制度上適當隔離,以達到風險防范的目的;


5
)相互制約原則:公司組織機構、內部部門和崗位的設置應當權責分明、
相互制衡;


6
)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經
濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制
效果。




2
)內部控制的制度系統


公司內部控制制度系統包括四個層次:第一個層次是國家有關法律法規和
公司章程;第二個層次是包括內部控制大綱在內的基本管理制度;第三個層次
是部門管理制度;第四個層次是各項具體業務規則。




1
)國家有關法律法規是公司一切制度的最高準則,公司章程是公司管理制
度的基本原則,公司章程、董事會及其下屬的專門委員會的管理規定是制訂各
項制度的基礎和前提;


2
)內部控制大綱是依據國家相關法律法規、監管機構的有關規定以及公司
章程規定的內控原則而確定的方針和策略,是內部控制綱領性文件,對制訂各
項基本管
理制度和部門業務規章起著指導性的作用。公司內部控制是公司為實
現內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理辦法、操作程序與控制措施的
總稱;


3
)公司基本管理制度包括了以下內容:內部控制大綱、風險控制制度、投
資管理制度、監察稽核制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制
度、緊急應變制度、公司財務管理制度、人力資源管理制度和資料檔案管理制
度等;


4
)部門管理制度是根據公司章程和內控大綱等文件的要求,在基本管理制
度的基礎上,對各部門內部管理的具體說明,包括主要職責、崗位設置、崗位
責任及操作規程等;


5
)各項具體
業務規則是針對公司的某項具體業務,對該業務的操作要求、
流程、授權等作出的詳細完整的規定。




3
)內部控制的要素


公司內部控制的要素主要包括:控制環境、風險評估、控制活動、信息溝
通及內部監控。



1
)控制環境


公司設立董事會,向股東會負責。董事會由
7
名董事組成,其中獨立董事
3
名。董事會下設合規審核委員會、資格審查委員會及薪酬與考核委員會等各
專門委員會。董事會是股東會的執行機構,依照法律法規及公司章程的規定貫
徹執行股東會的決議,行使決定公司經營和投資方案等重大職權。公司設立監
事會,向股東會負責,依照《公司法》和公司章程對公司經營管理活動、董事
和公司管理層的經營管理行為進行監督。公司的日常經營管理工作在總經理的
領導下運行,總經理直接對董事會負責。



公司設立督察長,對董事會負責,負責監督檢查基金和公司運作的合法合
規情況及公司內部風險控制情況,行使法律法規及公司章程規定的職權。




2

風險評估


A
、董事會下屬的合規審核委員會對公司制度的合規性和有效性進行評估,
并對公司與基金運作的合法合規性進行監督檢查,以協助董事會確定風險管理
目標,提出風險防范措施的建議,建立并有效維持公司內部控制系統,確保公
司規范健康發展;


B
、公司經營層下設風險控制委員會,向總經理負責,負責對基金投資風險
控制及公司運作風險控制的有效性進行分析和評估,評估公司面臨的風險事項
將導致公司在承擔法律責任、社會和公眾責任、經濟損失或是在以上三個領域
的任何組合損失,以及對商業機會、運營基礎以及法律責任等方面的影響,具
體包括負責審
核公司的風險控制制度和風險管理流程,識別、監控與管理公司
整體風險;


C
、公司經營層下設投資決策委員會,負責對公司的基金產品及各投資品種
的市場風險、流動性風險、信用風險等進行風險分析和評估,采用風險量化技
術和風險限額控制等方法把控基金投資整體風險;


D
、各業務部門是公司內部控制的具體實施單位,負責對職責范圍內的業務
所面臨的風險進行識別和評估。各業務部門在公司基本管理制度的基礎上,根
據具體情況制訂本部門的業務管理規定、操作流程及內部控制規定,對業務風
險進行控制。部門管理層定期對部門內風險進行評估,確定風險管理措
施并實
施,監控風險管理績效,以不斷改進風險管理能力。



3
)控制活動


公司根據自身經營的特點,從組織結構、操作流程及報告制度等多種管理
方式入手,設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的內控防線:


A
、各崗位職責明確,有詳細的崗位說明書和業務流程,各崗位人員在上崗
前均應知悉并以書面方式承諾遵守,在授權范圍內承擔責任;


B
、建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通機制,相關部門和崗位之間相互
監督制衡;


C
、公司督察長和內部監察稽核部門獨立于其他部門,對內部控制制度的執
行情況實行嚴格的檢查和反饋。



4
)信息與溝通



公司采用適當、有效的信息系統,識別、采集、加工并相互交流經營活動
所需的一切信息。信息系統須保證業務經營信息和財務會計資料的真實性、準
確性和完整性,必須能實現公司內部信息的溝通和共享,促進公司內部管理順
暢實施。公司根據組織架構和授權制度,建立清晰的業務報告系統,保障信息
的及時、準確的傳遞,并且維護渠道的暢通。



5
)內部監控


公司內部控制的監督系統由監事會、督察長和監察稽核部等組成,監督系
統通過其監督職能的行使確保公司決策系統和執行系統合法、合規、高效地運
作。根據市場環境、新的金融工具、新的技術應用和新的法律法
規等情況,公
司組織專門部門對原有的內部控制進行全面的自查,審查其合法合規性、合理
性和有效性,適時改進。




4
)內部控制的檢測


內部控制檢測的過程包括如下:


1
)內控制度設計檢測;


2
)內部控制執行情況測試;


3
)將測試結果與內控目標進行比較;


4
)形成測試報告,得出繼續運行或糾偏的結論。




5
)風險控制體系


公司風險控制體系包括以下三個層次:


1
)第一層次為公司各業務相關部門對各自部門的風險控制負責;


2
)第二層次為總經理、風險控制委員會及監察稽核部;


3
)第三層次為董事會、合規審核委員會及督察長;


4
)為了有效地控制公司內部風險,公司各業務部門建立第一道監控防線。

獨立的監察稽核部,對各業務部門的各項業務全面實行監督反饋,必要時對有
關部門進行不定期突擊檢查。同時,監察稽核部對于日常操作中發現的或認為
具有潛在可能的問題出具監察稽核報告向風險控制委員會和總經理報告,形成
第二道監控防線。督察長在工作上向中國證監會和董事會負責,并就將檢查結
果匯報合規審核委員會和董事會,形成第三道監控防線。



3
.基金管理人關于內部控制的聲明




1
)本基金管理人知曉建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及
管理層的責任;



2

上述關于內部控制的披露真實、準確;



3
)本公司承諾將根據市場環境變化及公司發展不斷完善內部控制制度。












第四部分 基金托管人

一、基金托管人基本情況

1、基本情況

名稱:興業銀行股份有限公司(以下簡稱“興業銀行”)

注冊地址:福州市湖東路154號

辦公地址:上海市銀城路167號

法定代表人:高建平

成立時間:1988年8月22日

注冊資本:207.74億元人民幣

存續期間:持續經營

基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基金字[2005]74號

托管部門聯系人:劉峰

電話:021-52629999

傳真:021-62159217

二、發展概況及財務狀況

興業銀行成立于1988年8月,是經國務院、中國人民銀行批準成立的首批
股份制商業銀行之一,總行設在福建省福州市,2007年2月5日正式在上海證
券交易所掛牌上市(股票代碼:601166),注冊資本207.74億元。


開業二十多年來,興業銀行始終堅持“真誠服務,相伴成長”的經營理念,
致力于為客戶提供全面、優質、高效的金融服務。截至2018年12月31日,興
業銀行資產總額達6.71萬億元,實現營業收入1582.87億元,全年實現歸屬于
母公司股東的凈利潤606.20億元。根據2017年英國《銀行家》雜志“全球銀
行1000強”排名,興業銀行按一級資本排名第28位,按總資產排名第30位,
躋身全球銀行30強。按照美國《財富》雜志“世界500強”最新榜單,興業銀
行以426.216億美元總營收排名第230位。同時,過去一年在國內外權威機構
組織的各項評比中,先后獲得“亞洲卓越商業銀行”“年度最佳股份制銀行”

“中國最受尊敬企業”等多項殊榮。


三、托管業務部的部門設置及員工情況


興業銀行股份有限公司總行設資產托管部,下設綜合管理處、市場處、委
托資產管理處、產品管理處、稽核監察處、運行管理處、養老金管理中心等處
室,共有員工100余人,業務崗位人員均具有基金從業資格。


四、基金托管業務經營情況

興業銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格。基金托管
業務批準文號:證監基金字[2005]74號。截至2019年6月30日,興業銀行共
托管證券投資基金267只,托管基金的基金資產凈值合計10468.1億元。


五、基金托管人的內部風險控制制度說明

1、內部控制目標

嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規
定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金資產的
安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的
合法權益。


2、內部控制組織結構

興業銀行基金托管業務內部風險控制組織結構由興業銀行審計部、資產托
管部內設稽核監察處及資產托管部各業務處室共同組成。總行審計部對托管業
務風險控制工作進行指導和監督;資產托管部內設獨立、專職的稽核監察處,
配備了專職內控監督人員負責托管業務的內控監督工作,具有獨立行使監督稽
核工作職權和能力。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。


3、內部風險控制原則

(1)全面性原則:風險控制必須覆蓋基金托管部的所有處室和崗位,滲透
各項業務過程和業務環節;風險控制責任應落實到每一業務部門和業務崗位,
每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責。


(2)獨立性原則:資產托管部設立獨立的稽核監察處,該處室保持高度的
獨立性和權威性,負責對托管業務風險控制工作進行指導和監督。


(3)相互制約原則:各處室在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約
的機制,建立不同崗位之間的制衡體系。


(4)定性和定量相結合原則:建立完備的風險管理指標體系,使風險管理
更具客觀性和操作性。



(5)防火墻原則:托管部自身財務與基金財務嚴格分開;托管業務日常操
作部門與行政、研發和營銷等部門嚴格分離。


(6)有效性原則。內部控制體系同所處的環境相適應,以合理的成本實現
內控目標,內部制度的制訂應當具有前瞻性,并應當根據國家政策、法律及經
營管理的需要,適時進行相應修改和完善;內部控制應當具有高度的權威性,
任何人不得擁有不受內部控制約束的權力,內部控制存在的問題應當能夠得到
及時反饋和糾正;

(7)審慎性原則。內控與風險管理必須以防范風險,審慎經營,保證托管
資產的安全與完整為出發點;托管業務經營管理必須按照“內控優先”的原則,
在新設機構或新增業務時,做到先期完成相關制度建設;

(8)責任追究原則。各業務環節都應有明確的責任人,并按規定對違反制
度的直接責任人以及對負有領導責任的主管領導進行問責。


六、內部控制制度及措施

1、制度建設:建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、
嚴格的人員行為規范等一系列規章制度。


2、建立健全的組織管理結構:前后臺分離,不同部門、崗位相互牽制。


3、風險識別與評估:稽核監察處指導業務處室進行風險識別、評估,制定
并實施風險控制措施。


4、相對獨立的業務操作空間:業務操作區相對獨立,實施門禁管理和音像
監控。


5、人員管理:進行定期的業務與職業道德培訓,使員工樹立風險防范與控
制理念,并簽訂承諾書。


6、應急預案:制定完備的《應急預案》,并組織員工定期演練;建立異地
災備中心,保證業務不中斷。


七、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序

基金托管人負有對基金管理人的投資運作行使監督權的職責。根據《基金
法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定,托管人對基金的投資對象和
范圍、投資組合比例、投資限制、費用的計提和支付方式、基金會計核算、基
金資產估值和基金凈值的計算、收益分配、申購贖回以及其他有關基金投資和
運作的事項,對基金管理人進行業務監督、核查。



基金托管人發現基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同
和有關法律法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基
金管理人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期
內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管
理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中
國證監會。


基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同
時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。


基金托管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,
或者違反基金合同約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,并及時向中
國證監會報告。


基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、
行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理
人,并及時向中國證監會報告。







第五部分 相關服務機構

一、基金份額發售機構

(一)場外發售機構

1、直銷機構:

西部利得基金管理有限公司及本公司電子交易平臺

住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11 層 02、03 單元

辦公地址:上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金融廣場3號樓11


法定代表人:何方

聯系人:陳眉媚

聯系電話:400-700-7818

網址:www.westleadfund.com

2、代銷機構:

(1)西部證券股份有限公司

地址:西安市新城區東新街319號8幢10000室

法定代表人:徐朝暉

聯系人:梁承華

客服熱線:95582

網址: www.westsecu.com

(2)上海利得基金銷售有限公司

地址:上海虹口區東大名路1098號53樓

法定代表人:李興春

聯系人:曹怡晨

客服熱線:400-921-7755

網址:www.leadfund.com.cn

(3)寧波銀行股份有限公司

地址:寧波市鄞州區寧南南路700號

法定代表人:陸華裕

聯系人: 任巧超


客服熱線:95574

網址:www.nbcb.cn

(4)興業銀行股份有限公司

地址:福州市湖東路154號中山大廈

法定代表人:高建平

聯系人:李博

客服熱線:95561

網址:http://www.cib.com.cn

(5) 中信證券股份有限公司

地址: 北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人:張佑君

聯系人:侯艷紅

客服電話:95548

網址:http://www.cs.ecitic.com/

(6) 中信證券(山東)有限責任公司

地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人:楊寶林

聯系人:孫秋月

客服電話:95548

網址:www.zxwt.com.cn

(7)光大證券股份有限公司

地址: 上海市靜安區新閘路1508號

法定代表人:薛峰

聯系人:劉晨

客服熱線:95525

網址:www.ebscn.com

(8)中信建投證券股份有限公司

地址:北京市朝陽門內大街188 號

法定代表人:王常青

聯系人:魏明


客服熱線:400-8888-108

網址:www.csc108.com

(9)世紀證券股份有限責任公司

地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40-42 層

法定代表人:姜昧軍

聯系人:王雯

客服熱線:4008-323-000

網址:http://www.csco.com.cn/

(10)中泰證券股份有限公司

地址:濟南市市中區經七路86號

法定代表人:李瑋

聯系人:許曼華

客服熱線:95538

網址:www.zts.com.cn

(11)招商證券股份有限公司

地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈38-45層

法定代表人:宮少林

聯系人:黃嬋君

客服熱線:95565、4008888111

網址:www.newone.com.cn

(12)中銀國際證券有限責任公司

地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39F

法定代表人:錢衛

聯系人:王煒哲

客服熱線:400-620-8888

網址:www.bocichina.com

(13) 上海華信證券有限責任公司

公司地址:上海市黃浦區南京西路399號明天廣場18-23層

法定代表人:郭林

聯系人:李穎


客服熱線:4008205999

網址: www.shhxzq.com

(14) 長城證券股份有限公司

地址:深圳市福田區深南大道6008號報業大廈14樓、16樓、17樓

法定代表人:何偉

聯系人:金夏

客服熱線:400-6666-888

網址:http://www.cgws.com

(15)聯儲證券有限責任公司

地址:廣東省深圳市福田區華強北路圣廷苑酒店B座26樓

法定代表人:沙常明

聯系人:丁倩云

客服熱線:4006206868

網址:www.lczq.com

(16)中國銀河證券股份有限公司

地址: 北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

法定代表人:陳共炎

聯系人:鄧顏

客服熱線: 4008-888-888或95551

網址:www.chinastock.com.cn

(17)東海證券股份有限公司

地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈

法定代表人:趙俊

聯系人:王一彥

客服熱線:95531;400-8888-588

網址:www.longone.com.cn

(18)國泰君安證券股份有限公司

住所:上海市浦東新區商城路618號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

法定代表人:萬建華


客戶服務電話:400-8888-666

傳真:(021)38670666

聯系電話:(021)38676666

網址:www.gtja.com

(19)申萬宏源證券有限公司

注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層

法定代表人:李梅

客戶服務電話:95523、400-889-5523

公司網址:www.swhysc.com

(20)申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大
廈20樓2005室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈
20樓2005室(郵編:830002)

法定代表人:許建平

客戶服務電話:400-800-0562

傳真:010-88085195

網址:www.hysec.com

(21)信達證券股份有限公司

地址: 北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人:張志剛

聯系人:尹旭航

客服熱線:95321

網址:www.cindasc.com

(22)安信證券股份有限公司

地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

法定代表人:王連志

聯系人:陳劍虹

客服電話:95517


網址:www.essence.com.cn

(23)上海陸金所資產管理有限公司

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓

法定代表人:郭堅

電 話: 021-20665952

客服:400-821-9031

網址:www.lufunds.com

(24) 北京匯成基金銷售有限公司

公司地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108號

法定代表人:王偉剛

聯系人:丁向坤

客服熱線:400-619-9059

網址:www.fundzone.cn

(25) 泛華普益基金銷售有限公司

地址:四川省成都市錦江區東大街99號平安金融中心1501

法定代表人:于海鋒

聯系人:陳金紅

客服熱線:400-8878-566

網址:www.pyfund.cn

(26)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司

地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層

法定代表人:錢昊旻

聯系人:孫雯

客服熱線:4008-909-998

網址:www.jnlc.com

(27) 北京肯特瑞基金銷售有限公司

地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部

法定代表人:陳超

聯系人:趙德賽

客服熱線:95118


網址:http://fund.jd.com/

(28)上海凱石財富基金銷售有限公司

地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓

法定代表人:陳繼武

聯系人:馮強

客服熱線:400-643-3389

網址:www.vstonewealth.com

(29) 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

地址: 深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#

法定代表人:張彥

聯系人: 文雯

客服電話:4001661188

網址:http://www.new-rand.cn/

(30)上海萬得基金銷售有限公司

地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓

法定代表人:王廷富

聯系人:徐亞丹

客服熱線:400-821-0203

網址:www.520fund.com.cn

(31)奕豐基金銷售有限公司

地址: 深圳市南山區海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人:TAN YIK KUAN

聯系人:葉健

客服熱線:400-684-0500

網址:www.ifastps.com.cn

(32) 中信期貨有限公司

地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-
1305室、14層

法定代表人:張皓

聯系人:羅文燕


客服電話:400-990-8826

網址:www.citicsf.com

(33) 上海好買基金銷售有限公司

地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室

法定代表人:楊文斌

聯系人:王詩玙

客服熱線:400-700-9665

網址:www.ehowbuy.com

(34) 泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

法定代表人:林卓

聯系人: 姜煥洋

客服熱線:0411-88891212

網址:http://www.taichengcaifu.com

(35)北京晟視天下投資管理有限公司

地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室

法定代表人:蔣煜

聯系人:殷雯

客服熱線:400-818-8866

網址:www.shengshiview.com

(36)上海長量基金銷售投資顧問有限公司

地址:上海市浦東新區浦東大道 555 號裕景國際 B 座 16 層

法定代表人:張躍偉

客服熱線:400-089-1289

網址:www.erichfund.com

(37)上海萬得基金銷售有限公司

地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓

法定代表人:王廷富

聯系人:徐亞丹

客服熱線:400-821-0203


網址:www.520fund.com.cn

(38)海銀基金銷售有限公司

地址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓

法定代表人:劉惠

聯系人:毛林

客服熱線:400-808-1016

網址:www.fundhaiyin.com

(39)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

法定代表人:其實

電話:(021)54509988

傳真:(021)64385308

客服電話:400-1818-188

公司網址:www.1234567.com.cn

(40)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F

法定代表人:陳柏青

聯系人:韓愛彬

客服熱線:4000-766-123

網址:www.fund123.cn

(41)浙江同花順基金銷售有限公司

公司地址:浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業園2號樓2樓

法定代表人:凌順平

電話:0571-88911818

客服電話:4008-773-772

網址:www.5ifund.com

(42)上海挖財基金銷售有限公司

地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03室

法定代表人:胡燕亮

聯系人:李娟


客服熱線:021-50810673

網址:www.wacaijijin.com

(43)西部期貨有限公司

地址:陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室9層

法定代表人:陳杰

聯系人:閆海

客服熱線:400-688-6896

網址:www.westfutu.com

(44)上海基煜基金銷售有限公司

地址:上海市昆明路518號北美廣場A1002-A1003室

法定代表人:王翔

聯系人:吳鴻飛

客服熱線:400-820-5369

網址:www.jiyufund.com.cn

(45)大河財富基金銷售有限公司

地址:貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中國際廣場1棟20層1.2


法定代表人:王荻

聯系人:方凱鑫

客服熱線:0851-8823-5678

網址:www.urainf.com

(46)北京恒天明澤基金銷售有限公司

地址: 北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室

法定代表人:周斌

聯系人:陳霞

客服熱線:400-8980-618

網址:www.chtwm.com

(47)北京蛋卷基金銷售有限公司

地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

法定代表人:鐘斐斐


聯系人:戚曉強

客服熱線:4000-618-518

網址:https://danjuanapp.com

(48)上海聯泰資產管理有限公司

地址:上海市長寧區福泉北路 518 號 8 座 3 層

法定代表人:燕斌

聯系人:蘭敏

客服熱線:400-166-6788

網址:www.66zichan.com

(49)珠海盈米財富管理有限公司

地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔1201-1203室

法定代表人:肖雯

聯系人:吳煜浩

客服熱線:020-89629066

網址:https://www.yingmi.cn

(50)天津萬家財富資產管理有限公司

地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層

法定代表人:李修辭

聯系人:邵玉磊

客服熱線:010-59013825

網址:http://www.wanjiawealth.com/

(51)和訊信息科技有限公司

地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人:王莉

聯系人:于楊

客服熱線:400-920-0022

網址:www.licaike.com

(52)沈陽麟龍投資顧問有限公司

地址:遼寧省沈陽市東陵區白塔二南街18-2號b座601

法定代表人:朱榮暉


聯系人:龐園

客服熱線:400—003—5811

網址:www.jinjiwo.com

(53)南京蘇寧基金銷售有限公司

地址:南京市玄武區徐莊軟件園蘇寧大道1號

法定代表人:錢燕飛

聯系人:喻明明

客服熱線:95177

網址:www.snjijin.com

(54)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

地址: 深圳市羅湖區筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801

法定代表人:薛峰

聯系人:童彩平

客服熱線:0755-33227950

網址:www.zlfund.cn

(55) 民商基金銷售(上海)有限公司

地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓

法定代表人:賁惠琴

聯系人:楊一新

客服熱線:021-50206002

網址:www.msftec.com

(56)浦領基金銷售有限公司

地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室

法定代表人:聶婉君

聯系人:徐微

客服熱線:400-012-5899

網址:http://www.zscffund.com/

(57)江蘇匯林保大基金銷售有限公司

地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號

法定代表人:吳言林


聯系人:孫平

客服熱線:025-66046166

網址:www.huilinbd.com

(58)諾亞正行基金銷售有限公司

地址:上海市楊浦區長陽路1687號2號樓

法定代表人:汪靜波

聯系人:李娟

客服熱線:400-821-5399

網址:www.noah-fund.com

(59)華瑞保險銷售有限公司

地址:上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座13、
14層

法定代表人:路昊

聯系人:張爽爽

客服熱線:952303

網址:https://www.huaruisales.com/

(60)中國中金財富證券有限公司

地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第4、18層至21層

法定代表人:高濤

聯系人:張丹橋

客服熱線:95532/4006008008

網址:http://www.china-invs.cn/

(二)場內發售機構

1、本基金的場內發售機構為具有基金銷售業務資格的上海證券交易所會員
單位。


2、本基金募集結束前獲得基金銷售業務資格的上海證券交易所會員單位可
新增為本基金的場內發售機構。


(三)基金管理人可根據有關法律法規要求,選擇其他符合要求的機構代
理銷售本基金或變更上述銷售機構,并及時公告。


二、注冊登記機構


名稱:中國證券登記結算有限責任公司

住所:北京市西城區太平橋大街17號

辦公地址:北京市西城區太平橋大街17號

法定代表人:周明

電話:(010)50938888

傳真:(010)50938907

聯系人:周莉

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海源泰律師事務所

住所:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

辦公地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

負責人:廖海

聯系電話:(021)51150298

傳真:(021)51150398

聯系人:廖海

經辦律師:廖海、劉佳

四、審計基金財產的會計師事務所

名稱:畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合伙)

