西部利得新盈混合 : 西部利得新盈靈活配置混合型證券投資基金托管協議

時間:2019年12月25日 09:11:36 中財網
原標題:西部利得新盈混合 : 西部利得新盈靈活配置混合型證券投資基金托管協議







西部利得新盈靈活配置混合型

證券投資基金托管協議



























基金管理人:西部利得基金管理有限公司

基金托管人:中國銀河證券股份有限公司









一、
基金托管協議當事人
................................
.............
2
二、
基金托管協議的依據、目的和原則
................................
.
3
三、
基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
.........................
4
四、
基金管理人對基金托管人的業務核查
..............................
12
五、
基金財產保管
................................
..................
13
六、
指令的發送、確認和執行
................................
........
16
七、
交易及清算交收安排
................................
............
19
八、
基金資產凈值計算和會計核算
................................
....
24
九、
基金收益分配
................................
..................
29
十、
信息披露
................................
......................
30
十一、
基金費用
................................
....................
32
十二、
基金份額持有人名冊的保管
................................
....
34
十三、
基金有關文件和檔
案的保存
................................
....
35
十四、
基金管理人和基金托管人的更換
................................
36
十五、
禁止行為
................................
....................
38
十六、
基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算
....................
39
十七、
違約責任
................................
....................
41
十八、
爭議解決方式
................................
................
43
十九、
基金托管協議的效力
................................
..........
44
二十、
基金托管協議的簽訂
................................
..........
45



一、基金托管協議當事人

(一)基金管理人


名稱:西部利得基金管理有限公司

住所:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號11層02、03單元

法定代表人:何方

成立時間: 2010年7月20日

基金業協會登記編號:中國證監會證監許可【2010】864號


組織形式: 有限責任公司

注冊資本:叁億伍仟萬元

經營范圍:基金募集、基金銷售、特定客戶資產管理、資產管理和中國證監
會許可的其他業務

存續期間:持續經營

(二)基金托管人


名稱:中國銀河證券股份有限公司

住所:北京市西城區金融大街35號2-6層

法定代表人:陳共炎

成立時間:2007年1月26日

基金托管業務批準文號:證監許可【2014】629號

組織形式:股份有限公司

注冊資本:1013725.8757萬元人民幣


經營范圍:證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關的財
務顧問、證券承銷與保薦、證券自營、資產管理、融資融券、開放式證券投資基
金代銷、為銀河期貨經紀公司提供中間介紹業務。


存續期間:長期






二、基金托管協議的依據、目的和原則

本協議依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱
“《基金法》”)、《
公開募集
證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、
《證券
投資基金托管業務管理辦法》(以下簡稱“《托管辦法》”)、《非銀行金融機構開展證券投資基
金托管業務暫行規定》(以下簡稱“《托管暫行規定》”)
、

公開募集
證券投資基金信息披露管
理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)
、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規
定》
及其他有關法律法規與《
西部利得
新盈
靈活配置混合型
證券投資基金基金合同》(以下
簡稱“《基金合同》”)訂立。



訂立本協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、投資運作、
凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等有關事宜中的權利、義務及職責,確?;鹭?br /> 產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。



基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益
的原則,經協商一致,
簽訂本協議。



除非本協議另有約定,本協議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋義部分具有
相同含義
;若有抵觸應以基金合同為準,并依其條款解釋
。







三、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查

(一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監督權


1
、基金托管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基金投資范圍、
投資對象進行監督。

《基金合同》明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應
按照基金托管人要求的格式提供投資品種池,以便基金托管人運用相關技術系統,對基金實
際投資是否符合《基金合同》關于證券選擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核
查。



本基金將投資于以下金融工具:


本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括
中小板、創業板及其他中國證監會核準上市的股票)、債券、中期票據、短期融資券、貨幣
市場工具、權證、股指期貨、
債券回購、銀行存款、
資產支持證券以及法律法規或中國證監
會允許基金投資的其
他金融工具

但須符合中國證監會相關規定

。如法律法規或監管機構
以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。



基金的投資組合比例為:


股票
資產
占基金資產的
0%
-
95%
。其中,基金持有全部權證的市值不超過基金資產凈值

3%
;本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低
于基金資產凈值
5%
的現金或者到期日在一年以內的政府債券
,其中現金不包括結算備付金、
存出保證金及應收申購款等
。



2
、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例

行監督:



1
)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以下投資限制:


1
)本基金股票
資產
占基金資產的
0%
-
95%
;


2
)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低
于基金資產凈值
5
%的現金或者到期日在一年以內的政府債券
,其中現金不包括結算備付
金、存出保證金及應收申購款等
;


3
)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10
%;


4
)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的
10
%;


5
)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3
%;



6
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10
%;


7
)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資產凈值的
0.5
%;


8
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈值

10
%;


9
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20
%;


10
)本基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證
券規模的
10
%;


11
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超
過其各類資產支持證券合計規模的
10
%;


12
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上(含
BBB
)的資產支持證券?;鸪钟匈Y
產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起
3

月內予以全部賣出;


13
)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金
所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;


14
)基金資產總值不得超過基金資產凈值的
140%
;


15
)本基金進入全國
銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的
40%
;債券回購最長期限為
1
年,債券回購到期后不得展期;


16
)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資產凈值

10%
;


17
)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不
得超過基金資產凈值的
95%
;其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府
債券)、權證、資產支持證券、買入返售金融資產(不含質押式回購)等;


18
)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股

總市值的
20%
;


19
)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當
符合基金合同關于股票投資比例的有關約定;


20
)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產凈值的
20%
;



21
)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的
15%
;因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本
款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;


22
)本基金管理人管理的全部開放式基
金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超
過該上市公司可流通股票的
15%
;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行
的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%
;


23
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;


2
4
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。




2
)法規允許的基金投資比例調整期限


除第
2

、
12

、
21

、
23

項以外,
由于證券
/
期貨
市場波動、
證券發行人
合并或基金規
模變動
、股權分置改革中支付對價
等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定
的比例,不在限制之內,但基金管理人應在
10
個交易日內進行調整,以達到規定的投資比
例限制要求
。

法律法規另有規定的從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。期間,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?;鹜泄苋藢?br /> 基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。



如果法律法規或
監管部門
對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規
定為準
。

法律法規或
監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限
制,
但須提前公告
,不需經基金份額持有人大會審議。



基金管理人應在出現可預見資產規模大幅變動的情況下,至少提前
2
個工作日正式向基
金托管人發函說明基金可能變動規模和
基金管理人
應對措施,便于
基金
托管人實施交易監
督。



3
、基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行
為進行監督:


根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為:



1
)投資中小企業私募債券;



2
)承銷證券;



3
)違反規定向他人貸款或者提供擔保;




4
)從事承擔無限責任的投資;



5
)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;



