500等權 : 西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金基金合同

時間:2019年12月25日 09:11:38 中財網
原標題:500等權 : 西部利得中證500等權重指數分級證券投資基金基金合同






















西部利得
中證
500
等權重
指數分級


證券投資基金基金合同


























基金管理人:
西部
利得
基金管理有限公司


基金托管人:興業銀行股份有限公司

















1.
前言
3
2.
釋義
5
3.
基金的基本情況
................................
................................
................................
.............
14
4.
基金份額的分級與凈值計算規則
................................
................................
.................
16
5.
基金份額的發售
................................
................................
................................
.............
20
6.
基金備案
................................
................................
................................
.........................
23
7.
西部利得中證
500
等權重份額、西部利得中證
500
等權重
A
份額與西部利得中證
500
等權重
B
份額的上市交易
................................
................................
................................
..
25
8.
西部利得中證
500
等權重份額的申購與贖回
................................
.............................
28
9.
基金份額的登記、轉托管、非交易過戶、凍結與解凍
................................
.............
38
10.
場內份額配對轉換
................................
................................
................................
.........
41
11.
《基金合同》當事人及權利義務
................................
................................
.................
43
12.
基金份額持有人大會
................................
................................
................................
.....
51
13.
基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
................................
.............................
61
14.
基金的托管
................................
................................
................................
.....................
64
15.
基金份額的注冊登記
................................
................................
................................
.....
65
16.
基金的投資
................................
................................
................................
.....................
67
17.
基金的財產
................................
................................
................................
.....................
73
18.
基金資產估值
................................
................................
................................
.................
74
19.
基金費用與稅收
................................
................................
................................
.............
81
20.
基金的收益與分配
................................
................................
................................
.........
84
21.
基金份額折算
................................
................................
................................
.................
85
22.
西部利得中證
500
等權重
A
份額與西部利得中證
500
等權重
B
份額的終止運作
.
95
23.
基金的會計與審計
................................
................................
................................
.........
97
24.
基金的信息披露
................................
................................
................................
.............
98
25.
《基金合同》的變更、終止與基金財產的清算
................................
.......................
106
26.
業務規則
................................
................................
................................
.......................
110
27.
違約責任
................................
................................
................................
.......................
111
28.
爭議的處理和適用的法律
................................
................................
...........................
112
29.
《基金合同》的效力
................................
................................
................................
...
113
30.
其他事項
................................
................................
................................
.......................
114
31.
基金合同摘要
................................
................................
................................
...............
115





1. 前言





(一)訂立本基金合同的目的、依據和原則


1
、訂立本基金合同的目的是為保護基金投資者合法權益,明確《基金合同》
當事人的權利與義務,規范
西部利得
中證
500
等權重
指數分級證券投資基金(以
下簡稱“本基金”或“基金”)運作。



2
、訂立本基金合同的依據是
依照
《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和
國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《
公開募集
證券投資基金運作管理辦
法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售
辦法》)、《
公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)
、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管
理規定》(以下簡稱“《流動性規
定》”)
、
證券投資基金信息披露內容與格式準則第
6
號《基金合同的內容與格式》
及其他有關規定
。



3
、訂立本基金合同的原則是

平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者及
相關當事人的合法權益
的原則基礎上,特訂立《
西部利得
中證
500
等權重
指數分
級證券投資基金基金合同》(以下簡稱“本合同”或“《基金合同》”)
。



(二)《基金合同》是規定《基金合同》當事人之間權利義務的基本法律文件,
其他與本基金相關的涉及《基金合同》當事人之間權利義務關系的任何文件或表
述,均以本合同為準?!痘鸷贤返漠斒氯税ɑ鸸芾砣?、基金托管人和基
金份額持有人?;鹜顿Y者自依《基金合同》取得基金份額,即成為基金份額持
有人和《基金合同》的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合
同》的承認和接受?!痘鸷贤返漠斒氯税凑辗煞ㄒ幒汀痘鸷贤返囊幎?br /> 享有權利,同時需承擔相應的義務。



(三)本基金由基金管理人按照法律法規和《基金合同》的規定募
集,并經
中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)
注冊
。



中國證監會對基金募集
申請

注冊
并不表明其對本基金的價值和收益作出
實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。投資者投資于本基金,必
須自擔風險。



基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,



但不保證
投資
本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益。



(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,
其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的,如與基金合同有沖突,以
基金合同為準。



《基金合同》應當
適用《基金法》及相應法律法規之規定,若因法律法規的
修改或更新導致《基金合同》的內容與屆時有效的法律法規的規定不一致,應當
以屆時有效的法律法規的規定為準,及時作出相應的變更和調整,同時就該等變
更或調整進行公告。



(五)
本基金合同關于基金產品資料概要的編制、披露及更新等內容,
自《信
息披露辦法》實施之日起一年后開始執行
。







2.
釋義





《基金合同》中除非文意另有所指,下列詞語具有如下含義:





本合同、《基金合同》

西部利得
中證
500
等權重
指數分級證券投資基金
基金合同》及對本合同的任何有效的修訂和補充


中國
中華人民共和國
(
不包括香港特別行政區、澳門特
別行政區及臺灣地區
)


法律法規
中國現時有效并公布實施的法律、行政法規、部門
規章及規范性文件


《基金法》
《中華人民共和國證券投資基金法》


《銷售辦法》
《證券投資基金銷售管理辦法》


《運作辦法》

公開募集
證券投資基金運作管理辦法》


《信息披露辦法》

公開募集
證券投資基金信息披露管理辦法》


《流動性規定》
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規
定》



中國法定貨幣人民幣元


基金或本基金
依據《基金合同》所募集的
西部利得
中證
500
等權

指數分級證券投資基金


招募說明書

西部利得
中證
500
等權重
指數分級證券投資基金
招募說明書》,即用于公開披露涉及本基金的信息,
供基金投資者選擇并決定是否提出基金認購或申
購申請的文件,及其更新


托管協議
基金管理人與基金托管人簽訂的

西部利得
中證
500
等權重
指數分級證券投資基金托管協議》及其
任何有效修訂和補充


基金產品資料概要
指《西部利得中證
500
等權重指數分級證券投資基
金基金產品資料概要》及其更新


發售公告

西部利得
中證
500
等權重
指數分級證券投資基金



基金份額發售公告》


上市交易公告書 指《西部利得
中證
500
等權重指數分級證券投資基
金之
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額及
西部利得
中證
500
等權重
B


上市交易公告書》


中國證監會
中國證券監督管理委員會


銀行業監督管理機構
中國人民銀行和
/
中國銀行業監督管理委員會


基金管理人
西部
利得
基金管理有限公司


基金托管人
興業銀行股份有限公司


基金份額持有人
根據《基金合同》及相關文件合法取得本基金基金
份額的投資者


基金銷售機構
符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,
取得基金代銷業務資格,并與基金管理人簽訂基金
銷售與服務代理協議,代為辦理本基金發售、申購、
贖回和其他基金業務的代理機構
,
其中
上海
證券交
易所
交易系統辦理本基金銷售業務的機構必須是
具有中國證監會認可的證券經營資格且具有基金
代銷業務資格、并經
上海
證券交易所
和中國證券登
記結算有限責任公司認可的
上海
證券交易所
會員
單位


銷售機構
基金管理人及
基金銷售機構


基金銷售網點
基金管理人的直銷網點及
基金銷售機構
的代銷網



注冊登記業務
基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括
投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及
基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持
有人名冊等


基金注冊登記機構
西部
利得
基金管理有限公司或其委托的其他符合
條件的辦理基金注冊登記業務的機構。

本基金的注


冊登記機構為中國證券登記結算有限責任公司


《基金合同》當事人
受《基金合同》約束,根據《基金合同》享受權利
并承擔義務的法律主體,包括基金管理人、基金托
管人和基金份額持有人


個人投資者
符合法律法規規定的條件可以投資證券投資基金
的自然人


機構投資者
符合法律法規規定
可以投資證券投資基金的在中
國合法注冊登記并存續或經政府有關部門批準設
立并存續的企業法人、事業法人、社會團體和其他
組織


合格境外機構投資者
符合相關法律法規規定的可投資于中國境內合法
募集的證券投資基金的中國境外的
基金管理機構、
保險公司、證券公司以及其他機構
投資者


投資者
個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和
法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的
其他投資者的總稱



基金合同

生效日
基金
募集
達到法律規定及

基金合同
》約定
的條件,
基金管理人聘請法定機構驗資并辦理完畢基金備
案手續,獲得中國證監會書面確認之日



基金合同

終止日
指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金
財產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以
公告的日期


募集期
自基金份額發售之日起不超過
3
個月的期限


基金存續期
《基金合同》生效后合法存續的不定期之期間



/

公歷日



公歷月


工作日
上海證券交易所和
深圳
證券交易所
的正常交易日


開放日
銷售機構辦理本基金份額申購、贖回等業務的工作




T

銷售機構在規定時間受理
投資者
申購、贖回或辦理
其他基金業務
申請






T+
n


T
日起第
n
個工作日(不包含
T
日)


《業務規則》
指上海證券交易所發布實施的《上海證券交易所開
放式基金業務管理辦法》、《上海證券交易所證券投
資基金上市規則》、《上海證券交易所交易規則》,中
國證券登記結算有限責任公司發布實施的《中國證
券登記結算有限責任公司上市開放式基金登記結
算業務實施細則》及代銷機構業務規則等交易所、
登記機構的相關業務規則和實施細則,是規范基金
管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的
業務規則,由基金管理人和投資者共同遵守


認購
在本基金募集期內
,
投資者
根據《基金合同》和《招
募說明書》的規定
購買本基金基金份額的行為


發售
在本基金募集期內,銷售機構向投資者銷售本基金
份額的行為


申購
《基金合同》生效后,
投資人根據《基金合同》和
《招募說明書》的規定申請購買本基金基金份額的
行為


贖回
《基金合同》生效后,
基金投資者根據基金銷售網
點規定的手續,
要求基金管理人將其持有的基金份
額兌換成現金的行為


巨額贖回
在單個開放日,
西部利得
中證
500
等權重份額


贖回申請(贖回申請總數加上基金轉換中轉出申請
份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入
申請份額總數后的余額)超過上一
開放
日本基金總
份額
(包括
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利

中證
500
等權重
A
份額及
西部利得
中證
500
等權

B
份額)

10%
時的情形



上市交易
《基金合同》生效后投資者通過
上海
證券交易所會
員單位以集中競價的方式買賣
西部利得
中證
500

權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額或
西部
利得
中證
500
等權重
B
份額
的行為


系統內轉托管 指
基金份額
持有人將持有的基金份額在注冊登記
系統內不同銷售機構(網點)之間或證券登記結算
系統內不同會員單位(
交易單元
)之間進行轉托管
的行為


跨系統轉
托管

基金份額
持有人將持有的基金份額在注冊登記
系統和證券登記結算系統間進行轉
托管
的行為


會員單位

上海證券交易所
的會員單位


場內
指通過
上海
證券交易所內
具有相應業務資格
的會
員單位
利用交易所交易系統
進行基金份額認購、申
購、贖回以及上市交易的場所
。通過該等場所辦理
基金份額的認購、申購、贖回也稱為場內認購、場
內申購、場內贖回


場外
指通過
上海證券交易所
外的銷售機構進行基金份
額認購、申購和贖回的場所
。通過該等場所辦理基
金份額的認購、申購、贖回也稱為場外認購、場外
申購、場外贖回


注冊登記系統
指中國證券登記結算有限
責任
公司開放式基金登
記結算系統
,通過場外銷售機構認購、申購的基金
份額登記在本系統


證券登記結算系統
指中國證券登記結算有限
責任
公司
上海分公司

券登記結算系統
,通過場內會員單位認購、申購或
買入的基金份額登記在本系統


基金賬戶
指基金注冊登記機構給投資者開立的用于記錄投
資者持有基金份額的賬戶,記錄在該賬戶下的基金
份額登記在注冊登記
機構
的注冊登記系統



證券賬戶
指注冊登記機構給投資者開立的用于記錄投資者
持有證券的賬戶
,
包括人民幣普通股票賬戶

證券
投資基金賬戶
,
記錄在該賬戶下的基金份額登記在
注冊登記機構的證券登記結算系



交易賬戶 指銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷
售機構辦理認購、申購、贖回、轉換及轉托管等業
務而引起的基金份額的變動及結余情況的賬戶

標的指數 中證500等權重指數


西部利得
中證
500
等權重


份額
指本基金的基礎份額部分。

投資者
在場外認
/
申購

西部利得
中證
500
等權重份額
不進行基金份額分
拆;
投資者
在場內認購的
西部利得
中證
500
等權重
份額
將自動進行基金份額分離;
投資者
在場內申購

西部利得
中證
500
等權重份額
,可選擇進行基金
份額分拆,也可選擇不進行基金份額分拆


西部利得
中證
500
等權重


A
份額
指按照

基金合同

約定規則所
自動分離或
分拆的
穩定收益類基金份額,是本基金兩類分級份額中的
一類


西部利得
中證
500
等權重


B
份額
指按照

基金合同

約定規則所
自動分離或
分拆

積極進取類基金份額,是本基金兩類分級份額中的
另一類


份額
配對轉換

西部利得
中證
500
等權重份額

西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B


之間按約定的轉換規則進行轉換的行為,包括分
拆和合并


自動分離
投資者在場內認購的

2

西部利得
中證
500
等權
重份額
在發售結束后
全部
按照
1:1
的比例自動轉換




1

西部利得
中證
500
等權重
A
份額

1

西部
利得
中證
500
等權重
B
份額
的行為


分拆
指根據

基金合同

約定,
基金份額持有人將其持
有的

2

西部利得
中證
500
等權重份額
的場內份

按照
1

1
的配比分拆成
1

西部利得
中證
500
等權重
A
份額

1

西部利得
中證
500
等權重
B


的行為


合并
指根據

基金合同

約定,
基金份額持有人將其持
有的

1

西部利得
中證
500
等權重
A
份額

1

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
按照
1

1
的配比
合并成
2

西部利得
中證
500
等權重份額
的場內份
額的
行為


西部利得
中證
500
等權重


A
份額份額
約定年基


準收益率
西部利得
中證
500
等權重
A
份額份額約定年基準收
益率為

同期銀行人民幣一年期定期存款利率(稅
后)
+3.5%”

,同期銀行人民幣一年期定期存款利率
以當年
1

1
日中國人民銀行公布的金融機構人民
幣一年期存款基準利率為準?;鸷贤账?br /> 年度的年基準收益率為

基金合同生效日中國人
民銀行公布的金融機構人民幣一年期存款基準利
率(稅后)
+3.5%”

。年基準收益均以
1.00
元為基
準進行計算?;鸸芾砣瞬⒉怀兄Z或保證
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的基金份額持有人的約定應
得收益,如在某一會計年度內本基金資產出
現極端
損失情況下,
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的基
金份額持有人可能會面臨無法取得約定應得收益
甚至損失本金的風險


西部利得
中證
500
等權重



A
份額累計約定應得


收益
西部利得
中證
500
等權重
A
份額依據約定年基準收
益率及基金合同約定的截至計算日的實際天數計
算的累計收益


定期定額投資計劃
投資者通過有關銷售機構提出申請,約定每期扣款
日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定
扣款日在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣款及
基金申購申請的一種投資方式


基金利潤
基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其
他收入扣除相關
費用后的余額,基金已實現收益指
基金利潤減去公允價值變動收益后的余額


基金資產總值
基金所擁有的各類證券、銀行存款本息和本基金應
收款

以及其他投資所形成的價值總和


基金資產凈值
基金資產總值扣除負債后的
價值


基金資產估值
計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產
凈值的過程


指定
媒介
中國證監會指定的用以進行信息披露的
全國性


及指定
互聯網網站
(包括基金管理人網站、基金
托管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒



不可抗力
本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客
觀事件


流動性受限資產
指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期
日在
10
個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含
協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、
流通受限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、
因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等









3. 基金的基本情況





一、基金名稱


西部利得
中證
500
等權重
指數分級證券投資基金





二、基金的類別


股票型證券投資基金





三、基金的運作方式


契約型開放式





四、基金的投資目標


本基金采用指數化投資
策略,通過嚴格的投資紀律約束和數量化的風險管理
手段,追求對中證
500
等權重指數的有效跟蹤。力爭將本基金的凈值增長率與業
績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值控制在
0.35%
以內,年跟蹤誤差控制

4%
以內,以分享中國經濟的長期增長的成果,實現基金資產的長期增值。






五、
基金份額的自動分離與分拆


基金發售結束后,投資者在場內認購的全部
西部利得
中證
500
等權重份額


1:1
的比例自動分離為預期收益與風險不同的兩種份額類別,即
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
,且兩類基金份額的基金資
產合
并運作。



投資者可選擇將其場內申購的
西部利得
中證
500
等權重份額

1:1
的比例
分拆為
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
。



投資者在場外認購和申購的
西部利得
中證
500
等權重份額
不進行分拆,其通
過跨系統轉托管至場內后,可選擇將其持有的
西部利得
中證
500
等權重份額

1

1
的比例分拆為
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B


。







六、基金份額的上市交易


《基金合同》生效后,場內的
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
將按照有關規定,以不同的
交易代碼同時申請在
上海證券交易所
上市交易。






七、
基金的最低募集份額總額


本基金的最低募集份額總額為
2
億份
,最低募集金額總額為
2
億元
。







、基金份額
初始
面值和認購費用


西部利得
中證
500
等權重份額
初始
面值為人民幣
1.00
元。



本基金
認購費率
按《招募說明書》的規定執行。







、基金存續期限


不定期









4. 基金份額的分級
與凈值計算規則





一、基金份額結構


本基金的基金份額包括
西部利得
中證
500
等權重指數分級證券投資基金之
基礎份額(即“
西部利得
中證
500
等權重份額”)、
西部利得
中證
500
等權重指數
分級證券投資基金之穩健收益類份額(即“
西部利得
中證
500
等權重
A
份額”)

西部利得
中證
500
等權重指數分級證券投資基金之積極收益類份額(即“
西部
利得
中證
500
等權重
B
份額”)。其中,
西部利得
中證
500
等權重
A
份額、
西部利

中證
500
等權重
B
份額的基金份額配比始終保持
1:1
的比率不變。



二、基金份額的自動分離與分拆規則


基金發售結束后,本基金將投資人在場內認購的全部
西部利得
中證
500
等權
重份額按照
1:1
的比例自動分離為預期收益與風險不同的兩種份額類別,即
西部
利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額。



根據
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的
基金份額比例,
西部利得
中證
500
等權重
A
份額在場內基金初始總份額中的份額
占比為
50
%
,
西部利得
中證
500
等權重
B
份額在場內基金初始總份額中的份額占
比為
50
%
,且兩類基金份額的基金資產合并運作。



基金合同生效后,
西部利得
中證
500
等權重份額設置單獨的基金代碼,可以
進行場內與場外的申購和贖回,同時
場內
西部利得
中證
500
等權重份額
可在上海
證券交易所上市交易。

西部利得
中證
500
等權重
A
份額與
西部利得
中證
500
等權

B
份額交易代碼不同,只可在上海證券交易所上市交易,不可單獨進行申購或
贖回。



投資人可在場內申購和贖回
西部利得
中證
500
等權重份額,投資人可選擇將
其場內申購的
西部利得
中證
500
等權重份額按
1:1
的比例分拆成
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額。投資人可按
1:1
的配比將
其持有的
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額申
請合并為
西部利得
中證
500
等權重份額后贖回。



投資人可在場外申購和贖回
西部利得
中證
500
等權重份額。場外申購的
西部
利得
中證
500
等權重份額不進行分拆,但基金合同另有規定的除外。投資人可將



其持有的場外
西部利得
中證
500
等權重份額跨系統轉托管至場內,場內
西部利得
中證
500
等權重份額可以上市交易,也可申請將其分拆成
西部利得
中證
500
等權