住所:北京市東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層

辦公地址:上海市南京西路1266號恒隆廣場50樓

法定代表人:鄒俊

聯系電話:(021)2212 2888

傳真:(021)6288 1889

聯系人:黃小熠






第六部分 基金份額的分級與凈值計算規則

一、基金份額結構

本基金的基金份額包括西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金之
基礎份額(即“西部利得中證500等權重份額”)、西部利得中證500等權重
指數分級證券投資基金之穩健收益類份額(即“西部利得中證500等權重A份
額”)與西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金之積極收益類份額
(即“西部利得中證500等權重B份額”)。其中,西部利得中證500等權重
A份額、西部利得中證500等權重B份額的基金份額配比始終保持1:1的比率
不變。


二、基金份額的自動分離與分拆規則

基金發售結束后,本基金將投資人在場內認購的全部西部利得中證500等
權重份額按照1:1的比例自動分離為預期收益與風險不同的兩種份額類別,即
西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額。


根據西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額的
基金份額比例,西部利得中證500等權重A份額在場內基金初始總份額中的份
額占比為50%,西部利得中證500等權重B份額在場內基金初始總份額中的份
額占比為50%,且兩類基金份額的基金資產合并運作。


基金合同生效后,西部利得中證500等權重份額設置單獨的基金代碼,可
以進行場內與場外的申購和贖回,同時場內西部利得中證500等權重份額可在
上海證券交易所上市交易。西部利得中證500等權重A份額與西部利得中證
500等權重B份額交易代碼不同,只可在上海證券交易所上市交易,不可單獨
進行申購或贖回。


投資人可在場內申購和贖回西部利得中證500等權重份額,投資人可選擇
將其場內申購的西部利得中證500等權重份額按1:1的比例分拆成西部利得中
證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額。投資人可按1:1的配
比將其持有的西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份
額申請合并為西部利得中證500等權重份額后贖回。


投資人可在場外申購和贖回西部利得中證500等權重份額。場外申購的西
部利得中證500等權重份額不進行分拆,但基金合同另有規定的除外。投資人


可將其持有的場外西部利得中證500等權重份額跨系統轉托管至場內,場內西
部利得中證500等權重份額可以上市交易,也可申請將其分拆成西部利得中證
500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額后上市交易。投資人可按
1:1的配比將其持有的西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等
權重B份額合并為西部利得中證500等權重份額后贖回。


無論是定期份額折算,還是不定期折算(有關本基金的份額折算詳見《基
金合同》 “21.基金份額折算”),其所產生的西部利得中證500等權重份額
將不進行自動分離。投資人可選擇將上述折算產生的西部利得中證500等權重
份額按1:1的比例分拆為西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500
等權重B份額。


三、西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額的
凈值計算規則

根據西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額的
風險和收益特性不同,本基金份額所分離的兩類基金份額西部利得中證500等
權重A份額和西部利得中證500等權重B份額具有不同的凈值計算規則。


在本基金的存續期內,本基金將在每個工作日按基金合同約定的凈值計算
規則對西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額分別
進行凈值計算,西部利得中證500等權重A份額為低風險且預期收益相對穩定
的基金份額,本基金凈資產優先確保西部利得中證500等權重A份額的本金及
西部利得中證500等權重A份額累計約定應得收益;西部利得中證500等權重
B份額為高風險且預期收益相對較高的基金份額,本基金在優先確保西部利得
中證500等權重A份額的本金及累計約定應得收益后,將剩余凈資產計為西部
利得中證500等權重B份額的凈資產。


在本基金存續期內,西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500
等權重B份額的凈值計算規則如下:

西部利得中證500等權重A份額份額約定年基準收益率為“同期銀行人民
幣一年期定期存款利率(稅后)+3.5%”,同期銀行人民幣一年期定期存款利率
以當年1月1日中國人民銀行公布的金融機構人民幣一年期存款基準利率為準。

基金合同生效日所在年度的年基準收益率為“基金合同生效日中國人民銀行公


布的金融機構人民幣一年期存款基準利率(稅后)+3.5%”。年基準收益均以
1.00元為基準進行計算;

本基金每個工作日對西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500
等權重B份額進行凈值計算。在進行西部利得中證500等權重A份額和西部利
得中證500等權重B份額各自的凈值計算時,本基金凈資產優先確保西部利得
中證500等權重A份額的本金及西部利得中證500等權重A份額累計約定應得
收益,之后的剩余凈資產計為西部利得中證500等權重B份額的凈資產。西部
利得中證500等權重A份額累計約定應得收益按依據西部利得中證500等權重
A份額約定年基準收益率計算的每日收益率和截至計算日西部利得中證500等
權重A份額應計收益的天數確定;

每2份西部利得中證500等權重份額所代表的資產凈值等于1份西部利得
中證500等權重A份額和1份西部利得中證500等權重B份額的資產凈值之和;

在本基金的基金合同生效日所在會計年度或存續的某一完整會計年度內,
若未發生基金合同規定的不定期份額折算,則西部利得中證500等權重A份額
在凈值計算日應計收益的天數按自基金合同生效日至計算日或該會計年度年初
至計算日的實際天數計算;若發生基金合同規定的不定期份額折算,則西部利
得中證500等權重A份額在凈值計算日應計收益的天數應按照最近一次該會計
年度內不定期份額折算日至計算日的實際天數計算。


基金管理人并不承諾或保證西部利得中證500等權重A份額的基金份額持
有人的約定應得收益,如在某一會計年度內本基金資產出現極端損失情況下,
西部利得中證500等權重A份額的基金份額持有人可能會面臨無法取得約定應
得收益甚至損失本金的風險。


四、本基金基金份額凈值的計算

本基金作為分級基金,按照西部利得中證500等權重A份額和西部利得中
證500等權重B份額的凈值計算規則依據以下公式分別計算并公告T日西部利
得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500
等權重B份額的基金份額凈值:

1、西部利得中證500等權重份額的基金份額凈值計算

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。



T日西部利得中證500等權重份額的基金份額凈值=T日閉市后的基金資產
凈值/T日本基金基金份額的總數

本基金作為分級基金,T日本基金基金份額的總數為西部利得中證500等
權重A份額、西部利得中證500等權重B份額和西部利得中證500等權重份額
的份額數之和。


2、西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額的基
金份額凈值計算









設T日為基金份額凈值計算日,T=1,2,3……N;N為當年實際天數;
t=min{自年初至T日,自基金合同生效日至T日,自最近一次會計年度內份額
折算日至T日};

為T日每份西部利得中證500等權重份額的基金份
額凈值;

為T日西部利得中證500等權重A份額的基金份額
凈值;

為T日西部利得中證500等權重B份額的基金份額
凈值;

R為西部利得中證500等權重A份額約定年基準收益率。


西部利得中證500等權重份額的基金份額凈值、西部利得中證500等權重
A份額和西部利得中證500等權重B份額的基金份額凈值的計算,均保留到小
數點后3位,小數點后第4位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。


T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日公告。如遇特殊情況,
經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。





第七部分 基金的募集

本基金于2014年12月25日獲得中國證監會證監許可[2014]1414號文注
冊,募集期自2015年3月30日起至2015年4月10日止。募集期內,本基金
的有效認購份額為202,971,734.99份,利息結轉的基金份額為18,941.08份,
兩項合計共202,990,676.07份基金份額。



第八部分 基金合同的生效

一、基金合同生效

本基金于2015年4月15日生效。


二、《基金合同》不能生效時募集資金的處理方式

如果《基金合同》不能生效,基金管理人應當承擔下列責任:

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行
同期存款利息;

3、如《基金合同》不能生效,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請
求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由
各方各自承擔。


三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

《基金合同》生效后,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200
人或者基金資產凈值低于5,000萬元的,基金管理人應當在定期報告中予以披
露;連續60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提
出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開
基金份額持有人大會進行表決。


法律法規或監管部門另有規定時,從其規定。



















第九部分 西部利得中證500等權重份額、西部利得中證
500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份額的上市
交易

一、西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額與西
部利得中證500等權重B份額的上市與交易

《基金合同》生效后,在符合法律法規和上海證券交易所規定的上市條件
的情況下,西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額與
西部利得中證500等權重B份額將分別申請在上海證券交易所上市交易,交易
代碼不同。


二、上市交易的地點

上海證券交易所。


西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額與西部利
得中證500等權重B份額上市后,登記在中國證券登記結算有限責任公司上海
分公司場內證券登記結算系統中的西部利得中證500等權重份額、西部利得中
證500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份額可直接在上海證券交易
所上市交易;登記在中國證券登記結算有限責任公司注冊登記系統中的西部利
得中證500等權重份額通過辦理跨系統轉托管業務轉至場內證券登記結算系統
后,西部利得中證500等權重份額可以上市交易,也可以分拆成西部利得中證
500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份額后上市交易。


三、上市交易的時間

《基金合同》生效后三個月內,西部利得中證500等權重份額、西部利得
中證500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份額將申請在上海證券交
易所上市交易。


在確定上市交易的時間后,基金管理人應依據法律法規規定在指定媒介上
刊登西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額與西部利
得中證500等權重B份額上市交易公告書。


四、上市交易的規則


本基金在上海證券交易所的上市交易需遵循《上海證券交易所開放式基金
業務管理辦法》、《上海證券交易所證券投資基金上市規則》、《上海證券交
易所交易規則》等有關規定,包括但不限于:

1、西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額與西部
利得中證500等權重B份額以不同的交易代碼上市交易,三類基金份額上市首
日的開盤參考價為前一交易日三類基金份額的基金份額凈值;

2、西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額與西部
利得中證500等權重B份額實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市
首日起實行;

3、西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額與西部
利得中證500等權重B份額買入申報數量為100 份或其整數倍;

4、西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額與西部
利得中證500等權重B份額申報價格最小變動單位為0.001 元人民幣;

5、西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額與西部
利得中證500等權重B份額上市交易遵循《上海證券交易所交易規則》及相關
規定。


五、上市交易的費用

西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額與西部利
得中證500等權重B份額上市交易的費用,按照上海證券交易所上市開放式基
金的有關規定辦理,從基金財產中列支。


六、上市交易的行情揭示

西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額與西部利
得中證500等權重B份額在上海證券交易所掛牌交易,交易行情通過行情發布
系統揭示。行情發布系統同時揭示基金前一交易日的西部利得中證500等權重
份額、西部利得中證500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份額的基
金份額凈值。


七、上市交易的停復牌、暫停上市交易、恢復上市交易和終止上市

西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額與西部利
得中證500等權重B份額的停復牌、暫停上市交易、恢復上市和終止上市按照
《基金法》相關規定和上海證券交易所的相關規定執行。



八、相關法律法規、中國證監會及上海證券交易所對基金上市交易的規則
等相關規定進行調整的,本基金《基金合同》相應予以修改,且此項修改無須
召開基金份額持有人大會,并在本基金更新的招募說明書中列示。


若上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交易
的新功能,本基金管理人可以在履行適當的程序后增加相應功能。



第十部分 西部利得中證500等權重份額的申購與贖回

《基金合同》生效后,投資者可以通過場外或場內方式申購贖回西部利得
中證500等權重份額。西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等
權重B份額不接受投資者的申購贖回。


一、申購與贖回的場所

西部利得中證500等權重份額的場外申購和贖回場所為基金管理人的直銷
網點及基金場外銷售機構的銷售網點,西部利得中證500等權重份額的場內申
購和贖回場所為上海證券交易所內具有相應業務資格的會員單位,具體銷售網
點和會員單位的名單將由基金管理人在招募說明書、發售公告或其他公告中列
明。


基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提
供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。基金管理人可根據情況變更或增減
基金銷售機構,并在基金管理人網站公示。若基金管理人或其指定的銷售機構
開通電話、傳真或網上等交易方式,投資者可以通過上述方式進行申購與贖回。


二、申購與贖回的開放日及時間

西部利得中證500等權重份額的申購、贖回自《基金合同》生效后不超過
3個月的時間內開始辦理,基金管理人應在開始辦理申購贖回的具體日期前依
照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


西部利得中證500等權重份額申購和贖回的開放日為證券交易所交易日
(基金管理人公告暫停申購或贖回時除外),投資者應當在開放日辦理申購和
贖回申請。開放日的具體業務辦理時間另行公告。


若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要,基金管
理人可對申購、贖回時間進行調整,但此項調整應在實施日前依照《信息披露
辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


基金管理人不得在《基金合同》約定之外的日期或者時間辦理基金份額的
申購、贖回或者轉換。投資者在《基金合同》約定之外的日期和時間提出申購、
贖回或轉換申請的且注冊登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回或轉換
的價格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉換的價格。


三、申購與贖回的原則


1、“未知價”原則,即西部利得中證500等權重份額的申購、贖回價格以
申請當日收市后計算的西部利得中證500等權重份額凈值為基準進行計算;

2、“金額申購、份額贖回”原則,即西部利得中證500等權重份額的申購
以金額申請,贖回以份額申請;

3、基金份額持有人在贖回基金份額時,基金管理人按先進先出的原則,即
對西部利得中證500等權重份額持有人在該銷售機構托管的基金份額進行處理
時,份額登記在先的基金份額先贖回,份額登記在后的基金份額后贖回,以確
定所適用的贖回費率;

4、西部利得中證500等權重份額當日的申購與贖回申請可以在基金管理人
規定的時間以內撤銷;

5、投資者通過場外申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任公司開立
的上海開放式基金賬戶,通過場內申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責
任公司上海分公司開立的證券賬戶(人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬
戶);

6、投資人通過上海證券交易所交易系統辦理西部利得中證500等權重份額
的申購、贖回等業務,按照上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司
的相關業務規則執行。若相關法律法規、中國證監會、上海證券交易所或中國
證券登記結算有限責任公司對申購、贖回業務等規則有新的規定,按新規定執
行;

7、基金管理人可根據基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質
利益的前提下調整上述原則。基金管理人必須在新規則開始實施前按照《信息
披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。


8、在辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則。


四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

基金投資者必須根據基金銷售機構規定的程序,在開放日的業務辦理時間
向基金銷售機構提出申購或贖回的申請。


投資者在申購西部利得中證500等權重份額時須按銷售機構規定的方式備
足申購資金,投資者在提交贖回申請時,必須有足夠的西部利得中證500等權重
份額余額,否則所提交的申購、贖回的申請不成功。



2、申購和贖回申請的確認

T日規定時間受理的申請,正常情況下,基金注冊登記機構在T+1日內為
投資者對該交易的有效性進行確認,在T+2日后(包括該日)投資者可向銷售
機構或以銷售機構規定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。


基金銷售機構申購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機
構確實接收到申購申請。申購的確認以基金注冊登記機構或基金管理公司的確
認結果為準。


基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述業務辦理時間進行調整
并公告。


3、申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式,投資者交付申購款項,申購成立;注冊登記機構
確認基金份額時,申購生效。若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成
功,若申購不成功或無效,申購款項本金將退回投資者賬戶。


基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;注冊登記機構確認贖回時,贖
回生效。投資者T日贖回申請生效后,基金管理人將通過基金注冊登記機構及
其相關基金銷售機構在T+7日(包括該日)內將贖回款項劃往基金份額持有人
賬戶。在發生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的
情形時,款項的支付辦法參照《基金合同》的有關條款處理。


遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故
障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程,則贖
回款順延至上述情形消除后的下一個工作日劃往基金份額持有人銀行賬戶。


基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述業務辦理時間進行調整
并公告。


五、申購與贖回的數額限制

1、投資人在辦理西部利得中證500等權重份額場內申購時,單筆申購的最
低金額為50,000元(含申購費)人民幣。投資人通過本基金銷售機構的銷售網
點及網上直銷交易系統辦理西部利得中證500等權重份額場外申購時,單筆最
低金額為10元人民幣(含申購費),每筆追加申購的最低金額為10元(含申
購費)。通過直銷中心首次申購的最低金額為5萬元人民幣(含申購費),已
有認購本基金記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制,但受追加申購最低


金額的限制。通過本基金管理人網上交易系統辦理西部利得中證500等權重份
額申購業務的不受直銷網點單筆申購最低金額的限制,申購最低金額為單筆10
元(含申購費)。本基金直銷中心單筆申購最低金額可由基金管理人酌情調整。

銷售網點的投資人欲轉入直銷網點進行交易要受直銷網點最低金額的限制。基
金管理人可根據市場情況,調整首次申購的最低金額。投資人可多次申購,對
單個投資人累計持有份額不設上限限制。法律法規、中國證監會另有規定的除
外。


2、西部利得中證500等權重份額持有人在銷售機構贖回時,每筆贖回申請
不得低于10份西部利得中證500等權重份額,且通過場內單筆申請贖回的西部
利得中證500等權重份額必須是整數份;西部利得中證500等權重份額持有人
贖回時或贖回后將導致在銷售機構(網點)保留的西部利得中證500等權重份額
余額不足10份的,需一并全部贖回。


3、西部利得中證500等權重份額持有人每個交易賬戶的最低份額余額為
10份。西部利得中證500等權重份額持有人因贖回、轉換等原因導致其單個基
金賬戶內剩余的西部利得中證500等權重份額低于10份時,注冊登記系統可對
該剩余的基金份額自動進行強制贖回處理。


4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權
益,具體請參見相關公告。


基金管理人可根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述對申購
的金額和贖回的份額的數量限制,基金管理人必須在調整生效前依照《信息披
露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、西部利得中證500等權重份額的申購費用

西部利得中證500等權重份額的申購費用由基金申購人承擔,不列入基金
財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。


西部利得中證500等權重份額的申購費率:

場外申購費率

申購金額(M)

申購費率

M<50萬

1.00%




50萬≤M<100萬

0.60%

M≥100萬

每筆1000元

場內申購費率

申購金額(M)

申購費率

M<50萬

0

50萬≤M<100萬

0

M≥100萬

0





2.西部利得中證500等權重份額的贖回費用

投資者可將其持有的全部或部分西部利得中證500等權重份額贖回。西部
利得中證500等權重份額的贖回費用在投資者贖回西部利得中證500等權重份
額時收取,本基金將對持續持有期少于7日的投資者收取的贖回費全額計入基
金財產。對持續持有期不少于7日的投資者收取的贖回費扣除用于市場推廣、
注冊登記費和其他手續費后的余額歸基金財產。


(1)西部利得中證500等權重份額的場外贖回費率

場外贖回費

持有時間

贖回費率

7日以下

1.50%

7日(含7日)-1年

0.50%

1年(含1年)- 2年

0.25%

2年以上(含2年)

0%





注1:就贖回費率的計算而言,1年指365日,2年指730日,以此類推。


注2:上述持有期是指在注冊登記系統內,投資人持有基金份額的連續期
限。


(2)西部利得中證500等權重份額的場內贖回費率為持續持有期少于7
日的投資者收取1.5%的贖回費,對持續持有期不少于7日的投資者的贖回費率
為固定值0.5%。從場內轉托管至場外的西部利得中證500等權重份額,從場外
贖回時,其持有期限從轉托管轉入確認日開始計算。


3、基金管理人可以根據《基金合同》的相關約定調整費率或收費方式,基
金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關
規定在指定媒介上公告。


4、基金管理人可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根
據市場情況制定基金促銷計劃,針對投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。



在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行相關手續后基金管理人可以適
當調低西部利得中證500等權重份額的銷售費率。


七、申購份額與贖回金額的計算

1、西部利得中證500等權重份額的申購份額計算

西部利得中證500等權重份額采用“金額申購”方式,申購的有效份額為
按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后,以當日西部利得中證500等權重
份額凈值為基準計算。