6
)向其基金管理人、基金托管人出資;



7
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



8
)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定
,如適用于本基金,則本基金投資不再受相
關限制
。



4
、基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對于基金關聯投資進行
監督。



基金管理人可以運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控
股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
聯交易,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防范利益沖突,
建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基
金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并
經過三分之二以上的獨立董事通過?;鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯交易事項進行審
查。



5
、基金托管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監督
。

基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規及
行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,并約定各交易對
手所適用的交易結算方式?;鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶阢y行間債券市場選
擇交易對手?;鹜泄苋吮O督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單和
交易結算方式進行交易?;鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單及結算方式
進行更新,新名單確定前已與本次剔除的交
易對手進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進
行結算。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式
的,應向基金托管人說明理由,并在與交易對手發生交易前
3
個工作日內與基金托管人協商
解決。



基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,并負
責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金托管人不承擔由此造成的任何法律
責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責



任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失先行予以承擔,然后
再向相關交易對
手追償?;鹜泄苋藙t根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督,但不承擔交易
對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對
手或交易結算方式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此
造成的任何損失和責任。



6
、基金托管人
根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,
對基金投資流通受限證券
的監督
。

基金管理人投資流通受限證券,應遵守《關于規范基金投資非公開發行證券行為的
緊急通知》《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》等有關法律

規規定,明確基金投資流通受限證券的比例,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防
范流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險?;鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P制
度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。




1
)本基金投資的流通受限證券須為經中國證監會批準的非公開發行股票、公開發行
股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消息
或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。

本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。



本基金
投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記
結算有限責任公司負責登記和存管,并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。



本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下,基金管理人負責相關工作的
落實和協調,并確?;鹜泄苋四軌蛘2樵?。因基金管理人原因產生的流通受限證券登記
存管問題,造成基金托管人無法安全保管本基金資產的責任與損失,及因流通受限證券存管
直接影響本基金安全的責任及損失,由基金管理人承擔。



本基金投資流通受限證券,不得預付任何形式的保證金。




2
)基金管理人投資非公開發行股票,應制訂流動性風險處置預案并經其董事會批準。

風險處置預案應包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調、基金
流動性困難以及相關損失的應對解決措施,以及有關異常情況的處置?;鸸芾砣藨谑状?br /> 投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發行股票相關流動性風險處置預案。



基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責,確保對相關風險采取積極有
效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發生
劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難
時,基金管理人應保證提供足額現金確?;鸬闹?br />


付結算,并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風險,基金托管人不
承擔任何責任。如因基金管理人原因導致本基金出現損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任
的,基金管理人應賠償基金托管人由此遭受的損失。




3
)本基金投資非公開發行股票,基金管理人應至少于投資前三個工作日向基金托管
人提交有關書面資料,并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準確、完整。有關資料如
有調整,基金管理人應及時提供調整后的資料。上述書面資料包括但不限于:


A
.中國證監會批準發行非公開發行股
票的批準文件。



B
.非公開發行股票有關發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。



C
.非公開發行股票發行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有限
責任公司簽訂的證券登記及服務協議。



D
.基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。




4
)基金管理人應在本基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中國證監會指定
媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及總成本和賬面價值
占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。



本基金有關投資流通受限證券比例如違反有關限制規定,在合理期限內未能進行及時調
整,
基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書,予以公告。




5
)基金托管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督:


A
.本基金投資流通受限證券時的法律法規遵守情況。



B
.在基金投資流通受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建立與完
善情況。



C
.有關比例限制的執行情況。



D
.信息披露情況。




6
)如果基金管理人未按照本協議的約定向基金托管人報送相關數據或者報送了虛假
的數據,導致基金托管人不能履行托管人職責的,基金管理人應依法承擔相應法律后果。除
基金托管人未能依據法律法規、基金合同及本協議履行職責外,因投資流通受限證券產生的
損失,基金托管人按照本協議履行監督職責后不承擔上述損失。




7
)相關法律法規對基金投資流通受限證券有新規定的,從其規定。



7
、基金投資中期票據,基金管理人應根據本協議的規定與基金托管銀行簽訂
《基金投
資中期票據風險控制補充協議》
。




基金管理人應將經董事會批準的相關投資決策流程、
風險控制制度以及基金投資中期
票據相關流動性風險處置預案提供給基金托管人,基金托管人對基金管理人是否遵守相關制
度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例的情況進行監督。



基金管理人確定基金投資中期票據的,應根據《托管協議》及相關補充協議的約定向
基金托管人提供其托管基金擬購買中期票據的數量和價格、應劃付的金額等執行指令所需相
關信息,并保證上述信息的真實、準確、完整。



8
、
基金托管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產凈值計
算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。



9
、
基金托管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、基
金托管協議
及其他
有關規定時,應及時以
電話提醒或
書面
提示等方式
通知基金管理人限期糾

。

基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。

基金管理人收到通知后應在下
一個工作日

及時核對,并以書面形式向基金托管人發出回函,
就基金托管人的疑義
進行解
釋或舉證
,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。


上述規定
限期內,
基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢鹜泄苋?br /> 通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。



對于依據交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監控的投資指令,基金托管人
發現
基金管理人的
投資指令違反

關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,應當拒絕
執行,立即通知基金管理人,并向中國證監會報告。對于必須于估值完成
后方可獲知的監控
指標或依據交易程序已經成交的投資指令,基金托管人發現該投資指令違反法律法規或者違
反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理人,并報告中國證監會。



10
、
基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查,必須在規定時間內答復基
金托管人并改正,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,對基金托管人按照
法律
法規要求需
向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。



基金管理人應向基金托管人提供履行托管職責所必需的相關材料,并保證向基金托管人
提供的材料的真實性、準確性和完整性,
由于基金管理人提供材料不實給基金托管人或基金
財產造成損失的,由基金管理人承擔賠償責任。



11
、
基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基
金管理人限期糾正
,并將糾正結果報告中國證監會
。




基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金托管人根據本協議規定行使監督權,或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正
的,基金托管人應報告中國證監會。




四、基金管理人對基金托管人的業務核查

(一)
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括但不限于基
金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的
托管
資金
專門
賬戶
、
證券賬戶
和期貨賬戶等投
資所需賬戶
、復核基金管理人計算的
基金資產凈值和基金份額凈值
,根據管理人指令辦理清
算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。



(二)
基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、無
故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、
《基金合同》、本托管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以書面形式通知基金托

人限期糾正,基金托管人收到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金管理人發出回函。

在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正,并予協助配合。

基金托管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監
會?;鸸芾砣擞辛x務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。



(三)
基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行業
督管理機構,同時通知基金托管人限期糾正。



基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金
管理人核查托
管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并改正。



