國企紅利 : 西部利得中證國有企業紅利指數增強型證券投資基金(LOF)基金合同

時間:2019年12月25日 09:11:41 中財網
原標題:國企紅利 : 西部利得中證國有企業紅利指數增強型證券投資基金(LOF)基金合同
















西部利得
中證國有企業紅利指數增強



證券投資基金

LOF

基金合同

















基金管理人:
西部利得基金
管理
有限
公司


基金托管人:
中國光大銀行
股份有限公司














二零一








目錄
第一部分前言
................................
................................
................................
................................
...
1
第二部分釋義
................................
................................
................................
................................
...
3
第三部分基金的基本情況
................................
................................
................................
...............
9
第四部分基金份額的發售
................................
................................
................................
.............
11
第五部分基金備案
................................
................................
................................
.........................
13
第六部分基金份額的上市交易
................................
................................
................................
.....
14
第七部分基金份額的申購與贖回
................................
................................
................................
.
16
第八部分基金合同當事人及權利義務
................................
................................
.........................
26
第九部分基金份額持有人大會
................................
................................
................................
.....
33
第十部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
................................
.............................
41
第十一部分基金的托管
................................
................................
................................
.................
44
第十二部分基金份額的登記
................................
................................
................................
.........
45
第十三部分基金的投資
................................
................................
................................
.................
47
第十四部分基金的財產
................................
................................
................................
.................
57
第十五部分基金資產估值
................................
................................
................................
.............
58
第十六部分基金費用與稅收
................................
................................
................................
.........
63
第十七部分基金的收益與分配
................................
................................
................................
.....
66
第十八部分基金的會計與審計
................................
................................
................................
.....
68
第十九部分基金的信息披露
................................
................................
................................
.........
69
第二十部分基金合同的變更、終止與基金財產
的清算
................................
.............................
76
第二十一部分違約責任
................................
................................
................................
.................
78
第二十二部分爭議的處理和適用的法律
................................
................................
.....................
79
第二十三部分基金合同的效力
................................
................................
................................
.....
80
第二十四部分其他事項
................................
................................
................................
.................
81
第二十五部分
基金合同摘要
................................
................................
................................
.......
82

第一部分前言




一、
訂立本基金合同的目的、依據和原則


1

訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益,明確基金合同當事人的
權利義務,規范基金運作。



2

訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國合同法》

以下簡稱

《合同
法》



、《中華人民共和國證券投資基金法》

以下簡稱

《基金法》



、《
公開募

證券投資基金運作管理辦法》

以下簡稱

《運作辦法》



、《證券投資基金銷
售管理辦法》

以下簡稱

《銷售辦法》



、《
公開募集
證券投資基金信息披露管
理辦法》

以下簡稱

《信息披露辦法》


)、《公開募集開放式證券投資基金流動
性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性規定》”)
和其他有關法律法規。



3

訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權
益。



二、
基金合同是規定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件,其
他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,如與
基金合同有沖突,均以基金合同為準。基金合同當事人按照《基金法》、基金合
同及其他有關規定享有權利、承擔義務。



基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投
資人自依本基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事
人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。



三、西部利得
中證國有企業紅利指數增強型證券投資基金

LOF

由基金管
理人依照《基金法》、基金合同及其他有關規定募集,并經中國證券監督管理委
員會

以下簡稱

中國證監會


)注冊




中國證監會對本基金的
注冊
,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性
判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。



基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。



投資人應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書
、基金產品資料概要
等信息
披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。




四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的,如與基金合同有沖突,以基
金合同為準。

五、本基金按照中國法律法規成立并運作,若
基金合同的內容與屆時有效的
法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律
法規的規定為準。

六、本基金合同關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,
自《信
息披露辦法》實施之日起一年后開始執行。




第二部分釋義




在本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:


1、基金或本基金:指
西部利得中證國有企業紅利指數增強型證券投資基金

LOF

2、基金管理人:指
西部利得
基金管理有限公司
3、基金托管人:指
中國
光大
銀行
股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《
西部利得中證國有企業紅利指數增強型證
券投資基金(
LOF

基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《
西部利得中證
國有企業紅利指數增強型證券投資基金(
LOF

托管協議》及對該托管協議的任
何有效修訂和補充
6、招募說明書:指《
西部利得
中證國有企業紅利指數增強型證券投資基金

LOF

招募說明書》及其更新
7、基金份額發售公告:指《
西部利得
中證國有企業紅利指數增強型證券投
資基金

LOF

基金份額發售公告》
8、上市交易公告書:指《西部利得
中證國有企業紅利指數增強型
證券投資
基金(
LOF
)上市交易公告書》
9、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》:指
2003

10

28
日經第十屆全國人民代表大會常務委員
會第五次會議通過,
2012

12

28
日經第十一屆全國人民代表大會常務委員
會第三十次會議修訂
,自
2013

6

1
日起實施
,并經
2015

4

24
日第十
二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議修改
的《中華人民共和國證券投
資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》:指中國證監會
2013

3

15

頒布、同年
6

1
日實
施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》:指中國證監會
20
19

7

26
日頒布、同年
9

1
日實施的《
公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出



的修訂
13、《運作辦法》:指中國證監會
2014

7

7

頒布、同年
8

8

實施
的《
公開募集
證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《流動性規定》:指
2017

8

31
日頒布、同年
10

1
日起實施的《公
開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修

15、中國證監
會:指中國證券監督管理委員會
16、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和
/
中國銀行業監督管理委員會
17、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會
團體或其他組織
20、合格境外機構投資者:指符合相關法律法規規定可以投資于在中國境內
依法募集的證券投資基金
的中國境外的機構投資者
21、投資人

投資者:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以
及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業務
24、銷售機構:指
西部利得
基金
管理
有限公司以及符合《銷售辦法》和中國
證監會規定的其他條件,取得基金
銷售
業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構

以及可以通過上海證券交易所交
易系統辦理基金銷售業務的會員單位
25、場內:指通過具有相應業務資格的上海證券交易所會員單位利用上海證
券交易所交易系統辦理基金份額的認購、申購、贖回和上市交易等業務的場所。

通過該等場所辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場內認購、場內申購、場



內贖回
26、場外:指上海證券交易所交易系統外的銷售機構利用其自身柜臺或者其
他交易系統辦理基金份額認購、申購和贖回業務的基金銷售機構和場所。通過該
等場所辦理基金份額的認購、申購和贖回也稱為場外認購、場外申購和場外贖回
27、會員單位:指具有基金銷售業務資格并經上海證券交易所和中國證券登
記結算有限責任公司認可的上海證券交易所會員單位
28、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
投資人
開放式
基金賬戶

/
或上海證券賬戶
的建立和管理、基金份額登記、基金
銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊
和辦理非交易過戶

29、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為
西部利得基金

理有限公司或接受
西部利得基金
管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構
30、開放式基金賬戶:指投資者通過場外銷售機構在中國證券
登記結算有限
責任公司注冊的開放式基金賬戶,用于記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
31、上海證券賬戶:指在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開設的
上海證券交易所人民幣普通股票賬戶
(

A
股賬戶
)
或證券投資基金賬戶,基金投
資者通過上海證券交易所交易系統辦理基金交易、場內認購、場內申購和場內贖
回等業務時需持有上海證券賬戶
32、登記結算系統:指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算
系統
33、證券登記系統:指中國證券登記結算有限責任公司上海分公司證券登記
結算系統
34、基金交易賬戶:指銷售機構為
投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

辦理認購
、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資
等業務
而引起的基金份
額變動及結余情況的賬戶
35、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條
件,基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確
認的日期



36、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財
產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
37、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
不得超過
3
個月
38、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
39、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
40、T
日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
開放日
41、T+n
日:指自
T
日起第
n
個工作日

不包含
T


42、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
43、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
44、《業務規則》:
指上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司、
西部利得基金管理有限公司、基金銷售機構的相關業務規則
45、認購:指在基金募集期內,投資人
根據
基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為
46、申購:指基金合同生效后,
投資人根據基金合同和招募說明書的規定申
請購買基金份額的行為
47、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同

招募說明書規
定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
48、上市交易:指投資人通過上海證券交易所會員單位以集中競價的方式買
賣基金份額的行為
49、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公
告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基
金管理人管理的其他基金基金份額的行為
50、轉托管:指
系統內轉托管和跨系統轉托管
51、系統內轉托管:指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結算系統內
不同銷售機構(網點)之間或證券登記系統內不同會員單位(交易單元)之間進
行指定關系變更的行為
52、跨系統轉托管:指基金份額持有人將持有的基金份額在登記結算系統和



證券登記系統間進行轉托管的行為
53、場內份額:指登記在證券登記系統下的基金份額
54、場外份額:指登記在登記結算系統下的基金份額
55、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期


日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內自動完成扣款及
受理
基金申購申請的一種投資方式
56、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請

贖回申請份
額總數
加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
申請份額總數后的余額

超過上一開放日基金總份額的
10%
57、元:指人民幣元
58、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
59、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
款項
及其他資產的價值總和
60、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
61、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
62、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈
值和基金份額凈值的過程
63、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的
全國性
報刊

指定
互聯網網站
(包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監會基金電子披露
網站)等媒介
64、不可抗力:指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
65、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10
個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款(含協議
約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
交易的債券等
66、擺動定價機制:指當本基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈
值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,



從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損
害并得到公平對待
67、基金產品資料概要:
指《西部利得
中證國有企業紅利
指數
增強型
證券投
資基金

LOF

基金產品資料概要》及其更新



第三部分基金的基本情況




一、基金名稱


西部利得中
證國有企業紅利指數增強
型證券投資基金

LOF






二、基金的類別


股票型
證券投資基金





三、基金的運作方式


契約型開放式





四、基金的投資目標


本基金為增強型股票指數基金,在力求對中證
國有企業紅利
指數進行有效跟
蹤的基礎上,通過數量化的方法進行積極的指數組合管理與風險控制,力爭實現
超越目標指數的投資收益,謀求基金資產的長期增值。






五、基金的最低募集份額總額


本基金的最低募集份額總額為
2
億份。






六、基金份額面值和認購費用


本基金基金份額發售面值為人民幣
1.00
元。



本基金認購費具體費率按招募說明書的規定執行。






七、基金存續期限


不定期





八、
基金份額類別的
設置


在不違反法律法規、基金合同的約定以及對份額持有人利益無實質性不利影
響的情況下,根據基金實際運作情況,在履行適當程序后,基金管理人可增加新



的基金份額類別、對基金份額分類辦法及規則進行調整、或者停止某類基金份額
類別的銷售、或者調整某類基金份額類別的費率水平(基金管理
費率

基金托管
費率除外
)等,調整實施前基金管理人需及時公告并報中國證監會備案。










第四部分基金份額的發售



一、基金份額的發售時間、發售方式、發售
對象


1
、發售時間


自基金份額發售之日起最長不得超過
3
個月,具體發售時間見基金份額發售
公告。



2
、發售方式


本基金通過場內、場外兩種方式公開發售。場外將通過基金管理人的直銷機
構及基金代銷機構的代銷網點或按基金管理人直銷機構、代銷機構提供的其他方
式辦理公開發售。場內將通過具有基金銷售業務資格,且經上海證券交易所及中
國證券
登記結算有限責任公司
認可的會員單位發售。



銷售機構的具體名單詳見基金份額發售公告或相關業務公告。



通過場外認購的基金份額登記在登記結算系統基金份額持有人開放式基金
賬戶下;通過場內認購的基金份額登記在證券登記系統基金份額持有人上海證券
賬戶下。



3
、發售對象


符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合
格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投
資人