具體的計算方法如下:

凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當日基金單位凈值

通過場外方式進行申購的,申購份額計算結果按四舍五入方法,保留到小
數點后兩位,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔;通過場內方式進行
申購的,申購份額計算結果采用截尾法保留至整數位,不足1份部分對應的申
購資金將返還給投資人。


例1:某投資者投資5萬元通過場外申購西部利得中證500等權重份額,
其對應的場外申購費率為1.00%,假設申購當日西部利得中證500等權重份額
凈值為1.100元,則其可得到的申購份額為:

凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)=50,000/(1+1.00%)=
49,504.95元

申購費用=申購金額-凈申購金額=50,000-49,504.95=495.05元

申購份額=凈申購金額/申購當日基金單位凈值=49,504.95/1.100=
45,004.50份

即:投資者投資50,000元從場外申購西部利得中證500等權重份額,假設
申購當日西部利得中證500等權重份額凈值為1.100元,則其可得到
45,004.50份西部利得中證500等權重份額。


例2:某投資者投資5萬元通過場內申購西部利得中證500等權重份額,
其對應的場內申購費率為1.00%,假設申購當日西部利得中證500等權重份額
凈值為1.100元,則其可得到的申購份額為:


凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)=50,000/(1+1.00%)=
49,504.95元

申購費用=申購金額-凈申購金額=50,000-49,504.95=495.05元

申購份額=凈申購金額/申購當日基金單位凈值=49,504.95/1.100=45,004
份(保留至整數位)

即:投資者投資50,000元從場內申購西部利得中證500等權重份額,假設
申購當日西部利得中證500等權重份額凈值為1.100元,則其可得到45,004份
西部利得中證500等權重份額。


2、西部利得中證500等權重份額的贖回金額計算

西部利得中證500等權重份額采用“份額贖回”方式,贖回金額為按實際
確認的有效贖回西部利得中證500等權重份額以當日西部利得中證500等權重
份額凈值為基準并扣除相應的費用。


具體的計算方法如下:

贖回總額=贖回份數×T日基金份額凈值

贖回費用=贖回金額×贖回費率

贖回金額=贖回金額-贖回費用

贖回金額單位為元,計算結果按四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由
此產生的收益或損失由基金財產承擔。


例3:投資者通過場內贖回西部利得中證500等權重份額,贖回金額的計


某投資者從上交所場內贖回西部利得中證500等權重份額50,000份,持有
期不少于7日,贖回費率為0.5%,假設贖回當日基金份額凈值為1.260元,則
其可得到的凈贖回金額為:

贖回總額=贖回份數×T日基金份額凈值=50,000×1.260=63,000元

贖回費用=贖回金額×贖回費率=63,000×0.5%=315元

凈贖回金額=贖回金額-贖回費用=63,000-315=62,685元

即:投資者從上交所場內贖回西部利得中證500等權重份額50,000份,
假設贖回當日西部利得中證500等權重份額凈值為1.260元,則其可得到的凈
贖回金額為62,685元。



例4:投資者通過場外贖回西部利得中證500等權重份額,贖回金額的計


某投資者贖回西部利得中證500等權重份額50,000份,持有時間為一年三
個月,對應的贖回費率為0.25%,

假設贖回當日基金份額凈值是1.260元,則其可得到的凈贖回金額為:

贖回總金額=贖回份數×T日基金份額凈值=50,000×1.260=63,000元

贖回費用=贖回金額×贖回費率=63,000×0.25%=157.50元

凈贖回金額=贖回金額-贖回費用=63,000-157.50=62,842.50元

即:某投資者持有10,000份西部利得中證500等權重份額一年三個月后從
場外贖回,假設贖回當日西部利得中證500等權重份額凈值是1.260元,則其
可得到的凈贖回金額為62,842.50元。


3、西部利得中證500等權重份額凈值的計算

T日的西部利得中證500等權重份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日
內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。西部利
得中證500等權重份額凈值的計算,保留到小數點后3位,小數點后第4位四
舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。


八、申購和贖回的注冊登記

1、西部利得中證500等權重份額采用分系統登記的原則。場外申購的西部
利得中證500等權重份額登記在注冊登記系統持有人開放式基金賬戶下;場內
申購的西部利得中證500等權重份額登記在證券登記結算系統持有人證券賬戶
下。


2、登記在注冊登記系統中的西部利得中證500等權重份額可通過基金銷售
機構申請贖回,但不可賣出。登記在證券登記結算系統中的西部利得中證500
等權重份額可通過上海證券交易所內具有相應業務資格的會員單位申請贖回,
同時也可以賣出。


3、投資者申購西部利得中證500等權重份額成功后,在正常情況下,基金
注冊登記機構在T+1日為投資者登記權益并辦理注冊登記手續,投資者自T+2
日(含該日)后有權贖回該部分西部利得中證500等權重份額。


4、投資者贖回西部利得中證500等權重份額成功后,基金注冊登記機構在
T+1日為投資者辦理扣除權益的注冊登記手續。



5、本基金申購和贖回的注冊與過戶登記業務,按照上海證券交易所及中國
證券登記結算有限責任公司的有關規定辦理。


6、基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述注冊登記辦理時間進
行調整,但不得實質影響投資者的合法權益,并最遲于開始實施前依照《信息
披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式

出現如下情形之一時,基金管理人可以暫停或拒絕基金投資者對西部利得
中證500等權重份額的申購申請:

(1)不可抗力的原因導致基金無法正常運作;

(2)證券交易場所在交易時間非正常停市,導致當日基金資產凈值無法計
算;

(3)發生《基金合同》規定的暫停基金資產估值情況。


(4)基金財產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或可能
對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人的利益;

(5)基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或注冊登記機構的技術保障
等異常情況發生導致基金銷售系統或基金注冊登記系統或基金會計系統無法正
常運行;

(6)法律法規規定或中國證監會認定的其他可暫停申購的情形;

(7)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協
商確認后,基金管理人應當采取暫停接受基金申購申請的措施。


(8)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基
金份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。


(9)基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆申購。


發生上述情形之一且基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申
請的,申購款項本金將全額退還投資者。發生上述(1)到(7)項暫停申購情
形時,基金管理人決定暫停接受申購申請的,應當在指定媒介上刊登暫停申購
公告。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理并依
法公告。


十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式


出現如下情形之一時,基金管理人可以拒絕接受或暫停基金份額持有人對
西部利得中證500等權重份額的贖回申請或者延緩支付贖回款項:

(1)不可抗力的原因導致基金管理人不能支付贖回款項;

(2)證券交易場所依法決定臨時停市,導致基金管理人無法計算當日基金
資產凈值;

(3)發生《基金合同》規定的暫停基金資產估值情況。


(4)因市場劇烈波動或其他原因而出現連續2個或2個以上開放日巨額贖
回,導致本基金的現金支付出現困難;

(5)當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協
商確認后,基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的
措施;

(6)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。


發生上述情形之一且基金管理人決定拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖
回申請或延緩支付贖回款項時,基金管理人應在當日立即向中國證監會備案。

已接受的贖回申請,基金管理人將足額支付;如暫時不能足額支付的,可延期
支付部分贖回款項,按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申
請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分由基金管理人按照發生的情況制
定相應的處理辦法在后續開放日予以支付。


同時,在出現上述第(4)款的情形時,對已接受的贖回申請可延期支付贖
回款項,最長不超過20個工作日,并在指定媒介上公告。投資者在申請贖回時
可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。


暫停基金的贖回,基金管理人應及時在指定媒介上刊登暫停贖回公告。


在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理,并依
照有關規定在指定媒介上公告。


十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

本基金單個開放日,西部利得中證500等權重份額凈贖回申請(贖回申請
總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入
申請份額總數后的余額)超過上一開放日本基金總份額(包括西部利得中證


500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B
份額,下同)的10%時,即認為發生了巨額贖回。


2、巨額贖回的場外處理方式

當出現巨額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回或部分順延贖回。


(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。


(2)部分順延贖回:當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認
為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產凈值造成較大波動時,基金管理
人在當日接受贖回比例不低于上一開放日本基金總份額的10%的前提下,對其
余贖回申請延期予以辦理。對于單個基金份額持有人的贖回申請,應當按照其
申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例,確定該單個基金份額持有人當日
辦理的贖回份額;投資者未能贖回部分,除投資者在提交贖回申請時選擇將當
日未獲辦理部分予以撤銷外,延遲至下一個開放日辦理,贖回價格為下一個開
放日的價格。依照上述規定轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優先權,并以
此類推,直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。如
投資者在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回
處理。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。


當基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上的
贖回申請情形下,基金管理人可以延期辦理贖回申請。基金管理人對單個基金
份額持有人超過基金總份額20%以上部分的贖回申請,實施延期辦理,對該單
個基金份額持有人20%以內(含20%)的贖回申請,當基金管理人認為支付投資
人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會
對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一
開放日基金總份額的10%的前提下,對于當日的贖回申請,按單個賬戶贖回申
請量占贖回申請總量的比例支付當日的贖回款項。延期的贖回申請與下一開放
日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖
回金額,以此類推,直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的,當日未
獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,
投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。



(3)暫停贖回:本基金連續2個開放日以上發生巨額贖回,如基金管理人
認為有必要,可暫停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款
項,但不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上公告。


(4)巨額贖回的公告:當發生巨額贖回并順延贖回時,基金管理人應在2
日內通過指定媒介刊登公告,并在公開披露日向中國證監會和基金管理人主要
辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。同時以郵寄、傳真或招募說明書規
定的其他方式通知基金份額持有人,并說明有關處理方法。


3、巨額贖回的場內處理方式

對于場內贖回部分,當日未獲受理的贖回申請將不會延至下一開放日而自
動撤銷,上海證券交易所或注冊登記機構另有規定的除外。巨額贖回業務的場
內處理,按照上海證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的有關規定辦
理。


十二、重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應依照《信息披露辦法》
的有關規定在指定媒介上刊登暫停公告。


2、如果發生暫停的時間為一天,基金管理人應于重新開放日在至少一家指
定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公布最近一個開放日西部利得中
證500等權重份額的基金份額凈值。


3、如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周,暫停結束基金重新開放申購
或贖回時,基金管理人應提前2個工作日在至少一家指定媒介刊登基金重新開
放申購或贖回的公告,并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個開
放日西部利得中證500等權重份額的基金份額凈值。


4、如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重
復刊登暫停公告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提
前2個工作日在至少一家指定媒介連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告,
并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日西部利得中證500等權重份額
的基金份額凈值。


十三、基金的轉換

為方便基金份額持有人,未來在各項技術條件和準備完備的情況下,投資
者可以依照基金管理人的有關規定選擇在西部利得中證500等權重份額和基金


管理人管理的其他基金之間進行基金轉換。基金轉換的數額限制、轉換費率等
具體規定可以由基金管理人屆時另行規定并公告。


十四、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人
在屆時發布公告或更新的招募說明書中確定。







第十一部分 基金份額的登記、轉托管、非交易過戶、凍
結與解凍

一、基金份額的登記

1、本基金的份額采用分系統登記的原則。場外認購或申購的西部利得中證
500等權重份額,登記在注冊登記系統中持有人的開放式基金賬戶下;場內認
購、申購、上市交易的西部利得中證500等權重份額,或上市交易的西部利得
中證500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份額,登記在證券登記結
算系統持有人證券賬戶下。


2、登記在證券登記結算系統中的西部利得中證500等權重份額,可以直接
申請場內贖回,也可以在上海證券交易所上市交易,登記在證券登記結算系統
中的西部利得中證500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份額在上海
證券交易所上市交易,不能直接申請場內贖回,但可按1:1的份額數配比申請
合并為西部利得中證500等權重份額后,再申請場內贖回。


3、登記在注冊登記系統中的西部利得中證500等權重份額,既可以直接申
請場外贖回,也可以在辦理跨系統轉托管后,轉至證券登記結算系統,由基金
份額持有人申請在上海證券交易所上市,或按1:1的份額數配比分拆為西部利
得中證500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份額,在上海證券交易
所上市。


二、系統內轉托管

1、系統內轉托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統內
不同銷售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(交易單元)
之間進行轉托管的行為。


2、本基金系統內轉托管按照中國證券登記結算有限責任公司的相關規定辦
理。處于募集期內的基金份額不能辦理系統內轉托管。


3、西部利得中證500等權重份額登記在注冊登記系統的基金份額持有人在
變更辦理基金贖回業務的銷售機構(網點)時,須辦理已持有基金份額的系統
內轉托管。



4、西部利得中證500等權重份額在變更辦理場內贖回或西部利得中證500
等權重份額、西部利得中證500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份
額在變更辦理上市交易的會員單位(交易單元)時,須辦理已持有基金份額的
系統內轉托管。


5、基金銷售機構可以按照相關規定,向基金份額持有人收取轉托管費。


三、跨系統轉托管

1、跨系統轉托管是指基金份額持有人將持有的西部利得中證500等權重份
額在注冊登記系統和證券登記結算系統之間進行轉托管的行為。


2、西部利得中證500等權重份額跨系統轉托管的具體業務按照中國證券登
記結算有限責任公司及上海證券交易所的相關規定辦理。基金銷售機構可以按
照相關規定,向基金份額持有人收取轉托管費。


3、處于募集期內的基金份額不能辦理跨系統轉托管。


四、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情
形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。

無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
的投資人,或者是按照相關法律法規或國家有權機關要求的劃轉主體。


繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織或者以其他方式處分。辦
理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非
交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。


五、基金的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以
及登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。如無法律明確規
定或有權機關的明確指示,被凍結的基金份額產生的權益一并凍結,被凍結基
金份額仍然參與收益分配。


六、如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金
業務,基金管理人將制定和實施相應的業務規則。



七、如遇法律法規及登記機構、證券交易所相關規則等發生變動,上述四、
五、六規則等相應進行調整。



第十二部分 場內份額配對轉換

本基金基金合同生效后,在西部利得中證500等權重A份額、西部利得中
證500等權重B份額的存續期內,基金管理人將為基金份額持有人辦理份額配
對轉換業務。


份額配對轉換是指本基金的西部利得中證500等權重份額與西部利得中證
500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額之間的配對轉換。


一、配對轉換的方式

1、分拆

分拆指基金份額持有人將其持有的每2份西部利得中證500等權重份額的
場內份額申請轉換成1份西部利得中證500等權重A份額與1份西部利得中證
500等權重B份額的行為。


2、合并

合并指基金份額持有人將其持有的每1份西部利得中證500等權重A份額
與1份西部利得中證500等權重B份額申請轉換成2份西部利得中證500等權
重份額的場內份額的行為。


二、份額配對轉換的業務辦理機構

份額配對轉換的業務辦理機構見中國證券登記結算有限責任公司網站信息
披露或基金管理人屆時發布的相關公告。


三、份額配對轉換的業務辦理時間

份額配對轉換自西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重
A份額、西部利得中證500等權重B份額上市交易后不超過6個月的時間內開
始辦理,基金管理人應在開始辦理份額配對轉換的具體日期前依照《信息披露
辦法》的有關規定在至少一家指定媒介公告。


份額配對轉換的業務辦理日為上海證券交易所交易日(基金管理人公告暫
停份額配對轉換時除外),具體的業務辦理時間見基金管理人屆時發布的相關
公告。


若上海證券交易所交易時間更改或實際情況需要,基金管理人可對份額配
對轉換業務的辦理時間進行調整并公告。


四、份額配對轉換的原則


1、份額配對轉換以份額申請。


2、申請分拆為西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重
B份額的西部利得中證500等權重份額的場內份額必須是偶數。


3、申請合并為西部利得中證500等權重份額的西部利得中證500等權重A
份額與西部利得中證500等權重B份額必須同時配對申請,且基金份額數必須
同為整數且相等。


4、西部利得中證500等權重份額的場外份額如需申請進行分拆,須跨系統
轉托管為西部利得中證500等權重份額的場內份額后方可進行。


5、份額配對轉換應遵循屆時相關機構發布的相關業務規則。


基金管理人、基金注冊登記機構或上海證券交易所可視情況對上述規定作
出調整,并在正式實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在至少一家指定媒
介公告。


五、份額配對轉換的程序

份額配對轉換的程序遵循屆時相關機構發布的最新業務規則,具體見相關
業務公告。


六、暫停份額配對轉換的情形

1、上海證券交易所、基金注冊登記機構、份額配對轉換業務辦理機構因異
常情況無法辦理份額配對轉換業務。


2、基金管理人認為繼續接受份額配對轉換可能損害基金份額持有人利益而
決定暫停份額配對轉換的情形。


3、法律法規、上海證券交易所規定或經中國證監會認定的其他情形。


發生前述情形的,基金管理人應當在至少一家指定媒介刊登暫停份額配對
轉換業務的公告。


在暫停份額配對轉換的情況消除時,基金管理人應及時恢復份額配對轉換
業務的辦理,并依照有關規定在至少一家指定媒介上公告。


七、份額配對轉換的業務辦理費用

投資人申請辦理份額配對轉換業務時,份額配對轉換業務辦理機構可酌情
收取一定的傭金,具體見相關業務辦理機構公告。



第十三部分 基金的投資

一、投資目標

本基金采用指數化投資策略,通過嚴格的投資紀律約束和數量化的風險管
理手段,追求對中證500等權重指數的有效跟蹤。力爭將本基金的凈值增長率
與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內,年跟蹤誤
差控制在4%以內,以分享中國經濟的長期增長的成果,實現基金資產的長期增
值。


二、投資范圍

投資于具有良好流動性的金融工具,包括股票(包括中小板、創業板及其
他經中國證監會核準上市的股票)、債券(不含中小企業私募債)、債券回購、
資產支持證券、權證、央行票據、貨幣市場工具、銀行存款以及法律法規或中
國證監會允許基金投資的其他金融工具(但需符合中國證監會的相關規定)。

其中,中證500等權重指數成份股及其備選成份股的投資比例不低于基金資產
凈值的90%且不低于非現金資產的80%,現金或者到期日在一年以內的政府債券
不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申
購款等,其它金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。


三、投資策略

本基金主要采用完全復制法,按照在中證500等權重指數中的成份股的構
成及其基準權重構建股票投資組合,以擬跟蹤中證500等權重指數的收益表現,
并根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。


當預期成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為時,或因基
金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時,或因某些特
殊情況導致流動性不足時,或其他原因導致無法有效復制和跟蹤標的指數時,
基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調整,使跟蹤誤差控制在限定
的范圍之內。


1、資產配置策略


本基金管理人主要按照中證500等權重指數的成份股組成及其權重構建股
票投資組合,并根據指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。本基金投資
于中證500等權重指數成份股及備選成份股的資產不低于基金資產凈值的90%;
現金以及到期日在1年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%。基金管理人
將綜合考慮股票市場情況、基金資產的流動性要求等因素確定各類資產的具體
配置比例。在巨額申購贖回發生、成份股大比例分紅等情況下,管理人將在綜
合考慮沖擊成本因素和跟蹤效果后,及時將股票配置比例調整至合理水平。


2、股票投資策略

(1)股票組合構建原則

本基金通過復制指數的方法,根據中證500等權重指數成分股組成及其基
準權重構建股票投資組合。當預期成份股發生調整,成份股發生配股、增發、
分紅等行為,以及因基金的申購和贖回對本基金跟蹤中證500等權重指數的效
果可能帶來影響時,基金管理人將根據市場情況,采取合理措施控制基金的跟
蹤誤差。


在特殊情況下,本基金將選擇其他股票或股票組合對標的指數中的股票加
以適當替換,這些情況包括但不限于以下情形:

1)法律法規的限制;

2)標的指數成份股流動性嚴重不足,或因受股票停牌的限制等其他市場因
素,使基金管理人無法依指數權重購買某成份股;

3)本基金資產規模過大導致本基金持有某些股票比例過高;

4)成份股上市公司存在重大虛假陳述等違規行為、或者面臨重大的不利行
政處罰或司法訴訟;

5)預期標的指數的成份股即將調整。


為了減小跟蹤誤差,本基金按照主營業務相近、市值相近、相關性較高及
β值相近等原則來選擇替代股票。


(2)股票組合調整方法

本基金將采用完全復制法構建股票投資組合,根據中證500等權重指數的
調整規則和備選股票的預期,對股票投資組合及時進行調整。同時,本基金還
將根據法律法規和基金合同中的投資比例限制、申購贖回變動情況、股票增發


等因素的變化,對股票投資組合進行適時調整,以保證基金凈值增長率與中證
500等權重指數收益率之間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。


3、債券投資策略

本基金基于流動性管理及策略性投資的需要,將投資于國債、金融債等流
動性好的債券。本基金對債券進行配置的原則是:安全性與流動性優先,且兼
顧收益性。


本基金在滿足安全性與流動性的前提下,通過對國內外宏觀經濟形勢的把
握和系統分析國內財政政策與貨幣市場政策等因素變化對債券市場的影響,審
慎研判債券市場風險收益特征的變化趨勢,采取自上而下的策略構造組合,進
行個券選擇。


四、投資限制

1、投資比例限制

(1)本基金投資于中證500等權重指數成份股及備選成份股的資產不低于
基金資產凈值的90%且不低于非現金資產的80%,本基金在任何交易日買入權證
的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%;本基金持有的全部權證,
其市值不得超過基金資產凈值的3%;本基金管理人管理的全部基金持有的同一
權證,不得超過該權證的10%;

(2)本基金投資于現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產
凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;

(3)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過基金總資產,
本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

(4)債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;

(5)本基金總資產不得超過本基金凈資產的140%;

(6)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在
評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

(7)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的10%;本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的
比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;本基金管理人管理的全部基金投


資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計
規模的10%;

(8)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流
動性受限資產的投資;