基金托管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正
的,基金管理人應報告中國證監會。







五、基金財產保管

(一)基金財產保管的原則


1
、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。



2
、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處
分、分配基金的任何財產
(不包含基金托管人依據中國結算公司結算數據完成場內交易交收、
托管資產開戶銀行扣收結算費和賬戶維護費等費用)。



3
、基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。



4
、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,與基金托管人的其他業務和其
他基金的托管業務實行嚴格的分賬管理,確?;鹭敭a的完整與獨立。



5
、
對于因基金認(申)購、基金投資過程中產生的應收財產,應由基金管理人負責與
有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金托管人處的,基
金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由
此給基金造成損失的,基金管理人應
負責向有關當事人追償基金的損失,基金托管人對此不承擔責任。



6
、除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。



(二)募集資金的驗證


1
、
基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有基金托管資格的商業銀行開設的基金
認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。



2
、
基金募集期滿
或基金停止募集時
,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,由基金管理人聘請具有從事證券業
務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,
出具的驗資報告應由參加驗資的
2
名以上
(含
2
名)中國注冊會計師簽字有效。驗資完成,基金管理人應將募集的屬于本基金財產的
全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產托管專戶中,基金托管人在收到資金當日出具確
認文件。



3
、
若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規定辦
理退款事宜。



(三)基金的銀行賬戶的開立和管理


1
、
基金托管人
為本基金
選定具有基金托管資格的商業銀行作為資金存管銀行,并開立
托管資金專門賬戶,用于托管基金現金資產的歸集、存放與支付
。本基金的銀行預留印鑒由



基金托管人保管和使用。

本基金的一切貨幣收支活動,均需通過資產托管專戶進行。




2
、
托管
資金專門賬戶
的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕?br /> 基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何銀行賬戶
進行本基金業務以外的活動。



3
、
托管
資金專門賬戶
的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行
條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及銀行業監督管
理機構的
有關
規定。



(四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理


1
、
基金托管人以基金托管人和本基金聯名
的方式在中國證券登記結算有限公司上海分
公司
/
深圳分公司開設證券賬戶。



2
、基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突?br /> 金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬
戶進行本基金業務以外的活動。



3
、
基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和運
用由基金管理人負責。



4
、
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
/
深圳
分公司開立基金證券交易資金賬戶,用于證券清算。

結算備付金、證券結算保證金等的收取
按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。



5
、
基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要?;鹜泄苋撕突?br /> 管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業務以外的活動。



(五)債券托管賬戶的開立和管理


1
、《基金合同》生效后,基金管理人負責以

基金的名義申請并取得進入全國銀行間同
業拆借市場的交易資格,并代表基金進行交易;基金托管人負責以

基金的名義在中央國債
登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶,并由基
金托管人
代表
基金
進行銀
行間市場
債券的

算。



2
、基金管理人和基金托管人應
共同代表
為基金對外簽訂全國銀行間國債市場回購主協
議,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。



(六)其他賬戶的開設和管理



在本托管協議訂立日之后,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約定的
其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助
基金
托管
人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用
并管理。



法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。



(七)基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管


基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫;其中實物證券
也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
/

圳分公司或票據營業中心的代保管庫
,保管憑證由基金托管人持有。有價憑證的購買和轉讓,
由基金管理人和基金托管人共同辦理。

實物證券的購買和轉讓,由基金托管人根據基金管理
人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、
滅失,由此產生的責任應由基金托管人承擔?;鹜?br /> 管人對

基金托管人以外機構實際有效
控制或保管的
資產
不承擔保管責任。



(八)與基金財產有關的重大合同的保管


由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、基金
管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應
保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

基金管理人應在重大合同簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人,并
在合同簽署后
5
個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應
存放于基金管
理人和基金托管人各自文件保管部門
15
年以上。



對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件,未經雙方協商或未在合同約定范圍內,合同原件不得轉移。







六、指令的發送、確認和執行

(一)基金管理人對發送指令人員的書面授權


基金管理人應向基金托管人提供
書面授權文件,內容包括被授權人名單、
預留印鑒和被
授權人簽字樣本,事先書面通知(以下

稱“授權通知”)基金托管人有權發送指令的人員
名單,注明相應的交易權限
?;鹜泄苋嗽谑盏绞跈辔募⒃诋斎战涬娫挻_認后,授權
文件即生效。如果授權文件中載明具體生效時間的,該生效時間不得早于基金托管人收到授
權文件并經電話確認的時點。如早于
前述時間
,則以基金托管人收到授權文件并經電話確認
的時點為授權文件的生效時間。

基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務,其內容
不得向

授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。

但法律法規規定或有權機關要求的除
外。



(二)指令的內容


指令是基金管理人在運用基金資產時,向基金托管人發出
贖回、分紅付款指令、回購到
期付款指令、與投資有關的付款指令、實物
債券出入庫指令及其他
資金劃撥指令?;鸸芾?br /> 人發給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等,加蓋預留
印鑒并有被授權人簽字。



(三)指令的發送、確認和執行的時間和程序


1.
指令的發送


基金管理人發送指令應采用加密傳真方式或雙方協商一致的其他方式。



基金管理人應按照法律法規和《基金合同》的規定,在其合法的經營權限和交易權限內
發送指令;被授權人應嚴格按照其授權權限發送指令。對于被授權人依約定程序發出的指令,
基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對交易指令發送人員的授
權,并且基金托管人根據本協議確認后,則對于此后該交易指令發送人員無權發送的指令,
或超權限發送的指令,基金管理人不承擔責任,授權已更改但未經基金托管人確認的情況除
外。



指令發出后,基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。



基金管理人應在交易結束后將銀行間同業市場債券交易成交
單加蓋印章后及時傳真給
基金托管人,并電話確認。如果銀行間簿記系統已經生成的交易需要取消或終止,基金管理
人要書面通知基金托管人。




基金管理人應于劃款前
1
個工作日向基金托管人發送指令并確認。對于要求當天到賬的
指令,必須在當天
15:00
前向基金托管人發送,
15:00
之后發送的,基金托管人盡力執行,
但不能保證劃賬成功。如果要求當天某一時點到賬的指令,則指令需要提前
2
個工作小時發
送,并相關付款條件已經具備?;鹜泄苋藢⒁暩犊顥l件具備時為指令送達時間。由基金管
理人的原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間,未準
備足夠資金,致使資金
未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。



對新股申購網下發行業務,基金管理人應在網下申購繳款日
(T

)
的前一工作日下班前
將指令發送給基金托管人,指令發送時間最遲不應晚于
T
日上午
10:00
。



2.
指令的確認


基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令,預先通知基金管理人其名單,并與基金
管理人商定指令發送和接收方式。指令到達基金托管人后,基金托管人應指定專人根據基金
管理人提供的授權文件進行表面相符的形式審查,及時審慎驗證有關內容及印鑒,基金托管
人對指令的真實性不承擔責任。如有疑問必須及時通知
基金管理人?;鹜泄苋擞袡嘁蠡?br /> 金管理人提供相關交易憑證、合同或其他有效會計資料,以確?;鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來
判斷指令的有效性?;鸸芾砣藨WC所提供的文件資料的真實、有效、完整、準確、合法,
沒有任何重大遺漏或誤導;基金托管人對此類文件資料僅進行形式審查,對其真實性和有效
性不作實質性判斷。