二、基金份額的認購


1
、認購費用


本基金的認購費率由基金管理人決定,并在招募說明書中列示。基金認購費
用不列入基金財產




2
、募集期利息的處理方式


有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金
份額持有人
所有,其中利息轉份額

具體數額以登記機構的記錄為準。



3
、基金認購份額的計算


基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。



4

認購份額余額的處理方式



本基金場外及場內認購均采用金額認購的方式。基金認購份額余額的處理方
式在招募說明書中列示




5
、認購的確認


銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構已
經接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認
購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利,否則,由此產生的
任何損失由投資者自行承擔。





基金
份額認購金額的限制


1

投資人認購時,需按銷售機構規定的方式全額繳款。



2

基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制,具
體限制請參看招募說明書

相關公告。



3

基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制,具
體限制和處理方法請參看招募說明書

相關公告。



4

投資人在募集期內可以多次認購基金份額,但已受理的認購申請不允許
撤銷。



5
、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的
50%
,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基
金管理人接受某
筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述
50%
比例
要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份
額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。







第五部分基金備案




一、基金備案的條件


本基金自基金份額發售之日起
3
個月內,在基金募集份額總額不少于
2
億份,
基金募集金額不少于
2
億元人民幣且基金認購人數不少于
200
人的條件下,
基金
募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并

10
日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起
10
日內,向中國證監
會辦理基金備案手續。



基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得
中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束
前,任何人不得動用。



二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式


如果募集期限屆滿,未滿足
基金備案
條件,基金管理人應當承擔下列責任:


1
、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;


2
、在基金募集期
限屆滿后
30
日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同

活期
存款利息



3
、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及
銷售
機構不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和
銷售
機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
擔。



三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模


《基金合同》生效后,
連續
20

工作日
出現
基金份額持有人數量不滿
200
人或者基金資產凈值低于
5000


情形
的,基金管理人應當
在定期
報告中予以
披露;連續
60
個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會
報告并
提出解決方案
,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開
基金份額持有人大會進行表決




法律法規
或監管機構
另有規定時,從其規定。




第六部分基金份額的上市交易




基金合同生效后,基金管理人將根據有關規定,申請本基金的基金份額上市
交易。



一、上市交易的地點


本基金的上市交易的地點為上海證券交易所。



二、上市交易的時間


在符合相關基金份額上市條件的前提下,本基金管理人將在基金合同生效后
申請本基金份額在上海證券交易所上市交易。



在確定上市交易的時間后,基金管理人應依據法律法規規定在指定媒介上刊
登《上市交易公告書》




三、基金上市條件


基金合同生效后,基金管理人可依據《上海證券交易所證券投資基金上市規
則》等有關
規定
,向上海證券交易所申請本基金份額上市。



四、上市交易公告


基金上市前,基金管理人應與上海證券交易所簽訂上市協議書。基金獲準在
上海證券交易所上市的,基金管理人應在基金上市日前至少
3
個工作日發布基
金上市交易公告書。



五、上市交易規則


本基金基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵循《上海證券交易所證券
投資基金上市規則》、《上海證券交易所交易規則》等有關規定。



六、上市交易的費用


基金份額上市交易的費用按照上海證券交易所有關規定辦理。



七、上市交易的停復牌和終止上市


上市基金份額的停復牌和終止上市按照《基金法》相關規定和上海證券交易
所的相關規定執行。具體情況見基金管理人屆時相關公告。



八、相關法律法規、中國證監會及上海證券交易所對基金上市交易的規則等
相關規定內容進行調整的,基金合同相應予以修改,且此項修改無須召開基金份
額持有人大會審議。




九、若上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交
易的新功能,本基金管理人可以在履行適當的程序后增加相應功能。




第七部分基金份額的申購與贖回




一、申購和贖回場所


本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。

其中,場外申購和贖回場所為基
金管理人的直銷機構及基金場外代銷機構的銷售網點;場內申購和贖回場所為具
有基金銷售業務資格,且經上海證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司認
可的會員單位。

具體的銷售
機構
將由基金管理人在招募說明書或其他相關公告中
列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,并
在基金管理人網站公示


基金投資者應當

銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的
其他方式辦理基金份額的申購與贖回。



二、申購和贖回的開
放日及時間


1

開放日及開放時間


投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中
國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。



基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其
他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但
應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



2

申購、贖回開始日及業務辦理時間


基金管理人自基金合同生效之日起不超過
3
個月
開始辦
理申購,具體業務辦
理時間在申購開始公告中規定。



基金管理人自基金合同生效之日起不超過
3
個月
開始辦理贖回,具體業務辦
理時間在贖回開始公告中規定。



在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購

贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
申請
且登記機構確認接受
的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額
申購、贖回的價格。




三、申購與贖回的原則


1


未知價


原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈
值為基準進行計算;


2


金額申購、份額贖回


原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;


3

當日的
場外
申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;


4
、基金份額持有人在場外贖回基金份額時,
遵循

先進先出


原則,即按照
投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回;


5
、投資者通過上海證券交易所交易系統辦理本基金的場內申購、贖回時,
需遵守上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規則。若相

法律法規、中國證監會、上海證券交易所或中國證券登記結算有限責任公司對
申購、贖回業務等規則有新的規定,按新規定執行,并在招募說明書中進行更新;


6
、投資人通過場外申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任公司開立
的開放式基金賬戶,通過場內申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任公司
上海分公司開立的上海證券賬戶
(
人民幣普通股票賬戶和證券投資基金賬戶
)



7
、投資者辦理申購、贖回等業務時應提交的文件和辦理手續、辦理時間、
處理規則等在遵守基金合同和招募說明書規定的前提下,以各銷售機構的具體規
定為準;


8
、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則




基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人
必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



四、申購與贖回的程序


1

申購和贖回的申請方式


投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出
申購或贖回的申請。

投資人在申購本基金時須按銷售機構規定的方式備足申購資
金,投資人在提交贖回申請時,必須有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購、
贖回的申請無效。



2

申購和贖回的款項支付


投資人申購基
金份額時,必須全額交付申購款項,投資人
全額
交付
申購
款項,
申購
成立;
登記機構確認基金份額時,申購生效





基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。

投資人贖回申請
生效
后,基金管理人將在
T

7


包括該日

內支付贖回款項。

在發生巨額贖回
或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。



遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程,則贖回款
項劃付時間相應順延




3

申購和贖回申請的確認


基金管理人應以交易時間結束前受理
有效
申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日

T


,在正常情況下,本基金登記機構在
T+1
日內對該交易的
有效性進行確認。

T
日提交的有效申請,投資人


T+2
日后

包括該日

到銷
售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成


無效,則申購款項
本金
退還給投資人。



基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷
售機構確實接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對
于申請的確認情況,投資人應及時查
詢。



4

基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的范圍內,對上述業務辦理
時間進行調整,基金管理人必須在調整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指
定媒介上公告。



五、申購和贖回的數量限制


1

基金管理人可以規定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖
回的最低份額,具體規定請參見招募說明書

相關公告。



2

基金管理人可以規定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額,具
體規定請參見招募說明書

相關公告。



3

基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規定請
參見招募說明書

相關公告。



4
、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,



具體請參見相關公告。



5
、對于場內申購、贖回及持有場內份額的數量限制,上海證券交易所和中
國證券登記結算有限責任公司的相關業務規則有規定的,從其最新規定辦理。



6

基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
份額的數量限制。基金管理人必須在調整
實施
前依照《信息披露辦法》的有關規
定在指定媒介
上公告。



六、申購和贖回的價格、費用及其用途


1
、本基金基金份額凈值的計算,保留到小數點后
4
位,小數點后第
5
位四
舍五入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

T
日的基金份額凈值在當天收
市后計算,并在
T+1
日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延
遲計算或公告




2

申購份額的計算及余額的處理方式:本基金申購份額的計算詳見《招募
說明書》。本基金的申購費率由基金管理人決定,并在招募說明書中列示。申購
的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值,有效份額單位為份
。場外申
購份額計算結果按四舍五入方法,保留到小
數點后
2
位,由此產生的收益或損
失由基金財產承擔。場內申購份額計算結果先按四舍五入的原則保留到小數點后
兩位,再采用截位方式,保留到整數位,整數位后小數部分的份額對應的資金返
還投資者。



3

贖回金額的計算及處理方式:本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》。

本基金的贖回費率由基金管理人決定,并在招募說明書中列示。贖回金額為按實
際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用,贖回金額單位
為元。上述計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后
2
位,由此產生的收益
或損失由基金財產承擔。



4
、本基金的申購費用由投
資人承擔,不列入基金財產




5
、本基金的
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額
持有人贖回基金份額時收取。

本基金將對持續持有期少于
7
日的投資者收取不
低于
1.5%
的贖回費,并將上述贖回費全額計入基金財產;除此之外的贖回費率
以及贖回費用納入基金財產的比例詳見招募說明書

未歸入基金財產部分
用于支
付登記費和其他必要的手續費。




6

本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具
體的計算方法和收費方式由基金管理人根據基金合同的規定確定,并在招募說明
書中列示。基金管理人可以在基金合同約定的
范圍內調整費率或收費方式,
并依
照《信息披露辦法》的有關規定進行公告




7

基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定,且對基金份額
持有人利益無實質性不利影響的情況下,根據市場情況制定基金促銷計劃,針對
基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間按相關監管
部門要求履行必要手續后,基金管理人可以適當調低基金
銷售
費率,并進行公告。



8
、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以
確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規及監管部
門、自律規則的規定。



9
、辦理基金份額的場內申購、贖回業務應遵守上海證券交易所及中國證券
登記結算有限責任公司的有關業務規則。若相關法律法規、中國證監會、上海證
券交易所或中國證券登記結算有限責任公司對場內申購、贖回業務規則有新的規
定,基金合同相應予以修改,并按照新規定執行,且此項修改無須召開基金份額
持有人大會。





拒絕或暫停申購的情形


發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:


1

因不可抗力導致基金無法正常運作。



2
、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況。



3
、當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可
參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當采取暫停接受基金申購申請
的措施




4

證券
、期貨
交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值。



5

接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。



6

基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,
或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形




7
、基金管理人、基金托管人、登記機構、銷售機構、支付結算機構等因異



常情況導致基金銷售系統、基金銷售支付結算系統、基金登記系統、基金會計系
統等無法正常運行。



8
、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過
50%
,或者變相規避
50%
集中度的情形時。



9

法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述第
1

2

3

4

6

7

9

項暫停申購情形
之一且基金管理人決定
暫停申購
申請
時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公
告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的
申購款項
本金
將退還給投資人。在
暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。





暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形


發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項:


1

因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。



2
、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況。



3
、當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。



4

證券

期貨交
易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值。



5

連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。



6
、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時。



7

法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述情形
(第
5
項除外)之一
且基金管理人決定暫停接受基金份額持有
人的贖回申請或延緩支付贖回款項
時,基金管理人應
按規定
報中國證監會備案,
已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,未支付部分
可延期支付。若出現上述第
5
項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份
額持有人在申請贖
回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。