(9)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范
圍保持一致;

(10)法律法規或監管部門規定的其他投融資比例限制。


除第(2)、(6)、(8)、(9)項以外,因證券市場波動、證券發行人
合并或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定
的比例不在限制之內,但基金管理人應在10個交易日內進行調整,以達到標準。

法律法規另有規定的從其規定。


本基金應在基金合同生效之日起 6個月內使基金的投資組合比例符合基金
合同的有關約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約
定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。


如果法律法規對上述投資比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。法
律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關
限制,但須提前公告,不需要經基金份額持有人大會審議。


2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;

(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出資;

(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



基金管理人可以運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循
持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按
照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法
律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之
二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行
審查。


法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再
受相關限制。


五、標的指數

本基金的標的指數是中證500等權重指數。


如果標的指數被停止編制及發布,或標的指數由其他指數替代(單純更名
除外),或由于指數編制方法等重大變更導致標的指數不宜繼續作為標的指數,
或證券市場上有代表性更強、更適合投資的指數推出,本基金管理人可以依據
審慎性原則和維護基金份額持有人合法權益的原則,在履行適當程序后,依法
變更本基金的標的指數和投資對象,同時更換本基金的基金名稱與業績比較基
準,并依據市場代表性、流動性、與原指數的相關性等諸多因素選擇確定新的
標的指數。由于上述原因變更標的指數,基金管理人在履行適當程序后變更本
基金的標的指數,并在指定媒介上公告。若標的指數變更對基金投資無實質性
影響(包括但不限于編制機構變更、指數更名等),則無需召開基金份額持有人
大會,基金管理人應在取得基金托管人同意后,報中國證監會備案,并在中國
證監會指定的信息披露媒體上刊登公告。


六、業績比較基準

本基金的業績比較基準為:

95%×中證500等權重指數收益率+5%×商業銀行人民幣活期存款利率(稅
后)

本基金采取如上的業績比較基準的主要理由是:1、本基金不低于90%、不
超過95%的基金凈資產將投資于中證500等權重指數成分股及其備選成分股,
故選取中證500等權重指數收益率×95%作為本基金股票投資的業績比較基準;


2、考慮到現金或到期日在一年以內的政府債券不得低于基金資產凈值的5%,
故選取商業銀行人民幣活期存款利率(稅后)×5%作為本基金固定收益類資產、
貨幣資產的業績比較基準是適當的。


如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業
績比較基準推出,或者是市場上出現更適于作為本基金業績比較基準的指數時,
本基金經基金管理人和基金托管人協商一致,可以在上報中國證監會備案后變
更業績比較基準,并及時公告,而不需召開基金份額持有人大會。


七、風險收益特征

本基金為股票型指數基金,預期風險大于貨幣市場基金、債券型基金、混
合型基金。從本基金所分離的兩類基金份額看,西部利得中證500等權重A份
額具有低風險、收益相對穩定的特征;西部利得中證500等權重B份額具有高
風險、高預期收益的特征。


八、基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法

1、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;

2、有利于基金財產的安全與增值;

3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金份
額持有人的利益。


4、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利,保護基金
份額持有人的利益。


九、基金的融資融券

本基金可以根據屆時有效的有關法律法規和政策的規定進行融資融券。此
事項無需召開基金份額持有人大會決定。


十、基金的投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性
陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。


基金托管人興業銀行股份有限公司根據基金合同規定,復核了本報告中的
投資組合報告內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。


本投資組合報告所載數據截止2019年二季度,本報告所列財務數據未經審
計。


1.報告期末基金資產組合情況





項目

金額(元)

占基金總資產的比
例(%)

1

權益投資

217,830,892.64

93.08



其中:股票

217,830,892.64

93.08

2

基金投資

-

-

3

固定收益投資

4,996,000.00

2.13



其中:債券

4,996,000.00

2.13



資產支持證券

-

-

4

貴金屬投資

-

-

5

金融衍生品投資

-

-

6

買入返售金融資產

-

-



其中:買斷式回購的買入
返售金融資產

-

-

7

銀行存款和結算備付金合


11,013,504.61

4.71

8

其他資產

193,875.23

0.08

9

合計

234,034,272.48

100.00



2.報告期末按行業分類的股票投資組合

(1)報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合




行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

A

農、林、牧、漁業

1,036,823.80

0.45

B

采礦業

10,007,686.10

4.31

C

制造業

116,305,802.32

50.08

D

電力、熱力、燃氣及水
生產和供應業

7,617,829.50

3.28

E

建筑業

6,365,809.81

2.74

F

批發和零售業

16,664,283.58

7.18

G

交通運輸、倉儲和郵政


8,592,170.70

3.70

H

住宿和餐飲業

707,168.00

0.30

I

信息傳輸、軟件和信息
技術服務業

15,576,324.67

6.71

J

金融業

9,268,069.76

3.99

K

房地產業

9,889,745.13

4.26

L

租賃和商務服務業

4,949,340.22

2.13

M

科學研究和技術服務業

84,819.00

0.04

N

水利、環境和公共設施
管理業

1,314,454.64

0.57

O

居民服務、修理和其他
服務業

-

-

P

教育

429,039.00

0.18




Q

衛生和社會工作

266,586.00

0.11

R

文化、體育和娛樂業

7,008,409.00

3.02

S

綜合

1,349,457.85

0.58



合計

217,433,819.08

93.63



(2)報告期末積極投資按行業分類的境內股票投資組合




行業類別

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

A

農、林、牧、漁業

-

-

B

采礦業

125,063.10

0.05

C

制造業

175,430.16

0.08

D

電力、熱力、燃氣及
水生產和供應業

-

-

E

建筑業

-

-

F

批發和零售業

-

-

G

交通運輸、倉儲和郵
政業

-

-

H

住宿和餐飲業

-

-

I

信息傳輸、軟件和信
息技術服務業

39,603.76

0.02

J

金融業

33,869.94

0.01

K

房地產業

-

-

L

租賃和商務服務業

-

-

M

科學研究和技術服務


-

-

N

水利、環境和公共設
施管理業

-

-

O

居民服務、修理和其
他服務業

-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

23,106.60

0.01

S

綜合

-

-



合計

397,073.56

0.17



3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明


(1)報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名
股票投資明細





股票代碼

股票名稱

數量
(股)

公允價值(元)

占基金資
產凈值比
例(%)

1

600282

南鋼股份

417,600

1,461,600.00

0.63

2

002195

二三四五

287,183

1,117,141.87

0.48

3

601100

恒立液壓

32,100

1,007,298.00

0.43

4

600410

華勝天成

92,100

988,233.00

0.43

5

000877

天山股份

84,100

977,242.00

0.42

6

000999

華潤三九

32,900

965,286.00

0.42

7

000513

麗珠集團

28,815

957,522.45

0.41

8

600260

凱樂科技

47,700

953,046.00

0.41

9

002128

露天煤業

109,700

948,905.00

0.41

10

002223

魚躍醫療

38,355

944,300.10

0.41



(2)報告期末積極投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名
股票投資明細




股票代碼

股票名稱

數量
(股)

公允價值(元)

占基金資
產凈值比
例(%)

1

600968

海油發展

35,122

124,683.10

0.05

2

300782

卓勝微

743

80,927.56

0.03

3

601698

中國衛通

10,103

39,603.76

0.02

4

603863

松煬資源

1,548

35,727.84

0.02

5

601236

紅塔證券

9,789

33,869.94

0.01



4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號

債券品種

公允價值(元)

占基金資產凈值比例
(%)

1

國家債券

4,996,000.00

2.15

2

央行票據

-

-

3

金融債券

-

-



其中:政策性金融


-

-

4

企業債券

-

-

5

企業短期融資券

-

-

6

中期票據

-

-

7

可轉債(可交換
債)

-

-

8

同業存單

-

-

9

其他

-

-

10

合計

4,996,000.00

2.15




5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明





債券代碼

債券名稱

數量
(張)

公允價值(元)

占基金
資產凈
值比例
(%)

1

019611

19國債01

50,000

4,996,000.00

2.15





6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證
券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。


7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細

貴金屬不在本基金投資范圍內。


8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明


本基金本報告期末未持有權證。


9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

股指期貨不在本基金投資范圍內。


(2)本基金投資股指期貨的投資政策

股指期貨不在本基金投資范圍內。


10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

(1)本基金投資國債期貨的投資政策

國債期貨不在本基金投資范圍內。


(2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

國債期貨不在本基金投資范圍內。


(3)本基金投資國債期貨的投資評價

國債期貨不在本基金投資范圍內。


11.投資組合報告附注


(1)本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有被監管部門立案調查,
或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。


本基金投資的前十名證券的發行主體,除凱樂科技在2019年4月26日,
因未及時披露公司重大事項,被證監會出具警示函外,其余主體本期沒有被監
管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。


(2)本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。


(3)其他資產構成。


序號

名稱

金額(元)

1

存出保證金

75,995.22

2

應收證券清算款

-

3

應收股利

-

4

應收利息

56,916.29

5

應收申購款

60,963.72

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

193,875.23



(4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。


(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末指數投資前十名股票中不存在流通受限情況。


(6)報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明




股票代碼

股票名稱

流通受限部分的公允
價值(元)

占基金資
產凈值比
例(%)

流通受限
情況說明

1

601236

紅塔證券

33,869.94

0.01

新股鎖定



(7)投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,本報告中涉及比例計算的分項之和與合計項之間可能
存在尾差。


十一、基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其
未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說
明書。



1.本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

階段

凈值增
長率①

凈值增
長率標
準差②

業績比
較基準
收益率


業績比
較基準
收益率
標準差


①-③

②-④

2015年4月15
日-2015年12
月31日

-31.50%

2.70%

-3.46%

3.06%

-28.04%

-0.36%

2016年1月1日
-2016年12月
31日

-12.55%


1.76%


-14.18%


1.83%


1.63%


-0.07%


2017年1月1日
-2017年12月
31日

4.30%


0.89%


-3.17%


0.90%


7.47%


-0.01%


2018年1月1日
-2018年12月
31日

-23.27%

1.32%

-31.46%

1.42%

8.19%

-0.10%

2019年1月1日
-2019年6月30


20.37%

1.47%

17.92%

1.74%

2.45%

-0.27%

2015年4月15
日-2019年6月
30日

-42.38%

1.68%

-35.16%

1.85%

-7.22%

-0.17%



2.自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較
基準收益率變動的比較

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金份額累計凈值增長率與業績比
較基準收益率歷史走勢對比圖




注:本基金建倉期為2015年4月15日至2015年10月14日,至建倉期結束,
本基金各項資產配置比例符合合同約定。





第十四部分 基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指購買的各類證券、銀行存款本息和基金應收基金款以及
其他投資所形成的價值總和。


二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


三、基金財產的賬戶

基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機構和基金注冊登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產
賬戶相獨立。


四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由
基金托管人保管。


基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產;基金管理人、
基金托管人因基金財產的管理、運用或其他情形而取得的財產和收益,歸入基
金財產。基金管理人、基金托管人、基金注冊登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、
扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得
被處分。


基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等
原因進行清算的,基金財產不屬于其清算范圍。


基金管理人管理運作基金財產所產生的債權,不得與其固有資產產生的債
務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不得
相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。





第十五部分 基金資產估值

一、估值目的

基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產是否保值、增值,依據
經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的西部利得中證500等權重份
額的基金份額凈值,是計算西部利得中證500等權重份額申購與贖回價格以及
計算西部利得中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額的基金
份額凈值的基礎。


二、估值日

本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常工作日以及國家法律法規規
定需要對外披露基金凈值的非工作日。


三、估值對象

基金所擁有的股票、債券、權證、央行票據、現金等資產及負債。


四、估值程序

基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人完成估值后,將估值結果以
雙方認可的方式發送給基金托管人,基金托管人按法律法規、《基金合同》規
定的估值方法、時間、程序進行復核,復核無誤后,以雙方認可的方式發送給
基金管理人;月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。


五、估值方法

本基金按以下方式進行估值:

1、證券交易所上市的有價證券的估值

(1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交
易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境
未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交
易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券
發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及
重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;

(2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交
易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。



如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價
及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;

(3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日
后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含
的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變
化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,
確定公允價格;

(4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可
靠計量公允價值的情況下,按成本估值。


2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

(1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤
價)估值;

(2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價
值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;

(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,
按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。


3、因持有股票而享有的配股權,以及停止交易、但未行權的權證,采用估
值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估
值。


4、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用
估值技術確定公允價值。


5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。


6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。



7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。


根據《基金法》,基金管理人計算并公告基金資產凈值,基金托管人復核、
審查基金管理人計算的基金資產凈值。因此,就與本基金有關的會計問題,如
經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理
人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。


六、基金份額凈值的計算

1、西部利得中證500等權重份額凈值的計算

T日西部利得中證500等權重份額凈值=T日基金資產凈值/T日基金份額
總數

其中:

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


本基金T日基金份額總數為西部利得中證500等權重份額、西部利得中證
500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額數量的總和。


2、西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額的凈
值計算

依據西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額的
凈值計算規則。按照下述的公式分別計算并公告T日西部利得中證500等權重
份額、西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額的基
金份額凈值:







設T日為基金份額凈值計算日,T=1,2,3……N;N為當年實際天數;
t=min{自年初至T日,自基金合同生效日至T日,自最近一次會計年度內份額
折算日至T日};為T日每份西部利得中證500等權重份


額的基金份額凈值;為T日西部利得中證500等權重A
份額的基金份額凈值;為T日西部利得中證500等權重
B份額的基金份額凈值;R為西部利得中證500等權重A份額約定年基準收益率。


西部利得中證500等權重份額的基金份額凈值、西部利得中證500等權重
A份額和西部利得中證500等權重B份額的基金份額凈值的計算,均保留到小
數點后3位,小數點后第4位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。


T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日公告。如遇特殊情況,
經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。


七、基金份額凈值的確認和估值錯誤的處理

西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額和西部利
得中證500等權重B份額的基金份額凈值的計算保留到小數點后3位,小數點
后第4位四舍五入。當估值或份額凈值計價錯誤實際發生時,基金管理人應當
立即糾正,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。當錯誤達到或超過西部利
得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500
等權重B份額任一類別基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應報中國證監會
備案;當估值錯誤偏差達到西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500
等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額任一類別基金份額凈值的0.5%
時,基金管理人應當公告,并報中國證監會備案。因基金估值錯誤給投資者造
成損失的,應先由基金管理人承擔,基金管理人對不應由其承擔的責任,有權
向過錯人追償。


關于差錯處理,基金合同當事人按照以下約定處理:

1、差錯類型

本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、
或銷售機構、或投資者自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,差
錯責任方應當對由于該差錯遭受損失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處
理原則”給予賠償承擔賠償責任。


上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據
計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對于因技術原因引起的差錯,若


系同行業現有技術水平無法預見、無法避免、無法克服,則屬不可抗力,按照
下述規定執行。


由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯,因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該
差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。


2、差錯處理原則

(1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各
方,及時進行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由于差錯責任
方未及時更正已產生的差錯,給當事人造成損失的由差錯責任方承擔;若差錯
責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更
正,則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進
行確認,確保差錯已得到更正。


(2)差錯責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負
責,并且僅對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責。


(3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差
錯責任方仍應對差錯負責,如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返
還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則差錯責任方應賠償
受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有
要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利
返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利
返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。


(4)差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。


(5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金資產損
失時,基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過錯
造成基金資產損失時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金
管理人和基金托管人之外的第三方造成基金資產的損失,并拒絕進行賠償時,
由基金管理人負責向差錯責任方追償。


(6)如果出現差錯責任方未按規定對受損方進行賠償,并且依據法律、行
政法規、《基金合同》或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁


決對受損方承擔了賠償責任,則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,
并有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的損失。


(7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。


3、差錯處理程序

差錯被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:

(1)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,并根據差錯發生的原因確
定差錯的責任方;

(2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估;

(3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠
償損失;

(4)根據差錯處理的方法,需要修改基金注冊登記機構的交易數據的,由
基金注冊登記機構進行更正,并就差錯的更正向有關當事人進行確認;

(5)基金管理人及基金托管人對西部利得中證500等權重份額、西部利得
中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額任一類別基金份額凈
值計算錯誤偏差達到各自類別的基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當報
告中國證監會;基金管理人及基金托管人對西部利得中證500等權重份額、西
部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額任一類別基金
份額凈值計算錯誤偏差達到各自類別的基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應
當公告并報中國證監會備案。


八、暫停估值的情形

1、與本基金投資有關的證券交易場所遇法定節假日或因其他原因暫停營業
時;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人不能出售基金資產或無法準確評
估基金資產價值時;

3、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
一致,基金管理人應當暫停基金估值;

4、中國證監會和基金合同認定的其他情形。


九、特殊情形的處理


1、基金管理人按估值方法的第6項進行估值時,所造成的誤差不作為基金
資產估值錯誤處理;

2、由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗
力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行
檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和
基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要
的措施消除由此造成的影響。





第十六部分 基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。


二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日(即可供分配利潤計算截至日)
資產負債表中基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。


三、基金收益分配原則

在存續期內,本基金(包括西部利得中證500等權重份額、西部利得中證
500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額)不進行收益分配。


經基金份額持有人大會決議通過,并經中國證監會備案后,如果終止西部
利得中證500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份額的運作,本基金
將根據基金份額持有人大會決議調整基金的收益分配。具體見基金管理人屆時
發布的相關公告。





第十七部分 基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金托管人的托管費;

3、《基金合同》生效后的標的指數使用費;

4、基金上市費用;

5、因基金的證券交易或結算而產生的費用;

6、《基金合同》生效以后的信息披露費用;

7、基金份額持有人大會費用;

8、《基金合同》生效以后與基金有關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟
費;

9、基金的資金匯劃費用;

10、證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用;

11、按照國家有關法律法規規定可以列入的其他費用。


二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

基金管理人的基金管理費按前一日基金資產凈值的1.0%年費率計提。


在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.0%年費率計提。計
算方法如下:

H=E×1.0%÷當年天數

H 為每日應計提的基金管理費

E 為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管
理費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中
一次性支付給基金管理人。如遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


2、基金托管人的基金托管費

基金托管人的基金托管費按前一日基金資產凈值的0.2%年費率計提。


在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的0.2%年費率計提。計
算方法如下:


H=E× 0.2%÷當年天數

H 為每日應計提的基金托管費

E 為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托
管費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起 5個工作日內從基金財產中
一次性支付給基金托管人。如遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


3、《基金合同》生效后的標的指數使用費

根據基金管理人與中證指數有限公司簽署的指數使用許可協議,本基金標
的的指數使用費年費率為0.02%。通常情況下,指數使用費按前一日基金資產
凈值的0.02%的年費率計提。


計算方法如下:

H=E×0.02%÷當年天數

H 為每日計提的指數使用費

E為前一日的基金資產凈值

標的指數使用費從《基金合同》生效日開始每日計算,逐日累計,按季支
付。標的指數使用費收取下限為每季度5萬元(《基金合同》生效當季按實際
計提金額收取,不設下限)。標的指數使用費的支付由基金管理人向基金托管
人發送劃付指令,經基金托管人復核后于次季初10個工作日內從基金財產中一
次性支付給中證指數有限公司。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


如與指數編制方的指數使用協議約定的收費標準、支付方式等發生變更,
按照變更后的費率、支付方式執行,此項無需召開基金份額持有人大會。


4、上述“一、基金費用的種類中第4至第11項費用”由基金管理人和基
金托管人根據有關法規及相應協議的規定,列入當期基金費用。


三、不列入基金費用的項目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

3、《基金合同》生效前的相關費用,包括但不限于驗資費、會計師和律師
費、信息披露費用等費用;


4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。


四、基金管理費和基金托管費的調整

調高基金管理費率、基金托管費率(但根據法律法規的要求提高該等報酬
費率標準的除外),須召開基金份額持有人大會審議;調低基金管理費率、基
金托管費率,無須召開基金份額持有人大會。


基金管理人必須最遲于新的費率實施日前依照《信息披露辦法》的有關規
定在指定媒介上公告。


五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規
執行。


六、其他費用

按照國家有關規定和基金合同約定,基金管理人可以在基金財產中列支其
他的費用,并按照相關的法律法規的規定進行公告或備案。





第十八部分 基金份額折算

除分級份額終止運作后的份額折算(詳見下文第十九部分的內容)外,在
本基金存續期內,符合特定條件時將進行基金份額定期折算和不定期折算。基
金份額折算后,本基金的運作方式不變,西部利得中證500等權重A份額、西
部利得中證500等權重B份額的份額配比不變。


一、定期份額折算

在西部利得中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重份額存續期
內的每個會計年度(除基金合同生效日所在會計年度外)第一個工作日,本基
金將按照以下規則進行基金的定期份額折算。


1、基金份額折算基準日

每個會計年度的第一個工作日。


2、基金份額折算對象

基金份額折算基準日登記在冊的西部利得中證500等權重A份額、西部利
得中證500等權重份額。


3、基金份額折算頻率

每年折算一次。


4、基金份額折算方式

西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額按照
《基金合同》“4.基金份額的分級與凈值計算規則”中規定的凈值計算規則進
行凈值計算,對西部利得中證500等權重A份額的應得收益進行定期份額折算,
每2份西部利得中證500等權重份額將按1份西部利得中證500等權重A份額
獲得約定應得收益的新增折算份額。


在基金份額折算前與折算后,西部利得中證500等權重A份額和西部利得
中證500等權重B份額的份額配比保持1:1的比例。


對于西部利得中證500等權重A份額期末的約定應得收益,即西部利得中
證500等權重A份額每個會計年度12月31日份額凈值超出1.000元部分,將
折算為場內西部利得中證500等權重份額分配給西部利得中證500等權重A份
額持有人。西部利得中證500等權重份額持有人持有的每2份西部利得中證
500等權重份額將按1份西部利得中證500等權重A份額獲得新增西部利得中