3.
指令的時間和執行


基金托管人對指令驗證后,應及時辦理。指令執行完畢后,基金托管人應及時通知基金
管理人。



基金管理人向基金托管人下達指令時,應確保托管資金專門賬戶有足夠的資金余額,對
基金管理人在沒有充足資金的情況下向
基金托管人發出的指令,基金托管人可不予執行,但
應立即通知基金管理人,由基金管理人審核、查明原因,出具書面文件確認此交易指令無效。

基金托管人不承擔因未執行該指令造成損失的責任。



(四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序


基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令
違反法律法規和《基金合同》,指令
發送人員
無權或超越權限發送指令及交割信息錯誤,指令中重要信息模糊不清或不全等。



基金托管人在履行監督職能時,發現基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕執行,并及時
通知基金管理人改正。

如需撤銷指令,基金管理人應出具書面說明,并加蓋
業務用章。




(五)基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序


若基金托管人發現基金管理人的指令違反法律法規,或者違反《基金合同》約定的,應
當拒絕執行,立即通知基金管理人。



若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規和其他
有關規定,或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人,
由此造成的損失由基金管
理人承擔。



(六)基金托管人未按照基金管理人指令執行的處理方法


基金托管人由于自身原因,未按照基金管理人發送的指令執行并對基金財產或投資人造
成的直接損失,由基金托管人賠償
由此造成的直接損失。



(七)更換被授權人的程序


基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權,應立即將新的授權文件提前
1
個工作日以傳真方式通知基金托管人,并經電話確認后生效,原授權文件同時廢止。新的
授權文件在傳真發出后七個工作日內送達文件正本。被授權人變更通知的正本應與傳真內容
一致,若有不一致的,以基金托管人收到的傳真件為準。新的授權文件生效之后,正本送達
之前,基金托管人按照新的授權文件傳真件內容執行有關業務,如果新的授權文件正本與傳
真件內容不同,由此產生的責任由基金管理人承擔?;鸸芾砣烁鼡Q被授權人通知生效后,
對于已被撤換的人員無權發送的指令,或
被改變授權人員超權限發送的指令,基金管理人不
承擔責任?;鹜泄苋烁鼡Q接受基金管理人指令的人員,應提前
1
個工作日以傳真方式發送
基金管理人?;鹜泄苋烁慕邮芑鸸芾砣酥噶畹娜藛T及聯系方式自基金管理人電話確認
后生效。



基金托管人更換接受基金管理人指令的人員,應提前書面通知基金管理人。



(八)其他事項


基金托管人在接收指令時,應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否與預留的授
權文件內容相符進行檢查,如發現問題,應及時報告基金管理人?;鹜泄苋藢绦谢鸸?br /> 理人的合法指令對基金財產造成的損失不承擔賠償責任。



基金參
與認購未上市債券時,基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關合同或協議,
明確約定債券過戶具體事宜。否則,基金管理人需對所認購債券的過戶事宜承擔相應責任。







七、交易及清算交收安排

(一)選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序


基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經營機構。選擇的標準是:


1
、資歷雄厚,信譽良好。



2
、財務狀況良好,經營行為規范,最近一年未發生重大違規行為而受到有關管理機關
的處罰。



3
、內部管理規范、嚴格,具備健全的內控制度,并能滿足基金運作高度保密的要求。



4
、具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件,交易設施符合代理本基金進行證券交
易的需要,并能為本基金提供全面的信息服務。



5
、研究實力較強,有固定的研究機構和專門研究人員,能及時、定期、全面地為本基
金提供研究報告及周到的信息服務,并能根據基金投資的特定要求,提供專題研究報告。



基金管理人負責根據以上標準以及內部管理制度對有關證券經營機構進行考察后確定
代理本基金證券買賣證券經營機構,并承擔相應責任?;鸸芾砣撕捅贿x擇的證券經營機構
簽訂交易單元使用協議,由基金管理人通知基金托管人,并
確?;鹜泄苋?br /> 可以
申請接收結
算數
據?;鸸芾砣藨鶕嘘P規定,
在法定
基金
信息披露公告中披露有關內容。



基金管理人應及時將基金專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書
面形式通知基金托管人。



(二)基金投資證券后的清算交收安排


1
、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責任


根據《中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法》,在每月前
3
個工作日內,
中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金、結算保證金限額進行重新
核算、調整?;鹜泄苋嗽谥袊C券登記結算有限責任公司調整最低結算備付金、結算保證
金當日,在資金調節表中反映調整后的最低備付金和結算保證金?;鸸芾砣藨A留最低備
付金和結算保證金,并根據中國證券登記結算有限責任公司確定的實際最低備付金、結算保
證金數據為依據安排資金運作,調整所需的現金頭寸。

基金托管人負責基金買賣證券的清算
交收。場內資金結算由基金托管人根據
中國證券登記結算有限責任公司結算數據辦理;場外
資金匯劃由基金托管人根據基金管理人的交易劃款指令具體辦理。



如果因基金托管人原因在清算

造成基金財產的損失,應由基金托管人負責賠償基金的



損失;
如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元等事宜,致使基金托管人接
收數據不完整,造成清算差錯的責任由基金管理人承擔;如果因為基金管理人未事先通知需
要單獨結算的交易,造成基金資產損失的由基金管理人承擔;
如果因為基金管理人違反
市場
操作規則的規定進行超買、超賣
及質押券欠庫
等原因
造成基金投資清算困難和風險的,托管
人發現后應
立即通知基金管理人,由基金管理人負責解決,由此給基金
托管人、本基金和基
金托管人托管的其他資產
造成的
直接
損失由基金管理人承擔。



基金管理人應采取合理、必要措施,確保
T
日日終有足夠的資金頭寸完成
T+1
日的投
資交易資金結算;如因基金管理人原因導致資金頭寸不足,基金管理人應在
T+1
日上午
10

00
前補足透支款項,確保資金清算。如果未遵循上述規定備足資金頭寸,影響基金資產的
清算交收及基金托管人與中國證券登記結算有限公司之間的一級清算,由此給基金托管人、
基金資產及基金托管人托管的其他資產造成的直接損失由基金管理人負責。



根據中國證券登記結算有限責任公司結算規定,基金管理人在進行融資回購業務時,用
于融資回購的債券將作為償還融資回購到期購回款的質押券。如因基金管理人原因造成債券
回購交收違約或因折算率變化造成質
押欠庫,導致中國證券登記結算公司欠庫扣款或對質押
券進行處置造成的投資風險和損失由基金管理人承擔。