對于場內
贖回申請,按照上海證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的有關規定辦
理。

在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。






巨額贖回的情形及處理方式


1

巨額贖回的認定


若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請

贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
總數后的余額

超過前一開放日的基金總份額的
10%
,即認為是發生了巨額贖回。



2

巨額贖回的處理方式


當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定
全額贖回

部分延期贖回。




1

全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。




2

部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大
波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%
的前提下,可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶
贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對
于未能贖回部
分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,
將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日
未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回
部分作自動延期贖回處理。



若本基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過基金總份額
20%
以上的
贖回申請的情形下,基金管理人可以辦理延期辦理贖回申請。

對于未能贖回部分,
投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自
動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲
受理的部分贖回申請將被撤銷。對該單個基金份額持有人
20%
以內(含
20%

的贖回申請,當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資
人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管
理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的
10%
的前提下,對于當



日的贖回申請,按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例支付當日的贖回款
項。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日
的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人
在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。




3
)暫停贖回:連續
2

開放日以上

含本數

發生巨額贖回,如基金管
理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支
付贖回款項,但不得超過
20
個工作日,
并應當依據相關規定進行公告




(4)當出現巨額贖回時,場內贖回申請按照上海證券交易所和中國證券登
記結算有限責任公司的有關業務規則辦理。基金轉換中轉出份額申請的處理方式
遵照相關的業務規則及屆時開展轉換業務的公告。



3

巨額贖回的公告


當發生上述
巨額
贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規定的其他方式在
3
個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方
法,
并在
2
日內
在指定媒介上刊登公告。





暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告


1

發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人
應依據相關規定進行公告




2

如發生暫停的時間為
1
日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上
刊登基金重新開放申購或贖回公告,并公布最近
1
個開放日的基金份額凈值。



3
、如發生
暫停

時間超過
1
日,基金管理

可以根據
暫停申購或贖回的時
間,依照《信息披露辦法》的有關規定,最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重
新開放申購或贖回的
公告
;也可以
根據
實際情況在暫停公告中明確重新開放申購
或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告




十一

基金轉換


基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換
費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公
告,并提前告知
基金托管人與相關機構。



十二、基金份額的轉讓


在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通



過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構
辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,
基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。




三、
基金的非交易過戶


基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行
等情形
而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下,接受劃轉的主體
必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

,或按法律法規或有權機關規定的方式處理




繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。




四、
基金的轉托管


1
、基金份額的登記


本基金的份額采用分系統登記的原則。場外認購、申購或通過跨系統轉托管
從場內轉入的基金份額登記在登記結算系統基金份額持有人開放式基金賬戶下,
場內認購、申購、上市交易買入或通過跨系統轉托管從場外轉入的基金份額登記
在證券登記系統基金份額持有人的上海證券賬戶下。



2
、系統內轉托管



1
)基金份額持有人可將其持有的基金份額在登記結算系統內不同銷售機
構(網點)之間進行系統內轉托管或在證券登記系統內不同會員單位(交易
單元)
之間進行指定關系變更。




2
)基金份額登記在登記結算系統的基金份額持有人在變更辦理贖回業務
的銷售機構
(
網點
)
時,須辦理已持有基金份額的系統內轉托管。




3
)本基金系統內轉托管的具體業務按照中國證券登記結算有限責任公司、
上海證券交易所以及基金銷售機構的相關規定辦理。



3
、跨系統轉托管




1
)跨系統轉托管是指基金份額持有人將其持有的基金份額在登記結算系
統和證券登記系統之間進行轉托管的行為。




2
)本基金跨系統轉托管的具體業務按照中國證券登記結算有限責任公司
及上海證券交易所的相關規定辦理。




3
)基金銷售機構可以按照相關規定向基金份額持有人收取轉托管費。




4
)處于募集期內的基金份額不能辦理跨系統轉托管。




五、
定期定額投資計劃


基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另
行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定
額投資計劃最低申購金額。




六、
基金的凍結

解凍
和質押


基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

基金份額的凍結手續、
凍結方式按照登記機構的相關規定辦理。基金份額被凍結的,被凍結部分產生的
權益按照我國法律法規、
監管規章及國家有權機關的要求以及登記機構業務規定
來處理。



基金管理人可以根據法律法規或監管機構的規定辦理基金份額的質押業務
或其他基金業務,并制定和實施相應的業務規則。



十七

基金管理人可在不違反相關法律法規、不對基金份額持有人利益產生
不利影響的前提下,根據具體情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調整并提
前公告。







第八部分基金合同當事人及權利義務




一、基金管理人


(一)
基金管理人簡況


名稱:
西部利得
基金管理有限公司


住所:
中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
799

11

02

03
單元


法定代表人:
何方


設立日期:
2010

7

20



批準設立機關及批準設立文號:
中國證監會證監許可【
2010

864



組織形式:
有限責任公司


注冊資本:
叁億伍仟萬元


存續期限:持續經營


聯系電話:

021

38572888


(二)
基金管理人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于:



1
)依法募集
資金




2
)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產;



3
)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用;



4
)銷售基金份額;



5

按照規定
召集基金份額持有人大會;



6
)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
并采取必要措施保護基金投資者的利益;



7
)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



8
)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;




9
)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得《基金合同》規定的費用;



10
)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案




11
)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;



12
)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;



13
)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;



14
)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券

期貨經紀商或其他為
基金提供服務的外部機構;



15
)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶的業務規則;



16
)法律法規及中國證監會規定的和
《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于:



1
)依法募集
資金
,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;



2
)辦理基金備案手續;



3
)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產;



4
)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;



5
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金
管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;



6
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7
)依法接受基金托管人的監督;



8
)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值
信息

確定基金份額申購、贖回的價格;




9
)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;



10
)編制季度
報告

中期報告
和年度報告;



11
)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及
報告義務;



12
)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄露;



13
)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
人分配基金收益;



14
)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料
15
年以上;



17
)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;



18
)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;



19
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;



20
)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額
持有人合法
權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21
)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償;



22
)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任;



23
)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其



他法律行為;



24
)基金管理人在募集期間未能達到基金
的備案條件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期
活期
存款利
息在基金募集期結束后
30
日內退還基金認購人;



25
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議




26
)建立并保存基金份額持有人名冊;



27
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



二、基金托管人


(一)
基金托管人簡況


名稱:中國光大銀行股份有限公司


住所:北京市西城區太平橋大街
25
號、甲
25
號中國光大中心


法定代表人:唐雙寧


成立時間:
1992

6

18



批準設立機關和批準設立文號:國務
院、國函
[1992]7



組織形式:股份有限公司


注冊資本:人民幣
466.79095
億元


存續期間:持續經營


基金托管資格批文及文號:證監基金字【
2002

75



(二)
基金托管人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于:



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產;



2
)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用;



3
)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;



4
)根據相關市場規則,為基金開設證券
賬戶

資金
賬戶
和期貨賬戶
等投



資所需賬戶,為基金辦理證券交易資金清算




5
)提議召開或召集基金份額持有人大會;



6
)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



7

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于:



1
)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;



2
)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



3
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記
錄等方面相互獨立;



4
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



5
)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6
)按規定開設基金財產的資金賬戶

證券賬戶
和期貨賬戶等
投資所需賬
戶,按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交
割事宜;



7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)復核、審查基金管理
人計算的基金資產凈值、
基金份額凈值、
基金份
額申購、贖回價格;



9
)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



10
)對基金財務會計報告、
季度
報告

中期報告
和年度報告出具意見,說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果
基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取
了適當的措施;



11
)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15
年以



上;



12

從基金管理人或其委托的登記機構處接收
并保存基金份額持有人名
冊;



13
)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;



14
)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合
基金
管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;



17
)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;



18
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,并通知基金管理人;



19
)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
責任不因其退任而免除;



20
)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人
利益向基金管理人追償;



21
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議




22
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



三、基金份額持有人


基金投資者
持有
本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人
和《基
金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。



每份基金份額具有同等的合法權益。



1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
包括但不限于:



1
)分享基金財產收益;




2
)參與分配清算后的剩余基金財產;



3
)依法
轉讓
或者申請贖回其持有的基金份額;



4
)按照規定要求召開基金份額持有人大會
或者
召集基金份額
持有人
大會;



5
)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;



6
)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7
)監督基金管理人的投資運作;



8
)對基金管理人、基金托管人、基金
服務
機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;



9
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于:



1
)認真閱讀并遵守《基金合同》

招募說明書等信息披露文件;



2
)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,
自主

斷投資價值

自主做出投資決策,自行承擔投資風險;



3
)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;



4
)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;



5
)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任;



6
)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;



7
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議




8
)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;



9
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。




第九部分基金份額持有人大會




基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。

基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。若將來法律法規對基金份額持有人大會另有規定的,以屆
時有效的法律法規為準




本基金基金份額持有人大會不設日常機構。



一、召開事由


1

除法律
法規
或監管機構
另有規定外,當出現或需要決定下列事由之一的,
應當召開基金份額持有人大會:



1
)終止《基金合同》;



2
)更換基金管理人;



3
)更換基金托管人;



4
)轉換基金運作方式;



5

調整
基金管理人、基金托管人的報酬標準;



6
)變更基金類別;



7
)本基金與其他基金的合并;



8
)變更基金投資目標、范圍或策略;



9
)變更基金份額持有人大會程序;



10
)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;



11
)單獨或合計持有本基金總份額
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會;



12
)對基金
合同
當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;



13

終止基金上市,但因本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終
止上市的除外;

(14)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。



2

在不違反法律法規以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況
下,
以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有



人大會:



1
)法律法規要求增加的基金費用的收取;



2

在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調
低贖回費率或在對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下變更收
費方式




3

增加、減少
基金份額類別或調整分類規則;



4

因相應的法律法規
、相關證券交易所或者登記機構的相關業務規則

生變動
以及中國證監會的相關規定發生變動
而應當對《基金合同》進行修改;



5
)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生
重大
變化;



6

在不違反法律法規、基金合同以及在不損害已有基金份額持有人權益
的前提下,基金管理人、登記機構、基金銷售機構在法律法規規定或中國證監會
許可的范圍內調整有關認購、申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托
管等業務規則;



7

在不違反法律法規、基金合同以及在不損害已有基金份額持有人權益
的前提下,基金推出新業務或服務;



8

按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。



二、會議召集人及召集方式


1
、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
金管理人召集




2
、基金管理人未按規定召集或不能召

時,由基金托管人召集




3
、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集
,并自出具書面決定之日起
60
日內召開并告知基金管理
人,基金管理人應當配合




4
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項書面要



求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當
自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基
金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管
人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起
60
日內召開

并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



5
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會,
而基金管理人、基金托管人都不召集或在規定時間內未
能作出書
面答復的
,單獨或合計代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額
持有人有權自行召集,并至少提前
30
日報中國證監會備案。基金份額持有人依
法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻
礙、干擾。



6
、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。



三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1
、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
至少
30
日,在指定媒
介公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:



1
)會議召開的時間、地點和會議形式;



2
)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;



3
)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;



4
)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點




5
)會務常設聯系人姓名及聯系電話;



6
)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



7
)召集人需要通知的其他事項。



2
、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯



系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3
、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監
督的,不影響表決意見
的計票效力。



四、基金份額持有人出席會議的方式


基金份額持有人大會可通過現場開會方式

通訊開會方式
或法律法規和監管
機關允許的其他
方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1
、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會,基金管理人或
基金
托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:



1
)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具
的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;



2
)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的
二分之一
(含
二分之

)。

若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以后、
6
個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額
持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。



2
、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式

會議通知載明的其他形式在表決截

日以前送達至召集人指定的地址。通
訊開會應以書面方式

會議通知載明的
其他
方式進行表決。



在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:




1
)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2
個工作日內連
續公布相關提示性公告;



2
)召集人按基金合同

定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托
管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會
議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基金管理人經
通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;



3
)本人直接出具
表決
意見或授權他人代表出具
表決
意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的
二分之一
(含
二分之

);
若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人
所持有的基金
份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以后、
6
個月以內,就原定審議事項

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分
之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出
具表決意見;



4
)上述第(
3
)項中直接出具
表決
意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具
表決
意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具
表決
意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、《基金合同》
和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符




3
、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會,授權方式可以采用書
面、網絡、電話、短信或其他方式,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中
列明;在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非
現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現場開會和通訊
方式開會的程序進行。基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他
方式進行表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知
中列明。



五、議事內容與程序


1
、議事內容及提案權


議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修



改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。



基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。



基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2
、議事程序



1
)現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主
持人按照下列第七條規定程序確定和公
布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的
二分之一
以上(含
二分之一
)選舉產生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的
效力。



會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。




2
)通訊開會


在通訊開會的情況下,首先由召集人
至少
提前
30
日公布提案,在所通知的
表決截止日期后
2
個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在
公證機關監督下形成決議。



六、表決


基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。



基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1
、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的
二分之一
以上(含
二分之一
)通過方為有效;除下列第
2
項所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。




2
、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的
三分之二
以上(含
三分之二
)通過方可做出。

除法律法規或基金合同另
有約定外,
轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合
同》
、本基金與其他基金合并
以特別決議通過方為有效。



基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表
決時,除非在計票時監督員及公證機關均認為有充分的
相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為
有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見
模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數




基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。



七、計票


1
、現場開會



1
)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。




2
)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進
行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。




3
)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。




4
)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。




2
、通訊開會


在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
行計票,并由
公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。



八、生效與公告


基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5
日內報中國證監會
備案。



基金份額持有人大會的決議自
表決通過
之日起生效。



基金份額持有人大會決議自生效之日起
按規定

指定媒介
上公告。如果采用
通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持
有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。



九、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管
規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并

前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會
審議。




第十部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序




一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形


(一)基金管理人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金管理人職責終止:


1
、被依法取消基金管理資格;


2
、被基金份額持有人大會解任;


3
、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;


4

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
情形。



(二)
基金托管人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金托管人職責終止:


1
、被依法取消基金托管資格;


2
、被基金份額持有人大會解任;


3
、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;


4

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
情形。



二、基金管理人和基金托管人的更換程序


(一)
基金管理人的更換程序


1
、提名:新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份額持有人提名;


2
、決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后
6
個月內對被提名
的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的

分之二
以上(含
三分之二
)表決通過

并自表決通過之日起生效;


3
、臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金管理人;


4

備案
:基金份額持有人大會
更換
基金管理人的決議須

中國證監會
備案



5
、公告:基金管理人更換后,由基金托管
人在
更換基金
管理人的基金份額
持有人大會決議生效后
按規定

指定媒介
公告



6
、交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資
料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨



時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人

臨時基金管理人
應與基金托管人核對基金資產總值

凈值;


7
、審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案

審計
費用在基金財產中列支;


8
、基金名稱變更:基金管理人更換后
,如果原任或新任基金管理人要求,
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。



(二)
基金托管人的更換程序


1
、提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金
份額
持有人提名;


2
、決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后
6
個月內對被提名
的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的

分之二
以上(含
三分之二
)表決通過

并自表決通過之日

生效;


3
、臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金托管人;


4



:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須

中國證監會
備案



5
、公告:基金托管人更換后,由基金管理人
在更換基金
托管人的基金份額
持有人大會決議生效后
按規定
內在
指定媒介
公告



6
、交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務
資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨時
基金托管人應當及時接收。新任基金托管人

臨時基金
托管
人與基金管理人核對
基金資產總值

凈值;


7
、審計:基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案

審計
費用在基金財產中列支。



(三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序


1

提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由單獨或合計持有基金
總份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人;



2

基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;


3
、備案:基金份額持有人大會更換基金管理人和基金托管人的決議須報中
國證監會備案;


4
、公告:新任基金管理人
和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后
按規定
在指定媒介上聯合公告




三、新基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業務,或新基金托管人或
臨時基金托管人接收基金財產和基金托管業務前,原基金管理人或原基金托管人
應繼續履行相關職責,并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。

原基金管理人或原基金托管人在繼續履行相關職責期間,仍有權按照本基金合同
的規定收取基金管理費或基金托管費。



四、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直接
引用法律法規或監管規則的部分
,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容
被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對相
應內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議








第十一部分基金的托管




基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定訂立
托管協議。



訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利
義務及職責,確保基金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。




第十二部分基金份額的登記




一、基金的份額登記業務


本基金的登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容
包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算
和結算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊
和辦理非交易過戶





二、基金登記業務辦理機構


本基金的登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金登記業務的,應與代理人簽訂委托代
理協議,以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、
清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持
有人名冊等事宜中的權
利和義務,保護基金份額持有人的合法權益。



三、基金登記機構的權利


基金登記機構享有以下權利:


1
、取得登記費;


2
、建立和管理投資者基金賬戶;


3
、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;


4
、在法律法規允許的范圍內,對登記業務的辦理時間進行調整,并依照有
關規定于開始實施前在指定媒介上公告;


5

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
權利。



四、基金登記機構的義務


基金登記機構承擔以下義務:


1
、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務;


2
、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的登記業
務;


3
、妥善保存登記數據,并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細等數據備份至中國證監會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得
少于
20
年;


4
、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對



投資者或基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及
法律
法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
情形除外;


5
、按《基金合同》及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供
其他必要的服務;


6
、接受基金管
理人的監督;


7

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
義務。




第十三部分基金的投資




一、投資目標


本基金為增強型股票指數基金,在力求對中證
國有企業紅利
指數進行有效跟
蹤的基礎上,通過數量化的方法進行積極的指數組合管理與風險控制,力爭實現
超越目標指數的投資收益,謀求基金資產的長期增值。



二、投資范圍


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,
包括標的指數的成分股、
備選成分股、
其他國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他中國證
監會核準上市的股票)、國債、央行票據、金融債、地方政府債、企業債、公司
債、可轉換債券(含可分離交易可轉換債券)、可交換債券、短期融資券、超短
期融資券、中期票據、資產支持證券、次級債券、債券回購、同業存單、銀行存
款、貨幣市場工具、權證、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的
其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。



本基金可以參與融資和轉融通證券出借業務。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入
投資范圍。



基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例不低于
80%
,其中投資
于標的指數成份股和備選成份股的資產占非現金基金資產的比例不低于
80%
;每
個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金
資產凈值
5%
的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備
付金、存出保證金及應收申購款等。



如果法律法規或中國證監會變更基金投資品種的投資比例限制,基金管理人
在履行適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。



三、投資策略


本基金以
中證國有企業紅利指數
標的指數,在有效復制標的指數

控制投
資組合與業績比較基準跟蹤誤差的基礎上,結合
“自下而上”的選股方式
對投資
組合進行積極的管理與風險控制,力爭獲得超越業績比較基準的收益。



當預期成份股發生調整,成份股發生配股、增發、分紅等行為,以及因基金



的申購和贖回對本基金跟蹤效果可能帶來影響,導致無法有效復制和跟蹤標的指
數時,基金管理人可以根據市場情況,采取合理措施,在合理期限內進行適當的
處理和調整,以力爭使跟蹤誤差控制在限定的范圍之內。但因特殊情況(比如市
場流動性不足、個別成份股被限制投資等)導致本基金無法獲得足夠數量的
股票
時,基金管理人將搭配使用其他合理方法(如買入非成份股等)進行適當的替代。



本基金可以將
標的指數
成份股及備選股之外的股票納入基金股票池,并構建
主動型投資組合。



(一)大類資產配置策略


本基金采取積極的大類資產配置策略,通過對宏觀經濟、微觀經濟運行態勢、
政策環境、利率走勢、證券市場走勢及證券市場現階段的系統性風險以及未來一
段時期內各大類資產的風險和預期收益率進行分析評估,實現投資組合動態管理
最優化。



(二)股票投資策略


本基金采取指數復制結合相對增強的投資策略,通過全樣本復制的方法跟蹤
中證國有企業紅利指數
并且在嚴格控制偏離度和跟蹤誤差的前提下進行相對增
強的投資管理。



1
、指數復制策略


本基金將采取全樣本復制的方式,按照標的指數的成份股及其權重構建跟蹤
組合。




1
)被動型投資組合的構建


基金管理人將根據標的指數的成份股和備選股及其權重進行相應的買賣操
作,使得被動型投資組合的構建與標的指數基本一致。若出現較為特殊的情況
(

如成份股或備選成股流動性不足等
)
,本基金將采用替代性的方法構建被動型投
資組合,使得被動型投資組合盡可能跟蹤標的指數,減小跟蹤誤差。




2
)被動型投資組合的調整


本基金為開放式基金,由于開放日基
金的申購、贖回、轉換等業務對標的指
數跟蹤帶來的影響,標的指數成份股及備選成份股的定期或不定期調整以及相應
權重的調整等影響,使得被動型投資組合需要適時進行個股或權重的調整。




3
)風險估測模型



指數化投資力求跟蹤誤差最小,主動性投資則需要適度風險預算的支持。風
險預算即最大容忍跟蹤誤差。本基金將結合市場通用及自主研發的風險估測模
型,將投資組合風險有效控制在預算范圍內。



本基金采取“跟蹤誤差”和“跟蹤偏離度”這兩個指標對投資組合進行監控
與評估。其中,跟蹤誤差為核心監控指標,跟蹤偏離度為輔助監控指標,以求控
制投資組
合相對于標的指數的偏離風險。



本基金對標的指數的跟蹤目標是力爭使基金份額凈值增長率與業績比較基
準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過
0.5%
,年跟蹤誤差不超過
8%




2
、指數增強策略


本基金以國際市場上廣泛認可的多因子模型框架為基礎,結合中國股票市場
的特定規律篩選有效因子,
對因子進行
多角度
評價后
構建多因子模型,并根據市
場流動性、基金規模、因子
衰減速度
等因素進行組合優化,構建股票投資組合。




1
)篩選有效因子


通過對
投資理論的理解,對中國市場特定規律的研究,本
基金管理人從市場
可獲得
的公開大數據中尋找


股票收益率有預測
能力
的因子

經過全面

深入
的因子剖析后提煉出可靠因子,

期在未來能夠形成對股票優劣的區分能力。



市場的
變化


預測能力的因子也在動態變化。

因子來源包括
研究員
預期




技術
面,成長,估值





研究員
預期


根據
研究員
對上司
公司
未來
盈利
估算
以及
股票
表現評價
構成
因子。



●市值


根據上市公司的總市值進行篩選。



●技術面


根據股票的量價信息構成因子,包括股票累計收益率,股票收益率偏度,股
票相對于指數協同度等。



●成長



根據上市公司公告的財報、業績快報、業績預告計算其凈利潤同比增長率以
刻畫其成長性。




●估值



根據市凈率
P/B
、市盈率
P/E
、股息率
D/P,
、市銷率
P/S
等指標衡量股票目前



估值水平。




2
)因子評價


每一個因子都代表了一種選股邏輯。因子
評價體系通過一系列量化指標深入
理解因子性質及
適用
的市場環境


其中
包括
因子
組合
表現,
因子
流動性溢價,


穩定系數,因子衰

速度等。

因子
評價結果是
確定
因子權重的重要依據。



●因子
組合表現


利用
因子
分值構建
多空組合


組合稱之為因子
組合。因子
組合的
風險因子
敞口
為零。

以因子
組合表現的穩定程度
衡量

因子
的區分能力




●因子流動性溢價


因子
有效性可能來源于其對流動性的補償,

低流動性股票在未來有較高收


現象。

在較大
規模的基金管理前提下需
控制
因子
流動性
溢價




●因子
穩定系數


因子
穩定系數衡量因子評分的穩定程度,
因子
較高的穩定性意味著投資組合
的低換手率。



●因子衰減速度


每一期因子評分的因子區分度會隨著時間的推移而衰減,通過研究因子衰減
速度可以衡量因子有效期,并配合恰當的換倉頻率。因子衰減速度較快會導致很
高的換手率,應當規避。