證500等權重份額的分配。持有場外西部利得中證500等權重份額的基金份額
持有人將按前述折算方式獲得新增場外西部利得中證500等權重份額的分配;
持有場內西部利得中證500等權重份額的基金份額持有人將按前述折算方式獲
得新增場內西部利得中證500等權重份額的分配。經過上述份額折算,西部利
得中證500等權重A份額的基金份額凈值將調整為1.000元,西部利得中證
500等權重份額的基金份額凈值將相應調整,西部利得中證500等權重B份額
的基金份額凈值不發生變化。


每個會計年度的第一個工作日為基金份額折算基準日,本基金將對西部利
得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重份額進行應得收益的定期
份額折算。


每個會計年度的第一個工作日進行西部利得中證500等權重A份額上一年
度應得收益的定期份額折算時,有關計算公式如下:

1)西部利得中證500等權重A份額

定期份額折算后西部利得中證500等權重A份額的份額數=定期份額折算前
西部利得中證500等權重A份額的份額數







其中:

:份額折算后西部利得中證500等權重份額凈值

:份額折算前西部利得中證500等權重份額的份額數


:份額折算前西部利得中證500等權重A份額的份
額數

2)西部利得中證500等權重B份額

定期份額折算不改變西部利得中證500等權重B份額凈值及其份額數。


3)西部利得中證500等權重份額





定期份額折算后西部利得中證500等權重份額的份額數=定期份額折算前西
部利得中證500等權重份額的份額數+西部利得中證500等權重份額持有人新增
的西部利得中證500等權重份額的份額數

其中:

:份額折算后西部利得中證500等權重份額凈值

:份額折算前西部利得中證500等權重份額的份額數

西部利得中證500等權重份額的場外份額經折算后的份額數保留到小數點
后兩位,小數點后兩位以后的部分舍去,舍去部分所代表的資產歸基金財產所
有;西部利得中證500等權重份額的場內份額經折算后的份額數保留至整數位
(最小單位為1份),小數點以后的部分舍去,舍去部分所代表的資產歸基金
財產所有。


在實施基金份額折算時,折算日折算前西部利得中證500等權重份額的基
金份額凈值、西部利得中證500等權重A份額的基金份額凈值等具體見基金管
理人屆時發布的相關公告。


5、基金份額折算期間的基金業務辦理


為保證基金份額折算期間本基金的平穩運作,基金管理人可根據上海證券
交易所、中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規定暫停西部利得中證
500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份額的上市交易和西部利得中
證500等權重份額的上市交易、申購或贖回等相關業務,具體見基金管理人屆
時發布的相關公告。


6、基金份額折算結果的公告

基金份額折算結束后,基金管理人應按照《信息披露辦法》在至少一家指
定媒介和基金管理人網站公告,并報中國證監會備案。


7、特殊情形的處理

若在某一會計年度最后一個工作日發生基金合同約定的本基金不定期份額
折算的情形時,基金管理人本著維護基金份額持有人利益的原則,根據具體情
況選擇按照定期份額折算的規則或者不定期份額折算的規則進行份額折算。西
部利得中證500等權重A份額基準收益率將以下一會計年度的基準收益率計算。


二、不定期份額折算

除以上定期份額折算外,本基金還將在以下兩種情況下進行份額折算,即:
當西部利得中證500等權重份額的基金份額凈值達到1.500元;當西部利得中
證500等權重B份額的基金份額凈值達到0.250元。


1、當西部利得中證500等權重份額的基金份額凈值達到1.500元,本基金
將按照以下規則進行份額折算。


(1)基金份額折算基準日

西部利得中證500等權重份額的基金份額凈值達到1.500元,基金管理人
可根據市場情況確定折算基準日。


(2)基金份額折算對象

基金份額折算基準日登記在冊的西部利得中證500等權重A份額、西部利
得中證500等權重B份額和西部利得中證500等權重份額。


(3)基金份額折算頻率

不定期。


(4)基金份額折算方式

當西部利得中證500等權重份額的基金份額凈值達到1.500元后,本基金
將分別對西部利得中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額和


西部利得中證500等權重份額進行份額折算,份額折算后本基金將確保西部利
得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額的比例為1:1,份
額折算后西部利得中證500等權重份額的基金份額凈值、西部利得中證500等
權重A份額和西部利得中證500等權重B份額的基金份額凈值均調整為1.000
元。


當西部利得中證500等權重份額的份額凈值達到1.500元后,西部利得中
證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額、西部利得中證500等
權重份額三類份額將按照如下公式進行份額折算:

1)西部利得中證500等權重A份額份額折算原則:

A.份額折算前西部利得中證500等權重A份額的份額數與份額折算后西部
利得中證500等權重A份額的份額數相等;

B. 份額折算前西部利得中證500等權重A份額的資產凈值與份額折算后西
部利得中證500等權重A份額的資產凈值及新增場內西部利得中證500等權重
份額的資產凈值之和相等;

C.西部利得中證500等權重A份額持有人份額折算后獲得新增的份額數,
即超出1元以上的凈值部分全部折算為場內西部利得中證500等權重份額,份
額折算前西部利得中證500等權重A份額的持有人在份額折算后將持有西部利
得中證500等權重A份額與新增場內西部利得中證500等權重份額。


不定期份額折算后西部利得中證500等權重A份額的份額數=不定期份額折
算前西部利得中證500等權重A份額的份額數



其中:

:份額折算前西部利得中證500等權重A份額的份
額數

:份額折算前西部利得中證500等權重A份額凈



2)西部利得中證500等權重B份額份額折算原則:

A.份額折算后西部利得中證500等權重B份額與西部利得中證500等權重
A份額的份額數保持1:1配比;

B.份額折算前西部利得中證500等權重B份額的資產凈值與份額折算后西
部利得中證500等權重B份額的資產凈值及新增場內西部利得中證500等權重
份額的資產凈值之和相等;

C.西部利得中證500等權重B份額持有人份額折算后獲得新增的份額數,
即超出1元以上的凈值部分全部折算為場內西部利得中證500等權重份額,份
額折算前西部利得中證500等權重B的持有人在份額折算后將持有西部利得中
證500等權重B份額與新增場內西部利得中證500等權重份額。


不定期份額折算后西部利得中證500等權重B份額的份額數=不定期份額折
算后西部利得中證500等權重A份額的份額數



其中:

:份額折算前西部利得中證500等權重B份額的份
額數

:份額折算前西部利得中證500等權重B份額凈


3)西部利得中證500等權重份額份額折算原則:

場外西部利得中證500等權重份額持有人份額折算后獲得新增場外西部利
得中證500等權重份額,場內西部利得中證500等權重份額持有人份額折算后
獲得新增場內西部利得中證500等權重份額。




其中:


:份額折算前西部利得中證500等權重份額的份額數

:份額折算后西部利得中證500等權重份額的份額數

:份額折算前西部利得中證500等權重份額凈值

西部利得中證500等權重份額的場外份額經折算后的份額數保留到小數點
后兩位,小數點后兩位以后的部分舍去,舍去部分所代表的資產歸基金財產所
有;西部利得中證500等權重份額的場內份額經折算后的份額數保留至整數位
(最小單位為1份),小數點以后的部分舍去,舍去部分所代表的資產歸基金
財產所有。


在實施基金份額折算時,折算日折算前西部利得中證500等權重份額的基
金份額凈值、西部利得中證500等權重A份額凈值和西部利得中證500等權重
B份額的基金份額凈值等具體見基金管理人屆時發布的相關公告。


(4)基金份額折算期間的基金業務辦理

為保證基金份額折算期間本基金的平穩運作,基金管理人可根據上海證券
交易所、中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規定暫停西部利得中證
500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份額的上市交易和西部利得中
證500等權重份額的上市交易、申購或贖回等相關業務,具體見基金管理人屆
時發布的相關公告。


(5)基金份額折算結果的公告

基金份額折算結束后,基金管理人應按照《信息披露辦法》在至少一家指
定媒介和基金管理人網站公告,并報中國證監會備案。


2、當西部利得中證500等權重B份額的基金份額凈值達到0.250元,本基
金將按照以下規則進行份額折算。


(1)基金份額折算基準日

西部利得中證500等權重B份額的基金份額凈值達到0.250元,基金管理
人可根據市場情況確定折算基準日。


(2)基金份額折算對象


基金份額折算基準日登記在冊的西部利得中證500等權重A份額、西部利
得中證500等權重B份額、西部利得中證500等權重份額。


(3)基金份額折算頻率

不定期。


(4)基金份額折算方式

當西部利得中證500等權重B份額的基金份額凈值達到0.250元后,本基
金將分別對西部利得中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額
和西部利得中證500等權重份額進行份額折算,份額折算后本基金將確保西部
利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額的比例為1:1,
份額折算后西部利得中證500等權重份額的基金份額凈值、西部利得中證500
等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額的基金份額凈值均調整為
1.000元。


當西部利得中證500等權重B份額凈值達到0.250元后,西部利得中證
500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額、西部利得中證500等權
重份額三類份額將按照如下公式進行份額折算。


1)西部利得中證500等權重B份額份額折算原則:

份額折算前西部利得中證500等權重B份額的資產凈值與份額折算后西部
利得中證500等權重B份額的資產凈值相等。




其中:

:份額折算后西部利得中證500等權重B份額的份
額數

:份額折算前西部利得中證500等權重B份額的份
額數

:份額折算前西部利得中證500等權重B份額凈



2)西部利得中證500等權重A份額份額折算原則:

A.份額折算前后西部利得中證500等權重A份額與西部利得中證500等權
重B份額的份額數始終保持1:1配比;

B.份額折算前西部利得中證500等權重A份額的資產凈值與份額折算后西
部利得中證500等權重A份額的資產凈值及新增場內西部利得中證500等權重
份額的資產凈值之和相等;

C.份額折算前西部利得中證500等權重A的持有人在份額折算后將持有西
部利得中證500等權重A份額與新增場內西部利得中證500等權重份額。


不定期份額折算后西部利得中證500等權重A份額的份額數=不定期份額折
算后西部利得中證500等權重B份額的份額數



其中:

:份額折算前西部利得中證500等權重A份額的份
額數

:份額折算后西部利得中證500等權重A份額的份
額數

:份額折算前西部利得中證500等權重A份額凈


3)西部利得中證500等權重份額份額折算原則:

份額折算前西部利得中證500等權重份額的資產凈值與份額折算后西部利
得中證500等權重份額的資產凈值相等。




其中:


:份額折算前西部利得中證500等權重份額的份額數

:份額折算后西部利得中證500等權重份額的份額數

:份額折算前西部利得中證500等權重份額凈值

西部利得中證500等權重份額的場外份額經折算后的份額數保留到小數點
后兩位,小數點后兩位以后的部分舍去,舍去部分所代表的資產歸基金財產所
有;西部利得中證500等權重份額的場內份額經折算后的份額數保留至整數位
(最小單位為1份),小數點以后的部分舍去,舍去部分所代表的資產歸基金
財產所有。


在實施基金份額折算時,折算日折算前西部利得中證500等權重份額的基
金份額凈值、西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份
額的基金份額凈值等具體見基金管理人屆時發布的相關公告。


(4)基金份額折算期間的基金業務辦理

為保證基金份額折算期間本基金的平穩運作,基金管理人可根據上海證券
交易所、中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規定暫停西部利得中證
500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份額的上市交易和西部利得中
證500等權重份額的上市交易、申購或贖回等相關業務,具體見基金管理人屆
時發布的相關公告。


(5)基金份額折算結果的公告

基金份額折算結束后,基金管理人應按照《信息披露辦法》在至少一家指
定媒介和基金管理人網站公告,并報中國證監會備案。





第十九部分 西部利得中證500等權重A份額與西部利得
中證500等權重B份額的終止運作

(一)經基金份額持有人大會決議通過,西部利得中證500等權重A份額
與西部利得中證500等權重B份額可申請終止運作。該基金份額持有人大會決
議須經本基金所有份額以特別決議的形式表決通過,即須經參加基金份額持有
人大會的西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額、西
部利得中證500等權重B份額的各自基金份額持有人或其代理人所持表決權的
2/3 以上(含2/3)通過方為有效。


(二)西部利得中證500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份額
終止運作后的份額折算

西部利得中證500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份額終止運
作后,除非基金份額持有人大會決議另有規定的,西部利得中證500等權重A
份額、西部利得中證500等權重B份額將全部折算成場內的西部利得中證500
等權重份額。


1、份額折算基準日

份額折算基準日為分級份額終止運作日,即西部利得中證500等權重A份
額與西部利得中證500等權重B份額終止運作日(如該日為非工作日,則順延
至下一個工作日)。


2、份額折算方式

分級份額終止運作日,西部利得中證500等權重A份額與西部利得中證
500等權重B份額按屆時各自份額凈值與西部利得中證500等權重份額凈值之
比折算為場內的西部利得中證500等權重份額。









:分級份額終止運作日西部利得中證500等權重份
額的份額凈值

:分級份額終止運作日西部利得中證500等權重A
份額的份額凈值

:分級份額終止運作日折算前西部利得中證500等權
重A份額的份額數

:分級份額終止運作日西部利得中證500等權重B
份額的份額凈值

:分級份額終止運作日折算前西部利得中證500等權
重B份額的份額數



上述涉及西部利得中證500等權重份額數量的計算采用截位法保留至整數
位(最小單位為1份),小數部分余額計入基金財產。


3、份額折算后的基金運作

西部利得中證500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份額全部折
算為西部利得中證500等權重份額后,本基金僅余西部利得中證500等權重份
額這一類基金份額,將轉型為西部利得中證500等權重指數證券投資基金
(LOF),其份額仍將上市交易并可接受場外與場內申購和贖回。原分級運作期
內基金份額的定期折算和不定期折算將取消。


4、份額折算的公告

基金管理人應不遲于西部利得中證500等權重A份額與西部利得中證500
等權重B份額終止運作日前2日,就分級份額終止運作及份額折算事宜,在指
定媒介上公告。西部利得中證500等權重A份額與西部利得中證500等權重B
份額進行份額折算結束后,基金管理人應在2 日內在指定媒介上公告,并報中
國證監會備案。





第二十部分 基金的會計與審計

一、基金的會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的
會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于2個月,可以并入下一個會
計年度;

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;

4、會計制度執行國家有關會計制度;

5、本基金獨立建賬、獨立核算;

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并根據《托管協議》約定的方式確認。


二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨
相關從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
計。


2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。


3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通知基金托管人。更
換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。





第二十一部分 基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
法》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的規定發生
變化時,本基金從其最新規定。


二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人
和非法人組織。


本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法
律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。


本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金
信息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯
網網站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照
《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。


三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

2、對證券投資業績進行預測;

3、違規承諾收益或者承擔損失;

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

6、中國證監會禁止的其他行為。


四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基
金信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以
中文文本為準。


本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民
幣元。


五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括:


(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、基金產品資料概


基金募集申請經中國證監會注冊后,基金管理人在基金份額發售的3日前,
將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金
托管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。


1、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息
披露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金招募說明書的
信息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書
并登載在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少
每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書。


2、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確
基金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項的法律文件。


3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。


4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金產品資料概要的信息發生重大
變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在
指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變
更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新
基金產品資料概要。


(二)基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在
披露招募說明書的當日登載于指定媒介上。


(三)《基金合同》生效公告

基金管理人應當在《基金合同》生效的次日在指定媒介上登載《基金合同》
生效公告。


(四)西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額與
西部利得中證500等權重B份額上市交易公告書


本基金西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額與
西部利得中證500等權重B份額獲準在證券交易所上市交易后,基金管理人將
在上市交易日前3個工作日,將西部利得中證500等權重份額、西部利得中證
500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份額上市交易公告書登載在指
定媒介上。


(五)基金凈值信息

《基金合同》生效后,在開始辦理西部利得中證500等權重份額申購或者
贖回前,基金管理人應當至少每周在指定網站披露一次西部利得中證500等權
重份額、西部利得中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額各
自的基金份額凈值和基金份額累計凈值。


在開始辦理西部利得中證500等權重份額申購或者贖回后或者西部利得中
證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權
重B份額上市以后,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過指定網
站、基金銷售機構網站或者營業網點,披露開放日的西部利得中證500等權重
份額、西部利得中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額各自
的基金份額凈值和基金份額累計凈值。


基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露
半年度和年度最后一日西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權
重A份額、西部利得中證500等權重B份額各自的基金份額凈值和基金份額累
計凈值。


(六)西部利得中證500等權重份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明西部
利得中證500等權重份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,
并保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網點查閱或者復制前述信息資料。


(七)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將
年度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基
金年度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師
事務所審計。



基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,
將中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。


基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,
將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。


《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。


基金持續運作過程中,基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露
基金組合資產情況及其流動性風險分析。


如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形, 為保障其他投資者利益, 基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報
告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除
外。


(八)臨時報告

本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,
并登載在指定報刊和指定網站上。


前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
產生重大影響的下列事件:

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;

2、《基金合同》終止、基金清算;

3、轉換基金運作方式、基金合并;

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
務所;

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更;

8、基金募集期延長或提前結束募集;


9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發生變動;

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之
三十;

11、涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁;

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金
托管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;

13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外;

14、基金收益分配事項;

15、基金管理費、基金托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方
式和費率發生變更;

16、西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額、西
部利得中證500等權重B份額的基金份額凈值計價錯誤達各自基金份額凈值百
分之零點五;

17、西部利得中證500等權重份額開始辦理申購、贖回;

18、本基金發生巨額贖回并延期辦理;

19、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;

20、西部利得中證500等權重份額暫停接受申購、贖回申請或重新接受申
購、贖回申請;

21、本基金開始辦理或暫停接受配對轉換申請;

22、本基金暫停接受份額配對轉換后恢復辦理份額配對轉換業務;

23、本基金實施基金份額折算;

24、西部利得中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額終
止運作;

25、西部利得中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額終
止運作后的份額折算;


26、西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額、西
部利得中證500等權重B份額上市交易;

27、西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額、西
部利得中證500等權重B份額暫停上市、恢復上市或終止上市;

28、基金推出新業務或服務;

29、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時;

30、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。


(九)澄清公告

在《基金合同》存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的
消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,以及可能損害
基金份額持有人權益的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公
開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會和基金上市交易的證券交易所。


(十)基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公
告。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會,基金管理人、基金托
管人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的,召集人應
當履行相關信息披露義務。


(十一)清算報告

基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產
進行清算并作出清算報告。基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站
上,并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。


(十二)中國證監會規定的其他信息。


六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專門部門
及高級管理人員負責管理信息披露事務。


基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信
息披露內容與格式準則等法規規定。



基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的
約定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告和更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告
等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人進行書面或電子
確認。


基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基
金信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。


基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需
要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介和基金上市
交易的證券交易所網站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當
一致。


為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。


基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當
符合中國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,
該費用不得從基金財產中列支。


七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規規定將信息置備于各自住所和基金上市交易的證券交易所,供社會公眾查
閱、復制。


八、暫停或延遲信息披露的情形

1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;

3、出現基金管理人認為屬于會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的
緊急事故的任何情況;


4、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。


九、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。



第二十二部分 風險揭示

本基金的主要風險在于以下幾方面:

一、市場風險

證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素
的影響,導致基金收益水平變化,產生風險,主要包括:

1、政策風險。因國家宏觀政策發生變化,導致市場價格波動而產生風險。


2、經濟周期風險。隨經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周
期性變化。基金投資于上市公司的股票,收益水平也會隨之變化,從而產生風
險。


3、利率風險。利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動,也影響著
企業的融資成本和利潤,基金收益水平會受到利率變化的影響。


4、上市公司經營風險。上市公司的經營好壞受多種因素影響,如管理能力、
財務狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生
變化。如果基金所投資的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠
用于分配的利潤減少,使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來
分散這種非系統風險,但不能完全規避。


5、信用風險。基金所投資企業債券的發行人如出現違約、無法支付到期本
息,或由于企業債券發行人信用等級降低導致債券價格下降,將造成基金資產
損失。


6、購買力風險。因為通貨膨脹的影響而導致貨幣購買力下降,從而使基金
的實際收益下降。


二、管理風險

在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,
會影響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收
益水平。因此,本基金的收益水平與本基金管理人的管理水平、管理手段和管
理技術等相關性較大。因此本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益
水平。


三、技術風險


當計算機、通訊系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常
情況,可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、登記結算系統癱瘓、
核算系統無法按正常時限產生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險。


四、本基金特有風險

1.指數投資風險

本基金為股票型指數基金,投資標的為中證500等權重指數,在基金的投
資運作過程中可能面臨指數基金特有的風險。


(1)系統性風險

本基金為股票型基金,重點投資于中證500等權重指數成份股及其備選成
份股。在具體投資管理中,本基金可能面臨中證500等權重指數成份股以及備
選股所具有的特有風險,也可能由于股票投資比例較高而帶來較高的系統性風
險。本基金采取指數化投資策略,被動跟蹤標的指數。當指數下跌時,基金不
會采取防守策略,由此可能對基金資產價值產生不利影響。


(2)投資替代風險

因特殊情況(比如市場流動性不足、個別成份股被限制投資等)導致本基
金無法獲得足夠數量的股票時,基金管理人將搭配使用其他合理方法(如買入
非成份股等)進行適當的替代,由此可能對基金產生不利影響。


(3)標的指數變更風險

根據基金合同的規定,因標的指數的編制與發布等原因,導致原標的指數
不宜繼續作為本基金的投資標的指數及業績比較基準,本基金可能變更標的指
數,基金的投資組合將隨之調整,基金的收益風險特征可能發生變化,投資人
還須承擔投資組合調整所帶來的風險與成本。