A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額后上市交易。投資人可按
1:1
的配比
將其持有的
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
合并為
西部利得
中證
500
等權重份額后贖回。



無論是定期份額折算,還是不定期折算(
有關本基金的份額折算詳見《基金
合同》

21.
基金份額折算”)
,其所產生的
西
部利得
中證
500
等權重份額將不進
行自動分離。投資人可選擇將上述折算產生的
西部利得
中證
500
等權重份額按
1:1
的比例分拆為
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額。



三、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的凈
值計算規則


根據
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的
風險和收益特性不同,本基金份額所分離的兩類基金份額
西部利得
中證
500
等權

A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額具有不同的凈值計算規則。



在本基金的存續期內,本基金將在每個工作日按基金合同約定的凈值計算規
則對
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額分別進
行凈值計算,
西部利得
中證
500
等權重
A
份額為低風險且預期收益相對穩定的基
金份額,本基金凈資產優先確保
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的本金及
西部利

中證
500
等權重
A
份額累計約定應得收益;
西部利得
中證
500
等權重
B
份額為
高風險且預期收益相對較高的基金份額,本基金在優先確保
西部利得
中證
500

權重
A
份額的本金及累計約定應得收益后,將剩余凈資產計為
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
的凈資產。



在本基金存續期內,
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500

權重
B
份額的凈值計算規則如下:


西部利得
中證
500
等權重
A
份額份額約定年基準收益率為

同期銀行人民
幣一年期定期存款利率(稅后)
+3.5%”

,同期銀行人民幣一年期定期存款利率
以當年
1

1
日中國人民銀行公布的金融機構人民幣一年期存款基準利率為準。

基金合同生效日所在年度的年基準收益率為

基金合同生效日中國人民銀行公
布的金融機構人民幣一年期存款基準利率(稅后)
+3.5%”

。年基準收益均以
1.00



元為基準進行計算;


本基金每個工作
日對
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500

權重
B
份額進行凈值計算。在進行
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得


500
等權重
B
份額各自的凈值計算時,本基金凈資產優先確保
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的本金

西部利得
中證
500
等權重
A
份額累計約定應得收益,
之后的剩余凈資產計為
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的凈資產。

西部利得
中證
500
等權重
A
份額累計約定應得收益按依據
西部利得
中證
500
等權重
A
份額約定
年基準收益率計算的每日收益率和截至計算日
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
應計收益的天數確定;



2

西部利得
中證
500
等權重份額所代表的資產凈值等于
1

西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
1

西部利得
中證
500
等權重
B
份額的資產凈值之和;


在本基金的基金合同生效日所在會計年度或存續的某一完整會計年度內,若
未發生基金合同規定的不定期份額折算,則
西部利得
中證
500
等權重
A
份額在凈
值計算日應計收益的天數按自基金合同生效日至計算日或該會計年度年初至計
算日的實際天數計算;若發生基金合同規定的不定期份額折算,則
西部利得
中證
500
等權重
A
份額在凈值計算日應計收益
的天數應按照最近一次該會計年度內不
定期份額折算日至計算日的實際天數計算。



基金管理人并不承諾或保證
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的基金份額持
有人的約定應得收益,如在某一會計年度內本基金資產出現極端損失情況下,
西
部利得
中證
500
等權重
A
份額的基金份額持有人可能會面臨無法取得約定應得
收益甚至損失本金的風險。



四、本基金基金份額凈值的計算


本基金作為分級基金,按照
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的凈值計算規則依據以下公式分別計算并公告
T

西部利得


500
等權重份額、
西部利得
中證
50
0
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的基金份額凈值:


1
、
西部利得
中證
500
等權重份額的基金份額凈值計算


基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。



T

西部利得
中證
500
等權重份額的基金份額凈值=
T
日閉市后的基金資產
凈值/
T
日本基金基金份額的總數



本基金作為分級基金,
T
日本基金基金份額的總數為
西部利得
中證
500
等權

A
份額、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額和
西部利得
中證
500
等權重份額的份
額數之和。



2
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的基
金份額凈值計算
NAV西部利得中證500等權重A=(1+R)
tN
NAV西部利得中證500等權重B=
NAV西部利得中證500等權重.0.5×NAV西部利得中證500等權重A0.5





T
日為基金份額凈值計算日,
T=1,2,3……N
;
N
為當年實際天數;
t=min{

年初至
T
日,自基金合同生效日至
T
日,自最近一次會計年度內份額折算日至
T

}
;


NAV西部利得中證500等權重為
T
日每份
西部利得
中證
500
等權重
份額的基金份額
凈值;


NAV西部利得中證500等權重A

T

西部利得
中證
5
00
等權重
A
份額的基金份額
凈值;


NAV西部利得中證500等權重B

T

西部利得
中證
500
等權重
B
份額的基金份額
凈值;


R

西部利得
中證
500
等權重
A
份額約定年基準收益率。



西部利得
中證
5
00
等權重
份額的基金份額凈值、
西部利得
中證
5
00
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的基金份額凈值的計算,均保留到小數點

4
位,小數點后

5
位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。



T
日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在
T+1
日公告。如遇特殊情況,
經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。




5. 基金份額的發售





西部利得
中證
500
等權重份額
初始
面值為人民幣
1.00
元,按
初始
面值發售。



一、募集期


自基金份額發售之日起不超過
3
個月,具體發售時間見招募說明書及發售公
告。






二、發售對象


符合法律法規規定的個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者,以及
法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。






三、募集目標


本基金的募集目標見招募說明書
或發售公告
。






四、發售方式和銷售渠道


本基金將通過場外和場內兩種方式公開發售。場外將通過基金管理人的直銷
網點及
基金銷售機構
的代銷網點發售,場內將通過
上海證券交易所
內具有相應業
務資格的會員單位發售,具體名單詳見發售公告或相關業務公告。尚未取得相應
業務資格,但屬于
上海證券交易所
會員的其他機構,可在本基金上市后,代理投
資者通過
上海證券交易所
交易系統參與本基金
西部利得中證500等權重份額、西
部利得中證500等權重A份額和西部利得中證500等權重B份額的上市交易。



通過場外認購的基金份額登記在注冊登記系統基金份額持有人開放式基金
賬戶下;通過場內認購的基金份額登記在證券登記結算系統基金份額持有人證券
賬戶下?;鸱蓊~持有人可通過辦理跨系統轉托管業務實現基金份額在兩個登記
系統之間的轉托管。


本基金認購采取全額繳款認購的方式?;鹜顿Y者在募集期內可多次認購,
認購一經受理不得撤銷。



基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機
構確實接收到認購申請。認購的確認以注冊登記機構或基金管理人的確認結果為



準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資者應及時查詢并妥善行使合法權
利,否則,由此產生的投資者任何損失由投資者人自行承擔。






五、認購費用


本基金以認購金額為基數采用比例費率計算認購費用,具體在招募說明書中
列示
。

場內代銷機構可參照場外認購費率設定場內認購費率。

基金認購費用不列
入基金財產,主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項
費用。






六、募集期利息的處理方式


《基金合同》生效前,投資者的認購款項只能存入專門賬戶,不得動用。認
購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利
息轉份額以基金注冊登記機構的記錄為準。






七、基金認購份額的計算


1
、場外認購采用“金額認購,份額確認”的方式;場內認購采用“
金額

購,份額確認”的方式?;鹫J購份額具體的計算方法詳見本基金的招募說明書。



2
、認購份額、余額的處理方式詳見本基金的招募說明
書。



3
、本基金的認購費率將按照《運作辦法》、《銷售辦法》的規定,參照行業
慣例,結合市場實際情況收取。具體費率詳見本基金的招募說明書和發售公告。






八、基金份額的認購和持有限額


基金管理人可以對每個賬戶的認購和持有基金份額進行限制,具體限制請參
見招募說明書或相關公告。






九、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額與
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的計



本基金在發售結束后將基金份額持有人場內初始有效認購的全部總份額按

1:1
的比例分離成預期收益與風險不同的兩個份額類別,即
西部利得
中證
500



等權重
A
份額與
西部利得
中證
500
等權重
B
份額,則
西部利得
中證
500
等權重
A
份額與
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的計算公式如下:


西部利得
中證
500
等權重
A
份額認購份額
=
場內認購份額總額×
0.5


西部利得
中證
500
等權重
B
份額認購份額
=
場內認購份額總額×
0.5


其中,
西部利得
中證
500
等權重
A
份額與
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的
認購份額計算結果首先均采用截位的方式,保留到整數位,整數位后舍去部分份
額注冊登記機構將按相關業務規則對部分投資人的
西部利得
中證
500
等權重
A

額或
西部利得
中證
500
等權重
B
份額份額
進行調整,經過上述計算后產生的余額
計入基金財產
,
計算的結果以注冊登記機構的記錄為準。










6. 基金備案





一、基金備案的條件


本基金自基金份額發售之日起
3
個月內,在基金募集份額總額不少于
2

份,基金募集金額不少于
2
億元人民幣且基金
份額持有人人數
不少于
200

的條
件下,
基金募集期屆滿或
基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基
金發售,并在
10
日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起
10
日內,
向中國證監會辦理基金備案手續。



基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得
中國證監
會書面確認之日起,
《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效?;?br /> 金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,
任何人不得動用。



《基金合同》生效時,認購款項在募集期內產生的利息將折合成基金份額歸
基金份額持有人
所有。

利息轉份額的具體數額以注冊登記機構的記錄為準。






二、

基金合同

不能生效時募集資金的處理方式


如果《基金合同》不能生效,基金管理人應當承擔下列責任:


1
、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;


2
、在基金募集期限屆滿后
30
日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同
期存款利息
;


3
、如《基金合同》不能生效,基金管理人、基金托管人及代銷機構不得請
求報酬?;鸸芾砣?、基金托管人和代銷機構為基金募集支付之一切費用應由各
方各自承擔。






三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模


《基金合同》生效后,
連續
20
個工作日出現
基金份額持有人數量不滿
200
人或者基金資產凈值低于
5,000
萬元的,基金管理人應當
在定期報告中予以披

;連續
60
個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會
報告并提



出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基
金份額持有人大會進行表決。



法律法規
或監管部門
另有規定時,從其規定。







7. 西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權

A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
的上市交易


一、
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部
利得
中證
500
等權重
B
份額
的上市與交易



基金合同

生效后,在符合法律法規和
上海證券交易所
規定的上市條件的
情況下,
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部
利得
中證
500
等權重
B
份額
將分別申請在
上海證券交易所
上市交易,交易代碼不
同。






二、上市交易的地點


上海證券交易所
。



西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
上市后,登記在中國證券登記結算有限
責任
公司
上海
分公
司場內證券登記結算系統中的
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
可直接在
上海證券交易所
上市
交易;登記在中國證券登記結算有限
責任
公司注冊登記系統中的
西部利得
中證
500
等權重份額
通過辦理跨系統轉
托管
業務轉至場內證券登記結算系統
后,
西部
利得
中證
500
等權重份額可以上市交易,也可以
分拆成
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
后上市交易。






三、上市交易的時間




基金合同

生效后三個月內,
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
將申請在
上海證券交
易所
上市交易。



在確定上市交易的時間后,基金管理人應依據法律法規規定在指定
媒介
上刊

西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得


500
等權重
B
份額
上市交易公告書。






四、上市交易的規則



本基金在
上海證券交易所
的上市交易需遵循
《上海證券交易所開放式基金業
務管理辦法》、

上海證券交易所
證券投資基金上市規則》、《
上海證券交易所
交易
規則》等有關規定,包括但不限于:


1
、
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額與
西部
利得
中證
500
等權重
B
份額
以不同的交易代碼上市交易,
三類
基金份額上市首日
的開盤參考價為前一交易日

類基金份額的
基金
份額
凈值;


2
、
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部
利得
中證
500
等權重
B
份額
實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為
10%
,自上市首
日起實行;


3
、
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部
利得
中證
500
等權重
B
份額
買入申報數量為
100
份或其整數倍;


4
、
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部
利得
中證
500
等權重
B
份額
申報價格最小變動單位為
0.001
元人民幣;


5
、
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部
利得
中證
500
等權重
B
份額
上市交易遵循《
上海證券交易所
交易規則》及相關規
定。






五、上
市交易的費用


西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
上市交易的費用,按照
上海證券交易所
上市開放式基金的
有關規定辦理,從基金
財產
中列支。






六、
上市交易的行情揭示


西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額

上海證券交易所
掛牌交易,交易行情通過行情發布系統
揭示。行情發布系統同時揭示基金前一交易日的
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
的基金份額
凈值。







七、
上市交易的停復牌、暫停上市交易、恢復上市交易和終止上市


西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
的停復牌、暫停上市交易、恢復上市和終止上市按照《基
金法》相關規定和
上海證券交易所
的相關規定執行。







、相關法律法規、中國證監會及
上海證券交易所
對基金上市交易的規則等
相關規定進行調整的,本基金

基金合同

相應予以修改,且此項修改無須召開
基金份額持有人大會,并在本基金更新的招募說明書中列示。




上海證券交易所
、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交易的
新功能,本基金管理人可以在履行適當的程序后增加相應功能。







8. 西部利得
中證
500
等權重份額
的申購與贖回






基金合同

生效后,投資者可以通過場外或場內方式申購贖回
西部利得


500
等權重份額
。

西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
不接受投資者的申購贖回。






一、申購與贖回場所


西部利得
中證
500
等權重份額

場外申購和贖回場所為基金管理人的直銷
網點及基金場外代銷機構的代銷網點,
西部利得
中證
500
等權重份額

場內申購
和贖回場所為
上海證券交易所
內具有相應業務資格的會員單位,具體銷售網點和
會員單位的名單將由基金管理人在招募說明書
、發售公告
或其他公告中列明。



基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提
供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回?;鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減

金銷售機構
,并
在基金管理人網站公示
。若基金管理人或其指定的代銷機構開通
電話、傳真或網上等交易方式,
投資者
可以通過上述方式進行申購與贖回。






二、申購與贖回的開放日及時間


西部利得
中證
500
等權重份額
的申購、贖回自《基金合同》生效后不超過
3
個月的時間內
開始辦理,基金管理人應在開始辦理申購贖回的具體日期前依照
《信息披露辦法》的有關規定在
指定
媒介

公告。



西部利得
中證
500
等權重份額
申購和贖回的開放日為證券交易所交易日(基
金管理人公告暫停申購或贖回時除外),投資者應當在開放日辦理申購和贖回申
請。開放日的具體業務辦理時間在招募說明書中載明或另行公告。



若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要,基金管理
人可對申購、贖回時間進行調整,但此項調整應在實施日前依照《信息披露辦法》
的有關規定在
指定
媒介

公告。



基金管理人不得在

基金合同

約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申
購、贖回或者轉換。投資



基金合同

約定之外的日期和時間提出申購、贖
回或轉換申請的
且注冊登記機構確認接受的
,其基金份額申購、贖回
或轉換的




格為下
一開放日
基金份額申購、贖回
或轉換
的價格。






三、申購與贖回的原則


1
、“未知價”原則,即
西部利得
中證
500
等權重份額

申購、贖回價格以申
請當日收市后計算的
西部利得
中證
500
等權重份額
凈值為基準進行計算;


2
、“金額申購、份額贖回”原則,即
西部利得
中證
500
等權重份額

申購以
金額申請,贖回以份額申請;


3
、
基金份額持有人在贖回基
金份額時,基金管理人按先進先出的原則,即

西部利得
中證
500
等權重份額持有人在該銷售機構托管的基金份額進行處理
時,份額登記在先的基金份額先贖回,份額登記在后的基金份額后贖回,以確定
所適用的贖回費率;


4
、
西部利得
中證
500
等權重份額
當日的申購與贖回申請可以在基金管理人
規定的時間以內撤銷;


5
、投資者通過場外申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任公司開立

上海
開放式基金賬戶,通過場內申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任
公司
上海
分公司開立的證券賬戶(人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶);


6
、
投資人通過上海證券交易所交易系統辦理
西部利得
中證
500
等權重份額

申購、贖回等業務,按照
上海證券交易所
、中國證券登記結算有限責任公司的
相關業務規則執行。若相關法律法規、中國證監會、
上海證券交易所
或中國證券
登記結算有限責任公司對申購、贖回業務等規則有新的規定,按新規定執行;


7
、基金管理人可根據基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質
利益的前提下調整上述原則?;鸸芾砣吮仨氃谛乱巹t開始實施前按照《信息披
露辦法》的有關規定在
指定
媒介

公告并報中國證監會備案
;


8
、在
辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持
有人利益優先原則。






四、申購與贖回的程序


1
、申購和贖回的申請方式


基金投資者必須根據基金銷售機構規定的程序,在開放日的業務辦理時間向
基金銷售機構提出申購或贖回的申請。




投資者在申購
西部利得
中證
500
等權重份額
時須按銷售機構規定的方式備
足申購資金
,
投資者在提交贖回申請時,必須有足夠的
西部利得
中證
500
等權重
份額
余額,否則所提交的申購、贖回的申請
不成功
。



2
、申購和贖回申請的確認


T
日規定時間受理的申請,正常情況下,基金注冊登記機構在
T+1
日內為投
資者對該交易的有效性進行確認,在
T

2
日后(包括該日)投資者可向銷售機
構或以銷售機構規定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。



基金
銷售
機構申購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表
銷售
機構
確實接收到申購申請。申購的確認以基金注冊登記機構或基金管理公司的確認結
果為準。



基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述業務辦理時間進行調整并
公告。



3
、申購和贖回的款項支付


申購采用全額繳款方式,
投資

交付
申購
款項,申購
成立;注冊登記機構確
認基金份額時,申購生效。

若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功,
若申購不成功或無效,申購款項
本金
將退回投資
者賬戶。



基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;注冊登記機構確認贖回時,贖回
生效。

投資者
T
日贖回申請
生效
后,基金管理人將通過基金注冊登記機構及其相
關基金銷售機構在
T

7
日(包括該日)內將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。

在發生巨額贖回
或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
時,款項的支付辦法參照《基金合同》的有關條款處理。



遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程,則贖回款
順延至上述情形消除后的下一個工作日劃往
基金份額持有人銀行賬戶。



基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述業務辦理時間進行調整并
公告。






五、申購與贖回的數額限制


1
、基金管理人可以規定投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖



回的最低
西部利得
中證
500
等權重份額
。具體規定請參見招募說明書
或相關公

;


2
、基金管理人可以規定投資者每個交易賬戶的最低
西部利得
中證
500
等權
重份額
余額。具體規定請參見招募說明書
或相關公告
;


3
、基金管理人可以規定單個投資者累計持有的
西部利得
中證
500
等權重份

上限。具體規定請參見招募說明書
或相關公告
;


4
、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?;鹕曩彽却胧?,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,
具體請參見相關公告。



5
、基金管理人可根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述對申
購的金額和贖回的份額的數量限制,基金管理人必須在調整生效前依照《信息披
露辦法》的有關規定在
指定
媒介
上公告
。






六、申購費用和贖回費用


1
、
西部利得
中證
500
等權重份額
的申購費用由基金申購人承擔,不列入基
金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。



2
、投資者可將其持有的全部或部分
西部利得
中證
500
等權重份額
贖回。

西
部利得
中證
500
等權重份額
的贖回費用在投資者贖回
西部利得
中證
500
等權重
份額
時收取,扣除用于市場推廣、注冊登記費和其他手續費后的余額歸基金財產,
贖回費歸入基金財產的比例不得低于法律法規或中國證監會規定的比例下限。


基金將對持續持有期少于
7
日的投資者收取不低于
1.5%
的贖回費,并將上述贖
回費全額計入基金財產
。



3
、
西部利得
中證
500
等權重份額

申購費率、贖回費率和收費方式由基金
管理人根據《基金合同》的規定確定并在招募說明書中列示?;鸸芾砣丝梢愿?br /> 據《基金合同》的相關約定調整費率或收費方式,基金管理人最遲應于新的費率
或收費方式實施日前
依照《信息披露辦法》的有關規定