3

多因子匯總


基金管理人根據
優化算法確定因子權重
基準


根據

市場環境

判斷



規模
,市場流動性

進行微調。

多因子根據因子
權重進行
疊加
后形成對
每只

票的總體評分,以此對股票的優劣進行判斷。




4
)構建投資組合


首先根據
業績基準指數中的股票指數
進行
行業配置,
以對跟蹤
誤差
形成

束,
再利用
多因子評分以及量化優化
算法
確定個股
權重


參考
市場流動性

基金
規模、
因子
衰減
速度
等因素后
找到
最為合適
的換倉頻率
,每
隔一段時間
對投資


進行重新
構建




(三)債券投資策略


本基金可投資于國債、金融債、公司債、企業債、可轉換債券(含可分離交
易可轉換債券)、可交換
債券、
央行票據、次級債、地方政府債券等債券品種,



基金經理通過對收益率、流動性、信
用風險和風險溢價等因素的綜合評估,合理
分配固定收益類證券組合中投資于國債、金融債、企業債、短期金融工具等產品
的比例,構造債券組合。



在選擇國債品種中,本產品將重點分析國債品種所蘊含的利率風險和流動性
風險,根據利率預測模型構造最佳期限結構的國債組合;在選擇金融債、企業債
品種時,本基金將重點分析債券的市場風險以及發行人的資信品質。資信品質主
要考察發行機構及擔保機構的財務結構安全性、歷史違約
/
擔保紀錄等。本基金
還將關注可轉債價格與其所對應股票價格的相對變化,綜合考慮可轉債的市場流
動性等因素,決定投資可轉債的品種和
比例,捕捉其
投資
機會。



(四)股指期貨投資策略


在股指期貨投資上,本基金以避險保值和有效管理為目標,在控制風險的前
提下,謹慎適當參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統性風險,改善組合
的風險收益特性。



(五)資產支持證券投資策略


本基金將重點對市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率、
風險補償收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析,并輔助采
用蒙特卡洛方法等數量化定價模型,評估資產支持證券的相對投資價值并做出相
應的投資決策。



(六)權證投資策略


在符合法律法規條件下,本基金可基于謹慎原則運用權證對基金投資組合進
行管理,以提高投資效率,管理基金投資組合風險水平,以更好地實現本基金的
投資目標。本基金管理人運用權證必須是出于追求基金充分投資、減少交易成本、
降低跟蹤誤差的目的,不得應用于投機交易目的,或用作杠桿工具放大基金的投
資。


(七)同業存單投資策略


本基金根據對存單發行銀行的信用資質和存單流動性進行分析,嚴控信用風
險底線的前提下,根據信用資質、流動性、收益率的綜合考慮,選擇具有良好投
資價值的存單品種進行投資。信用資質分析,采用外部評級機構和內部評級相

合的方式,對信用風險進行審慎甄別。




(八)
融資及轉融通證券出借業務投資策略


本基金在參與融資、轉融通證券出借業務時將根據風險管理的原則,在法律
法規允許的范圍和比例內、風險可控的前提下,本著謹慎原則,參與融資和轉融
通證券出借業務。參與融資業務時,本基金將力爭利用融資的杠桿作用,降低因
申購造成基金倉位較低帶來的跟蹤誤差,達到有效跟蹤標的指數的目的。參與轉
融通證券出借業務時,本基金將從基金持有的融券標的股票中選擇流動性好、交
易活
躍的股票作為轉融通出借交易對象,力爭為本基金份額持有人增厚投資
益。



四、投資限制


1
、組合限制


基金的投資組合應遵循以下限制:



1

本基金股票資產占基金資產的比例不低于
80%
,其中投資于標的指數
成份股和備選成份股的資產占非現金基金資產的比例不低于
80%




2

本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,
應當
保持不低于基金資產凈值
5
%的現金或者到期日在一年以內的政府債券
,其
中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等




3
)本基金持有一家公司
發行

證券
,其市值不超過基金資產凈值的
10


但完全按照標的指數的構成比例進行投資的部分不受此限制




4
)本基金管理人管理的
全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的
10

,但完全按照標的指數的構成比例進行投資的部分不受此限制




5
)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3
%;



6
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10
%;



7
)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
產凈值的
0.5
%;



8
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的
10
%;



9
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20
%;



1
0
)本基金持有的同一

指同一信用級別

資產支持證券的比例,不得超



過該資產支持證券規模的
10
%;



1
1
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10
%;



1
2
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上


BBB

的資產支持證
券。基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應
在評級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



1
3
)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



1
4

基金資產總值不得超過基金資產凈值的
140%




15

本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的
40%

在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1
年,債
券回購到期后不得展期;



16
)本基金參與股指期貨交易,依據下列標準建構組合:


1
)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基
金資產凈值的
10%
;本基金在任何交易日日
終,持有的賣出股指期貨合約價值不
得超過基金持有的股票總市值的
20%
;本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)
的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產凈值的
20%



2
)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市
值之和,不得超過基金資產凈值的
95%
;其中,有價證券指股票、債券(不含到
期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含
質押式回購)等;


3
)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差
計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定




17
)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通
股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%
,但完全按照標的指數的構成比例
進行投資的部分不受此限制;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公
司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%
,但完全按照標的
指數的構成比例進行投資的部分不受此限制;



18
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值




15%
;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,本
基金管理人不得主動新增流動
性受限資產的投資;



19
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;



20
)本基金在任何交易日日終持有的融資買入股票與其他有價證券市值之
和,不得超過基金資產凈值的
95%




21
)本
基金
在任何交易日日終參與轉融通證券出借交易的資產不得超過基
金資產凈值的
50%
,證券出借的平均剩余期限不得超過
30
天,平均剩余期限按
照市值加權平均計算;



22

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約
定的其他投資限制。



除上述第(
2
)、(
12
)、(
18
)、(
19
)條外,
因證券

期貨市場波動、
證券發
行人
合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規定投資比例的,基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整
,但
中國證監會規
定的特殊情形除外。

法律法規另有規定的,從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。

期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同
的約定。

基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。



如果法律法規或
監管部門
對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以
變更后的規定為準
。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金
管理人

履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制。



2

禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:



1
)承銷證券;



2

違反規定
向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)向其基金管理人、基金托管人出資




5
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;




6

法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



基金
管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利
益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平
合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披
露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董
事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。



法律法規或監管部門取消

變更上述限制,
如適用于本基金,基金管理人

履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制

按變更后的規定執行。



五、業績
比較基準
與標的指數


1
、業績比較基準


中證國有企業紅利指數收益率
*90%+
商業銀行活期存款利率(稅后)
*10%


由于本基金為指數型基金,所跟蹤的標的指數為中證國有企業紅利指數,因
此本基金采用上述業績比較基準。中證國有企業紅利指數挑選在滬深兩市上市的
國有企業中現金股息率高、分紅比較穩定、且有一定規模及流動性的
50
只股票
作為樣本,以反映國有企業群體中高紅利股票的整體狀況。該指數以
2009

6

30
日為基日,以
1000
點為基點,指數代碼
000824




2
、本基金的標的指數是中證國有企業紅利指數



如果指數發布機構變更或者停止上述標的指數編制及發布,或者上述標的指
數由其他指數代替,或由于指數編制方法等重大變更導致上述指數不宜繼續作為
標的指數,或證券市場有其他代表性更強、更適合投資的指數推出時,本基金管
理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,通過適當的程序變更本基金
的標的指數,并同時更換本基金的基金名稱與業績比較基準。若標的指數、業績
比較基準變更對基金投資無實質性影響(包括但不限于編制機構變更、指數更名
等),則
無需召開基金份額持有人大會,基金管理人可在取得基金托管人同意后
變更標的指數和業績比較基準,報中國證監會備案并及時公告。

若業績比較基準
和標的指數變更涉及本基金投資范圍或投資策略的實質性變更,則基金管理人應
就變更業績比較基準、標的指數
履行適當
程序
,報中國證監會備案,并在指定媒



介上公告。



六、風險收益特征


本基金為股票型基金,其預期風險收益水平高于混合型基金、債券型基金及
貨幣市場基金。



本基金為指數型基金,主要采用指數復制法跟蹤標的指數的表現,具有與標
的指數以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。



七、基
金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法


1
、有利于基金資產的安全與增值;


2
、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份
額持有人的利益;


3

不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;


4

不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。










第十四部分基金的財產




一、基金資產總值


基金資產總值是指
擁有
的各類
有價
證券、銀行存款本息和基金應收
款項
以及
其他
資產
的價值總和。



二、基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。



三、基金財產的賬戶


基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金
賬戶
、證券


以及投資所需的其他專用
賬戶
。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨
立。



四、基金財產的保管和處分


本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金
銷售
機構的財產,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處
分。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產
生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。




第十五部分基金資產估值




一、估值日


本基金的估值日為本基金相關的證券

期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。



二、估值對象


基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、
股指期貨
合約、應收款項、
其它投資等資產及負債。



三、估值方法


1
、證券交易所上市的有價證券的估值



1
)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發
生重大變化
以及
證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日
的市價(收盤價)估值;如最近
交易日后經濟環境發生了重大變化

證券發行機
構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化
因素,調整最近交易市價,確定公允價格




2

交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(本基金合同另有規定的
除外),選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值;



3
)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,選取每日收盤價作為估值全
價;



4
)交易所上市
或掛牌轉讓的
不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術
確定公允價值。交易所
市場掛牌轉讓
的資產支持證券,采用估值技術確定公允價
值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。



2
、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:



1
)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;



2
)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價
值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值




3
)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交



易所上市的同一股票的估值方法估值;非
公開發行有明確鎖定期的股票,按監管
機構或行業協會有關規定確定公允價值。



3

對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第
三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含
投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)后未行使回售權的按
照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未
提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間
市場利率沒有發生大的變動
的情況下,按成本估值。



4
、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估
值。



5

股指期貨合約按照結算價估值,如估值日無結算價且最近交易日后經濟
環境未發生重大變化,按最近交易日結算價估值。



6
、基金投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;選
定的第三方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。



7

如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。



8
、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規
定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。



當本基金發生大額申購或贖回情形時,本基金管理人可以采用擺動定價機
制,以確保基金估值的公平性。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。



根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金凈值
信息
的計算結果對外予以公布。




四、估值程序


1
、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份
額的余額數量計算,精確到
0.0001
元,小數點后第
5
位四舍五入。國家另有規
定的,從其規定。



基金
管理人于每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公
告。



2
、基金管理人
應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或本基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值
后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管
理人對外公布。