(4)跟蹤偏離風險

以下因素可能導致基金投資組合的收益率無法緊密跟蹤標的指數的收益率:

①基金有投資成本、各種費用及稅收,而指數編制不考慮費用和稅收,這
將導致基金收益率落后于標的指數收益率,產生負的跟蹤偏離度。


②指數成份股派發現金紅利、新股市值配售收益等因素將導致基金收益率
超過標的指數收益率,產生正的跟蹤偏離度。


③當標的指數調整成份股構成,或成份股公司發生配股、增發等行為導致
該成份股在指數中的權重發生變化,或標的指數變更編制方法時,基金在相應


的組合調整中可能暫時擴大與標的指數的構成差異,而且會產生相應的交易成
本,導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。


④投資人申購、贖回可能帶來一定的現金流或變現需求,在遭遇標的指數
成份股停牌、摘牌或流動性差等情形時,基金可能無法及時調整投資組合或承
擔沖擊成本,導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。


⑤在基金進行指數化投資過程中,基金管理人的管理能力,例如跟蹤指數
的水平、技術手段、買入賣出的時機選擇等,都會對基金收益產生影響,從而
影響基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差。


⑥其他因素產生的偏離。如因受到最低買入股數的限制,基金投資組合中
個別股票的持有比例與標的指數中該股票的權重可能不完全相同;因缺乏賣空、
對沖機制及其他工具造成的指數跟蹤成本較大;因指數發布機構指數編制錯誤
等產生的跟蹤偏離度與跟蹤誤差。


(5)標的指數回報與股票市場平均回報偏離風險 標的指數并不能完全代
表整個股票市場,標的指數的回報率與整個股票市場的平均回報率可能存在偏
離。


2.基金運作的特有風險

(1)上市交易風險

西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額與西部利
得中證500等權重B份額在上海證券交易所掛牌上市,由于上市期間可能因信
息披露導致基金停牌,投資人在停牌期間不能買賣西部利得中證500等權重份
額、西部利得中證500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份額,產生
風險;同時,可能因上市后交易對手不足導致西部利得中證500等權重份額、
西部利得中證500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份額產生流動性
風險。


(2)杠桿機制風險

本基金為復制指數的股票型基金,具有較高風險、較高預期收益的特征。

從本基金所分離的兩類基金份額來看,西部利得中證500等權重A份額具有低
風險、收益相對穩定的特征;西部利得中證500等權重B份額具有高風險、高
預期收益的特征。



由于西部利得中證500等權重B份額內含杠桿機制的設計,西部利得中證
500等權重B份額凈值的變動幅度將大于西部利得中證500等權重份額和西部
利得中證500等權重A份額凈值的變動幅度,即西部利得中證500等權重B份
額凈值變動的波動性要高于其他兩類份額。


(3)折/溢價交易風險

西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額與西部利
得中證500等權重B份額上市交易后,由于受到市場供求關系的影響,基金份
額的交易價格與基金份額凈值可能出現偏離并出現折/溢價風險。盡管份額配對
轉換套利機制的設計已將西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等
權重A份額和西部利得中證500等權重B份額的折/溢價風險降至較低水平,但
是該制度不能完全規避該風險的存在。


(4)風險收益特征變化風險 由于基金份額折算的設計,在西部利得中證
500等權重份額凈值達到1.500元后,本基金將進行份額不定期份額折算。原
西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額持有人將會
獲得一定比例的西部利得中證500等權重份額,因此原西部利得中證500等權
重A份額和西部利得中證500等權重B份額持有人所持有的部分基金份額的風
險收益特征將會發生改變。


由于基金份額折算的設計,在西部利得中證500等權重B份額凈值達到
0.250元后,本基金將進行份額不定期份額折算。原西部利得中證500等權重A
份額持有人將會獲得一定比例的西部利得中證500等權重份額,因此,原西部
利得中證500等權重A份額持有人所持有的部分基金份額的風險收益特征將會
發生改變。


由于對西部利得中證500等權重A份額在會計年度初,把約定收益折算為
場內西部利得中證500等權重份額的設計,使原西部利得中證500等權重A份
額持有人將會獲得一定比例的西部利得中證500等權重份額,因此,原西部利
得中證500等權重A份額持有人所持有的部分基金份額的風險收益特征將會發
生改變。


(5)份額折算風險

①在基金份額折算過程中由于尾差處理而可能給投資人帶來損失。



場外份額進行份額折算時計算結果保留到小數點后兩位,小數點后兩位以
后的部分舍去,舍去部分所代表的資產計入基金財產。場內份額進行份額折算
時計算結果保留至整數位(最小單位為1份),小數點以后的部分舍去,舍去
部分所代表的資產計入基金財產。因此,在基金份額折算過程中由于尾差處理
而可能給投資人帶來損失。


②份額折算后新增份額有可能面臨無法贖回的風險。


新增份額可能面臨無法贖回的風險是指在場內購買西部利得中證500等權
重份額、西部利得中證500等權重A份額或西部利得中證500等權重B份額的
一部分投資人可能面臨的風險。由于在二級市場可以做交易的證券公司并不全
部具備中國證券監督管理委員會頒發的基金銷售業務資格,而只有具備基金銷
售業務資格的證券公司才可以允許投資人贖回基金份額。因此,如果投資人通
過不具備基金銷售業務資格的證券公司購買西部利得中證500等權重份額、西
部利得中證500等權重A份額或西部利得中證500等權重B份額,在其參與份
額折算后,則折算新增的西部利得中證500等權重份額并不能被贖回。此風險
需要引起投資人注意,投資人可以選擇在份額折算前將西部利得中證500等權
重份額、西部利得中證500等權重A份額或西部利得中證500等權重B份額賣
出,或者將新增的西部利得中證500等權重份額通過轉托管業務轉入具有基金
銷售業務資格的證券公司后贖回基金份額。


(6)份額配對轉換業務中存在的風險

基金合同生效后,在西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等
權重A份額和西部利得中證500等權重B份額的存續期內,基金管理人將根據
基金合同的約定辦理西部利得中證500等權重份額與西部利得中證500等權重
A份額、西部利得中證500等權重B份額之間份額配對轉換。一方面,份額配
對轉換業務的辦理可能改變西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證
500等權重B份額的市場供求關系,從而可能影響其交易價格;另一方面,份
額配對轉換業務可能出現暫停辦理的情形,投資人的份額配對轉換申請也可能
存在不能及時確認的風險。


(7)基金的收益分配風險

在存續期內,本基金(包括西部利得中證500等權重份額、西部利得中證
500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額)將不進行收益分配。



在每個會計年度年(除成立當年外)的第一個工作日,基金管理人將根據
基金合同的約定對本基金西部利得中證500等權重份額和西部利得中證500等
權重A份額實施定期份額折算。基金份額折算后,如果出現新增份額的情形,
投資人可通過賣出或贖回折算后新增份額的方式獲取投資回報,但是,投資人
通過變現折算后的新增份額以獲取投資回報的方式并不等同于基金收益分配,
投資人不僅須承擔相應的交易成本,還可能面臨基金份額賣出或贖回的價格波
動風險。


五、流動性風險

流動性風險是指基金所持證券資產變現的難易程度,因市場交易量不足,
導致證券不能迅速、低成本地轉變為現金的風險。本基金的流動性風險一方面
來自于投資人的集中巨額贖回,另一方面來自于其投資組合或其中的部分資產
變現能力變弱所產生的風險。主要包括:

(一)基金申購、贖回安排

投資人具體請參見本招募說明書“第十部分 西部利得中證500等權重份額
的申購與贖回”,詳細了解本基金的申購以及贖回安排。


在本基金發生流動性風險時,基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險
管理工具以減少或應對基金的流動性風險,投資者可能面臨贖回申請被暫停接
受、贖回款項被延緩支付、被收取短期贖回費、基金估值被暫停等風險。投資
者應該了解自身的流動性偏好,并評估是否與本基金的流動性風險匹配。


(二)擬投資市場、行業及資產的流動性風險評估

本基金組合資產的流動性與基金合同約定的申購贖回安排匹配,投資策略
能夠支持不同市場情形下投資者的贖回要求,基金投資者結構、基金估值計價
等方面安排能夠使投資者得到公平對待。本基金的投資交易限制符合《流動性
規定》。


基金管理人加強本基金從事逆回購交易的流動性風險和交易風險對手的集
中度,按照穿透原則對交易對手的財務狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要
的盡職調查與嚴格的準入管理,對不同的交易對手實時交易額度管理并進行動
態調整。基金管理人已建立健全逆回購交易質押品管理制度,根據質押品資質
審慎確定質押率水平,持續監測質押品的風險狀況與價值變動,質押品按照公
允價值計算足額。



(三)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

當本基金發生巨額贖回情形時,基金管理人可以采用以下流動性風險管理
措施:

1、暫停接受贖回申請;

2、延緩支付贖回款項;

3、延期辦理贖回申請;

4、中國證監會認定的其他措施。


(四)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影


基金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,
可依照法律法規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖
回申請等進行適度調整,作為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施,
包括但不限于:

1、暫停接受贖回申請或延期辦理贖回申請

投資人具體請參見本招募說明書“第十部分 西部利得中證500等權重份額
的申購與贖回”中的“十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式”

和“十一、巨額贖回的情形及處理方式”,詳細了解本基金暫停接受贖回申請
及延期辦理贖回申請的情形及程序。


在此情形下,投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕,同時投資人完成
基金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。


2、延緩支付贖回款項

投資人具體請參見本招募說明書“第十部分 西部利得中證500等權重份額
的申購與贖回”中的“十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式”

和“十一、巨額贖回的情形及處理方式”,詳細了解本基金延緩支付贖回款項
的情形及程序。


在此情形下,投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延
遲。


3、收取短期贖回費

本基金對持續持有期少于7日的投資者收取1.5%的贖回費,并將上述贖回
費全額計入基金財產。



4、暫停基金估值

投資人具體請參見本招募說明書“第十五部分 基金資產估值”中的“八、
暫停估值的情形”,詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。


在此情形下,投資人沒有可供參考的基金份額凈值,同時贖回申請可能被
延期辦理或被暫停接受,或被延緩支付贖回款項。


5、中國證監會認定的其他措施。


六、其他風險

1、 因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面
不完善而產生的風險;

2、 因人為因素而產生的風險,如內幕交易、欺詐等行為產生的風險;

3、 對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險;

4、 因業務競爭壓力可能產生的風險;

5、 其他風險。


七、聲明

本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。基金投資人自愿投資于本基
金,須自行承擔投資風險。


除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過基金銷售機構代理
銷售,但是,基金資產并不是銷售機構的存款或負債,也沒有經基金銷售機構
擔保收益,銷售機構并不能保證其收益或本金安全。



第二十三部分 基金合同的變更、終止與基金財產清算

一、《基金合同》的變更

1、以下變更《基金合同》的事項應經基金份額持有人大會決議通過:

(1)更換基金管理人;

(2)更換基金托管人;

(3)轉換基金運作方式;

(4)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但根據法律法規的要求提
高該等報酬標準的除外;

(5)變更基金類別;

(6)變更基金投資目標、范圍或策略(法律法規和中國證監會另有規定或
基金合同另有約定的除外);

(7)本基金與其他基金的合并;

(8)變更基金份額持有人大會召開程序(法律法規和中國證監會另有規定
或基金合同另有約定的除外);

(9)終止《基金合同》;

(10)終止西部利得中證500等權重A份額與西部利得中證500等權重B
份額的運作;

(11)終止基金上市,但被上海證券交易所決定終止上市的除外;

(12)其他可能對基金當事人權利和義務產生重大影響的事項。


但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案:

(1)調低基金管理費、基金托管費或其他應由基金承擔的費用;

(2)法律法規要求增加的基金費用的收取;

(3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整西部利得中證500等權
重份額的申購費率、贖回費率或變更收費方式;

(4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;

(5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化;


(6)經中國證監會允許,基金管理人、銷售機構、上海證券交易所、注冊
登記機構在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則;

(7)經中國證監會允許,基金推出新業務或服務;

(8)按照法律法規和《基金合同》規定不需要召開基金份額持有人大會的
其他情形。


2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,
決議自通過之日起生效,并自決議生效后按規定在指定媒介上公告。


二、《基金合同》的終止

有下列情形之一的,在履行相關程序后,《基金合同》應當終止:

1、基金份額持有人大會決定終止的;

2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;

3、《基金合同》約定的其他情形;

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


三、基金財產的清算

1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止情形之日起30個工作日
內成立基金財產清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會
的監督下進行基金清算。


2、在基金財產清算小組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按
照《基金合同》和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。


3、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定
的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


4、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。


5、基金財產清算程序:

(1)出現《基金合同》終止情形后,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

(3)對基金財產進行估值和變現;


(4)制作清算報告;

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;

(6)將清算報告報中國證監會備案并公布;

(7)對基金財產進行分配。


四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。


五、基金財產清算剩余資產的分配

1、基金財產按下列順序清償:

(1)支付清算費用;

(2)交納所欠稅款;

(3)清償基金債務;

(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。


2、依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除
基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,分別計算西部利得中證
500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B
份額各自的應計分配比例,按西部利得中證500等權重份額、西部利得中證
500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額的基金份額持有人持有的
基金份額比例及該類基金份額凈值進行分配。


3、經基金份額持有人大會決議通過,并報中國證監會備案,在本基金的西
部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額終止運作后,
如果本基金進行基金財產清算,則依據基金財產清算的分配方案,將基金財產
清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務
后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經具有證券、
期貨相關業務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中


國證監會備案并公告。基金財產清算公告于《基金合同》終止情形發生并報中
國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。


七、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。





第二十四部分 基金合同摘要

(本摘要如與正文不符,以正文為準)



一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

(一)基金管理人的權利與義務

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包
括但不限于:

(1)依法募集資金;

(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產;

(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用;

(4)銷售基金份額;

(5)按照規定召集基金份額持有人大會;

(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部
門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;

(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;

(8)選擇、委托、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監
督和處理;

(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金注冊登記機構辦理基金注冊
登記業務并獲得《基金合同》規定的費用;

(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;

(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;

(12)在符合有關法律法規和《基金合同》的前提下,制訂和調整相關業
務規則,決定和調整除調高管理費率和托管費率之外的基金相關費率結構和收
費方式;

(13)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的
利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;

(14)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資融券;


(15)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為;

(16)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金
提供服務的外部機構;

(17)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。


2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包
括但不限于:

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;如認為基金銷售機構違反《基金合
同》、基金銷售與服務代理協議及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其
他監管部門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;

(2)辦理基金備案手續;

(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產;

(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;

(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;

(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

(7)依法接受基金托管人的監督;

(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信
息、西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額和西部利
得中證500等權重B份額的基金份額凈值;

(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

(10)編制季度報告、中期報告和年度報告;

(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披
露及報告義務;


(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予
保密,不向他人泄露;

(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持
有人分配基金收益;

(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有
人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

(16)按法律法規規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記
錄和其他相關資料;

(17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有
關的公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;

(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;

(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監
會并通知基金托管人;

(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合
法權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;

(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額
持有人利益向基金托管人追償;

(22)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為;

(23)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(24)建立并保存基金份額持有人名冊,定期或不定期向基金托管人提供
基金份額持有人名冊;

(25) 法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。


(二)基金托管人的權利與義務


1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包
括但不限于:

(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產;

(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他收入;

(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失
的情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;

(4)以基金托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責任公司上
海分公司和深圳分公司開設證券賬戶;

(5)以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶,用于為基金辦理證券交易
資金清算;

(6)以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券托管賬戶,
負責基金投資債券的后臺匹配及資金的清算;

(7)提議召開或召集基金份額持有人大會;

(8)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;

(9)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。


2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包
括但不限于:

(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;

(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;

(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同
的基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬
管理,保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面
相互獨立;

(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;


(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;

(6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約
定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另
有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;

(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、西部利得中證500等權
重份額、西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額的
基金份額凈值;

(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;

(10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;
如果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是
否采取了適當的措施;

(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
上;

(12)保存基金份額持有人名冊;

(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;

(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項;

(15)按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人或基金份額持
有人依法自行召集基金份額持有人大會;

(16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;

(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現
和分配;

(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監
會和銀行監管機構,并通知基金管理人;

(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠
償責任不因其退任而免除;


(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的
義務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金利益向
基金管理人追償;

(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。


(三)基金份額持有人的權利與義務

投資者自依《基金合同》取得基金份額即成為基金份額持有人和《基金合
同》當事人,直至其不再持有本基金的基金份額,其持有基金份額的行為本身
即表明其對《基金合同》的完全承認和接受。基金份額持有人作為《基金合同》
當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。


西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額和西部利
得中證500等權重B份額持有人持有的每一份基金份額按基金合同約定僅在其
份額級別內擁有同等的權益。


1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權
利包括但不限于:

(1)分享基金財產收益;

(2)參與分配清算后的剩余基金財產;

(3)依法轉讓其持有的西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500
等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額或申請贖回其持有的西部利得
中證500等權重份額;

(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;

(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;

(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;

(7)監督基金管理人的投資運作;

(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;

(9)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。


每份基金份額在各自份額類別內具有同等的合法權益。



2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義
務包括但不限于:

(1)遵守《基金合同》;

(2)認真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文件,自主判斷基金
的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。


(3)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;

(4)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任;

(5)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;

(6)返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代
銷機構處獲得的不當得利;

(7) 執行生效的基金份額持有人大會的決議;

(8)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。


二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則

基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表
共同組成。基金份額持有人大會的審議事項應分別由西部利得中證500等權重
份額、西部利得中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額分別
進行表決。基金份額持有人持有的每一基金份額在其對應的份額級別內擁有平
等的投票權。


本基金份額持有人大會不設立日常機構。


(一)召開事由

1、當出現或需要決定下列事由之一的,經基金管理人、基金托管人或者單
獨或合計持有西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額、
西部利得中證500等權重B份額各自份額的10%以上(含10%)基金份額的基
金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事
項書面要求召開基金份額持有人大會,應當召開基金份額持有人大會:

(1)終止《基金合同》;

(2)更換基金管理人;

(3)更換基金托管人;

(4)轉換基金運作方式;


(5)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但根據法律法規的要求提
高該等報酬標準的除外;

(6)變更基金類別;

(7)本基金與其他基金的合并;

(8)變更基金投資目標、范圍或策略(法律法規和中國證監會另有規定或
基金合同另有約定的除外);

(9)變更基金份額持有人大會程序(法律法規和中國證監會另有規定或基
金合同另有約定的除外);

(10)終止西部利得中證500等權重A份額與西部利得中證500等權重B
份額的運作;

(11)終止基金上市,但被上海證券交易所決定終止上市的除外;

(12)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;

(13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份
額持有人大會的事項。


2、以下情況在不違反法律法規及不損害基金持有人利益時,可由基金管理
人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:

(1)調低基金管理費、基金托管費或其他應由基金承擔的費用;

(2)法律法規要求增加的基金費用的收取;

(3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整西部利得中證500等權
重份額的申購費率、贖回費率或變更收費方式;

(4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;

(5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化;

(6)經中國證監會允許,基金管理人、代銷機構、上海證券交易所、注冊
登記機構在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則;

(7)經中國證監會允許,基金推出新業務或服務;

(8)按照法律法規和《基金合同》規定不需要召開基金份額持有人大會的
其他情形。


(二)會議召集人及召集方式


1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
金管理人召集。


2、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金托管人召集。


3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
人,基金管理人應當配合。


4、單獨或合計持有西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權
重A份額、西部利得中證500等權重B份額各自份額的10%以上(含10%)的基
金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理
人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召
集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,單獨
或合計持有西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額、
西部利得中證500等權重B份額各自份額的10%以上(含10%)的基金份額持有
人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自
收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開。


5、單獨或合計持有西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權
重A份額、西部利得中證500等權重B份額各自份額的10%以上(含10%)的基
金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金
托管人都不召集的,單獨或合計持有西部利得中證500等權重份額、西部利得
中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額各自份額的10%以上
(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日報中國證監會備
案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金
托管人應當配合,不得阻礙、干擾。



6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。


(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30天,在指定媒介
上公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

(1)會議召開的時間、地點、方式和會議形式;

(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決形式;

(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;

(4)授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理
有效期限等)、送達時間和地點;

(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;

(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;

(7)召集人需要通知的其他事項。


2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定通訊方式和
表決方式,并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方
式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取
方式。


3、如召集人為基金管理人,還應另行通知基金托管人到指定地點對表決意
見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行通知基金管理人到指定
地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行通知
基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人
或基金托管人不派代表對表決意見的計票進行監督的, 不影響表決意見的計票
效力。


(四)基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開或法律法規
和監管機關允許的其他方式。


會議的召開方式由會議召集人確定,但更換基金管理人和基金托管人必須
以現場開會方式召開。


1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代
表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持


有人大會,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會
同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規、《基金合
同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資
料相符;

(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日西部利得中證500等權重份額、西
部利得中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額各自份額的50%
(含50%)。即西部利得中證500等權重份額達到該類份額50%(含50%)且西
部利得中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額亦分別達到該
類份額50%(含50%)。


2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以召集
人約定的非現場方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。


在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按《基金合同》規定公布會議通知后,在表決截止日前公
布2次提示性公告;

(2)召集人按《基金合同》規定通知基金托管人(如果基金托管人為召集
人,則為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在
基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督
下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基
金管理人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;

(3)本人直接出具意見或授權他人代表出具意見的,基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權益登記日西部利得中證500等權重份額、西部利得中
證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額各自份額的50%(含
50%),即西部利得中證500等權重份額達到該類份額50%(含50%)且西部利
得中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額亦達到該類份額50%
(含50%);

(4)上述第(3)項中直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出
具意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具意見的代理人出


具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規、
《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記注冊機構記錄相符,并且委托
人出具的代理投票授權委托書符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定;