指定
媒介

公告
。



4
、基金管理人可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根
據市場情況制定基金促銷計劃,針對投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。




在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行相關手續后基金管理人可以適當
調低
西部利得
中證
500
等權重份額

銷售費率
。






七、申購份額與贖回金額的計算


1
、
西部利得
中證
500
等權重份額
申購份額的計算:


西部利得
中證
500
等權重份額
采用“金額申購”方式,
西部利得
中證
500

權重份額
申購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。



2
、
西部利得
中證
500
等權重份額
贖回金額的計算:


西部利得
中證
500
等權重份額
采用“份額贖回”方式,
西部利得
中證
500

權重份額
贖回金額具體的計算方法在招募說明書中列示。



3
、
西部利得
中證
500
等權重份額
凈值的計算:


T
日的
西部利得
中證
500
等權重份額
凈值在當天收市后計算,并在
T+1
日內
公告。遇特殊情況,經中
國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。

西部利得


500
等權重份額
凈值的計算,保留到小數點后
4
位,小數點后

5
位四舍五
入,由此產生的誤差計入基金財產。



4
、申購份額、余額的處理方式:


申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后,以當日
西部
利得
中證
500
等權重份額
凈值為基準計算?;鹕曩彿蓊~、余額的具體計算方法
及其處理方式在招募說明書中列示。



5
、贖回金額的處理方式:


贖回金額為按實際確認的有效贖回
西部利得
中證
500
等權重份額
以當日
西
部利得
中證
500
等權重份額
凈值為基準并扣除相應的費用。贖回金額的
計算及

理方式在招募說明書中列示。






八、申購和贖回的注冊登記


1
、
西部利得
中證
500
等權重份額
采用分系統登記的原則。場外申購的
西部
利得
中證
500
等權重份額
登記在注冊登記系統持有人開放式基金賬戶下;場內申
購的
西部利得
中證
500
等權重份額
登記在證券登記結算系統持有人證券賬戶下。



2
、登記在注冊登記系統中的
西部利得
中證
500
等權重份額
可通過基金銷售



機構申請贖回,但不可賣出。

登記在證券登記結算系統中的
西部利得
中證
500

權重份額可
通過上海證券交易所內具有相應業務資格的會員單位申請贖回,
同時
也可以賣出。



3
、
投資者
申購
西部利得
中證
500
等權重份額
成功后,
在正常情況下,
基金
注冊登記機構在
T+1
日為投資者登記權益并辦理注冊登記手續,投資者自
T+2

(含該日)后有權贖回該部分
西部利得
中證
500
等權重份額
。



4
、
投資者贖回
西部利得
中證
500
等權重份額
成功后,基金注冊登記機構在
T+1
日為投資者辦理扣除權益的注冊登記手續。



5
、
本基金申購和贖回的注冊與過戶登記業務,按照
上海證券交易所
及中國
證券登記結算有限責任公司的有關規定辦理。



6
、
基金管理人可以在法律法規允許的范圍內,對上述注冊登記辦理時間進
行調整,但不得實質影響投資者的合法權益,并最遲于開始實施前依照《信息披
露辦法》的有關規定在
指定
媒介

公告。






九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式


出現如下情形之一時,基金管理人可以暫?;蚓芙^基金投資者

西部利得


500
等權重份額
的申購申請:



1
)不可抗力的原因導致基金無法正常運作;



2
)證券交易場所在交易時間非正常停市,導致當日基金資產凈值無法計
算;



3

發生本

基金合同

規定的暫?;鹳Y產估值情況
。




4
)基金
財產
規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或可能
對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人的利益;



5
)基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或注冊登記機構的技術保障
等異常情況發生導致基金銷售系統或基金注冊登記系統或基金會計系統無法正
常運行;



6
)法律法規規定或中國證監會認定的其他可暫停申購的情形;



7

當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商



確認后,基金管理人應當采取暫停接受基金申購申請的措施
;



8

基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基
金份額的比例達到或者超過
50%
,或者變相規避
50%
集中度的情形時
;



9
)基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆申購。



發生上述情形之一

基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申
請的,申購款項
本金
將全額退還投資者。發生上述(
1
)到(
7
)項暫停申購情形
時,基金管理人
決定暫停接受申購申請的,應當在
指定
媒介

刊登暫停申購公告。

在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理
并依法公告
。






十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式


出現如下情形之一時,基金管理人可以拒絕接受或暫?;鸱蓊~持有人

西
部利得
中證
500
等權重份額
的贖回申請或者延緩支付贖回款項:



1
)不可抗力的原因導致基金管理人不能支付贖回款項;



2
)證券交易場所依法決定臨時停市,導致基金管理人無法計算當日基金
資產凈值;



3

發生本

基金合同

規定的暫?;鹳Y產估值情況
。




4
)因市場劇烈波動或其他原因而出現連續
2
個或
2
個以上開放日巨額贖
回,導致本基金的現金支付出現困難;



5

當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產
出現無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商
確認后,基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施
;



6
)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述情形之一
且基金管理人決定拒絕接受或暫?;鸱蓊~持有人的贖
回申請或延緩支付贖回款項時
,基金管理人應在當日立即向中國證監會備案。已
接受的贖回申請,基金管理人將足額支付;如暫時不能足額支付的,可延期支付
部分贖回款項,按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量
的比例分配給贖回申請人,未支付部分由基金管理人按照發生的情況制定相應的
處理辦法在后續開放日予以支付。



同時,在出現上述第(
4
)款的情形時,對已接受的贖回申請可延期支付贖



回款項,最長不超過
20
個工作日,并在
指定
媒介

公告。投資者在申請贖回時
可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。



暫?;鸬内H回,基金管理人應及時在
指定
媒介


登暫停贖回公告。



在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理,并依照
有關規定在
指定
媒介

公告。






十一、巨額贖回的情形及處理方式


1
、巨額贖回的認定


本基金單個開放日,
西部利得
中證
500
等權重份額
凈贖回申請(贖回申請總
數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請總數及基金轉換中轉入申
請份額總數后的余額)超過上一
開放


基金總份額(包括
西部利得
中證
500

權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
,
下同)的
10%
時,即認為發生了巨額贖回。



2
、巨額贖回的場外處理方式


當出現巨額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定全
額贖回或部分順延贖回。




1

全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時,
按正常贖回程序執行。




2
)部分順延贖回:當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認
為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產凈值造成較大波動時,基金管理人
在當日接受贖回比例不低于上一
開放


基金總份額的
10
%
的前提下,對其余贖
回申請延期予以辦理。對于
單個基金份額持有人
的贖回申請,應當按
照其申請贖
回份額

當日申請
贖回總
份額

比例,確定
該單個基金份額持有人
當日
辦理
的贖
回份額;
投資者未能贖回部分,除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理
部分予以撤銷外,延遲至下一個開放日辦理,贖回價格為下一個開放日的價格。

依照上述規定轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優先權,并以此類推,直到全
部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

如投資者在提交贖回
申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

部分順延贖回
不受單筆贖回最低份額的限制。





3

暫停贖回:本基金連續
2
個開放日以上發生巨額贖回,如基金管理人
認為有必要,可暫停接受
贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,
但不得超過
20
個工作日,并應當在指定
媒介
上公告。




4

巨額贖回的公告:當發生巨額贖回并順延贖回時,基金管理人應在
2

內通過
指定
媒介
刊登公告,并在公開披露日向中國證監會和
基金管理人主要辦公
場所所在地中國證監會派出機構備案
。同時以
郵寄、傳真
或招募說明書規定的其
他方式
通知基金份額持有人
,并說明有關處理方法。



3
、巨額贖回的場內處理方式


對于場內贖回部分,當日未獲受理的贖回申請將不會延至下一開放日而自動
撤銷,
上海證券交易所
或注冊登記機構另有規定的除外。

巨額贖回業務的場內處
理,按照
上海證券交易所
及中國證券登記結算有限責任公司的有關規定辦理。



當基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基
金總份額
20%
以上的情形下,基金管理人可以延期辦理贖回申請?;鸸芾砣藢?br /> 單個基金份額持有人超過基金總份額
20%
以上部分的贖回申請,實施延期辦理,
對該單個基金份額持有人
20%
以內(含
20%
)的贖回申請,當基金管理人認為支
付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現
可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比
例不低于
上一開放日基金總份額的
10%
的前提下,對于當日的贖回申請,按單個賬戶贖回
申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,
投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期的贖回申請與
下一開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎
計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的,當
日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,
投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。



十二、重新開放申購或贖回的公告


1
、發
生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應依照《信息披露辦法》
的有關規定在
指定
媒介
上刊登暫停公告。



2
、
如果發生暫停的時間為一天,基金管理人應于重新開放日在至少一家指

媒介
刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公布最近一個開放日
西部利得


500
等權重份額
的基金份額凈值。




3
、如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周,暫停結束基金重新開放申購
或贖回時,基金管理人應提前
2
個工作日在至少一家指定
媒介
刊登基金重新開放
申購或贖回的公告,并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個開放日
西部利得
中證
500
等權重份額
的基金份額凈值。



4
、如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重
復刊登暫停公告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前
2
個工作日在至少一家指定
媒介
連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告,并在
重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日
西部利得
中證
500
等權重份額
的基
金份額凈值。






十三、
基金的轉換


為方便基金份額持有人,未來在各項技術條件和準備完備的情況下,投資者
可以依照基金管理人的有關規定選擇在
西部利得
中證
500
等權重份額
和基金管
理人管理的其他基金之間進行基金轉換?;疝D換的
數額限制、轉換費率等具體
規定可以由基金管理人屆時另行規定并公告。






十四、
定期定額投資計劃


基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人在
屆時發布公告或更新的招募說明書中確定。







9. 基金份額的登記、轉托管、非交易過戶、凍結與解凍





一、基金份額的登記


1
、
本基金的份額采用分系統登記的原則。場外認購或申購的
西部利得
中證
500
等權重份額
,登記在注冊登記系統中持有人的開放式基金賬戶下;場內認購、
申購
、上市交易

西部利得
中證
500
等權重份額
,或上市交易的
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
,登記在證券登記結算系統
持有人證券賬戶下。



2
、
登記在證券登記結算系統中的
西部利得
中證
500
等權重份額
,可以直接
申請場內贖回,
也可以

上海證券交易所
上市交易,登記在證券登記結算系統中

西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額

上海證
券交易所
上市交易,不能直接申請場內贖回,但可按
1

1
的份額數配比申請合
并為
西部利得
中證
500
等權重份額
后,再申請場內贖回。



3
、
登記在注冊登記系統中的
西部利得
中證
500
等權重份額
,既可以直接申
請場外贖回,也可以在辦理跨系統轉托
管后,轉至證券登記結算系統,由基金份
額持有人申請
在上海證券交易所上市,或

1

1
的份額數配比分拆為
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
,在
上海證券交易所

市。






二、系統內轉托管


1
、系統內轉托管是指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登記系統內
不同銷售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(
交易單元
)之
間進行轉托管的行為。



2
、本基金系統內轉托管按照中國證券登記結算有限
責任
公司的相關規定辦
理。處于募集期內的基金份額不能辦理系統內轉托管。



3
、
西部利得
中證
500
等權重份額
登記在注冊登記系統的基金份額持有人在
變更辦理基金贖回業務的銷售機構(網點)時,須辦理已持有基金份額的系統內
轉托管。



4
、
西部利得
中證
500
等權重份額在變更辦理場內贖回或
西部利得
中證
500



等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額與
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
在變更辦理上市交易的會員單位(交易單元)時,須辦理已持有基金份額的系統
內轉托管。



5
、基金銷售機構可以按照相關規定,向基金份額持有人收取轉托管費。






三、跨系統轉
托管


1
、跨系統轉
托管
是指基金份額持有人將持有的
西部利得
中證
500
等權重


在注冊登記系統和證券登記結算系統之間進行轉托管的行為。



2
、
西部利得
中證
500
等權重份額
跨系統轉托管的具體業務按照中國證券登
記結算有限責任公司及
上海
證券交易所的相關規定辦理?;痄N售機構可以按照
相關規定,向基金份額持有人收取轉托管費。



3
、處于募集期內的基金份額不能辦理跨系統轉托管。






四、基金的非交易過戶


基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金
份額的投資

,或者是按照相關法律法規或國家有權機關要求的劃轉主體
。



繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織
或者以其他方式處分
。辦理非
交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于符合條件的非交易過
戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。






五、基金的凍結和解凍


基金登記機
構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。如無法律明確規定或
有權機關的明確指示,被凍結的基金份額產生的權益一并凍結,被凍結基金份額



仍然參與收益分配。






六、如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業
務,基金管理人將制定和實施相應的業務規則。






七、如遇法律法規及登記機構、證券交易所相關規則等發生變動,上述四、
五、六規則等相應進行調整。




10. 場內份額配對轉換


本基金基金合同生效后,在
西部利得
中證
500
等權重
A
份額、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的存續期內,基金管理人將為基金份額持有人辦理份額配對轉
換業務。



份額配對轉換是指本基金的
西部利得
中證
500
等權重份額與
西部利得
中證
500
等權重
A
份額、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額之間的配對轉換。



一、配對轉換的方式


1
、分拆


分拆指基金份額持有人將其持有的每
2

西部利得
中證
500
等權重份額的
場內份額申請轉換成
1

西部利得
中證
500
等權重
A
份額與
1

西部利得
中證
500
等權重
B
份額的行為。



2
、合并


合并指基金份額持有人將其持有的每
1

西部利得
中證
500
等權重
A
份額

1

西部利得
中證
50
0
等權重
B
份額申請轉換成
2

西部利得
中證
500
等權
重份額的場內份額的行為。



二、份額配對轉換的業務辦理機構


份額配對轉換的業務辦理機構見
中國證券登記結算有限責任公司網站信息
披露或
基金管理人屆時發布的相關公告。



三、份額配對轉換的業務辦理時間


份額配對轉換自
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額上市交易后不超過
6
個月的時間內開始辦
理,基金管理人應在開始辦理份額配對轉換的具體日期前依照《信息披露辦法》
的有關規定在至少一家指定
媒介
公告。



份額配對轉換的業務
辦理日為上海證券交易所交易日(基金管理人公告暫停
份額配對轉換時除外),具體的業務辦理時間見
招募說明書或
基金管理人屆時發
布的相關公告。



若上海證券交易所交易時間更改或實際情況需要,基金管理人可對份額配對
轉換業務的辦理時間進行調整并公告。



四、份額配對轉換的原則



1
、份額配對轉換以份額申請。



2
、申請分拆為
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的
西部利得
中證
500
等權重份額的場內份額必須是偶數。



3
、申請合并為
西部利得
中證
500
等權重份額的
西部利得
中證
500
等權重
A
份額與
西部利得
中證
500
等權重
B
份額必須同時配對申請,且基金份額數必須同
為整數且相等。



4
、
西部利得
中證
500
等權重份額的場外份額如需申請進行分拆,須跨系統
轉托管為
西部利得
中證
500
等權重份額的場內份額后方可進行。



5
、份額配對轉換應遵循屆時相關機構發布的相關業務規則。



基金管理人、基金注冊登記機構或上海證券交易所可視情況對上述規定作出
調整,并在正式實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在至少一家指定
媒介

告。



五、份額配對轉換的程序


份額配對轉換的程序遵循屆時相關機構發布的最新業務規則,具體見相關業
務公告。



六、暫停份額配對
轉換的情形


1
、上海證券交易所、基金注冊登記機構、份額配對轉換業務辦理機構因異
常情況無法辦理份額配對轉換業務。



2
、
基金管理人認為繼續接受份額配對轉換可能損害基金份額持有人利益而
決定暫停份額配對轉換的情形。



3
、
法律法規、上海證券交易所規定或經中國證監會認定的其他情形。



發生前述情形的,基金管理人應當在至少一家指定
媒介
刊登暫停份額配對轉
換業務的公告。



在暫停份額配對轉換的情況消除時,基金管理人應及時恢復份額配對轉換業
務的辦理,并依照有關規定在至少一家指定
媒介
上公告。



七、份額配對轉換的業務辦理費用


投資人申
請辦理份額配對轉換業務時,份額配對轉換業務辦理機構可酌情收
取一定的傭金,具體見相關業務辦理機構公告。









11. 《
基金合同

當事人及權利義務





一、基金管理人


(一)基金管理人簡況


名稱:
西部利得
基金管理有限公司


住所:
中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路
799

11

02
、
03
單元


法定代表人:
何方


設立日期:
2010

7

20



批準設立機關及批準設立文號:
中國證監會證監許可【
2010

864



組織形式:
有限責任公司


注冊資本:
叁億
伍仟萬



存續期限:持續經營


聯系人:
孫艷麗


聯系電話:

021

38572888


(二)基金管理人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于:



1
)依法募集
資金
;



2
)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產;



3
)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用;



4
)銷售基金份額;



5

按照規定
召集基金份額持有人大會;



6
)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
并采取必要措施保護基金投資者的利益;



7
)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;




8
)選擇、委托、更換
基金銷售機構
,對
基金銷售機構
的相關行為進行監
督和處理;



9
)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金注冊登記機構辦理基金注冊
登記業務并獲得《基金合同》規定的費用;



10
)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;



11
)在《基金合同》約定的范圍內,
拒絕或暫停受理申購與贖回申請;



12
)在符合有關法律法規和《基金合同》的前提下,制訂和調整
相關
業務
規則,決定和調整除調高管理費率和托管費率之外的基金相關費率結構和收費方
式;



13
)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;



14
)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資
融券
;



15
)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;



16
)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
供服務的外部機構;



17
)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于:



1
)依法募集

金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;如認為
基金銷售機構
違反《基金合同》、
基金銷售與服務代理協議及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部
門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;



2

辦理基金備案手續;



3

自《基金合同
》生效之日起
,
以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
基金財產;



4
)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;



5
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,



保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立
,
對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;



6
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外
,
不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7
)依法接受基金托管人的監督;



8
)采取適當合理的措
施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值
信息
、
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的基金份額凈值
;



9
)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;



10
)編制
季度
報告
、
中期報告
和年度報告;



11
)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及
報告義務;



12
)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄露;



13
)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
人分配基金收益;



14
)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會
;



16
)按法律法規規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄
和其他相關資料;



17
)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;



18
)組織并參加基金財產清算小組
,
參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;



19
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會



并通知基金托管人;



20
)因違反《基金合同》導致基金財產的損失
或損害基金份額持
有人合法
權益
時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21
)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償;



2
2
)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;



2
3
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議
;



2
4

建立并保存基金份額持有人名冊
,定期或不定期向基金托管人提供基
金份額持有人名冊
;



2
5

法律法規
及中國證監會規定的
和《基金合同》

定的其他義務。






二、基金托管人


(一)基金托管人簡況


基金托管
人:
興業銀行股份
有限公司


住所:
福建省福州市湖東路
154



辦公地址:
福建省福州市湖東路
154



法定
代表人:
高建平


成立日期:
1988

8



批準設立機關和批準設立文號:
中國人民銀行福建省分行閩銀
1988

[271]



組織形式

股份有限公司


注冊資本:
2077419.075100

元人民幣


存續期間:
持續經營


基金托管資格批文及文號:
中國證監會
證監基金字
[2005]74



電話:
(021)62677777
-
212035


聯系人:
周頻


(二)基金托管人的權利與義務



1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于:



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產;



2
)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他收入;



3

監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為,
對基金

產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形
,
應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;



4

以基金托管人和基金聯名的方式在中國
證券登記結算有限
責任
公司上
海分公司和深圳分公司開設證券賬戶;



5

以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶,用于
為基金辦理
證券交易
資金清算;