基金管理人應保證基金托管人在執行基金管理人發送的劃款指令時,基金托管資金專門
賬戶或資金交收賬戶
(
除登記公司收?;騼鼋Y資金外
)
上有充足的資金?;鸬馁Y金頭寸不足
時,基金托管人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令,并及時通知基金管理人?;鸸芾砣?br /> 在發送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足的情況下,
基金托管人對基金管理人符合法律法規、《基金合同》、本協議的指令不得拖延或拒絕執行。



實行場內
T+
0
非擔保交收的資金清算按照基金托管人的相關規定流程執行。



2
、基金無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程序


基金管理人應確?;鹜泄苋嗽趫绦谢鸸芾砣税l送的指令時,有足夠的頭寸進行交
收?;鸬馁Y金頭寸不足時,基金托管人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令?;鸸芾砣?br /> 在發送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時間。如由于基金管理人的
原因導致無法按時支付證券清算款,由此給
基金托管人、
基金造成的損失由基金管理人承擔。



基金清算交收過程中,出現基金財產中資金或證券不足以交收的,基金托管人應當及時
通知基金
管理人,并報告中國證監會。



在基金資金頭寸充足的情況下,基金托管人對基金管理人符合法律法規、《基金合同》、



基金托管協議的指令不得拖延或拒絕執行。如由于基金托管人的原因導致基金無法按時支付
證券清算款,由此給基金造成的損失由基金托管人承擔。



(三)資金、證券賬目及交易記錄的核對


對基金的交易記錄,由基金管理人
、基金托管人
按日進行核對。對外披露
基金份額凈值
之前,必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交
易記錄與會計賬簿記錄不一致,造成基金會計核算不完整或不真實,由此導致的損失由責任
方承擔。



對基金的資金賬目,由
基金管理人和基金托管人按

核實
。



基金管理人和基金托管人每交易日結束后核對基金證券賬目,確保雙方賬目相符。

基金
管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。



(四)
基金
申購

贖回
業務處理的基本規定


1
、
基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的注冊登記機構負責。



2
、
基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給基金托管
人?;鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性負責?;鹜泄苋藨?br /> 及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。



3
、
.
基金管理人應保證本基金(或本基金管理人委托)的注冊登記機構每個工作日
15:00
前向基金托管人發送前一開放日上述有關數據,并保證相關數據的準確、完整。



4
、
注冊登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統發送有關數據
(
包括電子數據和蓋
章生效的紙制清算匯總表
)
,如因各種原因,該系統無
法正常發送,雙方可協商解決處理方
式?;鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l送的數據,雙方各自按有關規定保存。



5
、
如基金管理人委托其他機構辦理本基金的注冊登記業務,應保證上述相關事宜按時
進行。否則,由基金管理人承擔相應的責任。



6
、
關于清算專用賬戶的設立
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要,由基金管理人
開立資金清算的專用賬戶,該賬戶由登記機構管理。



7
、
對于基金申購過程中產生的應收款,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
期并通知基金托管人,到賬日應收款沒有到達
托管
資金
專門
賬戶的,基金托管人應及時通知
基金管理人采取措施進行催收,由此造成基金損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償
基金的損失。



8
、
撥付贖回款或進行基金分紅時,如
托管
資金
專門
賬戶有足夠的資金,基金托管人應



按時撥付;因基金資金
專門
賬戶沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時撥付,如系基金
管理人的原因造成,
責任由基金管理人承擔,
基金托管人不承擔墊款義務。



9
、
除申購款項到達托管資金專門賬戶需雙方按約定方式對賬外,回購到期付款和與投
資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時,基金管理人需向基金托管人下達指令。



資金指令的格式、內
容、發送、接收和確認方式等與投資指令相同。



(五)申贖凈額結算


基金托管資金專門賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”

的原則,每日按照托管資金專門賬戶應收資金與應付資金的差額來確定托管資金專門賬戶凈
應收額或凈應付額,以此確定資金交收額。當存在托管資金專門賬戶凈應收額時,基金管理
人應在交收日
15:00
時之前從基金清算賬戶劃到往基金托管資金專門賬戶,基金托管人在資
金到賬后應立即按約定方式通知基金管理人;當存在托管資金專門賬戶凈應付額時,基金托
管人按照基金管理人的劃款指令將托管資金專門賬戶凈
應付額在
T

2
交收日
14

00
之前前
劃往基金清算賬戶,基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人,便于基金管理人進行賬
務管理。當存在托管賬戶凈應付額時,如托管資金專門賬戶有足夠的資金,基金托管人應按
時撥付;因托管資金專門賬戶沒有足夠的資金,導致基金托管人不能按時撥付,基金托管人
應及時通知基金管理人,如系基金管理人的原因造成,責任由基金管理人承擔,基金托管人
不承擔墊款義務。



(六)基金轉換


1
、
在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業務之前,基金管理人應函告基金
托管人并就相關事宜進行協商。



2
、
基金托管人將
根據基金管理人傳送的基金轉換數據進行賬務處理,具體資金清算和
數據傳遞的時間、程序及托管協議當事人承擔的權責按基金管理人屆時的公告執行。



3
、
本基金開展基金轉換業務應按相關法律法規規定及《基金合同》的約定進行公告。



(七)基金現金分紅


1
、
基金管理人確定分紅方案通知基金托管人,雙方核定后依照《信息披露辦法》的有
關規定在中國證監會指定媒介上公告。



2
、
基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后,基金管理人向基金托
管人發送現金紅利的劃款指令,基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶。



3
、
基金管理人在下達指令時,應給基金托管人留出必需的劃款時間。




(八)投資銀行存款的特別約定


1
、
本基金投資銀行存款前,應與基金托管人簽署相關補充協議。



2
、
本基金投資銀行存款,必須采用雙方認可的方式辦理。



3
、
基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時,應提前書面通知基金托管人,以便基
金托管人有足夠的時間履行相應的業務操作程序。




八、基金資產凈值計算和會計核算

(一)基金資產凈值的計算
、復核與完成的時間及程序


1
、
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額?;鸱蓊~凈值是按照每個
工作
閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算?;鸱蓊~凈值精確到
0.001
元,
小數點后第四位四舍五入。法律法規另有規定的,從其規定。



每個
工作
日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。



2
、
基金管理人應每個
工作
日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或《基金合
同》的規定暫停估值時除外?;鸸芾砣嗣總€
工作
日對基金資產估值后,將基金份額凈值
發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。



(二)基金資產估值方法


1
、估值對象


基金所擁有的股票、
權證、股指期貨合約、
債券和銀行存款本息、
應收款項、其它投資
等金融資產和金融負債。



2
、估值方法


本基金的估值方法為:



1
)證券交易所上市的有價證券的估值


1
)交易所上市的有價證券(包括股票
、權證
等),以其估值日在證券交易所掛牌的市
價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化或證券發
行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近
交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參
考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;


2

交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(本合同另有規定的除外),選取估值
日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值,具體估值機構由基金管理人與托
管人另行協商約定。



3

交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利
息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,
按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如
最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
素,調整最近交易市價,確定公允價
格。




4
)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。交易所上市
的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況
下,按成本估值。




2
)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:


1
)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;


2
)首次公開發行未上市的股票、債券
和權證
,采用估值技術確定公允價值,在估值技
術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;


3
)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規
定確定公允價值。




3

全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,以第三方估值
機構提供的價格數據估值
。




4
)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。




5
)股指期貨合約按照結算價估值,如估值日無結算價且最近交易日后經濟環境未發
生重大變化,按最近交易日結算價估值。




6
)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀
反映其公允價值的,基金管理人
可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。




7
)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最
新規定估值。




8
)如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及
相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查
明原因,雙方協商解決。




9
)基金管理人、基金托管人按估值方法的第(
6
)項進行估值時,所造成的誤差不
作為基金份額凈值錯誤處理。



根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關
各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,按照基金管理人對基金凈值
信息
的計算結果對外予以公布。



(三)
基金份額凈值錯誤的
處理
方式


1
、
當基金份額凈值小數點后
3
位以內(含第
3
位)發生差錯時,視為基金份額凈值錯



誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,并采取合
理的措施防止損失進一步擴大;
錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%

,基金管理人應當通
報基金托管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%
時,基金管理人應
當公告、通報基金托管人并報中國證監會備案;當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責
處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按
差錯情形,有權向其他當事人
追償。



2
、
當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基金
管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠償:


(1)
本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙方
在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基金份額
持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。



(2)
若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,而且基金托管
人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額凈值出錯且造成基金份額持
有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支
付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照管理費和托管費的比例各自
承擔相應的責任。



(3)
如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值計算結果,雖然多次重新計算和核對,
尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值情形,以基金管理人的計算結果對外
公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付,基金托管人不承
擔任何責任。



(4)
由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進而導致
基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由基金管理人負責賠
付,基金托管人不承擔任何責任。



3
、
由于證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或
由于其他不可抗力原因,基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯
誤而造成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、
基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。



4
、
基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,以基金管
理人計算結果為準。



5
、
前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業另有通行做法,



雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。



(四)暫停估值與公告基金份額凈值的情形


1
、
基金投資所涉及的證券
/
期貨
交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;


2
、
因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3
、
占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,基金管理人為保障基金份額持有
人的利益,決定延遲估值;


4
、
當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致,基金管理人應當暫
?;鸸乐?;


5
、
中國證監會和基金合同認定的其他情形。





)基金賬冊的建立


基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?;鸸芾砣?br /> 、基金托管人分別
獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。

若雙方對會計處理方法存在分歧,應以基金管
理人的處理方法為準。



經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并
糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬
的原因而影響到基金凈值
信息
的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。





)基金定期報告的編制和復核


基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核?;鹜泄苋嗽谑盏交鸸芾砣司幹?br /> 的基金財務報表后,進行獨立的復核。核對不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,
進行調整,直至雙方數據完全一致。



基金管理人應當在每月結束后
5
個工作日內完成月度報表的編制;
基金管理人在季度結
束之日起
15
個工作日內完成季度報告編制并公告;在會計年度半年終了
之日起
兩個月
內完

中期
報告編制并公告;在會計年度結束
之日起三個月
內完成年度報告編制并公告。

基金年
度報告

的財務會計報告應當經過審計?;鸷贤Р蛔銉蓚€月的,基金管理人可以不編
制當期
季度報告、
中期
報告或者年度報告。



基金管理人在季度報告完成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人應在
收到后
5
個工作日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽?br /> 中期
報告
完成當日,將有關報告提供給基金托管人復核,基金托管人應在收到后
20
日內完成復核,



并將復核結果書面通知基金管理人?;鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎?,將有關報告提供基金
托管人復核,基金托管人應在收到后
30
日內完成復核,并將復核結果書面通知基金管理人。

基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式

行。



基金托管人在復核過程中,發現

方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共
同查明原因,進行調整,調整以
國家有關規定
為準
;若雙方無法達成一致,以基金管理人的
賬務處理為準。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發布公告之日之前就相關報表達成
一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發布公告。



(七
)基金管理人應在編制季度報告、
中期
報告或者年度報告之前及時向基金托管人
提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。







九、基金收益分配

(一) 基金收益分配的原則




基金收益分配應遵循下列原則:


1
、
本基金的每份基金份額享有同等分配權;


2
、
若基金合同生效不滿
3
個月則可不進行收益分配;


3
、
基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;


4
、
收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔;


5
、
本基金份額的收益分配方式分為兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現金
紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資人不選擇,本基金默認的收益分配
方式是現金分紅;


6
、在符合有關法律法規規定和基金合同約定的基金分紅條件的前
提下,本基金收益每
年最多分配
12
次;


7
.本基金每份基金份額每次收益分配比例不低于收益分配基準日每份基金份額可供分
配利潤的
5
0%
,且基金紅利發放日距離收益分配基準日(即期末可供分配利潤計算截止日)
的時間不超過
15
個工作日;


8

法律法規或監管機構另有規定的,基金管理人在履行適當程序后,將對上述基金收
益分配政策進行調整。



(二)基金收益分配方案的制定和實施程序


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核
。

基金管理人
依據具體方
案的規定就支付的現金紅利
向基金托管人下達付款指令,基金托管人按指令
及時
進行分紅資
金的劃付
。







十、信息披露

(一)保密義務


除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國證監會關于基金信息披露的有
關規定進行披露以外,基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲得的
業務信息應恪守保密的義務?;鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息,除法律法規規定
之外,不得在其公開披露之前,先行對任何第三方披露。但是,如下情況不應視為基金管理
人或基金托管人違反保密義務:


1
、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開;


2
、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監會等監管機
構的命令、決定所做出的信息披露或公開。



(二)信息披露
的內容


基金管理人和基金托管人應根據相關法律法規、《基金合同》的規定各自承擔相應的信
息披露職責?;鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼此監督、保證其履行按
照法定方式和時限披露的義務。



基金托管人應當按照相關法律、行政法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,
對基金管理人編制的
基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議、
基金產品資料概要、

金份額發售公告、《基金合同》生效
公告、
基金
凈值
信息
、
基金份額申購、贖回價格、
基金
定期報告
、臨時報告
、
澄清公告、基金份額持有人大會決議
、
資產支持證券的投資情況
、清
算報告
等公開披露的相關基金信息進行復核。