(5)會議通知公布前報中國證監會備案。


采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提
交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者;
表面符合法律法規和會議通知規定的表決意見即視為有效的表決,表決意見模
糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具意見的基金份額持有人所
代表的基金份額總數。


3、重新召集基金份額持有人大會的條件

若到會者在權益登記日所持有的有效基金份額低于本條第1款第(2)項、
第2款第(3)項規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開
時間的三個月以后、六個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大
會。重新召集的基金份額持有人大會,應當有代表西部利得中證500等權重份
額、西部利得中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額各自份
額三分之一以上的持有人參加,方可召開。


4、在法律法規或監管機關允許的情況下,本基金亦可采用網絡、電話等其
他非現場方式由基金份額持有人對其代表進行授權或召開基金份額持有人大會,
會議程序比照現場開會或通訊開會,具體由會議召集人確定并在會議通知中列
明。


(五)議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交
基金份額持有人大會討論的其他事項。


基金管理人、基金托管人、單獨或合計持有權益登記日西部利得中證500
等權重份額、西部利得中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份
額各自份額的10%(含10%)以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議
通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在


會議通知發出后向大會召集人提交臨時提案,臨時提案應當在大會召開日至少
30天前提交召集人并由召集人公告。


基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。


召集人對于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案進
行審核,符合條件的應當在大會召開日30天前公告。大會召集人應當按照以下
原則對提案進行審核:

(1)關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系,并且不超
出法律法規和《基金合同》規定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交大
會審議;對于不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集
人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大
會上進行解釋和說明。


(2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提
案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會
主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定,并按照基金份額
持有人大會決定的程序進行審議。


單獨或合計持有權益登記日西部利得中證500等權重份額、西部利得中證
500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額各自份額的10%(含10%)
以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,或基金管理
人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲基金份額持有
人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔
不少于6個月。法律法規另有規定除外。


基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后,如果需要對原有提
案進行修改,應當最遲在基金份額持有人大會召開前30日公告。否則,會議的
召開日期應當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。


2、議事程序

(1)現場開會

在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和
公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未
能主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管


理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的西部利
得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額、西部利得中證500
等權重B份額的各自基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)
選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管
理人和基金托管人不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人
大會作出的決議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名(或單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、
委托人姓名(或單位名稱)等事項。


(2)通訊開會

在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公
證機關監督下形成決議。


(六)表決

西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額、西部利
得中證500等權重B份額的基金份額持有人所持每份基金份額在其對應份額級
別內享有平等的表決權。


基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

1、一般決議,一般決議須經參加大會的西部利得中證500等權重份額、西
部利得中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額的各自基金份
額持有人或其代理人所持表決權的50%以上(含50%)通過方為有效;除下列第
2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。


2、特別決議,特別決議應當經參加大會的西部利得中證500等權重份額、
西部利得中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額的各自基金
份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做
出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止西部利得中證
500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份額的運作、終止《基金合
同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。


基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,提交符
合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,符合
會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為
棄權表決,但應當計入出具意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。


基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。


(七)計票

1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。


(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。


(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進
行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重
新清點結果。


(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。


2、通訊開會

在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基
金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督
下進行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人
拒派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。


(八)生效與公告


基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監
會備案。


基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。


基金份額持有人大會決議自生效之日起按規定在指定媒介上公告。如果采
用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、
公證機構、公證員姓名等一同公告。


基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有
人大會的決議。


生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基
金托管人均有約束力。


(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相
關內容被取消或變更的,基金管理人與托管人協商一致并提前公告后,可直接
對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。


三、基金的收益與分配

(一)基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。


(二)基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日(即可供分配利潤計算截至日)
資產負債表中基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。


(三)基金收益分配原則

在存續期內,本基金(包括西部利得中證500等權重份額、西部利得中證
500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額)不進行收益分配。


經基金份額持有人大會決議通過,并經中國證監會備案后,如果終止西部
利得中證500等權重A份額與西部利得中證500等權重B份額的運作,本基金
將根據基金份額持有人大會決議調整基金的收益分配。具體見基金管理人屆時
發布的相關公告。


四、與基金財產管理、運作有關費用的提取、支付方式與比例


(一)基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金托管人的托管費;

3、《基金合同》生效后的標的指數使用費;

4、基金上市費用;

5、因基金的證券交易或結算而產生的費用;

6、《基金合同》生效以后的信息披露費用;

7、基金份額持有人大會費用;

8、《基金合同》生效以后與基金有關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟
費;

9、基金的資金匯劃費用;

10、證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用;

11、按照國家有關法律法規規定可以列入的其他費用。


(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

基金管理人的基金管理費按前一日基金資產凈值的1.0%年費率計提。


在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.0%年費率計提。計
算方法如下:

H=E×1.0%÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管
理費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中
一次性支付給基金管理人。如遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


2、基金托管人的基金托管費

基金托管人的基金托管費按前一日基金資產凈值的0.2%年費率計提。


在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的0.2%年費率計提。計
算方法如下:

H=E× 0.2%÷當年天數

H 為每日應計提的基金托管費


E 為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托
管費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起 5個工作日內從基金財產中
一次性支付給基金托管人。如遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


3、《基金合同》生效后的標的指數使用費

根據基金管理人與中證指數有限公司簽署的指數使用許可協議,本基金標
的的指數使用費年費率為0.02%。通常情況下,指數使用費按前一日基金資產
凈值的0.02%的年費率計提。


計算方法如下:

H=E×0.02%÷當年天數

H為每日計提的指數使用費

E為前一日的基金資產凈值

標的指數使用費從《基金合同》生效日開始每日計算,逐日累計,按季支
付。標的指數使用費收取下限為每季度5萬元(《基金合同》生效當季按實際
計提金額收取,不設下限)。標的指數使用費的支付由基金管理人向基金托管
人發送劃付指令,經基金托管人復核后于次季初10個工作日內從基金財產中一
次性支付給中證指數有限公司。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


如與指數編制方的指數使用協議約定的收費標準、支付方式等發生變更,
按照變更后的費率、支付方式執行,此項無需召開基金份額持有人大會。


4、上述“一、基金費用的種類中第4至第11項費用”由基金管理人和基
金托管人根據有關法規及相應協議的規定,列入當期基金費用。


(三)不列入基金費用的項目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

3、《基金合同》生效前的相關費用,包括但不限于驗資費、會計師和律師
費、信息披露費用等費用;

4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。


(四)基金管理費和基金托管費的調整


調高基金管理費率、基金托管費率(但根據法律法規的要求提高該等報酬
費率標準的除外),須召開基金份額持有人大會審議;調低基金管理費率、基
金托管費率,無須召開基金份額持有人大會。


基金管理人必須最遲于新的費率實施日前依照《信息披露辦法》的有關規
定在指定媒介上公告。


(五)基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規
執行。


(六)其他費用

按照國家有關規定和基金合同約定,基金管理人可以在基金財產中列支其
他的費用,并按照相關的法律法規的規定進行公告或備案。


五、基金財產的投資方向和投資限制

(一)投資范圍

投資于具有良好流動性的金融工具,包括股票(包括中小板、創業板及其
他經中國證監會核準上市的股票)、債券(不含中小企業私募債)、債券回購、
資產支持證券、權證、央行票據、貨幣市場工具、銀行存款以及法律法規或中
國證監會允許基金投資的其他金融工具(但需符合中國證監會的相關規定)。

其中,中證500等權重指數成份股及其備選成份股的投資比例不低于基金資產
凈值的90%且不低于非現金資產的80%,現金或者到期日在一年以內的政府債券
不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申
購款等,其它金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。


(二)投資限制

1、投資比例限制

(1)本基金投資于中證500等權重指數成份股及備選成份股的資產不低于
基金資產凈值的90%且不低于非現金資產的80%,現金或者到期日在一年以內的
政府債券不低于基金資產凈值的5%;本基金在任何交易日買入權證的總金額,
不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%;本基金持有的全部權證,其市值不


得超過基金資產凈值的3%;本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不
得超過該權證的10%;

(2)本基金投資于現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產
凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;

(3)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過基金總資產,
本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

(4)債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;

(5)本基金總資產不得超過本基金凈資產的140%;

(6)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在
評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

(7)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的10%;本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的
比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;本基金管理人管理的全部基金投
資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計
規模的10%;

(8)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值
的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流
動性受限資產的投資;

(9)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范
圍保持一致;

(10)法律法規或監管部門規定的其他投融資比例限制。


除第(2)、(6)、(8)、(9)項以外,因證券市場波動、證券發行人
合并或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定
的比例不在限制之內,但基金管理人應在10個交易日內進行調整,以達到標準。

法律法規另有規定的從其規定。



本基金應在基金合同生效之日起 6個月內使基金的投資組合比例符合基金
合同的有關約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約
定。基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。


如果法律法規對上述投資比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。法
律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關
限制,但須提前公告,不需要經基金份額持有人大會審議。


2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:

(1)承銷證券;

(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出資;

(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。


基金管理人可以運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循
持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按
照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法
律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之
二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行
審查。


法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再
受相關限制。


六、基金資產凈值的計算方法和公告方式

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。


《基金合同》生效后,在開始辦理西部利得中證500等權重份額申購或者
贖回前,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和西部利得中證500


等權重份額、西部利得中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份
額各自的基金份額凈值。


在開始辦理西部利得中證500等權重份額申購或者贖回后或者西部利得中
證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權
重B份額上市以后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、基金份
額發售網點以及其他媒體,披露開放日的西部利得中證500等權重份額、西部
利得中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額各自的基金份額
凈值和基金份額累計凈值。


基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和西
部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額、西部利得中證
500等權重B份額各自的份額凈值。基金管理人應當在前款規定的最后一個市
場交易日的次日,將基金資產凈值、西部利得中證500等權重份額、西部利得
中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額各自的基金份額凈值
和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。


七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產的清算方式

(一)《基金合同》的變更

1、以下變更《基金合同》的事項應經基金份額持有人大會決議通過:

(1)更換基金管理人;

(2)更換基金托管人;

(3)轉換基金運作方式;

(4)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但根據法律法規的要求提
高該等報酬標準的除外;

(5)變更基金類別;

(6)變更基金投資目標、范圍或策略(法律法規和中國證監會另有規定或
基金合同另有約定的除外);

(7)本基金與其他基金的合并;

(8)變更基金份額持有人大會召開程序(法律法規和中國證監會另有規定
或基金合同另有約定的除外);

(9)終止《基金合同》;


(10)終止西部利得中證500等權重A份額與西部利得中證500等權重B
份額的運作;

(11)終止基金上市,但被上海證券交易所決定終止上市的除外;

(12)其他可能對基金當事人權利和義務產生重大影響的事項。


但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案:

(1)調低基金管理費、基金托管費或其他應由基金承擔的費用;

(2)法律法規要求增加的基金費用的收取;

(3)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整西部利得中證500等權
重份額的申購費率、贖回費率或變更收費方式;

(4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;

(5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化;

(6)經中國證監會允許,基金管理人、代銷機構、上海證券交易所、注冊
登記機構在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則;

(7)經中國證監會允許,基金推出新業務或服務;

(8)按照法律法規和《基金合同》規定不需要召開基金份額持有人大會的
其他情形。


2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,
決議自通過之日起生效,并自決議生效后兩個工作日起在指定媒介上公告。


(二)《基金合同》的終止

有下列情形之一的,在履行相關程序后,《基金合同》應當終止:

1、基金份額持有人大會決定終止的;

2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;

3、《基金合同》約定的其他情形;

4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。


(三)基金財產的清算


1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止情形之日起30個工作日
內成立基金財產清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會
的監督下進行基金清算。


2、在基金財產清算小組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按
照《基金合同》和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。


3、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券、期貨相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定
的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。


4、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。


5、基金財產清算程序:

(1)出現《基金合同》終止情形后,由基金財產清算小組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

(3)對基金財產進行估值和變現;

(4)制作清算報告;

(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;

(6)將清算報告報中國證監會備案并公布;

(7)對基金財產進行分配。


(四)清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。


(五)基金財產清算剩余資產的分配

1、基金財產按下列順序清償:

(1)支付清算費用;

(2)交納所欠稅款;

(3)清償基金債務;

(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


基金財產未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。



2、依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除
基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,分別計算西部利得中證
500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B
份額各自的應計分配比例,按西部利得中證500等權重份額、西部利得中證
500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額的基金份額持有人持有的
基金份額比例及該類基金份額凈值進行分配。


3、經基金份額持有人大會決議通過,并報中國證監會備案,在本基金的西
部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額終止運作后,
如果本基金進行基金財產清算,則依據基金財產清算的分配方案,將基金財產
清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務
后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。


(六)基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務
所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產
清算公告于《基金合同》終止情形發生并報中國證監會備案后5個工作日內由
基金財產清算小組進行公告。


(七)基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。


八、爭議解決方式

各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切
爭議,如經友好協商未能解決的,應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會根據該
會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為上海,仲裁裁決是終局性的并對
各方當事人具有約束力,仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠
實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,維護基金份額持
有人的合法權益。


《基金合同》受中國法律管轄。


九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式

《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理
人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。



《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機
構的辦公場所和營業場所查閱;投資者也可按工本費購買《基金合同》復制件
或復印件,但內容應以《基金合同》正本為準。



第二十五部分 托管協議摘要

一、基金托管協議當事人

1、基金管理人

名稱:西部利得基金管理有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11 層 02、03單元

法定代表人:何方

設立日期:2010年7月20日

批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監許可【2010】864號

組織形式:有限責任公司

注冊資本:叁億伍仟萬元

存續期限:持續經營

聯系人:孫艷麗

聯系電話:(021)38572888

2、基金托管人

基金托管人:興業銀行股份有限公司

住所:福建省福州市湖東路154號

辦公地址:上海市銀城路167號

法定代表人:高建平

成立日期:1988年8月

批準設立機關和批準設立文號:中國人民銀行福建省分行閩銀1988第[271]


組織形式:股份有限公司

注冊資本:207.74億元人民幣

存續期間:持續經營

基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基金字[2005]74號

電話:(021)52629999

聯系人:楊揚

經營范圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;
辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;


買賣政府債券、金融債券;代理發行股票以外的有價證券;買賣、代理買賣股
票以外的有價證券;資產托管業務;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;結
匯、售匯業務;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代
理保險業務;提供保管箱服務;財務顧問、資信調查、咨詢、見證業務;經中
國銀行業監督管理機構批準的其他業務

二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權

1、基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基
金投資范圍、投資對象進行監督。


投資于具有良好流動性的金融工具,包括股票(包括中小板、創業板及其
他經中國證監會核準上市的股票)、債券(不含中小企業私募債)、債券回購、
資產支持證券、權證、央行票據、貨幣市場工具、銀行存款以及法律法規或中
國證監會允許基金投資的其他金融工具(但需符合中國證監會的相關規定)。


本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的
投資工具。


2、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對下述基
金投融資比例進行監督:

(1)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資產配置比
例為:

中證500等權重指數成份股及其備選成份股的投資比例不低于基金資產凈
值的90%且不低于非現金資產的80%,現金或者到期日在一年以內的政府債券不
低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購
款等,其它金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。(每次中證
500等權重指數成份股調整后2個工作日內,基金管理人應將成份股列表及時
提供給基金托管人)

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。


(2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以
下投資限制:


1)本基金投資于中證500等權重指數成份股及備選成份股的資產不低于基
金資產凈值的90%且不低于非現金資產的80%,本基金在任何交易日買入權證的
總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5%;本基金持有的全部權證,
其市值不得超過基金資產凈值的3%;本基金管理人管理的全部基金持有的同一
權證,不得超過該權證的10%;

2)本基金投資于現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈
值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;

3)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過基金總資產,
本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

4)債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;

5)本基金總資產不得超過本基金凈資產的140%;

6)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在
評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出;

7)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基
金資產凈值的10%;本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比
例,不得超過該資產支持證券規模的10%;本基金管理人管理的全部基金投資
于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規
模的10%;

8)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的
因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資;

9)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;

10)法律法規或監管部門規定的其他投融資比例限制。


除第2)、6)、8)、9)項以外,因證券市場波動、證券發行人合并或基
金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不


在限制之內,但基金管理人應在10個交易日內進行調整,以達到標準。法律法
規另有規定的從其規定。


本基金應在基金合同生效之日起 6個月內使基金的投資組合比例符合基金
合同的有關約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約
定。


如果法律法規對上述投資比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。法
律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關
限制,但須提前公告,不需要經基金份額持有人大會審議。


(3)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對下述
基金投資禁止行為進行監督:

1)承銷證券;

2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

3)從事承擔無限責任的投資;

4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

5)向基金管理人、基金托管人出資;

6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。


法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再
受相關限制。


3、基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對基金關
聯投資限制進行監督。


運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從
事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,基金管理人應
當遵循基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機
制和評估機制,按照市場公平合理價格執行,符合中國證監會的規定,并履行
信息披露義務。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以
披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨
立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。



為履行上述信息披露義務,基金管理人和基金托管人應事先相互提供本機
構控股股東、實際控制人或與本機構有其他重大利害關系的關聯方名單及其更
新,加蓋公章并書面提交,并確保所提供的關聯方名單的真實性、完整性、全
面性。名單變更后基金管理人或基金托管人應及時發送對方,基金管理人或基
金托管人于2個工作日內電話或回函確認已知名單的變更。


4、基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對基金管
理人參與銀行間債券市場進行監督。


基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參
與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人
提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市
場交易對手名單,并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴
格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監督
基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管
理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,新名單
確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行
結算。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單
及結算方式的,應向基金托管人說明理由,并在與交易對手發生交易前3個工
作日內與基金托管人協商解決。


基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進
行交易,并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人
不承擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與
基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理
人有權向相關交易對手追償,基金托管人應予以必要的協助與配合。基金托管
人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金托管人事后
發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金托
管人應及時書面或以雙方認可的其他方式提醒基金管理人,基金托管人不承擔
由此造成的相應損失和責任。


5、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管
理人選擇存款銀行進行監督。


本基金投資銀行存款應符合如下規定:


(1)基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確保基
金銀行存款業務賬目及核算的真實、準確。


(2)基金管理人應當按照有關法規規定,與基金托管人、存款機構簽訂相
關書面協議。基金托管人應根據有關相關法規及協議對基金銀行存款業務進行
監督與核查,嚴格審查、復核相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等
有關文件,切實履行托管職責。


(3)基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支
付結算等的各項規定。


(4)基金投資銀行存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同
的約定,確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基
金托管人應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。

基金管理人對定期存款提前支取的損失由其承擔。


6、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金投
資流通受限證券的監督

(1)基金投資流通受限證券,應遵守《關于規范基金投資非公開發行證券
行為的緊急通知》、《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題
的通知》等有關法律法規規定。


(2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開
發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交
易證券,不包括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市
證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。


(3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經
基金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控
制制度。基金投資非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批
準的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的
投資額度和投資比例控制情況。


基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發
至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應在收到
上述資料后兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。



(4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律
法規要求的有關書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文
件、發行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、
總成本占基金資產凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產凈值的比例、
資金劃付時間等。基金管理人應保證上述信息的真實、完整,并應至少于擬執
行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發至基金托管人,保證基金托管人有
足夠的時間進行審核。


(5)基金托管人應對基金管理人是否遵守法律法規、投資決策流程、風險
控制制度、流動性風險處置預案情況進行監督,并審核基金管理人提供的有關
書面信息。基金托管人認為上述資料可能導致基金出現風險的,有權要求基金
管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,
并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估
報告等備查資料的權利。否則,基金托管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執
行該指令造成基金財產損失的,基金托管人不承擔任何責任,并有權報告中國
證監會。


如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解
決。如果基金托管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基金托管人
沒有切實履行監督職責,導致基金出現風險,基金托管人應承擔連帶責任。


(二)基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對
基金資產凈值計算、西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重
A份額、西部利得中證500等權重B份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、
基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料
中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。


(三)基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
《基金合同》、基金托管協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金
管理人限期糾正,基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對,并以書
面形式向基金托管人發出回函,進行解釋或舉證。


在限期內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改
正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管


人應報告中國證監會。基金托管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金
合同》而致使投資者遭受的損失。


基金托管人發現基金管理人的投資指令違反關法律法規規定或者違反《基
金合同》約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,并向中國證監會報告。


基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、
行政法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金
管理人,并報告中國證監會。


基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,必須在規定時間
內答復基金托管人并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,對基金托管
人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合
提供相關數據資料和制度等。


基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同
時通知基金管理人限期糾正。


基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督
權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督,情節嚴重或經基
金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。


(四)除投資資產配置比例外,基金托管人對基金投資的監督和檢查自
《基金合同》生效之日起開始。


三、基金管理人對基金托管人的業務核查

根據有關法律法規、《基金合同》及本協議規定,基金管理人對基金托管
人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基
金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資
產凈值和西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額、西
部利得中證500等權重B份額各自的份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算
交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。


基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管
理、無故未執行或延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本托管協議及其他有關規定時,基金管理人應
及時以書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收到通知后應及時核對
確認并以書面形式向基金管理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證


在規定期限內及時改正。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,
督促基金托管人改正,并予協助配合。基金托管人對基金管理人通知的違規事
項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。基金管理人有義務要
求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。


基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀
行業監督管理機構,同時通知基金托管人限期糾正。


基金管理人基于正當合理理由可定期和不定期地對基金托管人保管的基金
財產進行核查。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:
提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內
答復基金管理人并改正。


基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督
權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基
金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。


四、基金財產的保管

(一)基金財產保管的原則

1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。


2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出的
合法合規指令,不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。


3、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。


4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其
他業務和其他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財產的完整與獨
立。


5、對于因基金認(申)購、基金投資過程中產生的應收財產,應由基金管
理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有
到達基金托管人處的,基金托管人應及時通知并有義務配合基金管理人采取措
施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基
金的損失,基金托管人對此予以必要的配合與協助,但不承擔責任。