五、估值錯誤的處理


基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后
4
位以內

含第
4


發生估值錯
誤時,視為基金份額凈值錯誤。



本基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1
、估值錯誤類型


本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、
或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人


受損方



的直接損失按下述

估值錯誤處理原則


給予賠償,承擔賠償責任。



上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等




2
、估值錯誤處理原則



1
)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得



到更正。




2
)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有
關直接當事人負責,不對第三方負責。




3
)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失


受損方



,則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當
事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不
當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方





4
)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。



3
、估值錯誤處理程序


估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:



1
)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;



2
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;



3
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;



4
)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估
值錯誤的更正向有關當事人進行確認。



4
、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:



1
)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。




2
)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%
時,基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%
時,基金管理人
應當
在報中國證監會備案的同時及時進行
公告。




3
)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理




六、暫停估值的情形



1
、基金投資所涉及的證券

期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時;


2

因不可抗力致使基金管理人、基金托管人不能出售基金資產或無法準確
評估基金資產價值時



3
、當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一
致,基金管理人應當暫停基金估值;


4

法律法規
、中國證監會和基金合同認定的其它情形。



七、基金凈值的確認


基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人負責進行
復核。基金管理人應于每個
開放
日交易結束后計算當日的基金資產凈值
和基金份
額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金
管理人,由基金管理人對基金凈值
按約定
予以公布。



八、特殊情形的處理


1
、基金管理人按本部分估值方法的第
7
項進行估值時,所造成的誤差不作
為基金份額凈值錯誤處理。



2
、由于不可抗力原因,或由于證券
/
期貨交易所及登記機構發送的數據錯誤
等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,
但未能發現錯誤的或即使發現錯誤但因前述原因無法及時更正的,由此造成的基
金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金
托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。







第十六部分基金費用與稅收




一、基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3

基金的標的指數許可使用費;


4

《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用
,但法律法規、中國證監
會另有規
定的除外



5
、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費

仲裁費和訴訟費;


6
、基金份額持有人大會費用;


7
、基金的證券

期貨交易
或結算
費用;


8
、基金的銀行匯劃費用;


9

基金
的賬戶開戶費用、賬戶維護費用



10

基金上市費用;

11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
費用。



二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
1
.
00
%
年費率計提。管理費的計算
方法如下:


H


1
.
00

當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產凈值


基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月

5
個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休
假等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不
符,及時聯系基金托管人協商解決。



2
、基金托管人的托管費



本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.
25
%
的年費率計提。托管費的計
算方法如下:


H

E×0.
25

當年天數


H
為每日應計
提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值


基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月

5
個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日
期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系
基金托管人協商解決。



3
、指數許可使用費


本基金作為指數型基金,需根據與中證指數有限公司簽署的指數使用許可協
議的約定向中證指數有限公司支付指數許可使用費。標的指數許可使用費的費
率、具體計算方法及
支付方式見招募說明書。



如果指數許可使用協議約定的標的指數許可使用費的計算方法、費率和支付
方式等發生調整,本基金將采用調整后的方法或費率計算標的指數許可使用費。

基金管理人將在招募說明書更新或其他公告中披露本基金最新適用的標的指數
許可使用費費率、具體計算方法及支付方式。



上述

一、基金費用的種類


中第
4

11
項費用,根據有關法規及相應協議
規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



三、不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;


2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、《基金合同》生效前的相關費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。



四、基金稅收



本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。



五、費用調整


基金管理人和基金托管人協商一致,待履行相關程序后可調整基金管理費和
基金托管費。基金管理人必須依照有關規定于新的費率實施日前在指定媒介上刊
登公告。




第十七部分基金的收益與分配




一、基金利潤的構成


基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。



二、基金可供分配利潤


基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。



三、基金收益分配原則


1
、在符合有關基金分紅條件的前提下,
本基金
可以進行收益分配,
具體分
紅方案見基金管理人根據基金運作情況屆時不定期發布的相關分紅公告
,若《基
金合同》生效不滿
3
個月可不進行收益分配;


2
、本基金收益分配方式
分兩種:現金分紅與紅利再投資
。登記在基金份額
持有人開放式基金賬戶下的基金份額,可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基
金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅。

登記在基金份額持有人上海證券賬戶下的基金份額,只能選擇現金分紅的方式,
具體權益分配程序等有關事項遵循上海證券交易所及中國證券登記結算有限責
任公司的相關規定



3
、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值



4
、每一基金份額享有同等分配權;


5
、法律法
規或監管機關另有規定的,從其規定。



在符合法律法規及基金合同約定,并對基金份額持有人利益無實質不利影
響的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整,不需召開
基金份額持有人大會。



四、收益分配方案


基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。




五、收益分配方案的確定、公告與實施


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,
依據相關
規定進行公告




基金紅利發放日距離
收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
間不得超過
15
個工作日。



六、基金收益分配中發生的費用


基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。



現金分紅的計算方法等有關事項遵循上海證券交易所及中國證券登記結算有
限責任公司的相關規定。




第十八部分基金的會計與審計




一、基金會計政策


1
、基金管理人為本基金的基金會計責任方;


2
、基金的會計年度為公歷年度的
1

1
日至
12

31
日;基金首次募集的
會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于
2
個月,可以并入下一個會計
年度;


3
、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;


4
、會計制度執行國家有關會計制度;


5
、本基金獨立建賬、獨立核算;


6
、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;


7
、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。



二、基金的年度審計


1
、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券

期貨
相關
從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
計。



2
、會計師事務所更換經辦注冊會計師
,應事先征得基金管理人同意。



3
、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更
換會計師事務所需
按照《信息披露辦法》的有關規定

指定媒介
公告。




第十九部分基金的信息披露




一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關規定。

相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時,
本基金從其最新規定。



二、信息披露義務人


本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律

行政
法規和中國證監會規定的自然人、法人和

法人
組織。



本基金信息披露義務人
以保護基金份額持有人利益為根本出發點,
按照法律
法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性

完整性
、及時性、簡明性和易得性




本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
息通過
中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網
站(以下簡稱“指定網站”)等
媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料




三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


1
、虛假
記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


2
、對證券投資業績進行預測;


3
、違規承諾收益或者承擔損失;


4
、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;


5
、登載任何自然人、法人
和非法人
組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;


6
、中國證監會禁止的其他行為。



四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金
信息披露義務人應保證
不同
文本的內容一致。

不同
文本
之間
發生歧義的,以中文
文本為準。



本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
元。



五、公開披露的基金信息



公開披露的基金信息
包括:


(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議
、基金產品資料概要


1
、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基
金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。



2
、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,
基金招募說明書的信息
發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載
在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新
一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書




3
、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。



4
、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金產品資料概要的信息發生重大變
更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定
網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金產品
資料概要。



基金募集申請經中國證監會
注冊
后,基金管理人在基金份額發售的
3
日前,
將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介
和網站
上;基金管理人、
基金托管人應當將《
基金合同》、基金托管協議登載在網站上。



(二)基金份額發售公告


基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披
露招募說明書的當日登載于指定媒介上。



(三)《基金合同》生效公告


基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金
合同》生效公告。



(四)
基金份額上市交易公告書



基金份額獲準在證券交易所上市交易的,基金管理人應當在基金份額上市交

3
個工作日前,將基金份額上市交易公告書登載在指定媒介上。





)基金
凈值信息


《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,
基金管理人應
當至少每周

指定
網站披露
一次基金份額凈值
和基金份額累計凈值




在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在
不晚于
每個開放日
的次日,通過
指定
網站、基金
銷售機構網站或者營業
網點,披露開放日的基金份
額凈值和基金份額累計凈值。



基金管理人應當
在不晚于
半年度和年度最后一日的次日,
在制定網站披露半
年度和年度最后一日的
基金份額凈值和基金份額累計凈值。





)基金份額申購、贖回價格


基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資
者能夠在基金
銷售機構網站或營業
網點查閱或者復制前述信息資料。





)基金定期報告,包括基金年度報告、基金
中期
報告和基金季度報告


基金管理人應當在每年結束之日起
三個月
內,編制完成基金年度報告,
將年
度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上
。基金年
度報告

的財務會計報告應當經過
具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
審計。



基金管理人應當在上半年結束之日起
兩個月
內,編制完成基金
中期報告,將
中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上




基金管理人應當在季度結束之日起
15
個工作日內,編制完成基金季度報告,
將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上




《基金合同》生效不足
2
個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、


報告或者年度報告。



基金持續運作過程中,基金管理人應當在基金年度報告和
中期
報告中披露基
金組合資產情況及其流動性風險分析。



如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
20%
的情

,
為保障其他投資者利益
,
基金管理人至少應當在定期報告

影響投資者決策



的其他重要信息


項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期
內持有份
額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。





)臨時報告


本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當

2
日內
編制臨時報告書,
并登載在
指定
報刊和
指定
網站上




前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的下列事件:


1
、基金份額持有人大會的召開
及決定的事項



2
、《基金合同》
終止,
基金清算



3
、轉換基金運作方式

基金合并



4
、更換基金管理人、基金托管人
、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
務所



5
、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;


6
、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;


7
、基金管理人
變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更



8
、基金募集期延長
或提前結束募集



9
、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人
專門
基金托管部門
負責人發生變動;


10
、基金管理人的董事在
最近
12
個月
內變更超過百分之五十

基金管理人、
基金托管人
專門
基金托管部門的主要業務人員在
最近
12
個月
內變動超過百分之
三十;


11
、涉及基金財產、
基金
管理業務、基金托管業務的訴訟

仲裁;


12
、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;


13
、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證



券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外


1
4
、基金收益分配事項;


1
5

基金
管理費、
基金
托管費
、申購費、贖回費
等費用計提標準、計提方式
和費率發生變更;


1
6
、基金份額凈值
計價
錯誤達基金份額凈值百分之零點五;


17
、本基金開始辦理申購、贖回;


18
、本基金發生巨額贖回并延期
辦理



19
、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請
或延緩支付贖回款項



20
、本基金暫停接受申購、贖回申請

重新接受申購、贖回
申請



21

調整
基金份額類別
的設置



22
、基金份額停復牌或者終止上市;


23
、基金推出新業務或服務;


24

發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;


25
、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;


26
、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。





)澄清公告


在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,
以及可能損害基金
份額持有人權益的,
相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄
清,并將有關情況立即報告中國證監會
和基金上市交易的證券交易所






)基金份額持有人大會決議


基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報
中國證監會
備案,并予以公告。



(十


投資
股指期貨的信息披露


基金管理人應當在基金季度報告、基金
中期
報告、基金年度報告等定期報告
和招募說明書(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情
況、損益情況、風險指標等,并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以
及是否符合既定的投資政策和投資目標等。



(十二)投資
資產支持證券的信息披露



基金管理人應在基金年報及
中期報告
中披露其持有的資產支持證券總額、資
產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明
細。



基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持
證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的

10
名資產支持證券明細。



(十三)融資和轉融通證券出借交易情況


基金管理人應當在季度報告、
中期
報告、年度報告等定期報告和招募說明書
(更新)等文件中披露本基金參與融資和轉融通證券出借交易情況,包括投資策
略、業務開展情況、損益情況、風險及其管理情況等。



(十四
)清算報告


基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進
行清算并作出清算報告。基金財產清算
小組應當將清算報告登載在指定網站上,
并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。



(十


中國證監會規定的其他信息。



六、信息披露事務管理


基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定
專門部門及
高級管理人員
負責管理信息披露事務。



基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則
等法規
規定。



基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告

更新的招募說明書
、基金產
品資料概要、基金清算報告
等公開披
露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人
進行書面或電子確認