6

以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設
銀行間
債券托管賬戶
,
負責基金
投資
債券
的后臺匹配
及資金的清算;



7
)提議召開或召集基金份額持有人大會;



8
)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



9
)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于:



1
)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管
基金財產;



2
)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



3
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確?;鹭敭a的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;



4
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利
益,不得委托第三人托管基金財產;




5
)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6
)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
,
按照《基金合同》的約定,
根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;



7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、
西部利得
中證
500
等權
重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的基
金份額凈值
;



9
)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



10
)對基金財務會計報告、
季度
報告
、
中期報告
和年度報告出具意見,說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果
基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取
了適當的措施;



11
)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15
年以
上;



12

保存基金份額持有人名冊
;



13
)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;



14
)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;



15
)按照規定召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人或
基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會;



16
)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;



17
)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;



18
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,并通知基金管理人;



19
)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
責任不因其退任而免除;



20
)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義



務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金利益向基金
管理人追償;



21

執行生效的基金份額持有人大會的
決議
;



22

法律法規
及中國證監會規定的
和《基金合同》

定的其他義務。






三、基金份額持有人


投資者自依《基金合同》取得基金份額即成為基金份額持有人和《基金合同》
當事人,直至其不再持有本基金的基金份額,其持有基金份額的行為本身即表明
其對《基金合同》的完全承認和接受?;鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人
并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。



西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
持有人持有的每一份基金份額按基金合同約定僅在其份
額級別內擁有同等的權益。



1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
包括但不限于:



1
)分享基金財產收益;



2

參與分配清算后的剩余基金財產
;



3
)依法
轉讓
其持有的
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額

申請贖回其持有的
西部利得


500
等權重份額
;



4

按照規定要求召開基金份額持有人大會
或者召集基金份額持有人大會
;



5
)出席或者委派代表出席基金
份額
持有人大會,
對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權
;



6

查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7

監督基金管理人的投資運作
;



8
)對基金管理人、基金托管人、基金
服務
機構
損害其合法權益的行為依
法提起訴訟
或仲裁
;



9
)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。



每份基金份額在各自份額類別內具有同等的合法權益。






2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于:



1
)遵守《基金合同》;



2

認真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文件,自主判斷基金
的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。




3

繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;



4
)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任;



5
)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人
合法權益
的活動;



6
)返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代
銷機構處獲得的不當得利;



7

執行生效的基金份額持有人大會的
決議
;



8

法律法規
及中國證監會規定的
和《基金合同》

定的其他義務。







12. 基金份額持有人大會





基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表
共同組成?;鸱蓊~持有人大會的審議事項應分別由
西部利得
中證
500
等權重份

、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
分別進行
表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份額在其對應的份額級別內擁有平等的投
票權。



本基金份額持有人大會不設立日常機構。



一、召開事由


1
、當出現或需要決定下列事由之一的,
經基金管理人、基金托管人或者單
獨或合計持有
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
各自份額的
10
%以上(含
10
%)基金份額的基
金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項
書面要求召開基金份額持有人大會,
應當召開基金份額持有人大會:



1
)終止《基金合同》;



2
)更換基金管理人;



3
)更換基金托管人;



4
)轉換基金運作方式;



5
)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但根據法律法規的要求提

該等報酬標準的除外;



6

變更基金類別
;



7

本基金與其他基金的合并;



8

變更基金投資目標、范圍或策略
(法律法規和中國證監會另有規定

基金合同另有約定
的除外)
;



9

變更基金份額持有人大會程序
(法律法規和中國證監會另有規定
或基
金合同另有約定
的除外)
;



10

終止
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B


的運作;



11

終止基金上市,但被上海證券交易所決定終止上市的除外;




12
)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;



13
)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。



2
、以下情況
在不違反法律法規及不損害基金持有人利益時,
可由基金管理
人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:



1
)調低基金管理費、基金托管費
或其他應由基金承擔的費用
;



2
)法律法規要求增加的基金費用的收??;



3


法律法規和
《基金合同》規定的范圍內
調整
西部利得
中證
500
等權
重份額
的申購費率、贖回費率
或變更收費方式;



4
)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;



5
)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化;



6

經中國證監會允許,基金管理人、代銷機構、
上海證
券交易所
、
注冊
登記
機構在法律法規


基金合同

規定的范圍內調整有關基金認購、申購、贖
回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則
;



7

經中國證監會允許,基金推出新業務或服務;



8

按照法律法規和《基金合同》規定不需要召開基金份額持有人大會的
其他情形。






二、會議召集人及召集方式


1
、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
金管理人召集;


2
、基金管理人未按規定召集或不能
召開
時,由基金托管人召集;


3
、
基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10
日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基
金托管人
自行召集
,并自出具書面決定之日起
60
日內召開并告知基金管理
人,
基金管理人應當配合
。




4
、
單獨或合計持有
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權

A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
各自份額的
10%
以上(含
10%
)的基
金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會,
應當向基金管理人
提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10
日內決定是否召集,
并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集
的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,
單獨或
合計持有
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部
利得
中證
500
等權重
B
份額
各自份額的
10%
以上
(含
10%

的基金份額持有人仍
認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍?br /> 面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代
表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內
召開。



5
、
單獨或合計持有
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權

A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
各自份額的
10%
以上(含
10%

的基
金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而
基金管理人、基金托
管人都不召集的,
單獨或合計持有
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
各自份額的
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30
日報中國證監會備案?;?br /> 金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應
當配合,不得阻礙、干擾。



6
、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。






三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1
、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
3
0
天,在
指定
媒介

公告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:



1
)會議召開的時間、地點、方式和會議形式;



2
)會議擬審議
的事項、議事程序和表決形式;




3
)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;



4

授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理
有效期限等)、送達時間和地點
;



5
)會務常設聯系人姓名及聯系電話;



6
)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



7
)召集人需要通知的其他事項。



2
、采
取通訊開會方式并進行表決的情況下,
由會議召集人決定通訊方式和
表決方式,并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、
委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和
收取方式。



3
、如召集人為基金管理人,還應另行通知基金托管人到指定地點對表決意
見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行通知基金管理人到指定地
點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行通知基金
管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;鸸芾砣嘶蚧?br /> 托管人不派代表對表決意見的計票進行監督的,
不影響表決意見的計票效力。






四、基金份額持有人出席
會議

方式


基金份額持有人大會
可通過現場開會方式或通訊開會方式召開
或法律法規
和監管機關允許的其他方式
。



會議的召開方式由
會議
召集人確定,但更換基金管理人和基金托管人必須以
現場開會方式召開。



1
、
現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代
表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當
列席
基金份額持有
人大會
,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影響表決效力
?,F場開會同時
符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:



1

親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規、《基金合同》
和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人
持有的登記資料相符;



2

經核對,匯總到會者出示的在
權益登記日
持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額
不少
于本基金在
權益
登記日
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部



利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
各自份額的
50
%
(含
50%

。


西部利得
中證
500
等權重份額
達到該類份額
50
%
(含
50%
)且
西
部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額

分別
達到該
類份額
50%
(含
50%
)。



2
、
通訊開會。

通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以召集
人約定的非現場方式
在表決截至日以前送達至召集人指定的地址
。




同時
符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:



1
)會議召集人
按《基金合同》規定公布會議通知后,在
表決截止日前公

2
次提示性公告
;



2
)召集人按

基金合同

規定通知基金托管人(如果基金托管人為召集
人,則為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人
在基
金托管人
(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)
和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;
基金托管人或基金管理
人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力
;



3

本人直接出具意見或授權他人代表出具意見的,基金份額持有人所持
有的基金份額
不小
于在
權益
登記日
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
各自份額的
50%
(含
50%

,

西部利得
中證
500
等權重份額
達到該類份額
50
%
(含
50%
)且
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
亦達到該類份額
50%
(含
50%
)。

;



4
)上述第(
3
)項中
直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出具
意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托
出具意見的代理人
出具的
委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規、《基
金合同》和會議通知的規定
,并與基金登記注冊機構記錄相符,并且委托人出具
的代理投票授權委托書符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定
;



5

會議通知公布前報中國證監會備案。



采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者;表面
符合法律法規和會議通知規定的表決意見即視為有效的表決,表決意見模糊不清



或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具意見的基金份額
持有人所代表的基
金份額總數。



3
、重新召集基金份額持有人大會的條件


若到會者在權益登記日所持有的有效基金份額低于本條第
1
款第(
2
)項、

2
款第(
3
)項規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開
時間的三個月以后、六個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

重新召集的基金份額持有人大會,
應當有代表
西部利得
中證
500
等權重份額、
西
部利得
中證
500
等權重
A
份額、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額各自份額三分之
一以上的持有人參加,方可召開
。



4
、在法律法規或監管機關允許的情況下,本基金亦可采用網絡、
電話等其
他非現場方式由基金份額持有人對其代表進行授權或召開基金份額持有人大會,
會議程序比照現場開會或通訊開會
,
具體由會議召集人確定并在會議通知中列明。






五、
議事內容與程序


1
、
議事內容及提案權


議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如
《基金合同》的重大修

、決定終止

基金
合同》
、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

、法律法規及《基金合同》規定的其他事項
以及
會議
召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。



基金管理人、基金托管人、
單獨或合計持有


登記日
西部利得
中證
500

權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額

自份額的
10%
(含
10%

以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知
前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通
知發出后向大會召集人提交臨時提案,臨時提案應當在大會召開日
至少
3
0


提交召集人
并由召集人公告
。



基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



召集人對于基金管理人
、
基金托管人和
基金份額持有人
提交的臨時提案
進行
審核,符合條件的
應當在大會召開日
30
天前公告。大會召集人應當按照以下原
則對提案進行審
核:




1

關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系,并且不超
出法律法規和
《基金合同》
規定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交大會
審議;對于不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決
定不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進
行解釋和說明。




2

程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題

出決定。如將提
案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主
持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會

出決定,并按照基金份額持有
人大會決定的程序進行審議。



單獨或合計持有
權益登記日
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
各自份額的
10%
(含
10%

以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,或基金管理人
或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲基金份額持有人大
會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少于
6
個月。法律法規另有規定除外。



基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后,如果需要對原有提案
進行修
改,應當最遲在基金份額持有人大會召開前
30
日公告。否則,會議的召
開日期應當順延并保證至少與公告日期有
30
日的間隔期。



2
、
議事程序



1

現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七

規定程序確定和公
布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人
授權代表
未能主持
大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人
授權
代表
和基金托管人
授權代表
均未能主持大會,則由出席大會的
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部
利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
的各自
基金份額持有人
和代理人所持表決權的
50%
以上(含
50%

選舉
產生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

基金管理人和基金托管
人不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的



效力。



會議
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名(或單位名稱)等事項。




2

通訊開會


在通訊開會的情況下,
首先由召集人提前
30
日公布提案
,在所通知的表決
截止日期

2
個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決
,在公證
機關
監督下形成決議。






六、
表決


西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額

基金份額持有人所持每份基金份額
在其對應份額級別

享有平等的表決權。



基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1
、
一般決議,一般決議須經參加大會的
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西
部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
的各自
基金份額
持有人
或其代理人
所持表決權的
50%
以上(含
50%
)通過方為有效;除下列

2

所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2
、
特別決議,特別決議應當經參加大會的
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
的各自
基金份
額持有人
或其代理人
所持表決權的三分之二
以上(含
三分之二

通過方可

出。

轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、
終止
西部利得
中證
500

權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
的運作、
終止

基金合同

、與其
他基金合并
以特別決議通過方為有效。



基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表決時,
除非在計票時有充分的相反證據證明,提交符合
會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,
符合會議
通知規定的表決意見視為有效表決
,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表
決,但應當計入出具意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。




基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。






七、
計票


1
、
現場開會



1

如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人
和代理人
中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集
或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的
,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人。

基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。




2

監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。




3

如果會議主持人

基金份額持有人
或代理人
對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數
要求
進行重新清點
。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。




4
)計票過程應由公證機關予以公證
,
基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的,不影響計票的效力。



2
、
通訊開會


在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表
(若由基金托管人召集,則為基金管理人
授權代表

的監督下進
行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。

基金管理人或基金托管人拒派代

對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。






八、
生效與公告


基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5
日內報中國證監會
備案。




基金份額持有人大會的決議自
表決通過
之日起生效。



基金份額持有人大會決議自生效之日起
按規定

指定
媒介

公告。

如果采用
通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。



生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金
托管人
均有約束力。






九、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容
被取消或變更的,基金管理人與托管人協商一致并提前公告后,可直接對本部分
內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。







13. 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序





一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形


(一)基金管理人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金管理人職責終止:


1
、被依法取消基金管理資格;


2
、被基金份額持有人大會解任
;


3
、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產
;


4
、法律法規和《基金合同》規定的其他情形。



(二)基金托管人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金托管人職責終止:


1
、被依法取消基金托管資格;


2
、被基金份額持有人大會解任
;


3
、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產
;


4
、法律法規和《基金合同》規定的其他情形。






二、基金管理人和基金托管人的更換程序


(一)基金管理人的更換程序


1
、提名:新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
各自份額的
10
%以上(含
10
%)基金份額的持有人提名;


2
、決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后
6
個月內對被提名
的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
的各自
基金份

持有人所持表決權的
2/3
以上(含
2/3
)表決通過
,并自表決通過之日起生效
;


3
、臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金管理人;


4
、
備案
:基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須

中國證監會
備案
;


5
、公告:基金管理人更換后,由基金托管人在
決議生效

按規定
在指定






公告。



6
、交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資

,
及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨
時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人應與基金托管人核
對基金資產總值;


7
、審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案
;審計
費用在基金財產中列支
;


8
、基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或
新任基金管理人要求,
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。






(二)基金托管人的更換程序


1
、提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
各自份額的
10
%以上(含
10
%)基金份額的持有人提名;


2
、決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后
6
個月內對被提名
的基金托管人形成決議,該決議需經參加大會的
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B


各自份額的持
有人所持表決權的
2/3
以上(含
2/3
)表決通過
,并自表決通過之日起生效
;


3
、臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基
金托管人;


4
、
備案
:基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須

中國證監會
備案
;


5
、公告:基金托管人更換后,由基金管理人在
決議生效

按規定
在指定



公告。



6
、交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務
資料,及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨時
基金托管人應當及時接收。新任基金
托管人與基金管理人核對基金資產總值;


7
、審計:基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案
;審計



費用從基金財產中列支
。



(三)基金管理人與基金托管人的同時更換


同時更換基金管理人和基金托管人,分別按照上述基金管理人和基金托管人
更換程序進行。



(四)新基金管理人接收基金管理業務或新基金托管人接收基金財產和基金
托管業務前,原基金管理人或原基金托管人應繼續履行相關職責,并保證不做出
對基金份額持有人的利益造成損害的行為。






三、本部分關
于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直接
引用法律法規或監管規則的部分,如法律法規或監管規則修改導致相關內容被取
消或變更的,基金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對相應內
容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。







14. 基金的托管





基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定訂立
托管協議。



訂立托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利
義務及職責,確?;鹭敭a的安全,保護基金份額持有人的合法權益。







15. 基金份額的注冊登記





一、基金注冊登記業務


本基金的注冊登記業務指本基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包
括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊
、辦理非交易過戶
等。






二、基金注冊登記業務辦理機構


本基金的注冊登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的
機構辦理?;鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金注冊登記業務的,應與代理人簽
訂委托代理協議,以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份
額注冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊
等事宜中的權利和義務,保護基金份額持有人的合法權益。






三、基金注冊登記機構的權利


基金注冊登記機構享有以下權利:


1
、取得注冊登記費;


2
、
建立和管理投資者基金賬戶
;


3
、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;


4
、
在法律法規允許的范圍內,
制定和調整
注冊登記業務的
相關規則
,并

照有關規定于
開始實施前在指定
媒介
上公告;


5
、法律法規規定的其他權利。






四、基金注冊登記機構的義務


基金注冊登記機構承擔以下義務:


1
、配備足夠的專業人員辦理本基金份額的注冊登記業務;


2
、嚴格按照法律法規和《基金合同》規定的條件辦理本基金份額的注冊登
記業務;


3
、
妥善保存登記數據,并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明



細等數據備份至
中國證監會
認定的機構
,
其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得
少于二十年
;


4
、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對
投資者或基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形及法律
法規規定的其他情形除外;


5
、按《基金合同》及招募說明書規定為投資者辦理非交易過戶業務、提供
其他必要的服務;


6
、接受基金管理人的監督;


7
、法律法規規定的其他義務。













16. 基金的投資





一、
投資目標


本基金采用指數化投資策略,通過嚴格的投資紀律約束和數量化的風險管理
手段,追求對中證
500
等權重指數的有效跟蹤。力爭將本基金的凈值增長率與業
績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕
對值控制在
0.35%
以內,年跟蹤誤差控制

4%
以內,以分享中國經濟的長期增長的成果,實現基金資產的長期增值。






二、
投資范圍


投資于具有良好流動性的金融工具,包括股票(包括中小板、創業板及其他
經中國證監會核準上市的股票)、債券
(不含中小企業私募債)
、債券回購、
資產
支持證券、權證、央行票據、
貨幣市場工具
、銀行存款
以及法律法規或中國證監
會允許基金投資的其他金融工具(但需符合中國證監會的相關規定)。其中,中

500
等權重指數成份股及其備選成份股的投資比例不低于基金資產凈值的
90%
且不低于非現金資產的
80%
,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金
資產凈值的
5%
,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等
,其它
金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。







、
投資策略


本基金主要采用完全復制法,按照在中證
500
等權重指數中的成份股的構成
及其基準權重構建股票投資組合,以擬跟蹤中證
500
等權重指數的收益表現,并
根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。



當預期成份股發生調整和成份股發生配股、增發、分紅等行為時,或因基金
的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時,或因某些特殊情
況導致流動性不足時,或其他原因導致無法有效復制和跟蹤標的指數時,基金管
理人可以對投資組合管理進行適當變通和調整,使跟蹤誤差控制在限定的范圍之
內。




1
、資產配置策略


本基金管理人主要按照中證
500
等權重指數的成份股組成及其權重構建股
票投資組合,并根據指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。本基金投資于
中證
500
等權重指數成份股及備選成份股的資產不低于基金資產凈值的
90%
;現

以及到期日在
1
年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%
?;鸸芾砣藢?br /> 綜合考慮股票市場情況、基金資產的流動性要求等因素確定各類資產的具體配置
比例。在巨額申購贖回發生、成份股大比例分紅等情況下,管理人將在綜合考慮
沖擊成本因素和跟蹤效果后,及時將股票配置比例調整至合理水平。



2
、股票投資策略



1
)股票組合構建原則


本基金通過復制指數的方法,根據中證
500
等權重指數成分股組成及其基準
權重構建股票投資組合。當預期成份股發生調整,成份股發生配股、增發、分紅
等行為,以及因基金的申購和贖回對本基金跟蹤中證
500
等權重指數
的效果可能
帶來影響時,基金管理人將根據市場情況,采取合理措施控制基金的跟蹤誤差。



在特殊情況下,本基金將選擇其他股票或股票組合對標的指數中的股票加以
適當替換,這些情況包括但不限于以下情形:


1
)法律法規的限制;


2
)標的指數成份股流動性嚴重不足,或因受股票停牌的限制等其他市場因
素,使基金管理人無法依指數權重購買某成份股;


3
)本基金資產規模過大導致本基金持有某些股票比例過高;


4
)成份股上市公司存在重大虛假陳述等違規行為、或者面臨重大的不利行
政處罰或司法訴訟;


5
)預期標的指數的成份股即將調整。



為了減小跟蹤誤差,本基金按照主營業務相近、市值相近、相關性較高及β
值相近等原則來選擇替代股票。




2
)股票組合調整方法


本基金將采用完全復制法構建股票投資組合,
根據中證
500
等權重指數的調
整規則和備選股票的預期,對股票投資組合及時進行調整。

同時,本基金還將根
據法律法規和基金合同中的投資比例限制、申購贖回變動情況、股票增發等因素



的變化,對股票投資組合進行適時調整,以保證基金凈值增長率與中證
500
等權
重指數收益率之間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。