基金年度報告
中的財務會計報告
需經具有從事
證券
、期貨
相關業務資格的會計師事務所審計后,方可披露。

基金托管人應就基金托管部門
負責人變動等重大事項發布臨時公告。



基金管理人和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。



(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序


1
、
職責


基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨,誠實
信用,嚴守秘密?;鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜,基金托管人應當按照相
關法律法規和《基金合同》的約定,對于本章第(二)條規定的應由基金托管人復核的事項
進行復核,基金托管人復核無誤后,由基金管理人予以公布。




基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監督,保證其履行按照法定方式和限時披露
的義務。



基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?;鸸芾砣?、
基金托管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基
金信息,并保證相關報送信
息的真實、準確、完整、及時。



當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫?;蜓舆t披露基金相關信息:



1
)不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;



2
)基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;



3
)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的情況。



2
、
程序


按有關規定須經基金托管人復核的信息披露文件,由基金管理人起草、并經基金托管人
復核后由基金管理人公告。發生《基金合同》中規定需要披露的事項時,按《基金合同》規
定公布。



3
、
信息文本的存放


依法必須披露的信息發布后,基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規規定將信
息置備于各自住所,供社會公眾查閱、復制予以披露的信息文本,存放在基金管理人
/
基金
托管人處,投資者可以免費查閱。投資者在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復制
件或復印件?;鸸芾砣撕突鹜泄苋藨WC文本的內容與所公告的內容完全一致。



(四)本協議下基金的信息披露事項以法律法規規定、基金合同“第十八部分
基金的
信息披露”及本章節約定的內容為準。




十一、基金費用

(一)基金管理費的計提比例和計提方法


基金管理費按基金資產凈值的
1.
5
%
年費率計提。



在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值
1.
5
%
年費率計提。計算方法如下:



H

E
×
1.
5
%
÷當年天數



H
為每日應計提的基金管理費



E
為前一日的基金資產凈值


(二)基金托管費的計提比例和計提方法


基金托管費按基金資產凈值的
0.
1
%
年費率計提。



在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的
0.
1
%
年費率計提。計算方法如下:



H

E
×
0.
1
%
÷當年天數



H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值




)證券
/
期貨
交易費用、基金信息披露費用
(法律法規、中國證監會另有規定的除
外)
、基金份額持有人大會費用、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費
、仲
裁費和訴訟費
等根據有關法規、《基金合同》及相應協議的規定,由基金托管人按基金管理
人的劃款指令并根據費用實際支出金額支付,列入當期基金費用。





)不列入基金費用的項目


基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損
失、《基金合同》生效前的相關費用(包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費
用等費用)、處理與基金運作無關的事項發生的費用、其他根據相關法律法規,以及中國證
監會的有關規定不得列入基金費用的項目不列入基金費用。





)基金管理費、基金托管費的調整


基金管理人和基金托管人可根據基金規模等因素協商一致,酌情調低基金管理費率、基
金托管費率,無須召開基金份額持有人大會。提高上述費率需經基金份額持有人大會決議通
過。





)基金管理費、基金托管
費的復核程序、支付方式和時間。



基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費等,根據本托管協議和《基金



合同》的有關規定進行復核。



基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,
經基金托管人復核后于次月首日起
5
個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。



基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,
基金托管人復核后于次月首日起
5
個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。



若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,
支付日期順

。





)如果基金托管人發現基金管理人違反有關法律法規的有關規定和《基金合同》、
本協議的約定,從基金財產中列支費用,有權要求基金管理人做出書面解釋,如果基金托
管人認為基金管理人無正當理由,可以拒絕支付。







十二、基金份額持有人名冊的保管

基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基金合同》生
效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會
權益登記日
、每年
6

30
日、
12

31

的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有
的基金份額。



基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管
理人和基金托管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電
子或文檔的形式。保管期限為
15
年。



基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會
權益登記日
、每年
6

30
日、每年
12

31
日的基金份額持有人名冊?;鸱蓊~持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名
稱和持有的基金份額。其中每年
12

31
日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內
提交;《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有
人名冊應于發生日后十個工作日內提交。



基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,并定期刻成光盤備份,保存期
限為
15
年?;鹜泄苋瞬坏脤⑺9艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業務以外的其他
用途,并應遵守保密義務。



若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有關
法規規定各自承擔相應的責任。







十三、基金有關文件和檔案的保存

基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交易記
錄和重要合同等,保存期限不少于
15
年,對相關信息負有保密義務,但司法強制檢查情形
及法律法規規定的其它情形除外。其中,基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、
賬冊、報表和其他相關資料,基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其
他相關資料。



基金管理人簽署重大合同文本后,應及時將合同文本正本
傳真給
基金托管人
,并在十個
工作日內送達基金托管人
處?;鸸芾砣藨皶r將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合
同、協議傳真給基金托管人。



基金管理人或基金托管人變更后,未變更的一方有義務協助接任人接受基金的有關文
件。




十四、基金管理人和基金托管人的更換

(一)基金管理人職責終止的情形


1
、
基金管理人職責終止的情形


有下列情形之一的,基金管理人職責終止:


(1)
被依法取消基金管理資格;


(2)
依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;


(3)
被基金份額持有人大會解任;


(4)
法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。



2
、
基金管理人的更換程序


更換基金管理人必須依照如下程序進行:


(1)
提名:新任基金管理人由基金托管人或者持有
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人
提名;


(2)
決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后
6
個月內對被提名的基金管理
人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(含三分之
二)表決通過
,并自表決通過之日起生效
;


(3)
臨時基金管理人:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基金管理人;


(4)
備案:基金份額持有人大會選任基金管理人的決議

報中國證監會備案;


(5)
公告:基金管理人更換后,由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會
決議生效后
按規定
在指定媒介公告;


(6)
交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務資料,及時向
臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,臨時基金管理人或新任基
金管理人應及時接收。新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值;


(7)
審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財
產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審計費用從基金財產中列支;


(8)
基金名
稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,應按其要求
替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。



(二)基金托管人職責終止的情形


1
、
基金托管人職責終止的情形



有下列情形之一的,基金托管人職責終止:


(1)
被依法取消基金托管資格;


(2)
依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產;


(3)
被基金份額持有人大會解任;


(4)
法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。



2
、
基金托管人的更換程序


(1)
提名:新任基金托管人由基金管理人或者持有
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人
提名;


(2)
決議:基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后
6
個月內對被提名的基金托管
人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(含三分之
二)表決通過
,并自表決通過之日起生效
;


(3)
臨時基金托管人:新任基金托管人產生之前,由中國證監會指定臨時基金托管人;


(4)
備案:基金份額持有人大會選任基金托管人的決議

報中國證監會備案;


(5)
公告:基金托管人更換后,由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會
決議生效后
按規定
在指定媒介公告;