基金管理人、基金托管人應當在指定
報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金
信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時




基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介
和基金上市交易
的證券交易所網站
披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。




為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10
年。



基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不
得從基金財產中列支。



七、信息披露文件的存放與查閱


依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金
托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于各自住所和基金上市交易的證券交易所,供社會公眾查閱、
復制




八、暫停或延遲信息披露的情形:


1

因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時



2
、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時;


3
、法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的情況。




、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。






第二十部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算




一、《基金合同》的變更


1
、變更基金合同
涉及
法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會
決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于
法律法規
和基金
合同規定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管
人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。



2
、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議
自表決
通過之日起生
效,生效后方可執行,

自決議生效后
按規定
在指定媒介公告。



二、《基金合同》的終止事由


有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基
金管理人、新
基金托管人承接的;


3
、《基金合同》約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



三、基金財產的清算


1
、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內
成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。



2
、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券

期貨
相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的
人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3
、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組
負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4
、基金財產清算程序:



1
)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;




3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并公告




7
)對基金
剩余
財產進行分配




5
、基金財產清算的期限為
6
個月
,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延




四、清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



五、基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。



六、基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經
具有證券、期
貨相關業務資格的
會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告。



七、基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。







第二十一部分違約責任




一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》等
法律法規的規定或者《基金合同》約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損
害的,應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基
金份額持有人造成損害的,
應當承擔連帶賠償責任,對損失的賠償,僅限于直接
損失。



但是如發生下列情況,當事人免責:


1
、不可抗力;


2
、基金管理人和
/
或基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規
定作為或不作為而造成的損失等;


3
、基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等。



二、在發生一方或多方違約的情況下,在最大限度地保護基金份額持有人利
益的前提下,《基金合同》能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職
責范圍內有義務及時采取必要的措施,防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使
損失進一步擴大的,不
得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支
出的合理費用由違約方承擔。



三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金
管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能
發現錯誤
或因前述原因未能避免錯誤發生
的,由此造成基金財產或投資人損失,
基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采
取必要的措施
減輕
或消除由此造成的影響。



四、本基金合同所指損失均指直接損失。
















第二十二部分爭議的處理和適用的法律





方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
議,如不愿或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有權將爭議提交
中國

際經濟貿易仲裁委員會,按照

會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北
京市。仲裁裁決是終局性的,對各方當事人均有約束力。仲裁費用和律師費用由
敗訴方承擔。



爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠實、
勤勉、盡責地履行
《基金合同》
和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的
合法權益。



《基金合同》受
中華人民共和國
法律
(為本基金合同之目的,在此不包括香
港、澳門特別行政區和臺灣地區法律)
管轄。






第二十三部分基金合同的效力




《基金合同》是約定基金
合同
當事人之間權利義務關系的法律文件。



1
、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方
加蓋公章(或合同專用章)
以及雙方法定代表人或授權代表簽字
(或簽章)
并在募集結束后經基金管理人向
中國證監會辦理基金備案手續,并經中國證監會書面確認后生效。



2
、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會
備案
并公告之日止。



3
、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管
人和基金份額持
有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。



4
、《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理
人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。



5
、《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機
構的辦公場所和營業場所查閱。




第二十四部分其他事項




《基金合同》如有未盡事宜,由《基金合同》當事人各方按有關法律法規協
商解決。






第二十五部分 基金合同摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務


(一)基金份額持有人的權利、義務


基金投資者
持有
本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。



每份基金份額具有同等的合法權益。



1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
包括但不限于:



1
)分享基金財產收益;



2
)參與分配清算后的剩余基金財產;



3
)依法
轉讓
或者申請贖回其持有的基金份額;



4
)按照規定要求召開基金份額持有人大會
或者
召集基金份額
持有人
大會;



5
)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;



6
)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7
)監督基金管理人的投資運作;



8
)對基金管理人、基金托管人、基金
服務
機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;



9
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于:



1
)認真閱讀并遵守《基金合同》

招募說明
書等信息披露文件;



2
)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,
自主
判斷投資價值

自主做出投資決策,自行承擔投資風險;



3
)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;



4
)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;




5
)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任;



6
)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;



7
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議




8
)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;



9
)法律法規及中國證監會規
定的和《基金合同》約定的其他義務。



(二)基金管理人的權利、義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于:



1
)依法募集
資金




2
)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產;



3
)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用;



4
)銷售基金份額;



5

按照規定
召集基金份額持有人大會;



6
)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
并采取必要措施保護基金投資者的利益;



7
)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



8
)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;



9
)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得《基金合同》規定的費用;



10
)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;



11
)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申
購與贖回申請;



12
)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;



13
)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;




14
)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券

期貨經紀商或其他為
基金提供服務的外部機構;



15
)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶的業務規則;



16
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦
法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于:



1
)依法募集
資金
,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;



2
)辦理基金備案手續;



3
)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產;



4
)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;



5
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬
,進行證券投資;



6
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7
)依法接受基金托管人的監督;



8
)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值
信息

確定基金份額申購、贖回的價格;



9
)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;



10
)編制季度
報告

中期報告
和年度報告;



11
)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及
報告義務;



12
)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄露;



13
)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有



人分配基金收益;



14
)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料
15
年以上;



17
)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;



18
)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;



19
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;



20
)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額
持有人合法
權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21
)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償;



22
)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任;



23
)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;



24
)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期
活期
存款利
息在基金募集期結束后
30
日內退還基金認購人;



25
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議




26
)建立并保存基金份額持有人名冊;



27
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



(三)基金
托管人的權利
、義務



1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于:



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產;



2
)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用;



3
)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;



4
)根據相關市場規則,為基金開設證券
賬戶

資金
賬戶
和期貨賬戶
等投
資所需賬戶,為基金辦理證券交易資金清算




5
)提議召開或召集基金份額持有人大會;



6
)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



7

法律法規及中
國證監會規定的和《基金合同》約定的其他
權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于:



1
)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;



2
)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



3
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管
理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;



4
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



5
)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6
)按規定開設基金財產的資金賬戶

證券賬戶
和期貨賬戶等
投資所需賬
戶,按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交
割事宜;




7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、
基金份額凈值、
基金份
額申購、贖回價格;



9
)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



10
)對基金財務會計報告、
季度報告、中期報告
和年度報告出具意見,說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果
基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取
了適當的措施;



11
)保存基金托管業務活動
的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15
年以
上;



12

從基金管理人或其委托的登記機構處接收
并保存基金份額持有人名
冊;



13
)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;



14
)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合
基金
管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;



17
)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;



18
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,并通知基金管理人;



19
)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
責任不因其退任而免除;



20
)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人
利益向基金管理人追償;



21
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議





22
)法律法規及中國證監會規定
的和《基金合同》約定的其他義務。



二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則


基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。

基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。若將來法律法規對基金份額持有人大會另有規定的,以屆
時有效的法律法規為準




本基金基金份額持有人大會不設日常機構。



(一)
召開事由


1

除法律
法規
或監管機構
另有規定外,當出現或需要決定下列事由之一的,
應當召開基金份額持有人大會:



1
)終止《基金合同》;



2
)更換基金管
理人;



3
)更換基金托管人;



4
)轉換基金運作方式;



5

調整
基金管理人、基金托管人的報酬標準;



6
)變更基金類別;



7
)本基金與其他基金的合并;



8
)變更基金投資目標、范圍或策略;



9
)變更基金份額持有人大會程序;



10
)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;



11
)單獨或合計持有本基金總份額
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金份
額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會;



12
)對基金
合同
當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;



13

終止基金上市,但因本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終
止上市的除外;



14

法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。



2

在不違反法律法規以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況
下,
以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有



人大會:



1
)法律法規要求增加的基金費用的收取;



2

在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的申購費率、調
低贖回費率或在對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下變更收
費方式




3

增加、減少基金份額類別或調整分類規則;



4

因相應的法律法規
、相關證券交易所或者登記機構的相關業務規則

生變動
以及中國證監會的相關規定發生變動
而應當對《基金合同》進行修改;



5
)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生
重大
變化;



6

在不違反法律法規、基金合同以及在不損害已有基金份額持有人權益
的前提
下,基金管理人、登記機構、基金銷售機構在法律法規規定或中國證監會
許可的范圍內調整有關認購、申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉托
管等業務規則;



7

在不違反法律法規、基金合同以及在不損害已有基金份額持有人權益
的前提下,基金推出新業務或服務;



8

按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。



(二)
會議召集人及召集方式


1
、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
金管理人召集




2
、基金管理人未按規定召集或不能召

時,由基金托管人召集




3
、基金托管人認
為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集
,并自出具書面決定之日起
60
日內召開并告知基金管理
人,基金管理人應當配合




4
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項書面要求



召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自
收到書面提議之日

10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金
份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人
應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之
日起
60
日內召開

并告知基金管理人,基金管理人應當配合。



5
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會,
而基金管理人、基金托管人都不召集或在規定時間內未能
作出書面答復的
,單獨或合計代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有
人有權自行召集,并至少提前
30
日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自
行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、
干擾。



6
、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。



(三)
召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1
、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
至少
30
日,在指定媒
介公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:



1
)會議召開的時間、地點和會議形式;



2
)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;



3
)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;



4
)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、送達時間和地點




5
)會務常設聯系人姓名及聯系電話;



6
)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



7
)召集人需要通知的其他事項。



2
、采取通訊開會方式
并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯



系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3
、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意

的計票效力。



(四)
基金份額持有人出席會議的方式


基金份額持有人大會可通過現場開會方式

通訊開會方式
或法律法規和監管
機關允許的其他
方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1
、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會,基金管理人或
基金
托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:



1
)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金
份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;



2
)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的
二分之一
(含
二分之

)。

若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以后、
6
個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者
在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。



2
、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式

會議通知載明的其他形式在表決截

日以前送達至召集人指定的地址。通
訊開會應以書面方式

會議通知載明的
其他
方式進行表決。



在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:




1
)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2
個工作日內連
續公布相關提示性公告;



2
)召集人按基金合同

定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定
地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托
管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會
議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金托管人或基金管理人經
通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;



3
)本人直接出具
表決
意見或授權他人代表出具
表決
意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的
二分之一
(含
二分之

);
若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以后、
6
個月以內,就原定審議事項

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分
之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出
具表決意見;



4
)上述第(
3
)項中直接出具
表決
意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具
表決
意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具
表決
意見的
代理人出具的委托
人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符




3
、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會,授權方式可以采用書
面、網絡、電話、短信或其他方式,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中
列明;在會議召開方式上,本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非
現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現場開會和通訊
方式開會的程序進行。基金份額持有人可以采用書
面、網絡、電話、短信或其他
方式進行表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。



(五)
議事內容與程序


1
、議事內容及提案權


議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修



改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。



基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。



基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2
、議事程序



1
)現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第



條規定程序確定
和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能
主持大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人
授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權的
二分之一
以上(含
二分之一
)選舉產生一名基金份額持
有人作為該
次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。



會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。




2
)通訊開會


在通訊開會的情況下,首先由召集人
至少
提前
30
日公布提案,在所通知的
表決截止日期后
2
個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在
公證機關監督下形成決議。



(六)
表決


基金份額持有人所持
每份基金份額有一票表決權。



基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1
、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的
二分之一
以上(含
二分之一
)通過方為有效;除下列第
2
項所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。