3
、債券投資策略


本基金基于流動性管理及策略性投資的需要,將投資
于國債、金融債等流動
性好的債券。本基金對債券進行配置的原則是:安全性與流動性優先,且兼顧收
益性。



本基金在滿足安全性與流動性的前提下,通過對國內外宏觀經濟形勢的把握
和系統分析國內財政政策與貨幣市場政策等因素變化對債券市場的影響,審慎研
判債券市場風險收益特征的變化趨勢,采取自上而下的策略構造組合,進行個券
選擇。




、投資限制


1
、投資比例限制



1
)本基金投資于中證
500
等權重指數成份股及備選成份股的資產不低于
基金資產凈值的
90%
且不低于非現金資產的
80%
,
本基金在任何交易日買入權證
的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的
0.5%
;本基金持有的全部權證,
其市值不得超過基金資產凈值的
3%
;本基金管理人管理的全部基金持有的同一
權證,不得超過該權證的
10%
;



2

本基金投資于
現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產
凈值的
5%
,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等
;



3
)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過基金總資產,
本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



4
)債券回購最長期限為
1
年,債券回購到期后不得展期;



5
)本基金
總資產不得超過本基金凈資產的
140%
;



6
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上(含
BBB
)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



7

本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的
10
%;
本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比
例,不得超過該資產支持證券規模的
10%
;本基金管理人管理的全部基金投資于



同一原始權益人的
各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%
;



8
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

15%
;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資;



9
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;



10
)法律法規或監管部門規定的其他投融資比例限制。



除第(
2
)、(
6
)、(
8
)、(
9
)項以外,
因證券市場波動、
證券發行人
合并或基
金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不
在限制之內,但基金管理人應在
10
個交易日內進行調整,以達到標準。法律法
規另有規定的從其規定。



本基金應在基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合基金
合同的有關約定。

期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。

基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。



如果法律法規對上述投資比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。

法律
法規或監管部門取消上述
限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制
,
但須提前公告,不需要經基金份額持有人大會審議
。



2
、禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:



1
)承銷證券;



2

違反規定
向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但是
中國證監會另有規定的除外;



5

向基金管理人、基金托管人出資;



6

從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
)法律、行政法規

中國證監會
規定禁止的其他活動。




基金管理人可以運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持
有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市
場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規
予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的
獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。



法律法規或監管部門取消上述限制
,如適用于本基金,則本基金投資不再受
相關限制。







、標的指數


本基金的標的指數是中證
500
等權重指數。



如果標的指數被停止編制及發布,或標的指數由其他指數替代(單純更名除
外),或由于指數編制方法等重大變更導致標的指數不宜繼續作為標的指數,或
證券市場上有代表性更強、更適合投資的指數推出,本基金管理人可以依據審慎
性原則和維護基金份額持有人合法權益的原則,在履行適當程序后,依法變更本
基金的標的指數和投資對象,
同時更換本基金的基金名稱與業績比較基準,
并依
據市場代表性、流動性、與原指數
的相關性等諸多因素選擇確定新的標的指數。

由于上述原因變更標的指數,基金管理人在履行適當程序后變更本基金的標的指
數,并在指定
媒介
上公告。

若標的指數變更對基金投資無實質性影響
(
包括但不
限于編制機構變更、指數更名等
)
,則無需召開基金份額持有人大會,基金管理
人應在取得基金托管人同意后,報中國證監會備案,并在中國證監會指定的信息
披露
媒介
上刊登公告。







、業績比較基準


本基金的業績比較基準為:


95%
×中證
500
等權重指數收益率+
5%
×商業銀行人民幣活期存款利率(稅
后)



基金采取如上的業績比較基準的主要理由是:
1
、本基金不低于
90%
、不超

95%
的基金凈資產將投資于中證
500
等權重指數成分股及其備選成分股,故選



取中證
500
等權重指數收益率×
95%
作為本基金股票投資的業績比較基準;
2
、考
慮到現金或到期日在一年以內的政府債券不得低于
基金資產凈值

5%
,故選取
商業銀行人民幣
活期存款利率(稅后)×
5%
作為本基金固定收益類資產、貨幣資
產的業績比較基準是適當的。



如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績
比較基準推出,或者是市場上出現更適于作為本基金業績比較基準的指數時,

基金經基金管理人和基金托管人協商一致,
可以在上報中國證監會備案后變更業
績比較基準,并及時公告
,而不需召開基金份額持有人大會
。







、風險收益特征



本基金為股票型指數基金,預期風險大于貨幣
市場
基金、債券型基金、混
合型基金。從本基金所分離的兩類基金份額看,
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
具有低風險、收益相對穩定的特征;
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
具有高風
險、高預期收益的特征。







、基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法


1
、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;


2
、有利于基金
財產
的安全與增值;


3
、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金份額
持有人的利益。



4
、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利,保護基金份
額持有人的利益。







、基金的融資融券


本基金可以根據屆時有效的有關法律法規和政策的規定進行融資融券。

此事
項無需召開基金份額持有人大會決定。




17. 基金的財產





一、基金資產總值


基金資產總值是指購買的各類證券、銀行存款本息和基金應收基金款以及其
他投資所形成的價值總和。






二、基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。






三、基金財產的賬戶


基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金
賬戶
、證券


以及投資所需的其他專用
賬戶
。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、
基金銷售機構
和基金注冊登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相
獨立。






四、基金財產的保管和處分


本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和
基金銷售機構
的財產,并由基
金托管人保管。



基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產;基金管理人、基
金托管人因基金財產的管理、運用或其他情形而取得的財產和收益,歸入基金財
產?;鸸芾砣?、基金托管人、基
金注冊登記機構和
基金銷售機構
以其自有的財
產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其
他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的,基金財產不屬于其清算范圍。



基金管理人管理運作基金財產所產生的債權,不得與其固有資產產生的債務
相互
抵銷
;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互
抵銷
。非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。




18. 基金資產估值





一、估值目的


基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產是否保值、增值,依據經
基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的
西部利得
中證
500
等權重份額

基金份額凈值,是計算
西部利得
中證
500
等權重份額
申購與贖回價格
以及計算
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
的基金份額凈

的基礎。






二、估值日


本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常
工作
日以及國家法律法規規
定需要對外披露基金凈值的非
工作
日。






三、估值對象


基金所擁有的
股票、債券、權證、央行票據、現金等
資產及負債
。






四、估值程序


基金日常估值由基金管理人進行?;鸸芾砣送瓿晒乐岛?,將估值結果以雙
方認可的方式發送給基金托管人,基金托管人按法律法規、《基金合同》規定的
估值方法、時間、程序進行復核,復核無誤后,以雙方認可的方式發送給基金管
理人;月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。






五、估值方法


本基金按以下方式進行估值:


1
、證券交易所上市的有價證券的估值



1
)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發
生重大變化

證券發行機構
未發生影響證券價格的重大事件的
,以最近交易日的
市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化

證券發行機構



發生影響證券價格的重大事件
的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
素,調整最近交易市價,確定公允價格
;



2
)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交
易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。

如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及
重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;



3
)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后
經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債
券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,
可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允
價格;



4
)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

交易所上市的資產支持證券,
采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下
,按成本估值。



2
、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:



1
)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)
估值;



2
)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,
采用估值技術確定公允價
值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值
;



3
)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的市價
(收盤價)
估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,
按監管機構或行業協會有關規定
確定公允價值
。



3
、
因持有股票而享有的配股權,以及停止交易、但未行權的權證
,采用估
值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。



4
、
全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用
估值技術確定公允價值。



5
、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估



值。



6
、
如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。



7
、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。



根據《基金法》,基金管理人計算并公告基金資產凈值,基金托管人復核、
審查基金管理人計算的基金資產凈值。因此,就與本基金有關的會計問題,如經
相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對
基金凈值
信息
的計算結果對外予以公布。






六、基金份額凈值的計算


1
、
西部利得
中證
500
等權重份額
凈值的計算


T

西部利得
中證
500
等權重份額
凈值=
T
日基金資產凈值/
T
日基金份額
總數


其中:


基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。



本基金
T
日基金份額總數為
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
數量的總和。



2
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
的凈
值計算


依據
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額

凈值計算規則。按照下述的公式分別計算并公告
T

西部利得
中證
500
等權重份

、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
的基金份
額凈值:
NAV西部利得中證500等權重A=(1+R)
tN
NAV西部利得中證500等權重B=
NAV西部利得中證500等權重.0.5×NAV西部利得中證500等權重A0.5







T
日為基金份額凈值計算日,
T=1,2,3……N
;
N
為當年實際天數;
t=min{

年初至
T
日,自基金合同生效日至
T
日,自最近一次會計年度內份額折算日至
T

}
;
NAV西部利得中證500等權重為
T
日每份
西部利得
中證
500
等權重
份額的基金份
額凈值;
NAV西部利得中證500等權重A

T

西部利得
中證
5
00
等權重
A
份額的基金
份額凈值;
NAV西部利得中證500等權重B

T

西部利得
中證
500
等權重
B
份額的基
金份額凈值;
R

西部利得
中證
500
等權重
A
份額約定年基準收益率
。



西部利得
中證
5
00
等權重
份額的基金份額凈值、
西部利得
中證
5
00
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的基金份額凈值的計算,均保留到小數點

4
位,小數點后第
5
位四舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。



T
日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在
T+1
日公告。如遇特殊情況,
經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。






七、基金份額凈值的確認和估值錯誤的處理


西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額

基金份額凈值的計算保留到小數點后
4
位,小數點后

5
位四舍五入。當估值或份額凈值計價錯誤實際發生時,基金管理人應當立即糾
正,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。當錯誤達到或超過
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
任一類別
基金
份額
凈值的
0.25%
時,基金管理人應

中國證監會
備案
;當估值錯
誤偏差達到
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西
部利得
中證
500
等權重
B
份額
任一類別
基金份額凈值

0.5%
時,基金管理人

當公告,并報
中國證監會
備案。

因基金估值錯誤給投資者造成損失的,應先由基
金管理人承擔,基金管理人對不應由其承擔的責任,有權向過錯人追償。



關于差錯處理,本合同的當事人按照以下約定處理:


1
、差錯類型


本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構、

代銷
機構、或投資者自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,
差錯
責任方
應當對由于該差錯遭受損失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處理原則”




給予賠償承擔賠償責任。



上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計
算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對于
因技術原因引起的差錯,若系同
行業現有技術水平無法預見、無法避免、無法克服,則屬不可抗力,按照下述規
定執行。



由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯,因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差
錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。



2
、差錯處理原則



1
)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各
方,及時進行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由于差錯責任方
未及時更正已產生的差錯,給當事人造成損失的由差錯責任方承擔;若差錯責任
方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則
其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,
確保差錯已得到更正。




2
)差錯責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負
責,并且僅對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責。




3
)因差錯而獲得不當得利
的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差
錯責任方仍應對差錯負責,如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還
不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則差錯責任方應賠償受損方
的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付
不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損
方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超
過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。




4
)差錯調整采用盡量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。




5
)差錯責任方
拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金
資產

失時,基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過錯造
成基金
資產
損失時,基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理
人和
基金
托管人之外的第三方造成基金
資產
的損失,并拒絕進行賠償時,由基金



管理人負責向差錯
責任
方追償。




6
)如果出現差錯
責任方
未按規定對受損方進行賠償,并且依據法律、行
政法規、《基金合同》或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決
對受損方承擔了賠償責任,則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,并
有權要求其賠償或
補償由此發生的費用和遭受的損失。




7
)按法律法規規定的其他原則處理差錯。



3
、差錯處理程序


差錯被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:



1
)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,并根據差錯發生的原因確
定差錯的責任方;



2
)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估;



3
)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠
償損失;



4
)根據差錯處理的方法,需要修改基金注冊登記機構的交易數據的,由
基金注冊登記機構進行更正,并就差錯的更正向有關當事人進行確認;



5

基金管理人及基金托管人

西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
任一類別
基金份額凈
值計算錯誤偏差達到
各自類別的
基金份額凈值的
0.
2
5%
時,基金管理人應當報告
中國證監會;
基金管理人及基金托管人

西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利

中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
任一類別
基金份額
凈值計算錯誤偏差達到
各自類別

基金份額凈值的
0.5%
時,基金管理人應當公
告并報中國證監會備案。






八、暫停估值的情形


1
、與本基金投資有關的證券交易場所遇法定節假日或因其他原因暫停營業
時;


2
、因不可抗力或其他情形致使基金管理人不能出售基金
資產
或無法準確評
估基金
資產
價值時;


3
、
當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價



格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一
致,基金管理人應當暫?;鸸乐?;


4
、
中國證監會
和基金合同
認定的其他情形。






九、特殊情形的處理


1
、基金管理人按估值方法的

6
項進行估值時,所造成的誤差不作為基金
資產估值錯誤處理;


2
、由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不可抗
力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢
查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金
托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施
消除由此造成的影響。







19. 基金費用與稅收





一、基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3
、
《基金合同》生效后的標的
指數使用費
,但法律法規、中國證監會另有規
定的除外
;


4
、基金上市費用;


5
、因基金的證券交易或結算而產生的費用;


6
、

基金合同

生效以后的信息披露費用;


7
、基金份額持有人大會費用;


8
、

基金合同

生效以后與基金有關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;


9
、基金的資金匯劃費用;


10
、
證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用
;


11
、
按照國家有關法律法規規定可以列入的其他費用。






二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


基金管理人的基金管理費按
前一日
基金資產凈值

1.0%
年費率計提。



在通常情況下,基金管理費按前一日
基金資產凈值

1.0%
年費率計提。計
算方法如下:


H

E
×
1.0%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日
基金資產凈值


基金管理費每日計提,按月支付。

由基金管理人向基金托管人發送基金管理
費劃付指令
,

基金托管人
復核后
于次月首日起
5
個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金管理人。如遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。



2
、基金托管人的基金托管費


基金托管人的基金托管費按
前一日
基金資產凈值

0.2%
年費率計提。




在通常情況下,基金托管費按前一日
基金資產凈值

0.2%
年費率計提。計
算方法如下:


H=E
×
0.2%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的
基金資產凈值


基金托管費每日計提,按月支付。

由基金管理人向基金托管人發送基金
托管

劃付指令,
經基金托管人
復核后
于次月首日起
5
個工作日內從基金財產中一
次性支付給基金托管人。如遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。



3
、

基金
合同》生效后

標的
指數使用費


根據基金管理人與中證指數有限公司簽署的指數使用許可協議,本基金標的

指數使用費年費率為
0.02%
。通常情況下,指數使用費按前一日基金資產凈值

0.02%
的年費率計提。



計算方法如下:


H=E
×
0.02%
÷當年天數


H
為每日計提的指數使用費


E
為前一日的基金資產凈值


標的
指數使用費從《基金合同》生效日開始每日計算,逐日累計,按季支付。

標的
指數使用費收取下限為每季度
5
萬元(《基金合同》生效當季按實際計提金
額收取,不設下限)。

標的
指數使用費的支付由基金管理人向基金托管人發送劃
付指令,經基金托管人復核后于次季初
10
個工作日內從基金財產中一次性支付
給中證指數有限公司。若遇法
定節假日、公休日等,支付日期順延。



如與指數編制方的指數使用協議約定的收費標準、支付方式等發生變更,按
照變更后的費率、支付方式執行
,此項無需召開基金份額持有人大會
。



4
、
上述“

、基金費用的種類中

4
至第
1
1
項費用


由基金管理人和基金
托管人根據有關法規及相應協議的規定,列入當期基金費用。






三、不列入基金費用的項目


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;



2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、《基金合同》生效前的相關費用,包
括但不限于驗資費、會計師和律師費、
信息披露費用等費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。






四、基金管理費和基金托管費的調整


調高基金管理費率、基金托管費率(但根據法律法規的要求提高該等報酬費
率標準的除外),須召開基金份額持有人大會審議;調低基金管理費率、基金托
管費率,無須召開基金份額持有人大會。



基金管理人必須最遲于新的費率實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定

指定
媒介
上公告
。






五、基金稅收


本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。






六、其他費用


按照國家有關規定和基金合同約定,基金管理人可以在基金財產中列支其他
的費用,并按照相關的法律法規的規定進行公告或備案。


































20. 基金的收益與分配





一、基金利潤的構成


基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。






二、基金可供分配利潤


基金可供分配利潤指截至收益分配基準日
(即可供分配利潤計算截至日)

產負債表中基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。






三、基金收益分配原則


在存續期內,本基金(包括
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
)不進行收益分配。



經基金份額持有人大會決議通過,并經中國證監會
備案
后,如果終止
西部利

中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
的運作,本基金將根
據基金份額持有人大會決議調整基金的收益分配。具體見基金管理人屆時發布的
相關公告。










21. 基金份額折算


除分級份額終止運作

的份額折算(詳見基金合同“
22.
西部利得
中證
500
等權重
A
份額與
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的終止運作
”的約定)外,
在本
基金存續期內,符合特定條件時將進行基金份額定期折算和不定期折算。

基金份
額折算后,本基金的運作方式不變,
西部利得
中證
500
等權重
A
份額、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
的份額配比不變。



一、定期份額折算



西部利得
中證
500
等權重
A
份額、
西部利得
中證
500
等權重份額存續期內
的每個會計年度(除基金合同生效日所在會計年度外)第一個工作日,本基金將
按照以下規則進行基金的定期份額折算。



1
、基金份額折算基準日


每個會計年度的第一個工作日。



2
、基金份額折算對象


基金份額折算基準日登記在冊的
西部利得
中證
500
等權重
A
份額、
西部利得
中證
500
等權重份額。



3
、基金份額折算頻率


每年折算一次。



4
、基金份額折算方式


西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額按照《基
金合同》“
4.
基金份額的分類與凈值計算規則”中規定的凈值計算規則進行凈值
計算,對
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的應得收益進行定期份額折算,每
2

西部利得
中證
500
等權重份額將按
1

西部利得
中證
500
等權重
A
份額獲得約
定應得收益的新增折算份額。



在基金份額折算前與折算后,
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得


500
等權重
B
份額的份額配比保持
1:1
的比例。



對于
西部利得
中證
500
等權重
A
份額期末的約定應得收益,即
西部利得
中證
500
等權重
A
份額每個會計年度
12

31
日份額凈值超出
1.00
0
0
元部分,將折
算為場內
西部利得
中證
500
等權重份額分配給
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
持有人。

西部利得
中證
500
等權重份額持有人持有的每
2

西部利得
中證
500




權重份額將按
1

西部利得
中證
500
等權重
A
份額獲得新增
西部利得
中證
500

權重份額的分配。持有場外
西部利得
中證
500
等權重份額的基金份額持有人將按
前述折算方式獲得新增場外
西部利得
中證
500
等權重份額的分配;持有場內
西部
利得
中證
500
等權重份額的基金份額持有人將按前述折算方式獲得新增場內
西
部利得
中證
500
等權重份額的分配。經過上述份額折算,
西部利得
中證
500
等權

A
份額的基金份額凈值
將調整為
1.00
0
0
元,
西部利得
中證
500
等權重份額的
基金份額凈值將相應調整
,
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的基金份額凈值不發
生變化
。



每個會計年度的第一個
工作日為基金份額折算基準日,本基金將對
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重份額進行應得收益的定期份
額折算。



每個會計年度的第一個工作日進行
西部利得
中證
500
等權重
A
份額上一年
度應得收益的定期份額折算時,有關計算公式如下:


1

西部利得
中證
500
等權重
A
份額


定期份額折算后
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的份額數
=
定期份額折算前
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的份額數
NAV
西部利得中證500等權