(6)
交接:基金托管人職責終止的,應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料,及時
辦理基金財產和基金托管業務的移交手續,新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接
收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值;


(7)
審計:基金托管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財
產進行審計,并將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案,審計費用從基金財產中列支。



(三)基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序


1
、
提名:如果基金管理人和基金托管人同時更換,由持有
10
%以上(含
10
%)的基金
份額持有人
提名新的基金管理人和基金托管人;


2
、
基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;


3
、
公告:新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金
份額持有人大會決議生效后
按規定
在指定媒介上聯合公告。



(四)新基金管理人接收基金管理業務或新基金托管人接收基金財產和基金托管業務前,原
基金管理人或原基金托管人應繼續履行相關職責,并保證不做出對基金份額持有人的利益造
成損害的行為。




十五、禁止行為

托管協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于:


(一)基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投
資。



(二)基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財產。



(三)基金管理人、基金托管人利用基金財產
或職務之便
為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。



(四)基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。



(五)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和贖回、分紅資
金的劃撥指令,或違規向基金托管人發出指令。





)基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執行。





)基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高級基金管理人員相互兼
職。



(八)基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產。



(九)基金管理人、基金托管人泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或
者明示、暗示他人從事相關的交易活動。



(十)基金管理人、基金托管人玩忽職守,不按照規定履行職責。




十一
)基金托管人私自動用或處分基金資產,根據基金管理人的合法指令、基金合同
或托管協議的規定進行處分的除外。




十二
)基金管理人、基金托管人不得利用基金財產用于下列投資或者活動:

1
)投資
中小企業私募債券;

2
)承銷證券;(
3

違反規定
向他人貸款或者提供擔保;(
4
)從事承擔
無限責任的投資;(
5
)買賣其他基金份額,但是
中國證監會
另有規定的除外;(
6
)向其基金
管理人、基金托管人出資;(
7
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易
活動;(
8

法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動
。

法律法規或監管部門取消上
述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。



(十)法律法規和基金合同禁止的其他行為,以及依照法律法規有關規定,由中國證監
會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。







十六、基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算

(一)托管協議的變更與終止


1
、托管協議的變更程序


本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更后的托管協議,其內
容不得與《基金合同》的規定有任何沖突?;鹜泄軈f議的變更

報中國證監會備案。



2
、基金托管協議終止的情形


發生以下情況,本托管協議終止:



1
)《基金合同》終止;



2
)基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資產;



3
)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管理權;



4
)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。



(二)基金財產的清算


1
、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內成立清算小
組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。



2
、在基金財產清算小組接管基金財產之前,基金管理人和基金托管人應按照《基金合
同》和本托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。



3
、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
證券
、期貨
相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成?;鹭敭a清
算小組可以聘用必要的工作人員。



4
、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配?;鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。



5
、基金財產清算程序:



1
)《基金合同》終止
情形出現時
,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書
;




6
)將清算報告報告中國證監會備案并公告;



7
)對基金
剩余
財產進行分配
。



6
、清算費用


清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基
金清算小組優先從基金財產中支付。



7
、基金財產按下列順序清償:



1

支付清算費用;



2

交納所欠稅款;



3

清償基金債務;



4

按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



基金財產未按前款
(1)

(3)
項規定清償前,不分配給基金份額持有人。



(三)基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經
具有證券、期貨相關業務
資格的
會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告?;?br /> 財產清算公告于《基金合同》終止并報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小組
進行公告。



(四)基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。







十七、違約責任

(一)基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的,應當承擔違
約責任。



(二)基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》或者《基金
合同》和本托管協議約定,給基金財產或者基金份額持有
人造成損害的,應當分別對各自的
行為依法承擔賠償責任。對損害的賠償,僅限于直接損失。



(三)一方當事人違約,給另一方當事人造成損失的,應就直接損失進行賠償;給基金
財產造成損失的,應就直接損失進行賠償,另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追
償。但是如發生下列情況,當事人可以免責:



1
)基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規、市場交易規則作為或不作為
而造成的損失等;



2
)基金管理人由于按照本基金合同規定的投資原則進行的投資所造成的損失等;



3
)基金托管人對存放或存管在基金托管人以外機構的基金資產,或交由證券公司、
期貨公司等其他機構負責清算交收的基金資產(包括但不限于期貨保證金賬戶內的資金、期
貨合約等)及其收益,由于該機構欺詐、故意、疏忽、過失或破產等原因給本基金資產造成
的損失等;



4
)基金托管人由于按照基金管理人符合本基金合同、本托管協議約定的有效指令執
行而造成的損失等;



5
)基金托管人對由于基金管理人及第三方(包括但不限于交易所、登記公司、證券
公司等)發送的數據錯誤而造成的損失等;



6
)不可抗力。



(四)一方當事人違約,另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施,盡力
防止損失的擴大。



(五)違約行為雖已發生,但本托管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保護基金份額
持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。



(六)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金管理人和
基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現錯誤的,由此造
成基金財產或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金



托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造
成的影響。







十八、爭議解決方式


方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,除經友好協商可以解
決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁的
地點在
北京市
,仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力,仲裁費用
和律師費用
由敗訴
方承擔。



爭議處理期間,

方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,繼續忠實、勤勉、盡
責地履行《基金合同》和托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。



本協議受中國法律管轄。







十九、基金托管協議的效力

(一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的本基金托管協議草案,

經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽

,協議當事人雙方根據中國
證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會
注冊
的文本為正式文本。



(二)基金托管協議自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生效之日起生效。

基金托管協議的有效期自其生效之日起至
基金財產清算結果報中國證監會批準備案并公告
之日
止。



(三)基金托管協議自生效之日對托管協議當事人具有同等的法律約束力。



(四)基金托管協議正本一式
6
份,除上報有關監管機

2
份外
,基金管理人和基金托
管人分別持有
2
份,每份具有同等的法律效力。







二十、基金托管協議的簽訂

本托管協議經基金管理人和基金托管人認可后,由該雙方當事人在基金托管協議上蓋
章,并由各自的法定代表人或授權代表簽字,并注明基金托管協議的簽訂地點和簽訂日期。







(本頁無正文,為《
西部利得
新盈
靈活配置混合型
證券投資基金托管協議》簽字頁)











基金管理人(蓋章):
西部利得
基金管理有限公司


法人代表或授權代表(簽字):


簽署日期:














基金托管人(蓋章):
中國銀河
證券股份有限公司


法人代表或授權代表(簽字):


簽署日期:














簽訂地點:















  中財網
各版頭條
pop up description layer
捕鸟达人攻略 kiko意大利官网 秒速飞艇手机app 山西11选5中奖规则及奖金 幸运28预测神测网太白 000636股票行情 内蒙古快3开将结果 江西快三提前知道 股票开盘什么意思 给个平台有秒秒彩的 腾讯三分彩官网