2
、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的
三分之二
以上(含
三分之二
)通過方可做出。

除法律法規或基金合同另
有約定外,
轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合
同》
、本基金與其他基金合并
以特別決議通
過方為有效。



基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表決時,除非在計票時監督員及公證機關均認為有充分的
相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為
有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見
模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數




基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。



(七)
計票


1
、現場開會



1
)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。




2
)監票人應當在基金份額持有人表決后立
即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。




3
)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。




4
)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。




2
、通訊開會


在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
行計票,
并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。



(八)
生效與公告


基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5
日內報中國證監會
備案。



基金份額持有人大會的決議自
表決通過
之日起生效。



基金份額持有人大會決議自生效之日起
按規定

指定媒介
上公告。如果采用
通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。



(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規定,凡是直接引用法律法規或
監管規則
的部分,如將來法律法規或

管規則
修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人
與基金托管人協商一致并
提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,
無需召開基金份額持有人大
會審議。



三、基金收益分配原則、執行方式


(一)
基金利潤的構成


基金利潤
指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。



(二)
基金可供分配利潤


基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。



(三)
基金收益分配原則



1
、在符合有關基金分紅條件的前提下,
本基金
可以進行收益分配,
具體分
紅方案見基金管理人根據基金運作情況屆時不定期發布的相關分紅公告
,若《基
金合同》生效不滿
3
個月可不進行收益分配;


2
、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資
。登記在基金份額
持有人開放式基金賬戶下的基金份額,可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基
金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅。

登記在基金份額持有人上海證券賬戶下的基金份額,只能選擇現金分紅的方式,
具體權益分配程序等有關事項遵循上海證券交易所及中國證券登記結算有限責
任公司的相關規定



3
、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值



4
、每一基金份額享有同等分配權;


5
、法律法規或監管機關另有規定的,從其
規定。



在符合法律法規及基金合同約定,并對基金份額持有人利益無實質不利影
響的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整,不需召開
基金份額持有人大會。



(四)
收益分配方案


基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。



(五)
收益分配方案的確定、公告與實施


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,
依據相關
規定進行公告




基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
間不得超過
15
個工作日。



(六)
基金收益分配中發生的費用


基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。


內現金分紅的計算方法等有關事項遵循上海證券交易所及中國證券登記結算有
限責任公司的相關規定。



四、與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例






基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3

基金的標的指數許可使用費;


4

《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用
,但法律法規、中國證監
會另有規定的除外



5
、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費

仲裁費和訴訟費;


6
、基金份額持有人大會費用;


7
、基金的證券
、期貨
交易
或結算
費用;


8
、基金的銀行匯劃費用;


9

基金
的賬戶開戶費用、賬戶維護費用



10

基金上市費用;


11

按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
費用。



(二)
基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
1.00
%
年費率計提。管理費的計算
方法如下:


H


1.00

當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日的基金資產凈值


基金管理費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月

5
個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休
假等,支付日期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不
符,及時聯系基金托管人協商解決。



2
、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.25
%
的年費率計提。托管費的計
算方法如下:



H


0.25

當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值


基金托管費每日計提,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月

5
個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日
期順延。費用自動扣劃后,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯系
基金托管人協商解決。



3
、指數許可使用費


本基金作為指數型基金,需根據與中證指數有限公司簽署的指數使用許可協
議的約定向中證指數有限公司支付指數許可使用費。標的指數許可使用費的費
率、具體計算方法及支付方式見招募說明書。



如果指數許可使用協
議約定的標的指數許可使用費的計算方法、費率和支付
方式等發生調整,本基金將采用調整后的方法或費率計算標的指數許可使用費。

基金管理人將在招募說明書更新或其他公告中披露本基金最新適用的標的指數
許可使用費費率、具體計算方法及支付方式。



上述

(一)
基金費用的種類


中第
4

1
1
項費用,根據有關法規及相應協
議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



(三)
不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;


2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、《基金合同》生效前的相關費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。



(四)
基金稅收


本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。




(五)費用調整


基金管理人和基金托管人協商一致,待履行相關程序后可調整基金管理費和
基金托管費。基金管理人必須依照有關規定于新的費率實施日前在指定媒介上刊
登公告。



五、基金財產的投資方向和投資限制


(一)
投資目標


本基金為增強型股票指數基金,在力求對中證
國有企業紅利
指數進行有效跟
蹤的基礎上,通過數量化的方法進行積極的指數組合管理與風險控制,力爭實現
超越目標指數的投資收益,謀求基金資產的長期增值。



(二)
投資范圍


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括標的指數的成分股、
備選成分股、其他國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他中國證
監會核準上市的股票)、國債、央行票據、金融債、地方政府債、企業債、公司
債、可轉換債券(含可分離交易可轉換債券)、可交換債券、短期融資券、超短
期融資券、中期票據、資產支持證券、次級債券、債券回購、同業存單、銀行存
款、
貨幣市場工具、權證、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的
其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。



本基金可以參與融資和轉融通證券出借業務。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。



基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的比例不低于
80%
,其中投資
于標的指數成份股和備選成份股的資產占非現金基金資產的比例不低于
80%
;每
個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金
資產凈值
5%
的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備
付金、存出保證金及應收申購款等。



如果法律法規或中國證監會變更基金投資品種的投資比例限制,基金管理人
在履行適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。



(三)
投資限制


1
、組合限制



基金的投資組合應遵循以下限制:



1

本基金股票資
產占基金資產的比例不低于
80%
,其中投資于標的指數
成份股和備選成份股的資產占非現金基金資產的比例不低于
80%




2

本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,
應當
保持不低于基金資產凈值
5
%的現金或者到期日在一年以內的政府債券
,其
中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等




3
)本基金持有一家公司
發行

證券
,其市值不超過基金資產凈值的
10


但完全按照標的指數的構成比例進行投資的部分不受此限制




4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
券的
10

,但完全按
照標的指數的構成比例進行投資的部分不受此限制




5
)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3
%;



6
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10
%;



7
)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
產凈值的
0.5
%;



8
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的
10
%;



9
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20
%;



1
0
)本基金持有的同一

指同一信用級別

資產支持證券的比例,不得超
過該資產支持證券規模的
10
%;



1
1
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10
%;



1
2
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上


BBB

的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



1
3
)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



1
4

基金
資產總值不得超過基金資產凈值的
140%





15

本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的
40%

在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為
1
年,債券
回購到期后不得展期;



16
)本基金參與股指期貨交易,依據下列標準建構組合:


1
)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基
金資產凈值的
10%
;本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不
得超過基金持有的股票總市值的
20%
;本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)
的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交
易日基金資產凈值的
20%



2
)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市
值之和,不得超過基金資產凈值的
95%
;其中,有價證券指股票、債券(不含到
期日在一年以內的政府債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含
質押式回購)等;


3
)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差
計算)應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;



1
7

本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通
股票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%
,但完全按照標的指數的構成比例
進行投資的部分不受此限制;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公
司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%
,但完全按照標的
指數的構成比例進行投資的部分不受此限制;



18
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

15%
;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,本基金管理人不得主動新增流動
性受限資產的投資;



19
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押
品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;



20
)本基金在任何交易日日終持有的融資買入股票與其他有價證券市值之
和,不得超過基金資產凈值的
95%




21
)本
基金
在任何交易日日終參與轉融通證券出借交易的資產不得超過基



金資產凈值的
50%
,證券出借的平均剩余期限不得超過
30
天,平均剩余期限按
照市值加權平均計算;



22

法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



除上述第(
2
)、(
12
)、(
18
)、(
19
)條外,
因證券

期貨市場波動、
證券發
行人
合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資比例不符合上述
規定投資比例的,基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整
,但
中國證監會規
定的特殊情形除外。

法律法規另有規定的,從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。

期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同
的約定。

基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。



如果法律法規或
監管部門
對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以
變更后的規定為準
。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,基金
管理人

履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制。



2

禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:



1
)承銷證券;



2

違反規定
向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)向其基金管理人、基金托管人出資




5
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



6

法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利
益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平
合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披
露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董
事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。



法律法規或監管部門取消

變更上述限
制,如適用于本基金,基金管理人




履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制

按變更后的規定執行。



六、基金資產凈值的計算方法和公告方式


(一)
基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。



(二)
估值方法


1
、證券交易所上市的有價證券的估值



1
)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發
生重大變化
以及
證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日
的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境
發生了重大變化

證券發行機
構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化
因素,調整最近交易市價,確定公允價格




2
)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(本基金合同另有規定的
除外),選取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值;



3
)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,選取每日收盤價作為估值全
價;



4
)交易所上市或掛牌轉讓的不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術
確定公允價值。交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券,采用估值技術確定公允價
值,在估值技術難以可靠計量公允價值
的情況下,按成本估值。



2
、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:



1
)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;



2
)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,采用估值技術確定公允價
值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值




3
)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管
機構或行業協會有關規定確定公允價值。



3

對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第



三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含
投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)后未行使回售權的按
照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未
提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間
市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值




4
、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估
值。



5

股指期貨合約按照結算價估值,如估值日無結算價且最近交易日后經濟
環境未發生重大變化,按最近交易日結算價估值。



6
、基金投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;選
定的第三方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。



7

如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。



8
、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。



當本基金發生大額申購或贖回情形時,本基金管理人可以采用擺動定價機
制,以確保基金估值的公平性。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。



根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平
等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照
基金管理人對基金凈值
信息
的計算結果對外予以公布。



(三)
基金資產凈值、基金份額凈值


《基金合同》生效后,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應
當至少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。



在開始辦理基金份額申購或者贖回后,基金管理人應當在每個開放日的次



日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和
基金份額累計凈值。



基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基
金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的
次日,將基金資產凈值、
基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。



七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式


(一)
《基金合同》的變更


1
、變更基金合同
涉及
法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會
決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于
法律法規
和基金
合同規定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管
人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。



2
、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議
自表決
通過之日起生
效,生效后方可執行,

自決議生效后
按規定
在指
定媒介公告。



(二)
《基金合同》的終止事由


有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;


3
、《基金合同》約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



(三)
基金財產的清算


1
、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內
成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。



2
、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券

期貨
相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的
人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3
、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。




4
、基金財產清算程序:



1
)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并公告




7
)對基金
剩余
財產進行分配




5
、基金財產清算的期限為
6
個月
,但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現的,清算期限相應順延




(四)
清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



(五)
基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用
、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。



(六)
基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經
具有證券



相關業務資格的
會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告。



(七)
基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。



八、爭議解決方式



方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
議,如不愿或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有權將爭議提交
中國

際經濟貿易仲裁委員會,按照
該會
屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北



京市。仲裁裁決是終局性的,對各方當事人均有約束力。仲裁費用和律師費用由
敗訴方承擔。



爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠實、
勤勉、盡責地履行
《基金合同》
和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的
合法權益。



《基金合同》受
中華人民共和國
法律
(為本基金合同之目的,在此不包括香
港、澳門
特別行政區和臺灣地區法律)
管轄。



九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式


《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業場所查閱。









本頁無正文,為《西部利得中證國有企業紅利指數增強型證券投資基金(
LOF

基金合同》簽字頁。



《基金合同》當事人蓋章及其法定代表人或授權代表簽字、簽訂地、簽訂日














基金管理人:西部利得基金管理有限公司(章)














法定代表人或授權代表:(簽字)














基金托管人:中國
光大
銀行股份有限公司(章)














法定代表人或授權代表:(簽字)














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簽訂日:






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