=[
折算前西部利得中證500等權重份額的資產凈值.
(每份西部利得中證500等權重A份額期末資產凈值.1)×0.5×S
西部利得中證500等權
前]S
西部利得中證500等權

.
西部利得中證500等權重A份額持有人新增的場內西部利得中證500等權重份額的份額數
=
S
西部利得中證500等權重A

×(每份西部利得中證500等權重A份額期末資產凈值.1)
NAV
西部利得中證500等權



其中:



NAV
西部利得中證500等權
后:份額折算后
西部利得
中證
500
等權重份額凈值



S
西部利得中證500等權
前:份額折算前
西部利得
中證
500
等權重份額的份額數



S
西部利得中證500等權重A
前:份額折算前
西部利

中證
500
等權重
A
份額的份額




2

西部利得
中證
500
等權重
B
份額


定期份額折算不改變
西部利得
中證
500
等權重
B
份額凈值及其份額數。



3

西部利得
中證
500
等權重份額
NAV
西部利得中證500等權

=[
折算前西部利得中證500等權重份額的資產凈值.
(每份西部利得中證500等權重A份額期末資產凈值.1)×0.5×S
西部利得中證500等權
前]S
西部利得中證500等權

.
西部利得中證500等權重份額持有人新增的西部利得中證500等權重份額的份額數
=
S
西部利得中證500等權

×0.5×(每份西部利得中證500等權重A份額期末資產凈值.1)
NAV
西部利得中證500等權



定期份額折算后
西部利得
中證
500
等權重份額的份額數
=
定期份額折算前
西
部利得
中證
500
等權重份額的份額數
+
西部利得
中證
500
等權重份額持有人新增

西部利得
中證
500
等權重份額的份額數


其中:


NAV
西部利得中證500等權
后:份額折算后
西部利得
中證
5
00
等權重份額凈值


S
西部利得中證500等權
前:份額折算前
西部利得
中證
500
等權重份額的份額數


西部利得
中證
500
等權重份額的場外份額經折算后的份額數保留到小數點
后兩位,小數點后兩位以后的部分舍去,舍去部分所代表的資產歸基金
財產
所有;
西部利得
中證
500
等權重份額的場內份額經折算后的份額數保留至整數位(最小
單位為
1
份),小數點以后的部分舍去,舍去部分所代表的資產歸基金
財產
所有。



在實施基金份額折算時,折算日折算前
西部利得
中證
500
等權重份額的基金
份額凈值、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的基金份額凈值等具體見基金管理人
屆時發布的相關公告。



5
、基金份額折算期間的基金業務辦理


為保證基金份額折算期間本基金的平穩運作,基
金管理人可根據上海證券交
易所、中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規定暫停
西部利得
中證
500

權重
A
份額與
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的上市交易和
西部利得
中證
500

權重份額的
上市交易、
申購或贖回等相關業務,具體見基金管理人屆時發布的相
關公告。




6
、基金份額折算結果的公告


基金份額折算結束后,基金管理人應按照《信息披露辦法》在至少一家指定
媒介
和基金管理人網站公告,并報中國證監會備案。



7
、特殊情形的處理


若在某一會計年度最后一個工作日發生基金合同約定的本基金不定期份額
折算的情形時,基金管理人本著維護基金
份額持有人利益的原則,根據具體情況
選擇按照定期份額折算的規則或者不定期份額折算的規則進行份額折算。

西部利

中證
500
等權重
A
份額基準收益率將以下一會計年度的基準收益率計算。






二、不定期份額折算


除以上定期份額折算外,本基金還將在以下兩種情況

進行份額折算,即:

西部利得
中證
500
等權重份額的基金份額凈值達到
1.50
0
0
元;當
西部利得


500
等權重
B
份額的基金份額凈值達到
0.25
0
0
元。



1
、當
西部利得
中證
500
等權重份額的基金份額凈值達到
1.50
0
0
元,本基金
將按照以下規則進行份額折算。




1
)基金份額折算基準日


西部利得
中證
500
等權重份額的基金份額凈值達到
1.50
0
0
元,基金管理人
可根據市場情況確定折算基準日。




2
)基金份額折算對象


基金份額折算基準日登記在冊的
西部利得
中證
500
等權重
A
份額、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額和
西部利得
中證
500
等權重份額。




3
)基金份額折算頻率


不定期。




4
)基金份額折算方式



西部利得
中證
500
等權重份額的基金份額凈值達到
1.50
0
0
元后,本基金
將分別對
西部利得
中證
500
等權重
A
份額、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額和
西
部利得
中證
500
等權重份額進行份額折算,份額折算后本基金將確保
西部利得


500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的比例為
1:1
,份額折算

西部利得
中證
500
等權重份額的基金份額凈值、
西部利得
中證
500
等權重
A




額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的基金份額凈值均調整為
1
.0
0
00
元。




西部利得
中證
500
等權重份額的份額凈值達到
1.50
0
0
元后,
西部利得


500
等權重
A
份額、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額、
西部利得
中證
500
等權
重份額三類份額將按照如下公式進行份額折算:


1

西部利得
中證
500
等權重
A
份額份額折算原則:


A
.份額折算前
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的份額數與份額折算后
西部
利得
中證
500
等權重
A
份額的份額數相等;


B.
份額折算前
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的資產凈值與份額折算后
西
部利得
中證
500
等權重
A
份額的資產凈值及新增場內
西部利得
中證
500
等權重
份額的資產凈值之和相等;


C

西部利得
中證
500
等權重
A
份額持有人份額折算后獲得新增的份額數,
即超出
1
元以上的凈值部分全部折算為場內
西部利得
中證
500
等權重份額
,份額
折算前
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
的持有人在份額折算后將持有
西部利得
中證
500
等權重
A
份額與新增場內
西部利得
中證
500
等權重份額。



不定期份額折算后
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的份額數
=
不定期份額折
算前
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的份額數
西部利得中證500等權重A份額持有人新增的場內西部利得中證500等權重份額的份額數
=
S
西部利得中證500等權重A

×(NAV
西部利得中證500等權重A

.1)
1


其中:



S
西部利得中證500等權重A
前:份額折算前
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的份額




NAV
西部利得中證500等權重A
前:份額折算前
西部利得
中證
500
等權重
A
份額凈值


2

西部利得
中證
500
等權重
B
份額份額折算原則:


A
.份額折算后
西部利得
中證
500
等權重
B
份額與
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的份額數保持
1:1
配比;


B
.份額折算前
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的資產凈值與份額折算后
西
部利得
中證
500
等權重
B
份額的資產凈值及新增場內
西部利得
中證
500
等權重
份額的資產凈值之和相等;



C

西部利得
中證
500
等權重
B
份額持有人份額折算后獲得新增的份額數,
即超出
1
元以上的凈值部分全部折算為場內
西部利得
中證
500
等權重份額,
份額
折算前
西部利得
中證
500
等權重
B
的持有人在份額折算后將持有
西部利得
中證
500
等權重
B
份額與新增場內
西部利得
中證
500
等權重份額。



不定期份額折算后
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的份額數
=
不定期份額折
算后
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的份額數
西部利得中證500等權重B份額持有人新增的場內西部利得中證500等權重份額的份額數
=
S
西部利得中證500等權重B

×(NAV
西部利得中證500等權重B

.1)
1


其中:



S
西部利得中證500等權重B
前:份額折算前
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的份額




NAV
西部利得中證500等權重B
前:份額折算前
西部利得
中證
500
等權重
B
份額凈值


3

西部利得
中證
500
等權重份額份額折算原則:


場外
西部利得
中證
500
等權重份額持有人份額折算后獲得新增場外
西部利

中證
500
等權重份額,場內
西部利得
中證
500
等權重份額持有人份額折算后獲
得新增場內
西部利得
中證
500
等權重份額。

S
西部利得中證500等權

=
NAV
西部利得中證500等權

×S
西部利得中證500等權

1


其中:



S
西部利得中證500等權
前:份額折算前
西部利得
中證
500
等權重份額的份額數



S
西部利得中證500等權
后:份額折算后
西部利得
中證
500
等權重份額的份額數



NAV
西部利得中證500等權
前:份額折算前
西部利得
中證
500
等權重份額凈值


西部利得
中證
500
等權重份額的場外份額經折算后的份額數保留到小數點
后兩位,小數點后兩位以后的部分舍去,舍去部分所代表的資產歸基金
財產
所有;
西部利得
中證
500
等權重份額的場內份額經折算后的份額數保留至整數位(最小
單位為
1
份),小數點以后的部分舍去,舍去部分所代表的資產歸基金
財產
所有。



在實施基金份額折算時,折算日折算前
西部利得
中證
500
等權重份額的基金



份額凈值、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額凈
值和
西部利得
中證
500
等權重
B

額的基金份額凈值等具體見基金管理人屆時發布的相關公告。




4
)基金份額折算期間的基金業務辦理


為保證基金份額折算期間本基金的平穩運作,基金管理人可根據上海證券交
易所、中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規定暫停
西部利得
中證
500

權重
A
份額與
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的上市交易和
西部利得
中證
500

權重份額的
上市交易、
申購或贖回等相關業務,具體見基金管理人屆時發布的相
關公告。




5
)基金份額折算結果的公告


基金份額折算結束后,基金管理人應按照《信息披露辦法》在至少一家指

媒介
和基金管理人網站公告,并報中國證監會備案。



2
、當
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的基金份額凈值達到
0.25
0
0
元,本基
金將按照以下規則進行份額折算。




1
)基金份額折算基準日


西部利得
中證
500
等權重
B
份額的基金份額凈值達到
0.25
0
0
元,基金管理
人可根據市場情況確定折算基準日。




2
)基金份額折算對象


基金份額折算基準日登記在冊的
西部利得
中證
500
等權重
A
份額、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額、
西部利得
中證
500
等權重份額。




3
)基金份額折算頻率


不定期。




4
)基金份額折算方式



西部利得
中證
500
等權重
B
份額的基金份額凈值達到
0.25
0
0
元后,本基
金將分別對
西部利得
中證
500
等權重
A
份額、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額和
西部利得
中證
500
等權重份額進行份額折算,份額折算后本基金將確保
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的比例為
1

1
,份額
折算后
西部利得
中證
500
等權重份額的基金份額凈值、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的基金份額凈值均調整為
1
.00
0
0
元。




西部利得
中證
500
等權重
B
份額凈值達到
0.25
0
0
元后,
西部利得
中證
500



等權重
A
份額、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額、
西部利得
中證
500
等權重份額
三類份額將按照如下公式進行份額折算。



1

西部利得
中證
500
等權重
B
份額份額折算原則:


份額折算前
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的資產凈值與份額折算后
西部
利得
中證
500
等權重
B
份額的資產凈值相等。

S
西部利得中證500等權重B

=
NAV
西部利得中證500等權重B

×S
西部利得中證500等權重B

1


其中:



S
西部利得中證500等權重B
后:份額折算后
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的份額




S
西部利得中證500等權重B
前:份額折算前
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的份額




NAV
西部利得中證500等權重B
前:份額折算前
西部利得
中證
500
等權重
B
份額凈值


2

西部利得
中證
500
等權重
A
份額份額折算原則:


A
.份額折算前后
西部利得
中證
500
等權重
A
份額與
西部利得
中證
500
等權

B
份額的份額數始終保持
1

1
配比;


B
.份額折算前
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的資產凈值與份額折算后
西
部利得
中證
500
等權重
A
份額的資產凈值及新增場內
西部利得
中證
500
等權重
份額的資產凈值之和相等;


C
.份額折算前
西部利得
中證
500
等權重
A
的持有人在份額折算后將持有
西
部利得
中證
500
等權重
A
份額與新增場內
西部利得
中證
500
等權重份額。



不定期份額折算后
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的份額數
=
不定期份額折
算后
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的份額數
西部利得中證500等權重A份額持有人新增的場內西部利得中證500等權重份額的份額數
=
S
西部利得中證500等權重A

×NAV
西部利得中證500等權重A

.S
西部利得中證500等權重A

×11


其中:



S
西部利得中證500等權重A
前:份額折算前
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的份額







S
西部利得中證500等權重A
后:份額折算后
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的份額




NAV
西部利得中證500等權重A
前:份額折算前
西部利得
中證
500
等權重
A
份額凈值


3

西部利得
中證
500
等權重份額份額折算原則:


份額折算前
西部利得
中證
500
等權重份額的資產凈值與份額折算后
西部利

中證
500
等權重份額的資產凈值相等。

S
西部利得中證500等權

=
NAV
西部利得中證500等權

×S
西部利得中證500等權

1


其中:



S
西部利得中證500等權
前:份額折算前
西部利得
中證
500
等權重份額的份額數



S
西部利得中證500等權
后:份額折算后
西部利得
中證
500
等權重份額的份額數



NAV
西部利得中證500等權
前:份額折算前
西部利得
中證
500
等權重份額凈值


西部利得
中證
500
等權重份額的場外份額經折算后的份額數保留到小數點
后兩位,小數點后兩位以后的部分舍去,舍去部分所代表的資產歸基金
財產
所有;
西部利得
中證
500
等權重份額的場內份額經折算后的份額數保留至整數位(最小
單位為
1
份),小數點以后的部分舍去,舍去部分所代表的資產歸基金
財產
所有。



在實施基金份額折算時,折算日折算前
西部利得
中證
500
等權重份額的基金
份額凈值、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的
基金份額凈值等具體見基金管理人屆時發布的相關公告。




4
)基金份額折算期間的基金業務辦理


為保證基金份額折算期間本基金的平穩運作,基金管理人可根據上海證券交
易所、中國證券登記結算有限責任公司的相關業務規定暫停
西部利得
中證
500

權重
A
份額與
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的上市交易和
西部利得
中證
500

權重份額的
上市交易、
申購或贖回等相關業務,具體見基金管理人屆時發布的相
關公告。




5
)基金份額折算結果的公告


基金份額折算結束后,基金管理人應按照《信息披露辦法》在至少一家指定



媒介
和基金管理人網站公告,并報中國證監會備案。










22. 西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500

權重
B
份額
的終止運作


(一)經基金份額持有人大會決議通過,
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
可申請終止運作。該基金份額持有人大會決議須
經本基金所有份額以特別決議的形式表決通過,即須經參加基金份額持有人大會

西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得


500
等權重
B
份額
的各自
基金
份額持有人或其代理人所持表決權的
2/3
以上
(含
2/3
)通過方為有效。



(二)
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額

止運作后的份額折算


西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
終止運
作后,除非基金份額持有人大會決議另有規定的,
西部利得
中證
500
等權重
A


、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
將全部折算成場內的
西部利得
中證
500
等權
重份額
。



1
、份額折算基準日


份額折算基準日為分級份額終止運作日,即
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
終止運作日(如該日為非工作日,則順延至下
一個工作日)。



2
、份額折算
方式


分級份額終止運作日,
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
按屆時各自份額凈值與
西部利得
中證
500
等權重份額
凈值之比折
算為場內的
西部利得
中證
500
等權重份額
。

西部利得中證500等權重A份額折算為西部利得中證500等權重份額的份額數
=
S
西部利得中證500等權重A

×NAV西部利得中證500等權重ANAV西部利得中證500等權
西部利得中證500等權重B份額折算為西部利得中證500等權重份額的份額數
=
S
西部利得中證500等權重B

×NAV西部利得中證500等權重BNAV西部利得中證500等權


NAV西部利得中證500等權重:分級份額終止運作日
西部利得
中證
500
等權重份額



的份額凈值


NAV西部利得中證500等權重A:分級份額終止運作日
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
的份額凈值


S
西部利得中證500等權重A
前:分級份額終止運作日折算前
西部利得
中證
500
等權重
A
份額的份額數


NAV西部利得中證500等權重B:分級份額終止運作日
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
的份額凈值


S
西部利得中證500等權重B
前:分級份額終止運作日折算前
西部利得
中證
500
等權重
B
份額的份額數





上述涉及
西部利得
中證
500
等權重份額
數量的計算采用截位法保留至整數
位(最小單位為
1
份),小數部分余額計入基金
財產
。



3
、份額折算后的基金運作


西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
全部折
算為
西部利得
中證
500
等權重份額
后,
本基金僅余
西部利得
中證
500
等權重份額
這一類基金份額,將
轉型為
西部利得
中證
500
等權重
指數證券投資基金

LOF

,
其份額

將上市交易并

接受場外與場內申購和贖回。

原分級運作期內基金份額
的定期折算和不定期折算將取消。



4
、份額折算的公告


基金管理人應不遲于
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500

權重
B
份額
終止運作日前
2
日,就分級份額終止運作及份額折算事宜,在
指定


上公告
。

西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額

行份額折算結束后,基金管理人應在
2
日內在
指定
媒介
上公告
,并報中國證監
會備案。










23. 基金的會計與審計





一、基金會計政策


1
、基金管理人為本基金的基金會計責任方;


2
、基金的會計年度為公歷年度的
1

1
日至
12

31
日;基金首次募集的
會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于
2
個月,可以并入下一個會計
年度;


3
、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;


4
、會計制度執行國家有關會計制度;


5
、本基金獨立建賬、獨立核算;


6
、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;


7
、
基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并根據《托管協議》約定的方式確認。






二、基金的年度審計


1
、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券
、
期貨
相關
從業資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
計。



2
、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。



3
、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須
通知
基金托管人。更
換會計師事務所需
按照《信息披露辦法》的有關規定

指定
媒介
上公告
。







24. 基金的信息披露





一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關規定。

相關法律法規關于信息披露的規定發生變化時,
本基金從其最新規定。






二、信息披露義務人


本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律
、行政
法規和中國證監
會規定的自然人、法人和

法人
組織。



本基金信息披露義務人
以保護基金份額持有人利益為根本出發點,
按照法律
法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披露信息的真實性、準確性
、
完整性
、及時性、簡明性和易得性
。



本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
息通過
中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定互聯網網
站(以下簡稱“指定網站”)等
媒介
披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。






三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


1
、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


2
、對證券投資業績進行預測;


3
、違規承諾收益或者承擔損失;


4
、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金
銷售
機構;


5
、登載任何自然人、法人
和非法人
組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;


6
、中國證監會禁止的其他行為。






四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金
信息披露義務人應保證
不同
文本的內容一致。

不同
文本
之間
發生歧義的,以中文
文本為準。




本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
元。






五、公開披露的基金信息


公開披露的基金信息包括:


(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議
、基金產品資料概要


基金募集申請經中國證監會
注冊
后,基金管理人在基金份額發售的
3
日前,
將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定
媒介
上;基金管理人、基金托
管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。



1
、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信
息披
露及基金份額持有人服務等內容?!痘鸷贤飞Ш?,
基金招募說明書的信息
發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募說明書并登載
在指定網站上;基金招募說明書其他信息發生變更的,基金管理人至少每年更新
一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金招募說明書
。



2
、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基
金份額持有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。



3
、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。



4
、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件,用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產品資料概要的信息發生重大變
更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金產品資料概要,并登載在指定
網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金產品資料概要其他信息發生變更的,
基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運作的,基金管理人不再更新基金產品
資料概要。



(二)基金份額發售公告


基金管理人應當就基金
份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披
露招募說明書的當日登載于指定
媒介
上。




(三)《基金合同》生效公告


基金管理人應當在《基金合同》生效的次日在指定
媒介
上登載《基金合同》
生效公告。



(四)
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西
部利得
中證
500
等權重
B
份額
上市交易公告書


本基金
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西
部利得
中證
500
等權重
B
份額
獲準在證券交易所上市交易后,基金管理人將在上
市交易日前
3
個工作日,將
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500

權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
上市交易公告書登載在指定
媒介
上。



(五)基金
凈值
信息


《基金合同》生效后,在開始辦理
西部利得
中證
500
等權重份額
申購或者贖
回前,基金管理人應當至少每周
在指定網站披露
一次
西部利得
中證
500
等權重份