6、除依據法律法規和《基金合同》的規定外,基金托管人不得委托第三人
托管基金財產。


(二)募集資金的驗證


募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金劃入基金管
理人在具有托管資格的商業銀行開設的西部利得基金管理有限公司基金認購專
戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。基金募集期滿,募集的基金份額總額、
基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規
定后,由基金管理人聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所進行驗
資,出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國
注冊會計師簽字有效。驗資完成,基金管理人應督促本基金的基金注冊登記機
構將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產托管
專戶中,基金托管人在收到資金當日出具確認文件。


若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人
按規定辦理退款事宜。


(三)基金的銀行賬戶的開立和管理

基金托管人以基金托管人的名義開設資產托管專戶,保管基金財產的銀行
存款。該資產托管專戶同時也是基金托管人在法人集中清算模式下,代表所托
管的包括本基金財產在內的所有托管資產與中國證券登記結算有限責任公司進
行一級結算的專用賬戶。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一
切貨幣收支活動,均需通過基金托管人的資產托管專戶進行。資產托管人可根
據實際情況需要,為本基金開立資金清算輔助賬戶,以辦理相關的資金匯劃業
務。資產管理人應當在開戶過程中給予必要的配合,并提供所需資料。


資產托管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基
金的任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。


資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管
理暫行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結
算辦法》以及銀行監管機構的其他規定。


(四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公
司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。


基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分
公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用于證券清算。



基金托管人以基金托管人名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公
司/深圳分公司開立托管人結算備付金賬戶,用于所托管產品的證券資金清算。

結算備付金、結算互保基金、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有
限責任公司的規定執行。


基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借和未經對方書面同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;
亦不得使用基金的任何證券賬戶進行本基金業務以外的活動。


(五)定期存款賬戶

基金財產投資定期存款在存款機構開立的銀行賬戶,包括實體或虛擬賬戶,
其預留印鑒經各方商議后預留。對于任何的定期存款投資,基金管理人都必須
和存款機構簽訂定期存款協議,約定雙方的權利和義務,該協議須使用基金托
管人提供的版本或者經過基金托管人審核,該協議作為劃款指令附件,對于協
議未經基金托管人審核的劃款指令,基金托管人有權不予執行。在取得存款證
實書后,基金托管人保管證實書正本或者復印件。基金管理人負責控制流動性
風險,即在合理的時間內進行定期存款的投資和支取事宜,若因基金管理人控
制不力而造成的損失,基金托管人不承擔責任。基金管理人提前支取或部分提
前支取定期存款,若產生息差(即本基金已計提的資金利息和提前支取時收到
的資金利息差額),該息差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協商解
決。定期存款資金的支取必須回流到基金財產在基金托管人開立的資產托管專
戶內,不得劃入其他賬戶。


基金財產投資定期存款的,基金管理人還需按照法規規定,與基金托管人、
存款機構簽訂相關書面協議。


(六)債券托管賬戶的開立和管理

1、《基金合同》生效后,基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全
國銀行間同業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以
基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公
司開設銀行間債券市場債券托管賬戶,并代表基金進行債券和資金的清算。


2、基金管理人和基金托管人共同代表本基金簽訂全國銀行間國債市場回購
主協議。


(七)其他賬戶的開設和管理


在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金
合同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,
由基金管理人協助托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開
立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用并管理。


(八)基金財產投資的有關實物證券的保管

基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫,
也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上
海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓,由
基金托管人根據基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實
物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產生的責任應由基金托管人
承擔。基金托管人對基金托管人以外機構實際有效控制的實物證券不承擔保管
責任。


(九)與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同的原件分別應由
基金托管人、基金管理人保管,相關業務程序另有限制的除外。除本協議另有
規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大合同應保證基金管
理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同簽署
后及時將重大合同傳真給基金托管人,并在5個工作日內將正本送達基金托管
人處。因基金管理人發送的合同傳真件與事后送達的合同原件不一致所造成的
后果,由基金管理人負責。重大合同的保管期限為《基金合同》終止后15年。


對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋授
權業務章的合同傳真件,未經雙方協商或未在合同約定范圍內,合同原件不得
轉移。


五、基金資產凈值計算和會計核算

(一)基金資產凈值的計算

1、基金資產凈值的計算、復核的時間和程序

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。本基金分別計算西部
利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額、西部利得中證500等
權重B份額各自的基金份額凈值。基金份額凈值的計算保留到小數點后3位,小
數點后第4位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。



基金管理人應于每個交易日對基金財產估值。估值原則應符合《基金合
同》、《證券投資基金會計核算辦法》及其他法律、法規的規定。用于基金信
息披露的基金資產凈值和西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權
重A份額、西部利得中證500等權重B份額的基金份額凈值由基金管理人負責計算,
基金托管人復核。基金管理人應于每個交易日交易結束后計算當日的基金份額
凈值并以雙方認可的方式發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核
后以雙方認可的方式發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公布。


根據《基金法》,基金管理人計算并公告基金資產凈值,基金托管人復核、
審查基金管理人計算的基金資產凈值。因此,本基金的會計責任方是基金管理
人,就與本基金有關的會計問題,如經雙方在平等基礎上充分討論后,仍無法
達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布法
律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規
定估值。


(二)基金資產估值方法

1、估值對象

基金所擁有的股票、債券、權證、央行票據、現金等資產及負債。


2、估值方法

本基金的估值方法為:

(1)證券交易所上市的有價證券的估值

①交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未
發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易
日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發
行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重
大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;

②交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易
的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。

如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價
及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;


③交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所
含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后
經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的
債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化
的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確
定公允價格;

④交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可
靠計量公允價值的情況下,按成本估值。


(2)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:

①送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)
估值;

②首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價值,
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;

③首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
所上市的同一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,
按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。


(3)因持有股票而享有的配股權,以及停止交易、但未行權的權證,采用
估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本
估值。


(4)全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采
用估值技術確定公允價值。


(5)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別
估值。


(6)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格
估值。


(7)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應
立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。


(三)估值差錯處理

因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人
對不應由其承擔的責任,有權向差錯責任方追償。


當基金管理人計算的基金資產凈值、西部利得中證500等權重份額、西部利
得中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額各自的基金份額凈值已
由基金托管人復核確認后公告的,由此造成的投資者或基金的損失,應根據法
律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償
金額,由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔相
應的責任。


由于一方當事人提供的信息錯誤,另一方當事人在采取了必要合理的措施
后仍不能發現該錯誤,進而導致基金資產凈值、西部利得中證500等權重份額、
西部利得中證500等權重A份額、西部利得中證500等權重B份額各自的基金份額
凈值計算錯誤造成投資者或基金的損失,以及由此造成以后交易日基金資產凈
值、西部利得中證500等權重份額、西部利得中證500等權重A份額、西部利得中
證500等權重B份額各自的基金份額凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基金的
損失,由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。


基金管理人按估值方法的第(6)項進行估值時,所造成的誤差不作為基金
資產估值錯誤處理;由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由
于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合
理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,
基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當
積極采取必要的措施消除由此造成的影響。


當基金管理人計算的基金資產凈值與基金托管人的計算結果不一致時,雙
方應本著勤勉盡責的態度重新計算核對,如果最后仍無法達成一致,應以基金
管理人的計算結果為準對外公布,由此造成的損失以及因該交易日基金資產凈
值計算順延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔賠償責任,基金托管人不負賠
償責任。



(四)基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,應按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,
對雙方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金財產的安全。若雙方
對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。


經對賬發現雙方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時查
明原因并糾正,保證雙方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,暫
時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理
人的賬冊為準。


(五)基金定期報告的編制和復核

基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的
編制,應于每月終了后5個工作日內完成。


在《基金合同》生效后,基金招募說明書的信息發生重大變更的,基金管
理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載在指定網站上;基金招
募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作
的,基金管理人不再更新基金招募說明書。基金管理人在季度結束之日起15個
工作日內完成季度報告編制并公告;在上半年結束之日起兩個月內完成中期報
告編制并公告;在每年結束之日起三個月內完成年度報告編制并公告。


基金管理人在月度報表完成當日,對報表加蓋公章后,以加密傳真方式將
有關報表提供基金托管人復核;基金托管人在收到后3個工作日內進行復核,并
將復核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在季度報告完成當日,將有
關報告提供基金托管人復核,基金托管人在收到后7個工作日內進行復核,并將
復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在中期報告完成當日,將有關報告
提供基金托管人復核,基金托管人在收到后30日內進行復核,并將復核結果書
面通知基金管理人。基金管理人在年度報告完成當日,將有關報告提供基金托
管人復核,基金托管人在收到后45日內復核,并將復核結果書面通知基金管理
人。


基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基
金托管人應共同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準。

核對無誤后,基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒或者出具加


蓋托管業務部門公章的復核意見書,雙方各自留存一份。如果基金管理人與基
金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權
按照其編制的報表對外發布公告,基金托管人有權就相關情況報證監會備案。


基金托管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢后,需蓋章
確認或出具相應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。


(六)暫停估值的情形

1、與本基金投資有關的證券交易場所遇法定節假日或因其他原因暫停營業
時;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人不能出售基金資產或無法準確評
估基金資產價值時;

3、當前一估值日基金資產凈值 50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
一致,基金管理人應當暫停基金估值;

4、中國證監會認定的其他情形。


六、基金份額持有人名冊的保管

基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、
每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必
須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。


基金份額持有人名冊由基金的注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和
保管,基金管理人和基金托管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人
名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限為15年。


基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內
容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基
金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;《基金合同》生效日、《基
金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日
后十個工作日內提交。



基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期刻成光盤
備份,保存期限為15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于
基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義務,法律法規另有規定或有權
機關另有要求的除外。


若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊,應按有關法規規定各自承擔相應的責任。


七、爭議解決方式

雙方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,除經友
好協商可以解決的,應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的
仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在上海,仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約
束力,仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔。


爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠
實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,維護基金份額持
有人的合法權益。


本協議受中國法律管轄。


八、基金托管協議的變更與終止

1、托管協議的變更程序

本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更后的托
管協議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突。基金托管協議的變更
報中國證監會備案。


2、基金托管協議終止的情形

發生以下情況,本托管協議在履行適當程序后終止:

(1)《基金合同》終止;

(2)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。



第二十六部分 對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務
內容,基金管理人根據基金份額持有人的需要和市場的變化,有權增加、修改
這些服務項目。


一、客戶服務專線

(一)理財咨詢

人工理財咨詢、賬戶查詢、投資人個人資料完善等。


(二)全天候的7×24小時電話自助查詢(基金凈值、賬戶信息、公司介紹、
產品介紹等)。


(三)7×24小時留言信箱。若不在人工服務時間或座席繁忙,可留言,基
金管理人會盡快在2個工作日內回電。


二、客戶投訴及建議受理服務

投資人可以通過信函、電郵、傳真等方式提出咨詢、建議、投訴等需求,
基金管理人將盡快給予回復,并在處理進程中隨時給予跟蹤反饋。


三、短信提示發送服務

投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務電話申請訂制(退訂)免費的手
機短信資訊。基金管理人定期或不定期向投資人發送短信資訊。


四、電子郵件電子刊物發送服務

投資人可以通過撥打基金管理人客戶服務電話申請訂制(退訂)免費的電
子郵件資訊。基金管理人定期或不定期向投資人發送電子資訊。


五、聯系基金管理人

(一)網址:www. westleadfund.com

(二)電子郵箱:[email protected]

(三)客戶服務熱線:400-700-7818(全國免長途話費),021-38572666

(四)客戶服務傳真:021-38572750

(五)基金管理人辦公地址:上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金
融廣場11層郵編:200127

六、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式
聯系基金管理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募說明書。



第二十七部分 其他應披露事項

序號

公告事項

法定披露日期

1

西部利得基金管理有限公司關于西部利得中證 500
等權重指數分級 證券投資基金基金份額凈值計算
位數變更及修改 基金合同、托管協議的公告

2017年5月5日

2

西部利得基金管理有限公司關于旗下部分證券投資
基金在 北京錢景基金銷售有限公司開通轉換及定
期定額投資等業 務并參與其費率優惠活動的公告

2017年5月17日

3

西部利得中證500:西部利得中證500等權重指數
分級證券投資基金更新招募說明書(2017年第一
期)(摘要)

2017年5月27日

4

西部利得中證500:西部利得中證500等權重指數
分級證券投資基金更新招募說明書(2017年第一
期)

2017年5月27日

5

西部利得中證500:關于新增寧波銀行股份有限公
司為代銷機構并開通定期定額投資、轉換業務的公


2017年6月8日

6

西部利得中證500:關于新增武漢市伯嘉基金銷售
有限公司為代銷機構并開通定期定額投資、轉換業
務及參與其費率優惠活動的公告

2017年6月29日

7

西部利得基金管理有限公司關于旗下開放式基金
2017 年半年度最后一個自然日基金資產凈值、基
金份額凈值和基金份額累計凈值的公告

2017年7月28日

8

西部利得中證500:關于旗下基金持有的停牌股票
調整估值的提示性公告

2017年7月14日

9

西部利得中證500:2017年二季度報告

2017年7月21日

10

關于新增北京晟視天下投資管理有限公司為西部利
得基金 管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開
通定期定額投資、 轉換業務的公告

2016年8月2日

11

西部利得基金管理有限公司關于新增上海長量基金
銷售投資顧 問有限公司為旗下部分基金代銷機構
并開通定期定額投資、轉換 業務及參與其費率優
惠活動的公告

2017年8月12日

12

關于新增西部證券股份有限公司為西部利得中證
500 等權重 指數分級證券投資基金代銷機構的公


2017年8月12日

13

西部利得中證 500 等權重指數分級證券投資基 金
基金經理變更公告

2017年8月18日

14

西部利得基金管理有限公司關于旗下部分證券投資
基金在 中泰證券股份有限公司開通轉換及定投業
務并參與其費率 優惠活動的公告

2017年7月25日




15

西部利得中證500:2017年半年度報告

2017年8月29日

16

西部利得中證500:西部利得中證500等權重指數
分級證券投資基金2017年半年度報告摘要

2017年8月29日

17

西部利得基金管理有限公司關于新增海銀基金銷售
有限公司為 旗下部分基金代銷機構并開通定期定
額投資、轉換業務及參與其 費率優惠活動的公告

2017年9月13日

18

西部利得中證500:關于旗下基金持有的停牌股票
調整估值的提示性公告

2017年9月18日

19

西部利得基金管理有限公司關于新增聯儲證券有限
責任公司為旗下部分基金代銷機構并開通定期定額
投資、轉換業務及參與其費率優惠活動的公告

2017年10月18日

20

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金
2017年第3季度報告 2017年9月30日

2017年10月26日

21

關于新增上海萬得基金銷售有限公司為西部利得基
金管理有限公司中證500等權重指數分級證券投資
基金代銷機構的公告

2017年10月31日

22

關于新增興業銀行股份有限公司為西部利得基金管
理有限公司中證500等權重指數分級證券投資基金
代銷機構的公告

2017年11月09日

23

關于新增上海挖財金融信息服務有限公司為西部利
得基金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通
定期定額投資業務及參與其費率優惠活動的公告

2017年11月22日

24

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金
更新招募說明書 (2017年第2期)

2017年11月29日

25

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金
更新招募說明書 (2017年第二期) (摘要)

2017年11月29日

26

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金辦
理定期份額折算業務期間暫停申購、贖回等業務的
公告

2017年12月27日

27

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金定
期份額折算的公告

2017年12月27日

28

西部利得基金管理有限公司關于旗下開放式基金
2017年度最后一個自然日基金資產凈值、基金份
額凈值和基金份額累計凈值的公告

2018年01月02日

29

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金辦
理定期份額折算業務期間西部利得中證500等權重
份額和西部利得中證500等權重A份額停復牌的公


2018年01月03日

30

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金定
期份額折算結果及恢復交易的公告

2018年01月04日




31

西部利得中證500 等權重指數分級證券投資基金
2017 年第4 季度報告

2018年01月19日

32

關于新增光大證券股份有限公司為西部利得基金管
理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額
投資、轉換業務的公告

2018年02月07日

33

關于新增中信建投證券股份有限公司為西部利得基
金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期
定額投資、轉換業務的公告

2018年03月03日

34

關于新增西部期貨有限公司為西部利得基金管理有
限公司旗下部分基金代銷機并開通定期定構額投
資、轉換業務的公告

2018年03月03日

35

關于新增上海基煜基金銷售有限公司為西部利得基
金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期
定額投資、轉換業務與參與其費率優惠活動的公告

2018年03月07日

36

關于新增世紀證券有限責任公司為西部利得基金管
理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額
投資、轉換業務的公告

2018年03月21日

37

關于新增中泰證券股份有限公司為西部利得基金管
理有限公司旗下部分基金代銷機構并參與其費率優
惠活動的公告

2018年03月23日

38

西部利得基金管理有限公司關于西部利得中證500
等權重指數分級證券投資基金修改基金合同的公告

2018年03月26日

39

關于新增招商證券股份有限公司為西部利得基金管
理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額
投資、轉換業務的公告

2018年03月28日

40

西部利得中證500 等權重指數分級證券投資基金
2017年年度報告 摘要

2018年03月30日

41

西部利得中證500 等權重指數分級證券投資基金
2017 年年度報告

2018年03月30日

42

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金
2018年第1季度報告

2018年04月23日

43

關于新增中銀國際證券股份有限公司為西部利得基
金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期
定額投資、轉換業務的公告

2018年05月12日

44

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金

更新招募說明書 (2018年第1期)

2018年05月30日

45

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金

更新招募說明書 (2018年第1期) (摘要)

2018年05月30日

46

關于新增大河財富基金銷售有限公司為西部利得基
金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期
定額投資、轉換業務與參與其費率優惠活動的公告

2018年05月30日




47

關于新增北京恒天明澤基金銷售有限公司為西部利
得基金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通
定期定額投資、轉換業務與參與其費率優惠活動的
公告

2018年06月08日

48

關于新增信達證券股份有限公司為西部利得基金管
理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額
投資、轉換業務與參與其費率優惠活動的公告

2018年07月12日

49

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金

2018年第2季度報告

2018年07月19日

50

關于新增北京蛋卷基金銷售有限公司為西部利得基
金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期
定額投資、轉換業務與參與其費率優惠活動的公告

2018年07月24日

51

關于新增安信證券股份有限公司為西部利得基金管
理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定期定額
投資、轉換業務與參與其費率優惠活動的公告

2018年08月14日

52

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金
2018年半年度報告

2018年08月28日

53

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金
2018年半年度報告摘要

2018年08月28日

54

西部利得基金管理有限公司關于增加西部利得中證
500等權重指數分級證券投資基金銷售機構的公告

2018年09月18日

55

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金

2018年第3季度報告

2018年10月24日

56

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金

更新招募說明書 (2018年第2期)

2018年11月29日

57

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金

更新招募說明書 (2018年第2期) (摘要)

2018年11月29日

58

西部利得基金管理有限公司更正公告

2018年12月25日

59

西部利得中證 500 等權重指數分級證券投資基金
辦理定期份額折算業務期間暫停申購、贖回等業務
的公告

2018年12月26日

60

西部利得中證 500 等權重指數分級證券投資基金
定期份額折算的公告

2018年12月26日

61

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金辦
理定期份額折算業務期間西部利得中證500等權重
份額和西部利得中證500等權重A份額停復牌的公告

2019年01月03日

62

關于西部利得中證500等權重A份額2019年度約定年
基準收益率的公告

2019年01月04日

63

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金定
期份額折算結果及恢復交易的公告

2019年01月04日




64

西部利得中證500 等權重指數分級證券投資基金定
期份額折算前收盤價調整的公告

2019年01月04日

65

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金

2018年第4季度報告

2019年01月22日

66

西部利得中證500 等權重指數分級證券投資基金暫
停大額申購、大額轉換轉入、大額定期定額投資業
務的公告

2019年02月20日

67

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金
2018年半年度報告

2019年03月28日

68

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金
2018年半年度報告摘要

2019年03月28日

69

西部利得新動向靈活配置混合型證券投資基金更新
招募說明書 (2019 年第一期)

2019年04月04日

70

西部利得新動向靈活配置混合型證券投資基金更新
招募說明書 (2019 年第一期)(摘要)

2019年04月04日

71

西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金

2019年第1季度報告

2019年04月18日

72

西部利得新動向靈活配置混合型證券投資基金基金
經理變更公告

2019年04月26日

73

關于新增民商基金銷售(上海)有限公司為西部利得
基金管理有限公司旗下部分基金代銷機構并開通定
期定額投資、轉換業務及參與其費率優惠活動的公


2019年05月24日

74

西部利得新動向靈活配置混合型證券投資基金2019
年第2季度報告

2019年07月19日

75

西部利得新動向靈活配置混合型證券投資基金
2019 年半年度報告摘要

2019年08月24日

76

西部利得新動向靈活配置混合型證券投資基金
2019 年半年度報告

2019年08月24日




第二十八部分 招募說明書的存放及查閱方式

招募說明書在編制完成后,將存放于基金管理人所在地、基金托管人所在
地、有關銷售機構及其網點,供公眾查閱。投資人在支付工本費后,可在合理
時間內取得上述文件復制件或復印件。投資人也可在基金管理人指定的網站上
進行查閱。


基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。













第二十九部分 備查文件

備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構的辦公場所和
營業場所,在辦公時間內可供免費查閱。


一、中國證監會準予西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金募集
的注冊文件

二、《西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金基金合同》

三、《西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金托管協議》

四、關于申請募集西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金之法律
意見書

五、基金管理人業務資格批件、營業執照

六、基金托管人業務資格批件、營業執照

七、中國證監會要求的其他文件

















西部利得基金管理有限公司

2019年12月


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