、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
各自的


份額凈值
和基金份額累計凈值
。



在開始辦理
西部利得
中證
500
等權重份額
申購或者贖回后或者
西部利得


500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
上市以后,基金管理人應當在
不晚于
每個開放日的次日,通過
指定
網站、
基金
銷售機構網站或者營業
網點,披露開放日的
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
各自的
基金

額凈值和基金份額累計凈值。



基金管理人應當
在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網站披露

年度和年度
最后一日
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
各自的
基金
份額凈值
和基金份額累計凈

。



(六)
西部利得
中證
500
等權重份額
申購、贖回價格


基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明
西部利

中證
500
等權重份額
申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保
證投資者能夠在基金
銷售機構網站或營業
網點查閱或者復制前述信息資料。




(七)基金定期報告,包括基金年度報告、基金
中期
報告和基金季度報告


基金管理人應當在每年結束之日起
三個月
內,編制完成基金年度報告,
將年
度報告登載在指定網站上,并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上
?;鹉?br /> 度報告

的財務會計報告應當經過
具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
審計。



基金管理人應當在上半年結束之日起
兩個月
內,編制完成基金
中期報告,將
中期報告登載在指定網站上,并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上
。



基金管理人應當在季度結束之日起
15
個工作日內,編制完成基金季度報告,
將季度報告登載在指定網站上,并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上
。



《基金合同》生效不足
2
個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、


報告或者年度報告。



基金持續運作過程中,基金管理人應當在基金年度報告和
中期
報告中披露基
金組合資產情況及其流動性風險分析。



如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
20%
的情

,
為保障其他投資者利益
,
基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策
的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期
內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。



(八)臨時報告


本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
2
日內編制臨時報告書,
并登載在指定報刊和指定網站上
。



前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產
生重大影響的下列事件:


1
、基金份額持有人大會的召開
及決定的事項
;


2
、《基金合同》
終止
、基金清算
;


3
、轉換基金運作方式
、基金合并
;


4
、更換基金管理人、基金托管人
、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
務所
;


5
、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項,基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;



6
、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;


7
、基金管理人
變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更
;


8
、基金募集期延長
或提前結束募集
;


9
、基金管理人的
高級管理人員
、基金經理和基金托管人
專門
基金托管部門
負責人發生變動;


10
、基金管理人的董事在
最近
12
個月
內變更超過百分之五十
,
基金管理人、
基金托管人
專門
基金托管部門的主要業務人員在
最近
12
個月
內變動超過百分之
三十;


11
、涉及基金財產、
基金管理業務、
基金托管業務的訴訟
或者仲裁
;


12
、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;


13
、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外
;


1
4
、基金收益分配事項;


1
5
、
基金
管理費、
基金
托管費
、申購費、贖回費
等費用計提標準、計提方式
和費率發生變更;


1
6
、
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部
利得
中證
500
等權重
B
份額

基金份額凈值計價錯誤達
各自
基金份額凈值百分
之零點五;


17
、
西部利得
中證
500
等權重份額
開始辦理申購、贖回;


18
、本基金發生巨額贖回并延期
辦理
;


19
、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請
或延緩支付贖回款項
;


2
0
、
西部利得
中證
500
等權重份額
暫停接受申購、贖回申請

重新接受申購、
贖回
申請
;


2
1
、
本基金開始辦理或暫停接受配對轉換申請;


2
2
、本基金暫停接受份額配對轉換后恢復辦理份額配對轉換業務;



2
3
、本基金實施基金份額折算;


2
4
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
終止
運作
;


25
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額
、
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
終止
運作后的份額折算
;


26
、
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額、
西部
利得
中證
500
等權重
B
份額
上市交易;


27
、
西部利得
中證
500
等權重份額、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額、
西部
利得
中證
500
等權重
B
份額
暫停上市、恢復上市或終止上市;


28
、基金推出新業務或服務;


29
、
發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;


30
、
基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產生重大影響的其他事項或
中國證監會規定的其他事項。



(九)澄清公告


在《基金合同》存續期限內,任何公共
媒介
中出現的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,
以及可能損害基金
份額持有人權益的,
相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,
并將有關情況立即報告中國證監會
和基金上市交易的證券交易所
。



(十)基金份額持有人大會決議


基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報
中國證監會
備案,并予以公告。

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會,基金管理人、基金托管人對
基金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務的,召集人應當履行相
關信息
披露義務。



(十一
)清算報告


基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進
行清算并作出清算報告?;鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,
并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。



(十

)中國證監會規定的其他信息。







六、信息披露事務管理


基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定
專門部門及
高級管理人員
負責管理信息披露事務。



基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則
等法規
規定。



基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
定,對基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告和更新的招募說明書
、基金產品資料概要、基金清算報告
等公開披
露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人
進行書面或電子確認
。



基金管理人、基金托管人應當在指定
報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金
信息,并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時
。



基金管理人、基金托管人除依法在指定
媒介
上披露信息外,還可以根據需要
在其他公共媒

披露信息,但是其他公共媒

不得早于指定
媒介
和基金上市交易
的證券交易所網站
披露信息,并且在不同


上披露同一信息的內容應當一致。



為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10
年。



基金管理人、基金托管人除按法律法規要求披露信息外,也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當
符合中
國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如產生信息披露費用,該費用不
得從基金財產中列支。



七、信息披露文件的存放與查閱


依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規規定將信息置備于各自住所和基金上市交易的證券交易所,供社會公眾查閱、
復制
。






八、暫?;蜓舆t信息披露的情形



1
、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


2
、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;


3
、出現基金管理人認為屬于會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的
緊急事故的任何情況;


4
、法律法規規定、中國證監會或《基金合同》認定的其他情形。




、本基金信息披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。







25. 《
基金合同

的變更、終止與基金財產的清算





一、《基金合同》的變更


1
、以下變更《基金合同》的事項應經基金份額持有人大會決議通過:



1
)更換基金管理人;



2
)更換基金托管人;



3
)轉換基金運作方式;



4
)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準
,但根據法律法規的要求提
高該等報酬標準的除外
;



5
)變更基金類別;



6
)變更基金投資目標
、
范圍
或策略
(法律法規和中國證監會另有規定

基金合同另有約定
的除外)
;



7

本基金與其他基金的合并;



8
)變更基金份額持有人大會
召開
程序
(法律法規和中國證監會另有規定
或基金合同另有約定
的除外)
;



9

終止《基金合同》;



10

終止
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B


的運作;



11

終止基金上市,但被上海證券交易所決定終止上市的除外;



12

其他可能
對基金當事人權利和義務產生重大影響的事項
。



但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金
托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案:



1
)調低基金管理費、基金托管費
或其他應由基金承擔的費用
;



2
)法律法規要求增加的基金費用的收??;



3


法律法規和
《基金合同》規定的范圍內
調整
西部利得
中證
500
等權
重份額
的申購費率、贖回費率
或變更收費方式;



4
)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;



5
)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修



改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化;



6


中國證監會允許,基金管理人、代銷機構、
上海證券交易所
、
注冊
登記
機構在法律法規


基金合同

規定的范圍內調整有關基金認購、申購、贖
回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則
;



7

經中國證監會允許,基金推出新業務或服務;



8

按照法律法規和《基金合同》規定不需要召開基金份額持有人大會的
其他情形。



2
、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議


中國證監會
備案
,
決議自通過之日起生效,并

決議
生效

按規定

指定
媒介
上公告
。






二、《基金合同》的終止


有下列情形之一的,
在履行相關程序后,
《基金合同》應當終止:


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;


3
、《基金合同》約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。






三、基金財產的清算


1
、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止
情形
之日起
30
個工作日內
成立
基金財產
清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監
督下進行基金清算。



2
、在基金財產清算小組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按
照《基金合同》和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。



3
、基金財產清算
小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有
證券
、
期貨
相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的
人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。



4
、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。




5
、基金財產清算程序:



1

出現《基金合同》終止情形
后,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并
公布
;



7
)對基金財產進行分配
。



四、清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。






五、基金財產清算剩余資產的分配


1
、基金財產按下列順序清償:



1
)支付清算費用;



2
)交納所欠稅款;



3
)清償基金債務;



4
)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



基金財產未按前款(
1
)-(
3
)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。



2
、
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除
基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,分別計算
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權重
A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額
各自的應計分配比例,按
西部利得
中證
500
等權重份額
、
西部利得
中證
500
等權

A
份額

西部利得
中證
500
等權重
B
份額

基金份額
持有人持有的基金份額
比例
及該類基金份額凈值
進行分配。



3
、
經基金份額持有人大會決議通過,并報中國證監會備案,在本基金的
西
部利得
中證
500
等權重
A
份額和
西部利得
中證
500
等權重
B
份額
終止運作后,如
果本基金進行基金財產清算,則依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算



后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按
基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



六、基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經
具有證券、期
貨相關業務資格的
會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監會備案并公告。

基金財產清算公告

《基金合同》終止
情形發生
并報中國證
監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告。






七、基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上
。







26. 業務規則





基金份額持有人應遵守基金管理人或注冊登記機構等相關機構制定的相關
業務規則及其更新的各項業務規則。在法律法規規定的范圍內,基金管理人或注
冊登記機構等相關機構可以根據實際情況制訂、解釋與修改相關業務規則。









27. 違約責任





一、因《基金合同》當事人的違約行為造成《基金合同》不能履行或者不能
完全履行的,由違約的一方承擔違約責任;如屬《基金合同》當事人雙方或多方
當事人的違約,根據實際情況,由違約方分別承擔各自應負的違約責任。但是發
生下列情況,當事人可以免責:


1
、基金管理人及基金托管人按照中國證監會的規定或當時有效的法律法規
的作為或不作為而造成的損失等;


2
、基金管理人由于按照《基金合同》規定的投資原則而行使或不行使其投
資權而造成的損失等;


3
、不可抗力
。






二、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》等
法律法
規的規定或者《基金合同》約定,給基金財產或者基金份額持有人造成損
害的,應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財產或者基
金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任,對損失的賠償,僅限于直接
損失。






三、在發生一方或多方違約的情況下,在最大限度地保護基金份額持有人利
益的前提下,《基金合同》能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職
責范圍內有義務及時采取必要的措施,防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使
損失進一步擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支
出的合理費用由違約方承
擔。







28. 爭議的處理和適用的法律





各方
當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
議,如經友好協商未能解決的,應提交
上海國際經濟貿易仲裁委員會
根據該會當
時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為
上海
,仲裁裁決是終局性的并對
各方

事人具有約束力,仲裁費

和律師費用
由敗訴方承擔。



爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠實、
勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的
合法權益。



《基金合同》受中國法律管轄。







29. 《
基金合同

的效力





《基金合同》是約定基金當事人之間、基金與基金當事人之間權利義務關系
的法律文件。



1
、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或
授權代表簽字并在募集結束后經基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續,并
經中國證監會書面確認后生效。



2
、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會
備案并公告之日止。



3
、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。



4
、《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式
二份外,基金管理
人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。



5
、《基金合同》
可印制成冊
,供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機
構的辦公場所和營業場所查閱;投資者也可按工本費購買《基金合同》復制件或
復印件,但內容應以《基金合同》正本為準。







30. 其他事項





《基金合同》如有未盡事宜,由《基金合同》當事人各方按有關法律法規協
商解決。







31. 基金合同摘要





一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務


(一)基金管理人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于:



1
)依法募集資金;



2
)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產;



3
)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用;



4
)銷售基金份額;



5
)按照規定召集基金份額持有人大會;



6
)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
并采取必要措施保護基金投資者的利益;



7

在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



8
)選擇、委托、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監
督和處理;



9
)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金注冊登記機構辦理基金注冊
登記業務并獲得《基金合同》規定的費用;



10
)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;



11
)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;



12
)在符合有關法律法規和《基金合同》的前提下,制訂和調整相關業務
規則,決定和調整除調高管理費率和托管費率之外的基金相關費率結構和收費方
式;



13
)依
照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;



14
)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資融券;




15
)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;



16
)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
供服務的外部機構;



17
)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于:



1
)依法募集資金,辦理或者委托經中國
證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;如認為基金銷售機構違反《基金合同》、
基金銷售與服務代理協議及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部
門,并采取必要措施保護基金投資者的利益;



2

辦理基金備案手續;



3

自《基金合同》生效之日起
,
以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
基金財產;



4
)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;



5
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管
理人的財產相互獨立
,
對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;



6
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外
,
不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7
)依法接受基金托管人的監督;



8
)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金凈值信息、
西部利得中證
500
等權重份額、西部利得中證
500
等權重
A
份額和西部利得中證
500
等權重
B
份額的基金份額凈值;



9
)進行基金會計核算并編制
基金財務會計報告;



10
)編制季度報告、中期報告和年度報告;



11
)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及



報告義務;



12
)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄露;



13
)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
人分配基金收益;



14
)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會
;



16
)按法律法規規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄
和其他相關資料;



17
)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;



18
)組織并參加基金財產清算小組
,
參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;



19
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;



20
)因違反《基金合同》導致基金財產的損失
或損害基金份額持有人合法
權益
時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21
)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償;



22
)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為;



23
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議;



24

建立并保存基金份額持有人名冊
,定期或不定期向基金托管人提供基
金份額持有人名冊
;



25

法律法規
及中國證監會規定的
和《基金合同》

定的其他義務。




(二)基金托管人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于:



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產;



2
)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他收入;



3

監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行
為,
對基金

產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形
,
應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;



4

以基金托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限
責任
公司上
海分公司和深圳分公司開設證券賬戶;



5

以基金托管人名義開立證券交易資金賬戶,用于
為基金辦理
證券交易
資金清算;



6

以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設
銀行間
債券托管賬戶
,
負責基金
投資
債券
的后臺匹配
及資金的清算;



7
)提議召開或召集基金份額持有人大會;



8
)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



9
)法律法規和《基金合
同》規定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于:



1
)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;



2
)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



3
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確?;鹭敭a的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;



4
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財



產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



5
)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6
)按規定開設基金財產的資金賬
戶和證券賬戶
,
按照《基金合同》的約定,
根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;



7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、西部利得中證
500
等權
重份額、西部利得中證
500
等權重
A
份額和西部利得中證
500
等權重
B
份額的基
金份額凈值;



9
)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



10
)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果
基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取
了適當的措施;



11
)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15
年以
上;



12

保存基金份額持有人名冊
;



13
)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;



14
)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;



15
)按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金管理
人或基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會;



16
)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;



17
)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;



18
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,并通知基金管理人;



19
)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
責任不因其退任而免除;




20
)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,
應為基金利益向基金
管理人追償;



21

執行生效的基金份額持有人大會的
決議;



22

法律法規
及中國證監會規定的
和《基金合同》

定的其他義務。



(三)基金份額持有人的權利與義務


投資者自依《基金合同》取得基金份額即成為基金份額持有人和《基金合同》
當事人,直至其不再持有本基金的基金份額,其持有基金份額的行為本身即表明
其對《基金合同》的完全承認和接受?;鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人
并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。



西部利得中證
500
等權重份額、西部利得中證
500
等權重
A
份額和西部利得
中證
5
00
等權重
B
份額持有人持有的每一份基金份額按基金合同約定僅在其份
額級別內擁有同等的權益。



1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
包括但不限于:



1
)分享基金財產收益;



2

參與分配清算后的剩余基金財產
;



3
)依法轉讓其持有的西部利得中證
500
等權重份額、西部利得中證
500
等權重
A
份額、西部利得中證
500
等權重
B
份額或申請贖回其持有的西部利得中

500
等權重份額
;



4

按照規定要求召開基金份額持有人大會
或者召集基金份額持有人大會;



5
)出席或者委派代表出席基金
份額
持有人大會,
對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權
;



6

查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7

監督基金管理人的投資運作
;



8
)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;



9
)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。



每份基金份額在各自份額類別內具有同等的合法權益。




2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于:



1
)遵守《基金合同》;



2
)認真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文件,自主判斷基金
的投資價值,自主做出投
資決策,自行承擔投資風險。




3
)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;



4
)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任;



5
)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人
合法權益
的活動;



6
)返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代
銷機構處獲得的不當得利;



7

執行生效的基金份額持有人大會的決議;



8

法律法規
及中國證監會規定的
和《基金合同》

定的其他義務。



二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則


基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表
共同組成?;鸱蓊~持有人大會的審議事項應分別由西部利得中證
500
等權重份
額、西部利得中證
500
等權重
A
份額、西部利得中證
500
等權重
B
份額分別進行
表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份額在其對應的份額級別內擁有平等的投
票權。



本基金份額持有人大會不設立日常機構。



(一)召開事由


1
、當出現或需要決定下列事由之一的,經基金管理人、基金托管人或者單
獨或合計持有西部利得中證
500
等權重份額、西部利得中證
500
等權重
A
份額、
西部利得中證
500
等權重
B
份額
各自份額的
10
%以上(含
10
%)基金份額的基
金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項
書面要求召開基金份額持有人大會,應當召開基金份額持有人大會:



1
)終止《基金合同》;



2
)更換基金管理人;



3
)更換基金托管人;




4
)轉換基金運作方式;



5
)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準,但根據法律法規的要求提
高該等報酬標準的除外;



6

變更基金類別
;



7

本基金與其他基金的合并;



8

變更基金投資目標、范圍或策略
(法律法規和中國證監會另有規定或
基金合同另有約定的除外);



9

變更基金份額持有人大會程序
(法律法規和中國證監會另有規定或基
金合同另有約定的除外);



10
)終止西部利得中證
500
等權重
A
份額與西部利得中證
500
等權重
B

額的運作;



11
)終止基金上市,但被上海證券交易所決定終止上市的除外;



12
)對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;



13
)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。



2
、以下情況在不違反法律法規及不損害基金持有人利益時,可由基金管理
人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:



1

調低基金管理費、基金托管費或其他應由基金承擔的費用;



2
)法律法規要求增加的基金費用的收??;



3


法律法規和
《基金合同》規定的范圍內
調整西部利得中證
500
等權
重份額
的申購費率、贖回費率
或變更收費方式;



4
)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;



5
)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化;



6

經中國證監會允許,基金管理人、
代銷
機構、
上海證券交易所、注冊
登記
機構在法律法規
和《基金合同》
規定的范圍內調整有關基金認購、申購、贖
回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則
;



7
)經中國證監會允許,基金推出新業務或服務;



8
)按照法律法規和《基金合同》規定不需要召開基金份額持有人大會的



其他情形。



(二)會議召集人及召集方式


1
、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
金管理人召集。



2
、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金托管人召集。



3
、
基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10
日內決定是否召集
,
并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基
金托管人
自行召集
,并自出具書面決定之日起
60
日內召開并告知基金管理人,
基金管理人應當配合
。



4
、
單獨或合計持有
西部利得中證
500
等權重份額、西部利得中證
500
等權

A
份額、西部利得中證
500
等權重
B
份額各自份額的
10%
以上(含
10%
)的基
金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會,
應當向基金管理人
提出書面提議?;鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10
日內決定
是否召集,
并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集
的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,單獨或
合計持有
西部利得中證
500
等權重份額、西部利得中證
500
等權重
A
份額、西部
利得中證
500
等權重
B
份額各自份額的
10%
以上
(含
10%

的基金份額持有人仍
認為有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議?;鹜泄苋藨斪允盏綍?br /> 面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代
表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內

開。



5
、
單獨或合計持有
西部利得中證
500
等權重份額、西部利得中證
500
等權

A
份額、西部利得中證
500
等權重
B
份額各自份額的
10%
以上(含
10%

的基
金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而
基金管理人、基金托
管人都不召集的,
單獨或合計持有
西部利得中證
500
等權重份額、西部利得中證
500
等權重
A
份額、西部利得中證
500
等權重
B
份額各自份額的
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30
日報中國證監會備案?;?br />


金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應
當配合,不得阻礙、干擾。



6
、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。



(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1
、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
3
0
天,在指定媒介上
公告?;鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容:



1
)會議召開的時間、地點、方式和會議形式;



2
)會議擬審議的事項、議事程序和表決形式;



3
)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;



4

授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理
有效期限等)、送達時間和地點;



5
)會務常設聯系人姓名及聯系電話;



6
)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



7
)召集人需要通知的其他事項。



2
、采
取通訊開會方式并進行表決的情況下,
由會議召集人決定通訊方式和
表決方式,并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、
委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3
、如召集人為基金管理人,還應另行通知基金托管人到指定地點對表決意
見的計票進行監督;如召
集人為基金托管人,則應另行通知基金管理人到指定地
點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行通知基金
管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督?;鸸芾砣嘶蚧?br /> 托管人不派代表對表決意見的計票進行監督的,
不影響表決意見的計票效力。



(四)基金份額持有人出席
會議

方式


基金份額持有人大會
可通過現場開會方式或通訊開會方式召開或法律法規
和監管機關允許的其他方式。



會議的召開方式由
會議
召集人確定,但更換基金管理人和基金托管人必須以
現場開會方式召開。



1
、
現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代



表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當
列席
基金份額持有
人大會
,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影響表決效力
?,F場開會同時
符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:



1

親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規、《基金合同》
和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;



2

經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基
金份額的憑證顯示,
有效的基金份額
不少
于本基金在
權益
登記日
西部利得中證
500
等權重份額、西部
利得中證
500
等權重
A
份額、西部利得中證
500
等權重
B
份額各自份額的
50
%
(含
50%

。

即西部利得中證
500
等權重份額達到該類份額
50
%
(含
50%
)且西部
利得中證
500
等權重
A
份額、西部利得中證
500
等權重
B
份額亦分別達到該類份

50%
(含
50%
)。



2
、
通訊開會。

通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以召集
人約定的非現場方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。




同時
符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效




1
)會議召集人
按《基金合同》規定公布會議通知后,在
表決截止日前公

2
次提示性公告
;



2
)召集人按《基金合同》規定通知基金托管人(如果基金托管人為召集
人,則為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人
在基
金托管人
(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)
和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;
基金托管人或基金管理
人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力
;



3

本人直接出具意見或授權他人代表出具意見的,基金份額持有人所持
有的基金份額
不小
于在
權益
登記日
西
部利得中證
500
等權重份額、西部利得中證
500
等權重
A
份額、西部利得中證
500
等權重
B
份額各自份額的
50%
(含
50%
),
即西部利得中證
500
等權重份額達到該類份額
50
%
(含
50%
)且西部利得中證
500
等權重
A
份額、西部利得中證
500
等權重
B
份額亦達到該類份額
50%
(含
50%

;



4
)上述第(
3
)項中
直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出具
意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托
出具意見的代理人
出具的



委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托書符合法律法規、《基
金合同》和會議通知的規定
,并與基金登記注冊機構記錄相符,并且委托人出具
的代理投票授權委托書符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定
;



5

會議通知公布前報中國證監會備案。



采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者;表面
符合法律法規和會議通知規定的表決意見即視為有效的表決,表決意見模糊不清
或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具意見的基金份額持有人所代表的基
金份額總數。



3
、重新召集基金份額持有人大會的條件


若到會者在權益登記日所持有的有效
基金份額低于本條第
1
款第(
2
)項、

2
款第(
3
)項規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開
時間的三個月以后、六個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

重新召集的基金份額持有人大會,應當有代表西部利得中證
500
等權重份額、西
部利得中證
500
等權重
A
份額、西部利得中證
500
等權重
B
份額各自份額三分之
一以上的持有人參加,方可召開。



4
、在法律法規或監管機關允許的情況下,本基金亦可采用網絡、電話等其
他非現場方式由基金份額持有人對其代表進行授權或召開基金份額持有人大會,
會議程序比照現場開會或
通訊開會,具體由會議召集人確定并在會議通知中列明。



(五)
議事內容與程序


1
、
議事內容及提案權


議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如
《基金合同》的重大修

、決定終止

基金
合同》
、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

、法律法規及《基金合同》規定的其他事項
以及
會議
召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。



基金管理人、基金托管人、單獨或合計持有權

登記日
西部利得中證
500

權重份額、西部利得中證
500
等權重
A
份額、西部利得中證
500
等權重
B
份額各
自份額的
10%
(含
10%

以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知
前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通



知發出后向大會召集人提交臨時提案,臨時提案應當在大會召開日
至少
30


提交召集人
并由召集人公告
。



基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



召集人對于基金管理人
、
基金托管人和
基金份額持有人
提交的臨時提案
進行
審核,符合條件的
應當在大會召開日
30
天前公告。大會召集人應當按照以下原
則對提案進行審核:



1

關聯性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系,并且不超
出法律法規和
《基金合同》
規定的基金份額持有人大會職權范圍的,應提交大會
審議;對于不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決
定不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進
行解釋和說明。




2

程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題

出決定。如將提
案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主
持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會

出決定,并按照基金份額持有
人大會決定的程序進行審議。



單獨或合計持有
權益登記日西部利得中證
500
等權重份額、西部利得中

500
等權重
A
份額、西部利得中證
500
等權重
B
份額各自份額的
10%
(含
10%

以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,或基金管理人
或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲基金份額持有人大
會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少于
6
個月。法律法規另有規定除外。



基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知后,如果需要對原有提案
進行修改,應當最遲在基金份額持有人大會召開前
30
日公告。否則,會議的召
開日期應當順延并保證至少與公告日期有
30
日的間隔期。



2
、
議事程序



1

現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七

規定程序確定和公
布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人
授權代表
未能主持



大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人
授權
代表
和基金托管人
授權代表
均未能主持大會,則由出席大會的
西部利得中證
500
等權重份額、西部利得中證
500
等權重
A
份額、西部利得中證
500
等權重
B
份額
的各自
基金份額持有人
和代理人所持表決權的
50%
以上(含
50%

選舉
產生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

基金管理人和基金托管
人不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的
效力。



會議
召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名(或單位名稱)等事項。




2

通訊開會


在通訊開會的情況下,
首先由召集人提前
30
日公布提案
,在所通知的表決
截止日期

2
個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決
,在公證
機關
監督下形成決議。



(六)




西部利得中證
500
等權重份額、西部利得中證
500
等權重
A
份額、西部利得
中證
500
等權重
B
份額的
基金份額持有人所持每份基金份額
在其對應份額級別
內享有平等的表決權。



基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1
、
一般決議,一般決議須經參加大會的
西部利得中證
500
等權重份額、西
部利得中證
500
等權重
A
份額、西部利得中證
500
等權重
B
份額的各自
基金份額
持有人
或其代理人
所持表決權的
50%
以上(含
50%
)通過方為有效;除下列

2

所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2
、
特別決議
,特別決議應當經參加大會的
西部利得中證
500
等權重份額、
西部利得中證
500
等權重
A
份額、西部利得中證
500
等權重
B
份額的各自
基金份
額持有人
或其代理人
所持表決權的三分之二
以上(含
三分之二

通過方可

出。

轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、
終止西部利得中證
500

權重
A
份額與西部利得中證
500
等權重
B
份額的運作、
終止

基金合同
》、與其
他基金合并
以特別決議通過方為有效。




基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表決時,
除非在計票時有充分的相反證據證明,提交符合
會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,
符合會議
通知規定的表決意見視為有效表決
,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表
決,但應當計入出具意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。



基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。



(七)
計票


1
、
現場開會



1

如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人
和代理人
中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集
人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集
或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的
,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人。

基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。




2

監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。




3

如果會議主持人

基金份額持有人
或代理人
對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數
要求
進行重新
清點
。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。




4
)計票過程應由公證機關予以公證
,
基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的,不影響計票的效力。



2
、
通訊開會


在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表
(若由基金托管人召集,則為基金管理人
授權代表

的監督下進
行計票,并由公證機關對其計票過程予以公證。

基金管理人或基金托管人拒派代
表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。




(八)
生效與公告


基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5
日內報中國證監會
備案。



基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。



基金份額持有人大會決議自生效之日起
按規定
在指定媒介上公告。

如果采用
通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。



生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金
托管人均有約束力。



(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議
事程序、表
決條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內
容被取消或變更的,基金管理人與托管人協商一致并提前公告后,可直接對本部
分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。



三、基金的收益與分配


(一)基金利潤的構成


基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。



(二)基金可供分配利潤


基金可供分配利潤指截至收益分配基準日(即可供分配利潤計算截至日)資
產負債表中基金未分配利潤與未分配利
潤中已實現收益的孰低數。



(三)基金收益分配原則


在存續期內,本基金(包括西部利得中證
500
等權重份額、西部利得中證
500
等權重
A
份額、西部利得中證
500
等權重
B
份額)不進行收益分配。



經基金份額持有人大會決議通過,并經中國證監會備案后,如果終止西部利
得中證
500
等權重
A
份額與西部利得中證
500
等權重
B
份額的運作,本基金將根
據基金份額持有人大會決議調整基金的收益分配。具體見基金管理人屆時發布的
相關公告。




四、與基金財產管理、運作有關費用的提取、支付方式與比例


(一)基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3
、《基金合同》生效后的標的指數使用費;


4
、基金上市費用;


5
、因基金的證券交易或結算而產生的費用;


6
、《基金合同》生效以后的信息披露費用;


7
、基金份額持有人大會費用;


8
、《基金合同》生效以后與基金有關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;


9
、基金的資金匯劃費用;


10
、
證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用
;


11
、按照國家有關法律法規規定可以列入的其他費用。



(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


基金管理人的基金管理費按前一日基金資產凈值的
1.0%
年費率計提。



在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的
1.0%
年費率計提。計
算方法如下:


H

E
×
1.0%
÷當年天數


H
為每日應計提的基金管理費


E
為前一日基金資產凈值


基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理
費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起
5
個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金管理人。如遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。



2
、基金托管人的基金托管費


基金托管人的基金托管費按前一日基金資產凈值的
0.2%
年費率
計提。



在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的
0.2%
年費率計提。計
算方法如下:


H=E
×
0.2%
÷當年天數



H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值


基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管
費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起
5
個工作日內從基金財產中一
次性支付給基金托管人。如遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。



3
、《基金合同》生效后的標的指數使用費


根據基金管理人與中證指數有限公司簽署的指數使用許可協議,本基金標的
的指數使用費年費率為
0.02%
。通常情況下,指數使用費按前一日基金資產凈值

0.02%
的年費率計提。



計算方法如下:


H=E
×
0.02%
÷當年天數


H
為每日計提的指數使用費


E
為前一日的基金資產凈值


標的指數使用費從《基金合同》生效日開始每日計算,逐日累計,按季支付。

標的指數使用費收取下限為每季度
5
萬元(《基金合同》生效當季按實際計提金
額收取,不設下限)。標的指數使用費的支付由基金管理人向基金托管人發送劃
付指令,經基金托管人復核后于次季初
1
0
個工作日內從基金財產中一次性支付
給中證指數有限公司。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。



如與指數編制方的指數使用協議約定的收費標準、支付方式等發生變更,按
照變更后的費率、支付方式執行,此項無需召開基金份額持有人大會。



4
、上述“一、基金費用的種類中第
4
至第
11
項費用”由基金管理人和基金
托管人根據有關法規及相應協議的規定,列入當期基金費用。



(三)不列入基金費用的項目


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;


2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、《基金合同》生效前的相關費用,包括但不限于驗資費、會計師和律師費、
信息披露費用等費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項



目。



(四)基金管理費和基金托管費的調整


調高基金管理費率、基金托管費率(但根據法律法規的要求提高該等報酬費
率標準的除外),須召開基金份額持有人大會審議;調低基金管理費率、基金托
管費率,無須召開基金份額持有人大會。



基金管理人必須最遲于新的費率實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定
在指定媒
介上公告。



(五)基金稅收


本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。



(六)其他費用


按照國家有關規定和基金合同約定,基金管理人可以在基金財產中列支其他
的費用,并按照相關的法律法規的規定進行公告或備案。



五、基金財產的投資方向和投資限制


(一)投資范圍


投資于具有良好流動性的金融工具,包括股票(包括中小板、創業板及其他
經中國證監會核準上市的股票)、債券(不含中小企業私募債)、債券回購、資產
支持證券、權證、央行票據、貨幣市場工具、銀行存款以及法律法規或中國證監
會允許基金投資的其他
金融工具(但需符合中國證監會的相關規定)。其中,中

500
等權重指數成份股及其備選成份股的投資比例不低于基金資產凈值的
90%
且不低于非現金資產的
80%
,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金
資產凈值的
5%
,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等,其它
金融工具的投資比例符合法律法規和監管機構的規定。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
程序后,可以將其納入投資范圍。



(二)投資限制


1
、投資比例限制



1
)本基金投資于中證
500
等權重指數成份股及備選成份股的資產
不低于
基金資產凈值的
90%
且不低于非現金資產的
80%
,現金或者到期日在一年以內的



政府債券不低于基金資產凈值的
5%
;本基金在任何交易日買入權證的總金額,
不得超過上一交易日基金資產凈值的
0.5%
;本基金持有的全部權證,其市值不
得超過基金資產凈值的
3%
;本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不
得超過該權證的
10%
;



2
)本基金投資于現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產
凈值的
5%
,其中現金不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;



3
)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過基金總
資產,
本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;



4
)債券回購最長期限為
1
年,債券回購到期后不得展期;



5
)本基金總資產不得超過本基金凈資產的
140%
;



6
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上(含
BBB
)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



7

本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的
10
%;
本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比
例,不得超過該資產支持證券規模的
10%
;本基金管理人管理的全部基金投資于
同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10%
;



8
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值

15%
;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資;



9
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的
,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;



10
)法律法規或監管部門規定的其他投融資比例限制。



除第(
2
)、(
6
)、(
8
)、(
9
)項以外,因證券市場波動、證券發行人合并或基
金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例不
在限制之內,但基金管理人應在
10
個交易日內進行調整,以達到標準。法律法



規另有規定的從其規定。



本基金應在基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合基金
合同的有關約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。

基金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。



如果法律法規對上述投資比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。

法律
法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制
,
但須提前公告,不需要經基金份額持有人大會審議
。



2
、禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:



1
)承銷證券;



2
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔
無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;



5
)向基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



基金管理人可以運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持
有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市
場公平
合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法規
予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上的
獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審查。



法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受
相關限制。



六、基金資產凈值的計算方法和公告方式


基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。



《基金合同》生效后,在開始辦理西部利得中證
500
等權重份額申購或者贖
回前,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和西部利得中證
500
等權




份額、西部利得中證
500
等權重
A
份額、西部利得中證
500
等權重
B
份額各自
的基金份額凈值。



在開始辦理西部利得中證
500
等權重份額申購或者贖回后或者西部利得中

500
等權重份額、西部利得中證
500
等權重
A
份額和西部利得中證
500
等權重
B
份額上市以后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、基金份額發
售網點以及其他媒體,披露開放日的西部利得中證
500
等權重份額、西部利得中

500
等權重
A
份額、西部利得中證
500
等權重
B
份額各自的基金份額凈值和基
金份額累計凈值。



基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易
日基金資產凈值和西
部利得中證
500
等權重份額、西部利得中證
500
等權重
A
份額、西部利得中證
500
等權重
B
份額各自的份額凈值?;鸸芾砣藨斣谇翱钜幎ǖ淖詈笠粋€市場
交易日的次日,將基金資產凈值、西部利得中證
500
等權重份額、西部利得中證
500
等權重
A
份額、西部利得中證
500
等權重
B
份額各自的基金份額凈值和基金
份額累計凈值登載在指定媒介上。



七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產的清算方式


(一)《基金合同》的變更


1
、以下變更《基金合同》的事項應經基金份額持有人大會決議通過:



1
)更換基金管理人;



2
)更換基金托管人;



3
)轉換基金運作方式;



4
)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準
,但根據法律法規的要求提
高該等報酬標準的除外
;



5
)變更基金類別;



6
)變更基金投資目標
、
范圍
或策略(法律法規和中國證監會另有規定或
基金合同另有約定的除外)
;



7

本基金與其他基金的合并;



8
)變更基金份額持有人大會
召開
程序
(法律法規和中國證監會另有規定
或基金合同另有約定的除外)
;



9

終止《基金合同》;




10
)終止西部利得中證
500
等權重
A
份額與西部利得中證
500
等權重
B

額的運作;



11
)終止基金上市,但被上海證券交易所決定終止上市的除外;



12
)其他可能
對基金當事人權利和義務產生重大影響的事項
。



但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金
托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案:



1
)調低基金管理費、基金托管費或其他應由基金承擔的費用;



2
)法律法規要求增加的基金費用的收??;



3


法律法規和
《基金合同》規定的范圍內
調整西部利得中證
500
等權
重份額
的申購費率、贖回費率
或變更收費方式;



4
)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;



5
)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變化;



6

經中國證監會允許,基金管理人、
代銷
機構、
上海證券交易所、注冊
登記
機構在法律法規
和《基金合同》
規定的范圍內調整有關基金認購、申購、贖
回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則
;



7
)經中國證監會允許,基金推出新業務或服務;



8
)按照法律法規和《基金合同》規定不需要召開基金份額持有人大會的
其他情形。



2
、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,
決議自通過之日起生效,并
自決議生效后兩個工作日起在指定媒介上公告。



(二)《基金合同》的終止


有下列情形之一的,在履行相關程序后,《基金合同》應當終止:


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;


3
、《基金合同》約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



(三)基金財產的清算



1
、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止情形之日起
30
個工作日內
成立基金財產清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監
督下進行基金清算。



2
、在基金財產清算小組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按
照《基金合同》和托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。



3
、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券
、期貨
相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的
人員組成?;鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。



4
、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。



5
、基金財產清算程序:



1
)出現《基金合同》終止情形后,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并公布;



7
)對基金財產進行分配。



(四)清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



(五)基金財產清算剩余資產的分配


1
、基金財產按下列順序清償:



1
)支付清算費用;



2
)交納所欠稅款;



3
)清償基金債務;



4
)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



基金財產未按前款(
1
)-(
3
)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。




2
、依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除
基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,分別計算西部利得中證
500
等權重份額、西部利得中證
500
等權重
A
份額和西部利得中證
500
等權重
B
份額
各自的應計分配比例,按西部利得中證
500
等權重份額、西部利得中證
500
等權

A

額和西部利得中證
500
等權重
B
份額的基金份額持有人持有的基金份額
比例及該類基金份額凈值進行分配。



3
、經基金份額持有人大會決議通過,并報中國證監會備案,在本基金的西
部利得中證
500
等權重
A
份額和西部利得中證
500
等權重
B
份額終止運作后,如
果本基金進行基金財產清算,則依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算
后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按
基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



(六)基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經
具有證券
、


相關業務資格的
會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監會備案并公告。

基金財產清算公告于
《基金合同》終止情形發生并報中國證
監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小組進行公告。



(七)基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。



八、爭議解決方式


各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭
議,如經友好協商未能解決的,應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當
時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為上海,仲裁裁決是終局性的并對各方當
事人具有約束力,仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔。



爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠實、
勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的
合法權益。



《基金合同》受中國法律管轄。



九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式


《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人、



基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。



《基金合同》
可印制成冊
,供投資者在基金管理人、基金托管人、代銷機構
的辦公場所和營業場所查閱;投資者也可按工本費購買《基金合同》復制件或復
印件,但內容應以《基金合同》正本為準。







(本頁無正文,為
西部利得
中證
500
等權重
指數分級證券投資基金
基金合同蓋
章頁)











基金管理人:
西部利得
基金管理有限公司(蓋章)








法定代表人或授權代表(簽字):








基金托管人
:
興業銀行股份有限公司(蓋章)








法定代表人或授權代表(簽字):














簽訂地:


簽訂日:






  中財網
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